公共管理學院第一章緒論12341國內學者定義張金馬公共政策是政黨和政府用以規范、引導有關機構團體和個人行動的準則或指南。孔繁斌公共政策是由政府機構和政府官員制定的，體現了他們在政治系統和特定環境下的活動方式和活動過程，表達了他們的行為和目的，反映了他們實際所做的事情和效果。陳振明公共政策是國家機關,政黨及其他特定政治團體在特定時期為實現一定社會政治、經濟和文化目標所采取的政治行動或規定的行為準則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法和條例的總稱。陳慶云

公共政策是由政府、非政府公共組織和民眾為實現特定時期的目標，在對社會公共事務實施共同管理過程中所制定的行為準則。國外學者定義伍德羅?威爾遜公共政策是由具有立法權的政治家制定，由公共行政人員執行的法律和法規。戴維?伊斯頓公共政策是對全社會價值的權威性分配。哈羅德?D?拉斯韋爾亞伯拉罕?卡普蘭公共政策是一種具有目標、價值與策略的大型計劃。托馬斯?R?戴伊公共政策是政府決定做或者不做的事情。羅伯特?埃斯頓公共政策就是政府機構和它周圍環境的關系。詹姆斯?E?安德森政策是一個有目的的活動過程，這些活動是由一個或一批行為者，為處理某一問題或有關事務而采取的。公共政策就是由政府機關或政府官員制定的政策。弗蘭克?費希爾公共政策就是對一項行動的政治上的決議，目的在于解決或緩和那些政治日程上的問題，如經濟、社會和環境等問題。112、特征①階級性②整體性③超前性④層次性⑤多樣性⑥合法性11一、主要研究內容？二、能答復哪些問題？三、地位和作用？222古典經濟理論強調市場自我調節來化解經濟衰退和通貨膨脹。凱恩斯經濟理論經濟的不穩定是需求波動的結果，即有效需求缺乏。只有政府能夠采取必要的措施來擴大需求。思考：根據兩種不同的經濟理論，在工人失業、消費者需求下降和通貨膨脹的情況下，企業和政府分別會采取什么樣的行動？222社會科學研究的核心公共政策學政治學社會學經濟學公共政策學中介、橋梁或轉化機制經濟學社會學政治學社會效益生產力社會問題解決223一、過程研究框架〔也叫階段啟發法〕二、因果關系研究框架三、信息轉化框架四、政治學研究途徑五、經濟學研究途徑4學者政策過程（階段啟發法）詹姆斯?E?安德森1.政策議程;2.政策形成;3.政策采納;4.政策實施;5.政策評估托馬斯?R?戴伊1.問題確認;2.議程設定;3.政策形成;4.政策合法化;5.政策執行;6.政策評估哈羅德?拉斯維爾1.收集信息;2.提出方案;3.制定政策;4.政策生效;5.政策執行;6.政策終止;7.政策評估威廉?N?鄧恩1.議程建立;2.政策形成;3.政策采納;4.政策執行;5.政策評價;6.政策調整;7.政策延續；8.政策終結44政策術語第一階段政策議程第二階段政策形成第三階段政策采納第四階段政策實施第五階段政策評估定義在眾多問題中，這些問題得到了官員的高度關注。提出與解決公共問題有關的、可被接受的行動方案。對某一具體建議的支持，這樣能使政策合法化和權威化。通過政府的行政機器將政策應用于實際。政府為確定政策是否有效和分析具體原因所進行的努力。常識使政府考慮解決問題的行動。提出解決問題的措施。使政府接受一項解決特定問題的方案。將政府的政策用于解決問題。政策起作用了嗎？44

政治體系制度、過程與行為

社會社會、經濟和文化狀況

公共政策AEBFCD“描述-原因-結果〞研究框架4444觀察到的政策結果預期的政策結果政策問題政策績效優先政策問題構建問題構建問題構建問題構建評估監測建議預測

信息轉化框架4政策信息解釋政策問題通過公共行動可以改善的、未實現的價值或機會。預期的政策結果用來解決問題的政策的可能后果。優先政策解決問題的可能方案。觀察到的政策結果正在執行的優先政策的過去和現在的結果。政策績效觀察到的政策結果對實現需要改善的價值或機會的貢獻程度。4政策分析方法解釋問題構建創建要解決的問題的信息。預測創建預期的政策結果的信息。建議創建優先政策的信息。監測創建觀察到的政策結果的信息。評估創建觀察到的政策結果與預期的政策結果的價值的信息。44

研究方法性質過程框架因果關系框架信息轉化框架目的通過公共政策分析，解決實際問題。功能階段劃分因果分析信息轉化階段劃分獨立考察易于理解描述政策調查原因研究結果政策相關信息政策分析方法政策信息轉化邏輯關系順序關系因果關系遞進關系122政治學理論經濟學理論政治學理論1政治學理論根底經濟學理論根底制度主義博弈論過程理論公共選擇理論理性主義福利經濟學理論漸進主義團體理論精英理論

政治學理論—制度主義1聯邦制度、帝國制度與權利制衡

1、古希臘的城邦制與西周的邦國制

2、美利堅的聯邦制與西周的邦國制

3、帝國制度下的權利制衡政治學理論—制度主義1政治學理論—制度主義1政治學理論—制度主義1政治學理論—制度主義1黨派/政治理念公共政策民主黨：FranklinD.Roosevelt主張加強政府干預經濟和社會事務。《聯邦緊急救濟法》，《社會保障法》。民主黨：LyndonB.Johnson“偉大社會計劃”，《經濟機會法》,《食品券法》,《醫療照顧法》,《高等教育法》,自由主義占據絕對主導地位。共和黨：RichardM.Nixon福利依賴,道德缺陷,開支浩大,稅負加重；自由主義是危險意識形態。主張社會福利私營化，但并未廢止社會福利計劃。共和黨：RonaldW.Reagan福利依賴,道德缺陷,開支浩大,稅負加重；大規模減稅和減少福利支出，下放聯邦政府權力。保守主義占據絕對主導地位。民主黨：WilliamJ.Clinton兼具自由和保守主義的“第三條道路”共和黨：GeorgeW.Bush社會福利一再削減，減少向富人征稅。民主黨：BarackObama守護社會保障制度，金融監管，反對社會福利私營化，自由主義開始回歸。案例二：聯邦主義與危機應對聯邦主義制度〔分權〕影響和決定著美國政府的危機應對。政治學理論—制度主義1卡特里娜颶風路易斯安那州密西西比州卡特里娜颶風路易斯安那州密西西比州

2005年8月29日，卡特里娜颶風登陸美國路易斯安那州和密西西比州，數以萬計的房屋被淹和數十萬戶家庭斷電。

2005年9月1日，新奧爾良市進入無政府狀態。路易斯安那州州長布蘭科說：300名剛從伊拉克撤回的國民警衛隊隊員已抵達新奧爾良市維護治安。

2005年9月3日，布什總統下令7000名士兵在72小時內緊急趕赴美國南部墨西哥灣的受災地區。2005年9月8日，196名墨西哥官兵進入美國，協助災區的救災工作。政治學理論—制度主義1政治學理論—制度主義1政治學理論—過程理論1學者政策過程（階段啟發法）詹姆斯?E?安德森1.政策議程;2.政策形成;3.政策采納;4.政策實施;5.政策評估托馬斯?R?戴伊1.問題確認;2.議程設定;3.政策形成;4.政策合法化;5.政策執行;6.政策評估哈羅德?拉斯維爾1.收集信息;2.提出方案;3.制定政策;4.政策生效;5.政策執行;6.政策終止;7.政策評估威廉?N?鄧恩1.議程建立;2.政策形成;3.政策采納;4.政策執行;5.政策評價;6.政策調整;7.政策延續；8.政策終結政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1多源流框架政治學理論—過程理論1多源流框架

信息流模型政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1案例分析政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1思考：1、請用一句話總結多源流框架的原理。2、多源流框架與階段啟發法的差異？

政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1內核政策核心次要方面信念體系政策產出支持聯盟1支持聯盟2政策學習外部影響外部影響支持聯盟框架政治學理論—過程理論1政策子系統聯盟A

政策

聯盟B經紀人a.政策信仰a.政策信仰b.資源b.資源策略A1策略B1重新指導手段重新指導手段政府當局的決策制度規則、資源分配以及任命政策產出政策影響相對穩定的變數：1.問題領域的基本特質2.自然資源的基本分布3.基本的社會文化價值

和社會結構4.基本的憲法結構外部(系統)事件：1.社會經濟環境的變遷2.公共輿論的變化3.統治聯盟系統的變化4.來自其他子系統的政

策決定和影響主要政策變遷需要的一致性程度子系統行動者的約束和資源政治學理論—過程理論1支持聯盟框架〔倡導/辯護聯盟框架〕政治學理論—過程理論1信念體系：高度結構化的信念體系是從抽象的、規范的信念向著具體的、經驗的方面漸次排列，并且具體的信念受到更為抽象的信念的約束。定義要素內核一套有關根本規范性和哲學本體論的公理信念體系.人類本性善惡的信念.基本價值的優先性.分配正義的基本標準.等政策核心為實現核心信念體系的基本策略和政策立場。基本價值的優先性取向.問題的重要性.權力的合理分配.不同政策手段的優先性.等次要方面為實現政策核心信念體系的工具性決定或必要的措施。某個問題具體方面的重要性.行政規則.預算分配.法規解釋修改.個案處理.等政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1(宏觀政治)政策間斷期(子系統政治)政策平衡期新問題出現正負圖景對抗正面圖景不變(負面反饋作用)政策壟斷漸進調適政策圖景政策場域問題界定負面圖景占主導政策場域變化(正面反饋作用)議程設置政策崩潰間斷--平衡框架之一政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論11、重商主義---國家積極干預經濟只有對外貿易才是貨幣財富的真正源泉；開展對外貿易必須遵循多賣少買和多收少支原那么；2、古典自由主義強調市場自我調節來化解經濟衰退和通貨膨脹。3、凱恩斯主義---國家干預經濟的不穩定是需求波動的結果，即有效需求缺乏。只有政府能夠采取必要的措施來擴大需求。4、新古典自由主義---反對國家過多干預政府的功能是制定規那么并按照規那么進行裁決，提倡自由放任的市場經濟，試圖讓市場的作用重新擴大。政治學理論—過程理論1間斷--平衡框架之二政策圖景變化注意力轉移媒體報道變化科學新發現重大事件發生問題界定問題由子系統政治進入宏觀政治政策制度結構(子系統、政策場域、鐵三角等)的變化議題動員議程設置政策的間斷-平衡變遷政治學理論—過程理論1思考：

1、請總結間斷--平衡模型的原理？

2、間斷—平衡框架與階段啟發法有何區別？3、間斷—平衡框架與理性主義和漸進主義

模型的聯系和區別？政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論15、強權型擴散的前提條件：

層級結構、核心推動者、采納方非自愿；6、強權型擴散的空間路徑：以點帶面、全面鋪開；7、強權型擴散的時間特征：無明顯特征政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論11、重商主義---國家積極干預經濟只有對外貿易才是貨幣財富的真正源泉；開展對外貿易必須遵循多賣少買和多收少支原那么；2、古典自由主義強調市場自我調節來化解經濟衰退和通貨膨脹。3、凱恩斯主義---國家干預經濟的不穩定是需求波動的結果，即有效需求缺乏。只有政府能夠采取必要的措施來擴大需求。4、新古典自由主義---反對國家過多干預政府的功能是制定規那么并按照規那么進行裁決，提倡自由放任的市場經濟，試圖讓市場的作用重新擴大。政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政策擴散機制及其路徑總結擴散機制驅動力擴散時間擴散路徑采納方強權型擴散強權國家無由點到面全面鋪開多元化道義型擴散道義象征意義大致S型混亂無序非區域狀多元化學習型擴散理性分析典型S型區域狀擴散非多元化微調政治學理論—理性主義1政治學理論—理性主義1政治學理論—理性主義1政治學理論—漸進主義1思考：一、漸進主義模型與理性主義模型的比較？二、政府為什么愿意采用漸進主義的做法？

政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1第一步棋---放開物價。措施：從1992年1月2日起，放開了90%的消費品價格和80%的生產資料價格。后果：到1992年4月，消費品價格比1991年12月上漲了65倍；由于原材料和能源價格過早放開，企業生產本錢驟增，到1992年6月份，工業品批發價格上漲了14倍;消費持續低迷，需求不旺反過來抑制了供給，企業紛紛壓縮生產，市場供求進入了惡性循環。政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1第三步棋---大規模推行私有化。措施：無償分配和贈送。經評估，俄羅斯的國有財產總值15萬億盧布，剛好人口是1.5億。每人領到一張10萬盧布的私有化證券，可以憑證自由購股。后果：1992年10月，私有化證券大大貶值，被一小局部有錢人以極其低廉的價格收入囊中。最終結果是使大批國有企業落入特權階層和爆發戶手中。他們不關心企業長遠開展，而是盡快轉手盈利；職工既領不到股息，又無權參與決策，生產經營無人過問，企業效益每況愈下。政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1美國次貸危機

貸款信用：優惠級貸款信用和次級貸款信用次級抵押貸款：是指專門為信用記錄不佳者、低收入者，或者還款能力缺乏、貸款人提供的一種短期內低息、中長期高息的抵押貸款品種。次級抵押貸款機構：兩房〔房利美和房地美〕政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1美國次貸危機鏈條政治學理論—團體理論1政治學理論—團體理論1決策者團體1團體2施壓回應施壓回應影響影響1.團體不斷向決策者施壓，決策者不斷回應來自團體的壓力；2.團體的平衡由團體的相對影響力決定。團體理論政治學理論—團體理論1政治學理論—團體理論1巖漿缺少保障房不能自建房政治學理論—團體理論12、美國如何征收房產稅？原那么：只要有房產，就必須按規定稅率納稅。時間：一年的房產稅分上、下半年兩次繳納。地點：定期到街道、社區的稅務部門繳房產稅。稅率：由各州政府自行制定，一般年稅率為房產值的1.5～3％。例如紐約州的房產稅率較高，為3%。房產估值：房產值在房價穩定時期，一般按購房時的房價決定。街道和社區設有房屋評價組織，隨著房子狀況的變化，房主可提出申訴，增減房產值。政治學理論—團體理論1政治學理論—團體理論1案例二：燃油稅改革2021年12月5日，國家發改委等五部委聯合發布公告，就?成品油價稅費改革方案(征求意見稿)?向社會公開征求意見。從2021年1月1日起實施成品油稅費改革，即開始征收燃油稅。燃油稅是指對在我國境內行駛的汽車購用的汽油、柴油所征收的稅，是取代養路費而開征的，其實質是汽車燃油稅。根據公布的?成品油價稅費改革方案(征求意見稿)?，中國將汽油消費稅單位稅額由每升0.2元提高到1元，柴油由每升0.1元提高到0.8元。政治學理論—團體理論11.地方交通部門沒有收入來源；路橋收費人員安置。2.中央政府和地方政府資源與環境、國家能源戰略；共享稅種：中央拿大頭，降低地方政府收入；3.中石油和中石化影響有限；4.汽車行業：小排量汽車、替代能源車、卡車；5.物流運輸行業：城市公交和水運類企業政治學理論—團體理論1政治學理論—精英理論1政治學理論—精英理論1

精英

官員

大眾政策方向政策執行政治學理論—精英理論1政治學理論—精英理論1政治學理論—精英理論1政治學理論—精英理論1政治學理論—精英理論1政治學理論—精英理論1政治學理論—精英理論1政治學理論—精英理論1政治學理論—精英理論1經濟學理論—博弈理論1經典的囚徒困境：經濟學理論—博弈理論1甲抗拒甲坦白乙抗拒二人同時服刑半年甲即刻獲釋,乙服刑10年乙坦白甲服刑10年,乙即刻獲釋二人同服刑2年案例一：軍備競賽---任何一方的最優選擇都依賴于另一方的選擇1、博弈雙方均有兩種選擇背叛：背叛協議，增加軍備；合作：遵守協議，削減軍備。2、任何一方如何做出最正確選擇？3、如果其中一方背叛，最終會導致什么結果？經濟學理論—博弈理論1案例二：武器控制競賽

1、限制戰略武器會談：1972年啟動階段1：停止開展彈道導彈防御系統，限制進攻性導彈數量；階段2：限制核投射工具2250具，限制可裝備多彈頭的導彈；卡特和里根均承諾遵守階段2條約，前提是蘇聯也這么做。2、削減戰略武器會談：1991年開始階段1：老布什和戈爾巴喬夫削減核投射工具到1600具,核彈頭數量減到6000枚；階段2：老布什和葉利欽銷毀所有多彈頭陸基導彈,核彈頭數量減到3500枚；3、?莫斯科條約?：2002年，由普京和小布什簽署，核武器削減到達頂點。到2021年，核彈頭數量總體限制在1700-2200枚。經濟學理論—博弈理論1經濟學理論—博弈理論1經濟學理論—博弈理論1經濟學理論—博弈理論1經濟學理論—博弈理論1案例四：關稅戰---任何一方的最優選擇都依賴于另一方的選擇1、博弈雙方均有兩種選擇背叛---違反協議，提高關稅；合作---遵守協議，降低關稅；2、預料對方的行為〔或依賴于對方的選擇〕當一國不遵守協議，單獨提高關稅(背叛)，另一國便會采取同樣的行動(背叛)，這就引發了關稅戰。

3、關稅戰會停止嗎？經濟學理論—博弈理論1經濟學理論—公共選擇理論2公共選擇理論認為：1、每個個體都是經濟人。無論在經濟市場還是政治市場，人們都是以追求自身利益最大化為動機。2、只有從個體的角度出發，才能分析集體的行為。每個個體都是通過集體選擇實現自身利益最大化。3、政府只能做市場做不了的事情，反對政府對市場的過多干預〔“政府失敗論〞〕。經濟學理論—公共選擇理論2成員偏好（能源方案選擇）布朗A(太陽能)優于B(煤炭)B(煤炭)優于C(核能)A(太陽能)優于C(核能)瓊斯B(煤炭)優于C(核能)C(核能)優于A(太陽能)B(煤炭)優于A(太陽能)湯姆C(核能)優于A(太陽能)A(太陽能)優于B(煤炭)C(核能)優于B(煤炭)多數人投票A(太陽能)優于B(煤炭)B(煤炭)優于C(核能)C(核能)優于A(太陽能)成員偏好（廠長人選方案）老牛A(普選)優于B(任命)B(任命)優于C(資金)A(普選)優于C(資金)老楊B(任命)優于C(資金)C(資金)優于A(普選)B(任命)優于A(普選)老馬C(資金)優于A(普選)A(普選)優于B(任命)C(資金)優于B(任命)多數人投票A(普選)>B(任命)C(資金)>A(普選)B(任命)>C(資金)C(資金)>A(普選)B(任命)>C(資金)A(普選)>B(任命)C(資金)B(任命)A(普選)能源選擇方案：①個人偏好是可傳遞的，而集體選擇是循環的。②運用民主程序來達成具有可傳遞性的集體決策是不可能的。廠長人選方案：①方案比較的次序決定最終的表決結果。②任何一種多數同意規那么都不可能萬無一失地保證投票結果符合大多數人的意愿。經濟學理論—公共選擇理論2市場失靈：市場無法有效率地分配商品和勞務。1〕公共產品嚴格意義上的公共物品具有非競爭性和非排他性。2〕壟斷對市場某種程度的和完全的壟斷可能使得資源的配置缺乏效率。3〕信息不對稱由于經濟活動的參與人具有的信息是不同的，一些人可以利用信息優勢進行欺詐。4〕外部影響當雙方進行交易活動時，會產生對第三者有益或有害的影響，稱為外部經濟和外部不經濟。經濟學理論—公共選擇理論2政府失靈：1、政府決策的無效率1)投票規那么缺陷2)政治市場上行為主體的動機3)利益集團的存在或施壓4)政府機構或官員能力水平的局限2、政府機構運轉的無效率1)缺乏競爭2)缺乏降低本錢的鼓勵3、政府干預的無效率1)政府管制或法律法規，為尋租創造了條件2)信息不完備或信息不對稱經濟學理論—公共選擇理論2經濟學理論—福利經濟學理論2舊福利經濟學：1.如何才能增加一個社會的經濟福利？2.為什么收入均等化可以增加整個社會的經濟福利呢？3.如何把富人的一局部收入轉移給窮人呢？4.庇古反對什么？新福利經濟學：1.檢驗一個經濟社會的福利是否增加的標準是什么？2.新福利經濟學理論為何陷入死胡同？3.假想補償原理是什么？經濟學理論—福利經濟學理論2經濟學理論—福利經濟學理論2經濟學理論—福利經濟學理論2123451學者一、政策系統的定義E·R·克魯斯克政策系統是政策制定過程中所包含的一整套相互聯系的因素，包括公共機構、政策制度、政府官僚機構，以及社會總體的法律和價值觀。郭紅玲(西南交大)公共政策系統是由信息、咨詢、決斷、執行和監控等子系統所構成的大系統，子系統各有分工、相互獨立，又密切配合、協調一致，促使公共政策系統得以順利運行。陳振明陳慶云政策系統是由政策主體、政策客體及其政策環境相互作用而構成的社會政治系統。1學者二、政策系統的構成要素1/2陳振明政策主體直接或間接地參與政策制定、執行、評估和監控的個人、團體或組織，包括官方決策者和非官方參與者。政策客體政策所發生作用的對象，包括政策直接客體和間接客體。政策環境影響政策產生、存在和發展的一切因素的總和，包括自然環境和社會環境。1二、政策系統的構成要素2/2政策主體官方立法/行政/司法/執政黨非官方利益集團/政黨/大眾傳媒/思想庫/公民個人政策客體直接客體社會問題間接客體目標群體(受到規范和制約的社會成員)政策環境自然環境地理位置/面積大小/氣候條件/資源礦藏社會環境社會經濟/體制或制度條件/政治文化/國際環境12234—中緬油氣管道

工程開工4西南：中緬油氣管道東北：中俄油氣管道西北：中哈石油管道中亞天然氣管道〔土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦〕中國海上能源通道馬六甲海峽中國的陸地能源通道：1、西北：中亞天然氣管道〔土、烏、哈〕中哈原油管道〔中—哈〕2、西南：滇緬能源通道〔緬甸--云南瑞麗〕3、東北：中俄石油管道〔俄羅斯—漠河--大慶〕4、巴基斯坦的瓜德爾港〔備用〕中國海上能源通道：1、馬六甲海峽中國被“C〞型包圍太平洋第一和第二島鏈菲律賓、馬來西亞、印尼：2021年02月，菲律賓將中沙群島的黃巖島劃為菲律賓國土；2021年03月，馬來西亞總理登陸南沙群島；2021年，美國聯合東南亞國家舉行“卡拉特--2021〞聯合軍演。2021年9月24日，菲律賓總統阿基諾三世表示，東盟將團結一致反對中國對南海宣示主權。越南：親美程度超過親華；緬甸：緬甸政府軍血洗果敢；以國家元首的規格接待美國參議員；印度：2006年3月，美國和印度簽署核協議；2021年3月，進行以“中國可能發動短平快入侵〞為假想的軍事演習；2021年4月23日，中國海軍在青島閱兵；4月26日，美印日就在沖繩海域進行聯合反恐軍演，印度吞并錫金、攪亂尼泊爾政局、控制斯里蘭卡和孟加拉國。444444、中國近代歷史與西方社會的區別？中國近代歷史與西方社會最為關鍵的差異在于沒有科學傳統與思想啟蒙運動。正是由于沒有經歷過這兩個思想上根本性的變革，中國在思維方法、高等教育、科學研究等方面都與西方社會存在十分明顯的區別。而這種文化上的差異深刻地反映在大學理念上。

44中國人才選拔制度的演變：1、世襲制世卿世祿制；家族血緣；夏商周時期。2、察舉制舉孝廉；德/才；漢朝；累世公卿，“舉秀才,不知書;舉孝廉,父別居〞。3、九品中正制門第家世，三國時期--魏晉南北朝--隋朝。中正官職為世家大族所壟斷，“上品無寒門,下品無士族〞。4、科舉制才，隋朝—清朝。5、公務員考試

45555權力分配：深圳試行“行政三分制〞決策局：只有決策權，沒有執行權；執行局：只有執行權，沒有決策權；監察局和審計局：監督審查權，直屬市長管轄。5系統劃分：深圳試行“行政三分制〞決策局：信息子系統、咨詢子系統、決斷子系統執行局：執行子系統監察局和審計局：監控子系統51市場化工具345社會化手段2111市場志愿者組織家庭與社區稅收與使用者付費產權拍賣補貼信息與規勸直接提供公共企業管制

自愿性工具混合性工具強制性工具

低政府介入程度高2一、自愿性工具：voluntaryinstruments很少或幾乎沒有政府干預，在資源根底上完成預定任務。二、混合性工具：mixedinstruments允許政府對非政府行為主體的決策進行不同程度的干預，但最終仍有私人做出決策。三、強制性工具：compulsoryinstruments借助政府的權威和強制力，對目標群體的行動進行控制和指導，不給目標群體留下多少自由決定的余地。22自愿性工具優點缺點家庭與社區不耗費政府資金；自己的服務領域；無力解決復雜問題；無法達到規模經濟；難以實現公平；志愿者組織低成本；靈活性；回應性；無力解決復雜問題；應用范圍有限；易于官僚化；市場實現資源有效配置存在市場失靈2強制性工具優點缺點管制所需信息相對較少比較容易實現不確定性較低經常扭曲自愿性活動缺乏靈活性、無效率抑制技術創新與進步公共企業彌補私人企業缺陷利潤用于公共支出缺乏有效約束轉嫁成本效率低下直接提供充足的資源/技巧/信息避免間接提供產生的問題和成本缺乏競爭無成本意識效率低，質量低2混合性工具優點缺點信息與規勸容易實施執行和轉換成本較低虛弱無力；效果有限；補貼易于確立和實施管理和實施成本較低增加政府開支；信息收集成本較高；一旦建立,難以取消；產權拍賣政府確定總量其余由市場機制解決助長投機行為；根據支付能力而不是需要來配置資源；稅收與使用者付費提供持久的財政激勵減少官僚機構的任務確定稅率和收費水平需要大量信息；程序繁雜、成本高；市場化工具：1、民營化

2、用者付費

3、政府管制

4、合同外包

5、內部市場

6、產權交易市場化工具3民營化：政府將持有權益轉讓給私人企業，目標是提高經營效率，主要措施是把國有企業的大局部資產分解出售給社會公眾或廣泛吸收社會資金，減少政府對其經營活動的干預，從而把國有企業變成股份制企業。更多地依靠民間機構、更少地依賴政府來滿足公眾的需求。實質是通過市場機制合理配置資源，使資源能夠流向使用效率更高的部門。市場化工具---民營化3市場化工具---民營化3國家鐵路航空電力煤氣郵政電信美國25---25---100---英國100751000100100日本7525------100100國家鐵路民航發電煤氣郵政通信美國00------1000英國100040010020日本660001004670年代末期和90年代末期主要興旺國家國有企業所占比重市場化工具---民營化1市場化工具---民營化3市場化工具---民營化3市場化工具---用者付費3用者付費具有三大根本特征：一、主體使用者需要付費，不使用的人那么不需要付費。二、客體公共產品或公共效勞。三、職能只需設定收費水平，并為保障收費的實現而建立相應的職能機構、設施并配置相應的人員。不必使用某些手段或方法直接禁止或限制某種行為。市場化工具---用者付費3用者付費：

優點：1〕克服因免費提供公共效勞所導致的浪費；2〕增加政府財政收入。3〕政府通過定價來調節消費需求者的數量。弊端：1〕收費水平難以準確確定；2〕增加了管理本錢且管理較為繁雜；3〕對公共產品或效勞質量有不利影響。市場化工具---用者付費3政府管制：政府行政機構依據法律授權，通過制定規章、設定許可、監督檢查、行政處分和行政裁決等行政處理行為，對構成特定社會的個人和構成特定經濟的經濟主體的活動進行限制和控制的行為。管制措施：1〕控制產品價格；2〕信息披露；3〕制定行業標準；4〕市場準入管制；5〕數量管制；6〕平安標準；7〕資格認證。市場化工具---政府管制31、經濟性管制經濟管制是指對價格、市場進入和退出條件、特殊行業效勞標準的控制。這些行業往往具有自然壟斷性，如電力、電信、運輸和能源，等。經濟性管制的措施有：1)價格管制，最低限價和最高限價；2)規定價格管制所涵蓋的產品范圍；3)市場準入管制；4〕效勞標準的制定。市場化工具---政府管制32、社會性管制社會管制主要用來保護環境以及勞工和消費者的健康和平安。主要措施有：收費、市場準入、設定標準、信息披露，等。

外部不經濟：環境污染、自然資源的掠奪性和枯竭性開采。政府必須對交易主體進行準入、設定標準和收費等方面的管制。內部不經濟：假劣藥品的制售、隱瞞工作場所的平安衛生隱患。政府必須對交易主體進行準入、設定標準以及信息披露方面的管制。市場化工具---政府管制3市場化工具---政府管制3市場化工具---政府管制3合同外包：也稱合同出租、競爭招標，指的是政府確定某種公共效勞工程的數量和質量標準，對外承包給私營企業或非營利機構，中標的承包商按照與政府簽訂的合同提供公共效勞，政府用財政撥款購置承包商的公共產品和勞務。市場化工具---合同外包3合同外包的特征概括為：

１、外包的核心是把競爭機制引入公共物品和效勞的供給過程中，用競爭代替政府的壟斷。

２、外包的實施條件包括：存在供給商；效勞數量和質量能夠被界定；政府有能力監督和控制供應商行為；既能節省資金，同時不降低效勞質量。

３、外包是把生產能力轉移給私人部門，而政府決定公共效勞的質量和數量，即政府并不是把政策制定和管理職能外包給私人部門。市場化工具---合同外包3市場化工具---合同外包3政府承包商NGO競標監管競標監管交貨或取貨美國為城市老年人提供食品的福利項目老年人送貨內部市場：將提供公共物品和效勞的政府部門人為地劃分為生產者和購置者兩方，這樣在政府組織內部就產生了生產者和消費者兩個角色。內部市場的實現需要具備三個要素：1〕明確劃分生產者和消費者；2〕內部市場的主體簽訂準合同和商業契約；3〕要求一定的付費制度和會計制度作為保障。市場化工具---內部市場3市場化工具---內部市場3產權交易：政府通過一定數量的資源和可轉移的產權，在沒有市場的公共物品和效勞領域建立起市場，并讓價格機制起作用。特點：創造了市場，將競爭機制引入公共物品和效勞的提供。市場化工具---產權交易3市場化工具---產權交易32005年2月16日，?京都議定書?正式生效，規定從2021年到2021年的承諾期內，38個工業化國家排放的二氧化碳等6種溫室氣體的數量，要在1990年的根底上降低5.2%。其中，美國的排任務是7%，日本減排任務是6%，而開展中國家沒有減排義務。興旺國家實現減排指標，需要高昂的本錢。興旺國家比開展中國家高5至20倍。日本減排本錢為234美元，美國153美元。以美國為例，2021年要實現7%的指標，大約要花費GDP的1%，即1460億美元為代價。而日本也將損失GDP的0.25%為代價。中國減排的邊際本錢可降到20美元。市場化工具---產權交易34標桿管理：標桿管理是不斷尋找和研究一流公司的最正確實踐，以此為基準與本企業進行比較、分析和判斷，從而使自己企業得到不斷改進，并進入趕超一流公司創造優秀業績的良性循環過程。問題：1、什么是標桿？2、標桿管理包括哪些環節？4案例：美孚石油公司的標桿學習

為什么要成立標桿學習小組？效勞質量調查：1992年初，美孚石油對加油站的4000位顧客進行了效勞質量調查。調查結果發現：20%的顧客---價格;80%的顧客---能提供幫助的友好員工、快捷的效勞和對他們的消費忠誠予以認可。應對措施：美孚石油公司組建了以微笑(客戶效勞)、速度(經營)、安撫(顧客忠誠度)命名的三個標桿學習小組。41、速度學習小組確定標桿：速度小組鎖定了為“Indy500〞大賽提供快速加油效勞的潘斯克(Penske)公司，該公司以快捷方便的加油效勞聞名。做法或程序：統一制服，分工細致，配合默契；電子頭套耳機的使用確保每個小組成員能及時聯系。

42、微笑學習小組

確定標桿：以微笑效勞著稱的麗嘉-卡爾頓酒店，該酒店是如何獲得非常高的滿意度的。做法或程序：麗嘉-卡爾頓酒店的員工都深深地銘記：自己的使命就是照顧客人，使客人舒適。微笑小組認為，美孚同樣可以通過各種培訓，建立顧客導向的價值觀，來實現自己的目標。43、安撫學習小組

確定標桿：安撫小組到著名的家居賣場—“家得寶〞去查明該店為何有如此多的回頭客。做法或程序：公司中最重要的人是直接與客戶打交道的人。這意味著企業要把時間和精力投入到如何招聘和訓練員工上。安撫小組認為，美孚公司領導者應該支持一線員工，讓他們把出色的效勞和微笑傳遞給客戶，傳遞到公司以外。4美孚石油公司的“友好效勞〞模式：

美孚在弗羅里達州的80個效勞站開展了這一試驗：1〕迎接顧客的是效勞員真誠的微笑與問候；2〕所有效勞員都穿著整潔的制服、打著領帶、配有電子頭套耳機，以便及時地將顧客需求傳遞到便利店的售貨員。3〕顧客可以開進特設的快速通道中，只需要幾分鐘，就可以完成洗車和收費的全部流程。“友好效勞〞模式的推廣：80個加油站的平均年收入增長了10%。1997年，“友好效勞〞擴展到美孚公司所有的8000個加油站。4思考：1、標桿管理的內涵？

2、實施標桿管理有哪些弊端或困難？

4思考：1、標桿管理的內涵？不是模仿，是超越，是創新；跨行業；立標、追標、超標、創標。2、實施標桿管理有哪些弊端或困難？標桿是否適宜？---中海油被動跟隨者？---10-14個月搜集數據的困難與方案應用的困難？4對標對象是企業定點學習和超越的標桿，對標對象的選擇既要切合企業實際，又要考慮對標對象資料數據獲取的可能性和獲取本錢。中國海洋石油總公司在開展標桿管理工作中，選擇的對標對象是世界排名第14位的挪威國家石油公司而非殼牌等排名第1、第2位的而企業。中海油總裁傅成玉解釋說：“這就像賽跑，現在我是第20名，那么我追趕的對象首先不是第1名、第2名，而必須是19、18、17名這樣往上趕。而且，挪威國家石油公司在開展歷史上跟我們有很多相似之處，而我們跟它的差距又很大，有可比性和可學性。〞4標桿管理的由來：標桿管理法由美國施樂公司于1979年首創，是現代西方興旺國家企業管理活動中支持企業不斷改進和獲得競爭優勢的最重要的管理方式之一。41、施樂開展歷程藍圖；靜電復印機(914)；50年代，收入10億美元;PARC〔帕克研究中心〕，加州、斯坦福大學、個人計算機、圖形界面、下拉菜單、鼠標、激光打印機、無紙化辦公、以太網，靜電復印。2、施樂衰敗的原因？最大利潤率定價原那么與短期利益掛鉤的薪酬鼓勵機制驕傲自大的心理3、佳能是如果打敗施樂的？小型辦公和家用復印機市場4目標管理：目標管理就是通過預先設計政府工作目標，并對目標進行層層分解，來鼓勵和引導政府部門和公務人員的行為，并對這種行為實施控制，最終實現政府工作目標的管理方式。4第一個故事：愛麗絲的故事愛麗絲說：“請你告訴我，我該走哪條路？〞貓說：“那要看你想去哪里？〞愛麗絲說：“去哪兒無所謂。〞貓說：“那么走哪條路也就無所謂了。〞—摘自劉易斯·卡羅爾的?愛麗絲漫游奇境記?4第二個故事：游泳的故事1952年7月4日清晨，43歲的女人費羅倫絲·查德威克從加利福尼亞海岸以西21英里的卡塔林納島游向加州海岸。那天早晨，霧很大，海水凍得她身體發麻。時間一個小時一個小時的過去，千千萬萬人在電視上看著。15個小時之后，她凍得發麻。她知道自己不能再游了，就叫人拉她上船。她的母親和教練在另一條船上。他們都告訴她海岸很近了，叫她不要放棄。但她朝加州海岸望去，除了濃霧什么也沒看不到……人們拉她上船的地點，離加州海岸只有半英里！后來她說，令她半途而廢的不是疲勞，也不是寒冷，而是因為她在濃霧中看不到目標。4第三個故事：石匠的故事有個人經過一個建筑工地，問那里的石匠們在干什么？三個石匠有三個不同的答復：第一個石匠答復：“我在做養家糊口的事，混口飯吃而已。〞第二個石匠答復：“我在做整個國家最出色的石匠工作。〞第三個石匠答復：“我正在建造一座大教堂。〞44老師又問他：“請問你現在有沒有18000個客戶呢？〞他說沒有。老師又說：“如果沒有的話，就要靠陌生拜訪。你平均一個人要談上多長時間呢？〞他說：“至少20分鐘。〞老師說：“每個人要談20分鐘，一天要談50個人，也就是說你每天要花16個多小時在與客戶交談上，還不算路途時間。請問你能不能做到？〞他說：“不能。老師，我懂了。〞4第五個故事：馬拉松運發動的故事山田本一是日本著名的馬拉松運發動。他曾在1984年和1987年的國際馬拉松比賽中，兩次奪得世界冠軍。記者問他憑什么取得如此驚人的成績，山田本一總是答復：“憑智慧戰勝對手！〞馬拉松比賽主要是運發動體力和耐力的較量，爆發力、速度和技巧都在其次。因此許多人覺得山田本一是在故弄玄虛。10年之后，山田本一在自傳中這樣寫到：“每次比賽之前，我都要乘車把比賽的路線仔細地看一遍，并把沿途比較醒目的標志畫下來，比方第一標志是銀行；第二標志是一個古怪的大樹；第三標志是一座高樓；……這樣一直畫到賽程的結束。比賽開始后，我就以百米的速度奮力地向第一個目標沖去，到達第一個目標后，我又以同樣的速度向第二個目標沖去。這樣，40多公里的賽程，跑起來就輕松多了。〞44第七個故事：吳起不敗吳起，戰國初期著名的軍事家，著有?吳子?。?吳子?與?孫子?合稱?孫吳兵法?，在中國古代軍事典籍中占有重要地位。吳起是一位軍事上的鬼才，一生中毫無敗績，可以說是不敗的軍神。吳起在作戰上號令嚴明，在尋常的出征途中愿意和普通士卒同甘共苦，贏得了士卒的愛戴，以至于士卒為其戰死亦在所不惜。吳起在軍制的改革拋棄了當時軍事上士卒作戰不積極的弊病，使所仕國家的軍事強于其他國家，正因此才能抵御強國的入侵，侵占小國的領土。4七個故事很好地詮釋了目標管理理論：首先，一個人要有明確清晰的目標；其次，目標要切合實際，看得見，摸得著；第三，目標不是孤立存在，一個人的目標要和組織相關聯；第四，目標與方案密不可分；第五，目標要進行分解落實；第六，領導要在目標管理中起到率先垂范作用;第七，領導要放下架子，平易近人，為員工提供參謀、輔導和支持！4目標管理理論是管理大師彼得·德魯克率先提出來的。彼得·德魯克認為，如果一個領域沒有目標，這個領域的工作必然被無視；管理者應該通過目標對下級進行管理。與目標管理緊密相關的是績效考核。在某種程度上，績效考核完全可以視為目標管理的一局部。如果僅有目標而沒有每階段的績效考核，那么這個目標可能永遠不會實現。要真正實施目標管理，必須以績效考核為后盾。4444客戶知道問題在哪里.通過深入細致地觀察，佳能公司的調查人員發現，施樂的復印機對于用戶而言，存在著許多不便：1〕體積過于龐大;2〕價格過高;3〕使用不方便;4〕不利于保密.針對以上缺陷，佳能公司提出了以下產品創意：1.設計小型復印機，把造價降到原來的1/10--1/20；2.設計成跟傻瓜相機一樣，簡單易用，不需專人操作。由于操作簡單、價格廉價，每個辦公室都可以擁有一臺，也就解決了施樂復印機使用過程存在的問題。佳能迅即展開研發。經過一年多的時間，小型復印機終于問世了。4“連橫抗秦〞速勝施樂.然而，佳能并沒有馬上將產品投放市場。如果立刻將小型復印機投放市場，施樂很可能就會注意到小型復印機的存在，依靠自身強大實力迅速研發出同類產品，并輕易將立足未穩的佳能掃地出門。惟一的出路在于趁施樂尚未來得及做出反響的時候，迅速翻開市場，并順勢形成一股足以與施樂抗衡的勢力。佳能衡量了競爭雙方力量比照，認為僅靠佳能一家企業顯然非常困難。于是，佳能把自己的設計以非常低的價格轉讓給美能達、理光和東芝等公司，共同宣傳推廣小型復印機“分散復印〞的優點，拉動市場需求。結果，等施樂反響過來的時候，佳能等公司已經在市場上站穩了腳跟，從而成功打入小型復印機市場。4問題：

1、你認為佳能戰勝施樂的關鍵是什么？2、如果你是佳能總裁，面對強大的施樂公司，如何迅速占穩小型復印機市場？444競爭導向：如20世紀80年代，可口可樂為與百事可樂競爭，方案推出新口味的飲料，為此投入巨資進行周密的市場調查。結果說明：60%的人喜歡新可口可樂勝過老可口可樂，52%的人喜歡新可口可樂勝過百事可樂。可口可樂公司根據調查結果推出新產品。但完全出乎預料，竟然遭到消費者的抵抗，甚至有人在可口可樂總部門前示威，要求恢復老可口可樂的味道。如長安奔奔和奇瑞QQ、肯德基和麥當勞，等等。競爭導向論的核心觀點是什么？4問題：

1、如果一個獵人在森林遇到老虎，怎樣才能

虎口逃生？2、如果你和一個獵人在森林遇到老虎，你怎樣

才能虎口逃生呢？

第一個故事說明什么？

第二個故事說明什么？

4444采購流程重組政府流程再造：在引入現代企業流程再造理念和方法的根底上，以公眾需求為核心，對政府部門原有組織機構和效勞流程進行全面徹底重組，謀求組織績效的顯著提高，使公共產品或效勞能取得公眾的認可和滿意。444全面質量管理流程---PDCA循環或戴明循環4方案---Plan

執行---Do

檢查---Check

處理---Action政府全面質量管理：

政府全面質量管理，就是政府以質量為中心，以全員參與為根底，目的在于通過讓社會公眾滿意和政府所有成員及社會受益而到達長期成功的管理途徑。4社會化手段：1、社區治理2、個人與家庭3、志愿者效勞4、聽證制度

社會化手段---社區治理5社區治理：由政府、社區組織、社區居民及轄區單位、營利組織、非營利組織等多元治理主體，基于市場原那么、公共利益和社區認同，通過協商參與和協調合作，從而有效供給社區公共物品，管理社區公共事務，優化社區秩序的過程與機制。社會化手段---社區治理5社區治理的特點：

1、主體：由單一化轉變為多元化。2、過程：從強調行政控制到強調居民參與。3、結構：由垂直科層結構轉變為橫向網絡互動結構。社會化手段---社區治理5社會化手段---個人與家庭5社會化手段---志愿者效勞5社會化手段---聽證制度5社會化手段---聽證制度5胡麗天〔63歲、成都量具集團退休職工〕廖冰虹〔自由職業者〕張見遠唐厚義社會化手段---聽證制度5社會化手段---聽證制度3第六章公共產品的生產與提供24相關主體理論公共產品生產與提供的市場模式5公共產品生產提供方式的內涵1公共產品理論3公共產品生產與提供方式的開展歷程公共產品理論1私人產品的特征或確定標準：1〕排他性在消費該類產品時，公共產品提供者排除其他人消費的本錢為零或者很低；

2〕競爭性①邊際生產本錢不為零：每增加一個消費者，公共產品供給者將增加生產本錢；②邊際擁擠本錢不為零：每個消費者的消費都會影響其他消費者的消費數量和質量。公共產品理論1準公共產品確實定標準：

1、現實中同時具備非排他性和非競爭性，或者這兩個特征表現的很鮮明的產品是很少的，而大量存在的是介于公共產品和私人產品之間的一種商品，即準公共產品。2、所謂準公共產品，是指滿足如下條件之一的產品：①具備非排他性而非競爭性不具備或者不完全具備；②具備非競爭性而非排他性不具備或者不完全具備；③非排他性和非競爭性二者都不完全具備，但卻具有較大的外部收益。公共產品理論1對公共產品的認識和思考：1、社會公眾在消費公共產品時，為什么每一個消費者所承擔的費用并不高？2、營利性機構〔企業〕愿意生產和提供純公共產品嗎？為什么？3、為什么公共產品生產或提供費用的籌措需要通過強制性收費來解決？公共產品理論1對公共產品的認識和思考：①公共產品的性質(非排他性和非競爭性)是天然決定的，還是由后天制度決定的？②產品的非競爭性是有條件的還是無條件的？③公共產品和私人產品〔或個人物品〕是否具有外部性？④公共產品與私人產品有哪些區別？公共產品理論1①決定一個產品是公共產品還是私人產品，在許多情況下受制于人的作用，即主要來源于后天的制度安排。比方如教育、消防、地下資源和湖里的魚。②公共產品的非競爭性是有條件的，當消費人數超過一定規模后，邊際生產本錢和邊際擁擠本錢不為零。

③一些私人產品，如私人使用的電燈和煙花。④規模性非競爭性非排他性—效率、搭便車公共產品理論1

1、兩維度四組合理論

2、政府與市場失靈理論

3、合約失靈理論

4、第三方管理理論

5、政府-NGO關系理論

6、三部門相互依賴理論相關主體理論21、兩維度四組合理論相關主體理論22、政府與市場失靈理論市場失靈：市場無法有效率地分配商品和勞務。市場失靈的原因：

1〕公共產品的非排他性

2〕壟斷

3〕信息不對稱4〕外部影響相關主體理論22、政府與市場失靈理論1、政府決策的無效率1)投票規