LTIAGuidanceformedicaldeviceenterpriseESGI 4 4 4 4 4 54.3社會(huì)（S）評(píng)價(jià)要求 54.4公司治理（G）評(píng)價(jià)要求 5 5 5 5 5 65.4報(bào)告編制與審核 6 6 7 7 76.3相關(guān)性原則 76.4科學(xué)性原則 76.5客觀性原則 76.6動(dòng)態(tài)性原則 7 7 7 8 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定捷聞（蘇州）醫(yī)療科技有限公司、深圳市松禾資本管理有限公司、深圳市生命科技產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟。徐冉，曾曉玉，熊持，顏妙麗、盧曉麗、王倩，王亞菲，何子明，李潔文、周隨著全球?qū)沙掷m(xù)發(fā)展的重視程度不斷提升，環(huán)境、社會(huì)和公司治理（ESG）價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵指標(biāo)。在醫(yī)療器械行業(yè)，ESG評(píng)價(jià)不僅關(guān)系到企業(yè)的社會(huì)責(zé)任和形象，更是其可持續(xù)本指南旨在為醫(yī)療器械企業(yè)提供一個(gè)全面、系統(tǒng)、可操作的ESG評(píng)價(jià)框架。通過(guò)這一框架，企業(yè)能1)明確ESG評(píng)價(jià)的目標(biāo)和原則：圍繞企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力，本指南的制定，將有助于醫(yī)療器械企業(yè)更好地理解和運(yùn)用ESG評(píng)價(jià)工具，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提我們期望推動(dòng)醫(yī)療器械行業(yè)的整體ESG水平，促進(jìn)行業(yè)的健康、4醫(yī)療器械企業(yè)ESG評(píng)價(jià)指南本文件規(guī)定了醫(yī)療器械制造企業(yè)環(huán)境、社會(huì)和公司治理（ESG）評(píng)價(jià)的術(shù)語(yǔ)和定義、評(píng)價(jià)要求、評(píng)GB/T22080信息技術(shù)安全技術(shù)GB/T24001環(huán)境管理體系要GB/T32150工業(yè)企業(yè)溫室氣體排放核算和GB/T35770合規(guī)管理體系要求GB/T42062醫(yī)療器械風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)醫(yī)療器械的GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求醫(yī)療廢物分類目錄醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)和再評(píng)價(jià)管理辦法4評(píng)價(jià)要求4.1.1合規(guī)性要求注：安全事故等級(jí)依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》劃分；環(huán)保事故等級(jí)依據(jù)《國(guó)家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》54.1.2相關(guān)方要求4.1.3管理體系要求4.2環(huán)境（E）評(píng)價(jià)要求4.3社會(huì)（S）評(píng)價(jià)要求4.4公司治理（G）評(píng)價(jià)要求5.1.2組建評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)。評(píng)價(jià)人員應(yīng)熟悉國(guó)家有關(guān)方針、政策及相關(guān)的法律法規(guī)；熟悉醫(yī)療器械行業(yè)特注：當(dāng)評(píng)價(jià)結(jié)果用于對(duì)外宣告時(shí)，則評(píng)價(jià)方至少應(yīng)5.1.3制定詳細(xì)的評(píng)價(jià)計(jì)劃，包括時(shí)間表、資源分配和評(píng)價(jià)方法。5.2數(shù)據(jù)及證據(jù)收集與分析5.2.1實(shí)施評(píng)價(jià)的團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)查看受評(píng)企業(yè)的合規(guī)性文件（包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、環(huán)評(píng)報(bào)告、資質(zhì)文件/測(cè)試報(bào)告、第三方認(rèn)證證書等支持性文件；根據(jù)實(shí)際情況，采用實(shí)地調(diào)查、抽樣調(diào)查、人員座談等方5.2.2實(shí)施評(píng)價(jià)的團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)確定企業(yè)已根據(jù)法規(guī)要求建立產(chǎn)品上市后合規(guī)監(jiān)督體系并查看相關(guān)文件及記5.2.3對(duì)收集的數(shù)據(jù)及證據(jù)進(jìn)行定量或定性分析。5.3評(píng)價(jià)實(shí)施5.3.1根據(jù)第4章節(jié)描述的評(píng)價(jià)要求，對(duì)企業(yè)的6企業(yè)應(yīng)依法設(shè)立，在建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)遵守有關(guān)法律決決企業(yè)應(yīng)具有良好信用，近三年（含成立不足三年）無(wú)違法、決企業(yè)近三年（含成立不足三年）無(wú)較大及以上安全、環(huán)保、決決5.4.2進(jìn)行內(nèi)部和可能的外部審核，確保報(bào)告的準(zhǔn)確性和客觀性。5.5發(fā)布與持續(xù)改進(jìn)75.5.1將評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)布給內(nèi)部管理層和外部利益相關(guān)者，如投資者、客戶、供應(yīng)商和社區(qū)。5.5.2根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果和建議，實(shí)施改進(jìn)5.5.3定期復(fù)查和更新ESG評(píng)價(jià)，以監(jiān)控改進(jìn)措施的在采用本文件中的評(píng)價(jià)方法和賦分方法進(jìn)行企業(yè)ESG評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)與企業(yè)的實(shí)際情況和行業(yè)特點(diǎn)相指南中的評(píng)價(jià)及賦分方法進(jìn)行適當(dāng)微調(diào)。當(dāng)進(jìn)行微調(diào)時(shí)重點(diǎn)關(guān)注與企業(yè)密切相關(guān)的ESG議題，如產(chǎn)品質(zhì)量6.4科學(xué)性原則采用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可6.6動(dòng)態(tài)性原則6.7風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則識(shí)別和評(píng)估企業(yè)在ESG方面面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，為企業(yè)的c)企業(yè)的ESG表現(xiàn)，包括基本要求（8一二三附級(jí)級(jí)級(jí)分分指指指比值標(biāo)標(biāo)標(biāo)重能源類型與用量電力消耗生產(chǎn)用電檢查關(guān)鍵生產(chǎn)區(qū)域的高精度用電計(jì)量裝置的安裝情況，評(píng)估其準(zhǔn)確性和關(guān)鍵區(qū)域安裝并準(zhǔn)確運(yùn)行高精度用電計(jì)有誤差或偶爾故障的用電計(jì)量裝置得15-檢查用電計(jì)量裝置讀數(shù)記錄，數(shù)據(jù)體現(xiàn)季節(jié)和記錄頻率符合每月至少一次的要求并有核實(shí)企業(yè)是否有定期校驗(yàn)用電計(jì)量裝置的機(jī)建立有效校驗(yàn)機(jī)制并能迅速響應(yīng)異常得核實(shí)企業(yè)是否有詳細(xì)建立完善數(shù)據(jù)庫(kù)并支持深入分析得18-20數(shù)據(jù)庫(kù)基本完善但分析功能不足得12-17管理體系執(zhí)行情況，以及辦公用電核實(shí)各功能區(qū)是否裝有獨(dú)立計(jì)量裝置，并檢查核實(shí)用電記錄，檢查完整記錄，數(shù)據(jù)完全準(zhǔn)確及可靠得18-20檢查企業(yè)計(jì)算辦公用電總量的方法是否正確，包括單位一致性和校驗(yàn)機(jī)計(jì)算大量錯(cuò)誤或基本無(wú)校驗(yàn)機(jī)制得0-11評(píng)估用電監(jiān)控系統(tǒng)，是否實(shí)現(xiàn)能源消耗數(shù)據(jù)的用電監(jiān)控系統(tǒng)支持實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和分析得18-9用電監(jiān)控系統(tǒng)部分實(shí)現(xiàn)共享和實(shí)時(shí)分析管理體系執(zhí)行情況，以及其他能源消耗天然氣消耗檢查天然氣表讀數(shù)記錄的準(zhǔn)確性、定期性和完確認(rèn)期末值和期初值的選取是否與生產(chǎn)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)選取與生產(chǎn)和財(cái)務(wù)周期同步一致性數(shù)據(jù)選取時(shí)間與實(shí)際生產(chǎn)情況結(jié)合的合評(píng)估天然氣消耗數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)的全面性和合理性，是否為提升天然氣能數(shù)據(jù)分析模型考慮相關(guān)因素的全面性得數(shù)據(jù)分析模型預(yù)測(cè)準(zhǔn)確，誤差小得0-10數(shù)據(jù)分析模型評(píng)估節(jié)能效果準(zhǔn)確性得0-管理體系執(zhí)行情況，以及體系文件有專門針對(duì)天然氣消耗管理的燃油消耗審查燃油計(jì)量設(shè)備的準(zhǔn)確性及維護(hù)記錄是否完核實(shí)燃油消耗記錄的評(píng)估燃油消耗數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)的全面性和合理性，是否為提升燃油能效管理體系執(zhí)行情況，以及體系文件有專門針對(duì)燃油消耗管理的措排放源與排放量生產(chǎn)過(guò)程排放生產(chǎn)過(guò)程排放直接排放審查企業(yè)的溫室氣體排放核算報(bào)告是否遵循報(bào)告依據(jù)GB/T32150的標(biāo)準(zhǔn)和方法編報(bào)告內(nèi)容基本完整，但存在少量遺漏得6核實(shí)排放數(shù)據(jù)來(lái)源的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤，與實(shí)際情況相符得18-20評(píng)估排放數(shù)據(jù)的獲取是否包含了生產(chǎn)全過(guò)程，數(shù)據(jù)模型綜合考慮了生產(chǎn)工藝、能源使運(yùn)輸車輛排放檢查車輛溫室氣體排放核算記錄，是否全面準(zhǔn)確記錄行駛里程及燃油消核實(shí)排放因子的準(zhǔn)確燃油碳排放因子準(zhǔn)確，符合實(shí)際情況得核實(shí)是否依據(jù)車輛排放數(shù)據(jù)分析識(shí)和識(shí)別優(yōu)化機(jī)會(huì)，為減排計(jì)劃提供指檢查企業(yè)減排管理計(jì)劃的遵循情況及實(shí)施效有效執(zhí)行管理計(jì)劃，取得減排效果得10-間接排放外購(gòu)電力排放2%審查排放因子數(shù)據(jù)準(zhǔn)定期接收最新且符合標(biāo)準(zhǔn)的排放因子數(shù)核實(shí)企業(yè)對(duì)外購(gòu)電量計(jì)算基本準(zhǔn)確，存在遺漏或錯(cuò)誤得6-11核實(shí)是否依據(jù)外購(gòu)電力排放數(shù)據(jù)分析和識(shí)別優(yōu)化機(jī)會(huì)，為減排計(jì)劃提供據(jù)、排放因子信息和供應(yīng)商變更記錄得12-15數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容不完整，影響數(shù)據(jù)分析得0-5檢查企業(yè)減排管理計(jì)劃的遵循情況及實(shí)施效建立并實(shí)施有效的溫室氣體管理計(jì)劃得外購(gòu)熱力排放1%審查企業(yè)與熱力供應(yīng)商的溝通渠道，是否能及核實(shí)熱力供應(yīng)數(shù)據(jù)的核實(shí)是否依據(jù)外購(gòu)熱力排放數(shù)據(jù)分析和識(shí)別優(yōu)化機(jī)會(huì)，為減排計(jì)劃提供應(yīng)商詳情、排放因子等，并分類管理得12-15排放因子更新不及時(shí)，影響較小得6-11檢查企業(yè)減排管理計(jì)劃的遵循情況及實(shí)施效建立并實(shí)施有效的溫室氣體管理計(jì)劃得廢棄物分類與產(chǎn)生量危險(xiǎn)廢棄物醫(yī)療廢棄物5%審查分類收集和稱重檢查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和可檢查跟蹤系統(tǒng)和預(yù)警預(yù)警功能無(wú)效，無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得0-5檢查企業(yè)醫(yī)療廢物合規(guī)管理情況，是否嚴(yán)格遵物管理?xiàng)l例》等相關(guān)國(guó)家非醫(yī)療危險(xiǎn)5%檢查存放是否配備專門收集點(diǎn)和合適的容器；人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)；稱重有專門收集點(diǎn)、合適容器和培訓(xùn)人員得廢棄物核查廢棄物計(jì)算方法檢查廢棄物數(shù)據(jù)分析方法是否完整有效；是否利用分析結(jié)論優(yōu)化廢棄物方法完整有效，記錄并分析信息得12-15方法基本完整，部分信息為分析得6-11利用分析結(jié)論優(yōu)化廢棄物管理和化學(xué)品應(yīng)用效果一般，改進(jìn)作用不明顯得6-11檢查企業(yè)是否嚴(yán)格遵民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)物名目》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及法般廢棄物可回收廢棄物1%檢查存放是否配備專門收集點(diǎn)和合適的容器；人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)；稱重設(shè)置基本合理，存在不完善之處得4-11檢查廢棄物清潔和分檢查廢棄物計(jì)算方法按稱重之和計(jì)算總量，過(guò)程合規(guī)得12-15檢查廢棄物數(shù)據(jù)分析方法是否完整有效；是否利用分析結(jié)論優(yōu)化廢棄物不可回收廢棄物1%檢查存放是否配備專門收集點(diǎn)和合適的容器；分類是否合理；容器是否有明確的標(biāo)識(shí)。稱重記錄確保容器或區(qū)域有明確的標(biāo)識(shí)和分類得稱重記錄是否完整及確保負(fù)責(zé)稱重和記錄的人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)得審查稱重計(jì)算方法是按照垃圾存放點(diǎn)的稱重之和計(jì)算總量得確保計(jì)算得出的數(shù)據(jù)與實(shí)際情況相符得檢查廢棄物數(shù)據(jù)分析方法是否完整有效；是否利用分析結(jié)論減少?gòu)U棄物探索并應(yīng)用減少?gòu)U棄物產(chǎn)生的措施有效審查是否遵循GB/T已申請(qǐng)或獲得GB/T24001環(huán)境管理體系原材關(guān)鍵特定檢查生產(chǎn)領(lǐng)料記錄的流程是否完善；庫(kù)存管理系統(tǒng)是否良好運(yùn)作；數(shù)據(jù)料利用原材料消耗材料使用量ERP系統(tǒng)或其他庫(kù)存管理系統(tǒng)良好運(yùn)行，核實(shí)特定材料使用量充分考慮損耗率和合格率，真實(shí)反映消評(píng)估數(shù)據(jù)分析模型和檢查企業(yè)是否遵循持續(xù)改進(jìn)原材料管理，提高水平，得4-5原材料損耗率審查企業(yè)的原材料損耗率計(jì)算和記錄是否規(guī)核實(shí)總投入量和成品量的統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確性是否與實(shí)評(píng)估企業(yè)是否能夠有效監(jiān)控原材料損耗率波動(dòng)，準(zhǔn)確識(shí)別損耗率升高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，并深入研究損耗背后的原因，為降低企業(yè)未建立數(shù)據(jù)模型或數(shù)據(jù)模型無(wú)法發(fā)評(píng)估企業(yè)是否嚴(yán)格遵循管理體系認(rèn)證中關(guān)于原材料管理的要求，各項(xiàng)控制企業(yè)嚴(yán)格遵循GB/T42061醫(yī)療器械質(zhì)量水資源利用生產(chǎn)用水消耗1%檢查所有生產(chǎn)區(qū)域的主要用水點(diǎn)是否都安裝了水表，水表讀數(shù)是否按期記錄，記錄數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確在生產(chǎn)區(qū)域的所有主要用水點(diǎn)都安裝了核實(shí)生產(chǎn)用水消耗的記錄頻率及數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，是否能及時(shí)掌水表讀數(shù)記錄準(zhǔn)確，期末值和期初值無(wú)每月或每季度定期進(jìn)行生產(chǎn)用水消耗的計(jì)算頻率基本符合要求，但有延遲得4-計(jì)算不及時(shí)，無(wú)法及時(shí)掌握用水情況得0評(píng)估是否對(duì)用水?dāng)?shù)據(jù)進(jìn)行完善的分析，及利用根據(jù)數(shù)據(jù)模型的分析結(jié)果，優(yōu)化用水策檢查企業(yè)是否遵循中關(guān)于水資源管理的要嚴(yán)格遵循GB/T24001環(huán)境管理體系認(rèn)證有持續(xù)改進(jìn)的意識(shí)，但行動(dòng)不夠積極得2水循環(huán)利用率審查企業(yè)的水循環(huán)利用率計(jì)算和記錄。是否準(zhǔn)確應(yīng)用水循環(huán)利用率的計(jì)算公式，新鮮水用量和循環(huán)用水量的數(shù)據(jù)記錄是都對(duì)新鮮水用量和循環(huán)用水量的數(shù)據(jù)記錄核實(shí)新鮮水用量和循環(huán)用水量的數(shù)據(jù)是否如實(shí)反映企業(yè)的用水實(shí)際情評(píng)估水循環(huán)利用監(jiān)測(cè)系統(tǒng)是否能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及企業(yè)是否能夠及時(shí)采系統(tǒng)運(yùn)行不正常，無(wú)法發(fā)揮應(yīng)有作用得0檢查企業(yè)實(shí)施的水資源管理計(jì)劃是否符合GB/T制定并實(shí)施的水資源管理計(jì)劃符合GB/T水循環(huán)利用實(shí)踐完全符合GB/T24001標(biāo)注：a)表中“基本”、“基本符合”等一二三附級(jí)級(jí)級(jí)分分指指指比值標(biāo)標(biāo)標(biāo)重員工福利與權(quán)益薪酬待遇平均工資水平評(píng)估企業(yè)計(jì)算月平均工企業(yè)嚴(yán)格按照規(guī)定的方法計(jì)算月平均工資，計(jì)算過(guò)程正確得12-審查財(cái)務(wù)報(bào)表和員工名冊(cè)福利項(xiàng)目覆蓋范圍評(píng)估員工個(gè)人信息、福利注冊(cè)信息、福利使用抽查確認(rèn)享受福利員工評(píng)價(jià)企業(yè)員工福利數(shù)據(jù)審查福利政策文件和實(shí)職業(yè)發(fā)展培訓(xùn)課程提供數(shù)量評(píng)估課程記錄的詳細(xì)性審查培訓(xùn)課程清單，確保所有計(jì)劃和執(zhí)行的培評(píng)價(jià)員工技能需求、職業(yè)規(guī)劃與培訓(xùn)課程匹配核實(shí)企業(yè)的培訓(xùn)規(guī)劃、實(shí)施、監(jiān)控和改進(jìn)流程內(nèi)評(píng)估晉升檔案的詳細(xì)性部%晉升機(jī)會(huì)確認(rèn)企業(yè)晉升崗位統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)企業(yè)內(nèi)部晉升數(shù)據(jù)審查晉升透明度、公正產(chǎn)品安全及保障產(chǎn)品合格率主要產(chǎn)品合格率%評(píng)估企業(yè)合格率統(tǒng)計(jì)及通過(guò)檢查生產(chǎn)記錄和質(zhì)合格產(chǎn)品數(shù)量和生產(chǎn)總數(shù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相互匹配，邏輯一致得4-5評(píng)價(jià)企業(yè)質(zhì)量監(jiān)控合格審查質(zhì)量管理文件、流企業(yè)在各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)完全符合GB/T42061質(zhì)量管理產(chǎn)品%評(píng)估企業(yè)召回記錄信息召回次數(shù)檢查企業(yè)召回記頻率計(jì)評(píng)價(jià)企業(yè)召回原因數(shù)據(jù)能夠準(zhǔn)確評(píng)估召回事件對(duì)企業(yè)聲譽(yù)和市場(chǎng)份額的短期和長(zhǎng)期影客戶客戶%服務(wù)投訴處理及時(shí)率核實(shí)及時(shí)率計(jì)算的準(zhǔn)確性評(píng)估模型和分析工具的審查并優(yōu)化持續(xù)改進(jìn)流客戶滿意%評(píng)估產(chǎn)品上市后臨床跟蹤問(wèn)卷設(shè)計(jì)是否全面且度調(diào)查得分采用了有效的分發(fā)方式，回收的樣本數(shù)量充足且具有代表性得檢查問(wèn)卷分發(fā)和樣本回評(píng)價(jià)使用的統(tǒng)計(jì)方法、軟件適當(dāng)性和數(shù)據(jù)分析審查企業(yè)評(píng)價(jià)體系的全面性和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法的應(yīng)用核實(shí)上市后監(jiān)督體系運(yùn)產(chǎn)市評(píng)估銷售數(shù)據(jù)與市場(chǎng)調(diào)品可及性場(chǎng)覆蓋范圍%報(bào)告基本能反映情況，但分析不夠深入或存在一定偏差得6-11確認(rèn)地區(qū)覆蓋統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確企業(yè)的市場(chǎng)覆蓋評(píng)估完全符合相關(guān)權(quán)威市場(chǎng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)得12-15產(chǎn)品%評(píng)估物流數(shù)據(jù)完整性和配送效率確認(rèn)配送效率指標(biāo)計(jì)算評(píng)價(jià)配送效率評(píng)估模型的實(shí)時(shí)監(jiān)控和優(yōu)化有效根據(jù)模型結(jié)果采取的優(yōu)化措施有效，顯著提升配送效率得8-10審查物流服務(wù)合規(guī)情庫(kù)存周%轉(zhuǎn)率企業(yè)內(nèi)部庫(kù)存管理標(biāo)準(zhǔn)完全符合相關(guān)質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求得12-15產(chǎn)品定價(jià)合理性審查產(chǎn)品定價(jià)的合法產(chǎn)品普及程度%評(píng)估目標(biāo)人群調(diào)研的全檢查產(chǎn)品使用相關(guān)數(shù)據(jù)的收集方法和分析的準(zhǔn)產(chǎn)品使用者數(shù)量和目標(biāo)人群總數(shù)統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確，無(wú)明顯誤差得8-10確認(rèn)產(chǎn)品使用者與目標(biāo)人群統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性，以評(píng)價(jià)模型整合關(guān)鍵因素的能力，及其在探究產(chǎn)品推廣效果和市場(chǎng)滲透能有效探究產(chǎn)品推廣效果和市場(chǎng)滲透情況，識(shí)別潛在機(jī)會(huì)和挑確保評(píng)估遵循市場(chǎng)研究量管理和數(shù)據(jù)保護(hù)原社區(qū)貢獻(xiàn)公益活動(dòng)參與參與社區(qū)公益項(xiàng)目數(shù)量%評(píng)估活動(dòng)記錄的詳細(xì)程度和完整性，包括關(guān)鍵記錄基本完整，但存在少量關(guān)鍵信息缺失或資料不完整得6-11核對(duì)公益活動(dòng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)問(wèn)卷或訪談設(shè)計(jì)合理性及活動(dòng)指標(biāo)分析的數(shù)據(jù)模型的應(yīng)用能夠有效評(píng)估活動(dòng)的社會(huì)影響力和參與度得8-能夠有效跟蹤活動(dòng)的長(zhǎng)期影響，并進(jìn)行合理分析和總結(jié)得8-10審查社區(qū)報(bào)告是否遵循相關(guān)指南，框架清晰度和內(nèi)容是否滿足指南要部分參考指南，框架基本清晰，存在少量不符合要求之處得4-7志愿者服務(wù)時(shí)長(zhǎng)%評(píng)估企業(yè)記錄系統(tǒng)的完善性，確保員工服務(wù)時(shí)間記錄和軟件平臺(tái)運(yùn)行審查員工志愿服務(wù)時(shí)長(zhǎng)匯總的準(zhǔn)確性和計(jì)算方評(píng)價(jià)企業(yè)分析模型的有效性及志愿服務(wù)參與情分析結(jié)果能夠?yàn)槠髽I(yè)志愿服務(wù)規(guī)劃和員工管理提供有價(jià)值的參檢查報(bào)告編制是否遵循指南，內(nèi)容是否完整清地方經(jīng)濟(jì)支持本地采購(gòu)金額%評(píng)估發(fā)票、合同和付款憑證的完整性和準(zhǔn)確核對(duì)本地采購(gòu)交易記錄的詳細(xì)程度和計(jì)算正確審查數(shù)據(jù)分析模型的評(píng)估指標(biāo)合理性檢查報(bào)告清晰度和本地采購(gòu)影響展示。提供就業(yè)崗位數(shù)量%確認(rèn)員工信息數(shù)據(jù)庫(kù)完整性和更新及時(shí)確認(rèn)崗位數(shù)據(jù)計(jì)算方法的完整性和更新及評(píng)價(jià)崗位穩(wěn)定性和就業(yè)市場(chǎng)貢獻(xiàn)分析有效分析結(jié)果能夠?yàn)槠髽I(yè)的人力資源決策和社會(huì)責(zé)任履行提供有效檢查報(bào)告是否遵循相關(guān)晰展示企業(yè)在就業(yè)方面黨組織建設(shè)黨員人數(shù)與占比黨員數(shù)量%評(píng)估統(tǒng)計(jì)流程的規(guī)范性，黨員信息更新和年度審查的及時(shí)性，以及數(shù)字化工具使用的有效核對(duì)黨員名冊(cè)，確保計(jì)算得出的黨員總數(shù)的準(zhǔn)評(píng)價(jià)黨員在企業(yè)內(nèi)部分布的分析清晰度和準(zhǔn)確性，以及對(duì)黨員參與社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目的分析深確認(rèn)信息披露是否符合醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系或其他相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的黨員占員工總數(shù)比例%評(píng)估企業(yè)統(tǒng)計(jì)黨員人數(shù)和員工總數(shù)的過(guò)程和數(shù)重新計(jì)算黨員比例，驗(yàn)證企業(yè)提供數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)時(shí)間序列數(shù)據(jù)模型比例變化趨勢(shì)分析的深分析結(jié)果能夠?yàn)辄h建工作和企業(yè)管理提供有效的決策支持得8-檢查企業(yè)黨建工作的合黨建工作在合規(guī)性和社會(huì)責(zé)任方面高度符合相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)得12-黨建活動(dòng)開(kāi)展主題黨日活動(dòng)次數(shù)%評(píng)估活動(dòng)記錄的完整性核對(duì)活動(dòng)記錄，確保活動(dòng)次數(shù)計(jì)算準(zhǔn)確，遵循每個(gè)獨(dú)立活動(dòng)單獨(dú)計(jì)數(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)參與率、人員構(gòu)成、反饋和業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性等方面的數(shù)據(jù)收集和分析的全面性和準(zhǔn)確性，以及活動(dòng)效果和參審查企業(yè)在主題黨日活動(dòng)的策劃和執(zhí)行中的合黨員先鋒模范案例數(shù)量%評(píng)估案例收集渠道的有題會(huì)議討論和篩選過(guò)程核對(duì)黨組織確認(rèn)的案例數(shù)量準(zhǔn)確性，確保符合有效案例標(biāo)準(zhǔn)，審核和評(píng)價(jià)案例分類的合理性，影響力評(píng)估指標(biāo)的科學(xué)性，以及數(shù)據(jù)分析在探究案例與企業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)模型分類合理，涵蓋了主要的工作環(huán)節(jié)和作用方面得8-10審查內(nèi)部評(píng)估準(zhǔn)則是否參考黨建工作標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)優(yōu)秀實(shí)踐，案例評(píng)選和認(rèn)定過(guò)程的公正性、質(zhì)量控制體系生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)遵循符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品比例評(píng)估企業(yè)是否建立了包括設(shè)備配備、人員資質(zhì)和檢測(cè)流程規(guī)范性在內(nèi)檢查檢測(cè)數(shù)據(jù)記錄的詳據(jù)分析工具的合理運(yùn)評(píng)價(jià)質(zhì)量監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)庫(kù)的全面性，數(shù)據(jù)模型在發(fā)現(xiàn)質(zhì)量趨勢(shì)、問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)方面的有效性，以及對(duì)質(zhì)量改進(jìn)和流程優(yōu)化審查企業(yè)質(zhì)量管理文件、流程和實(shí)踐是否符特別是在風(fēng)險(xiǎn)管理和過(guò)質(zhì)量檢測(cè)流程完善度評(píng)估團(tuán)隊(duì)組成的合理性，評(píng)估人員資質(zhì)與能力的適宜性，以及評(píng)估過(guò)程對(duì)預(yù)定程序和方法檢查評(píng)估指標(biāo)是否全面覆蓋質(zhì)量檢測(cè)關(guān)鍵方面，以及權(quán)重分配是否科學(xué)合理，能否準(zhǔn)確體評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)模型是否有效轉(zhuǎn)化質(zhì)量檢測(cè)流程要素為量化指標(biāo)，是否支持動(dòng)態(tài)跟蹤和評(píng)估，以及是否根據(jù)企業(yè)變化進(jìn)行核實(shí)企業(yè)質(zhì)量管理文件、流程和記錄是否符企業(yè)完全符合GB/T42061標(biāo)準(zhǔn)對(duì)質(zhì)量檢測(cè)流程的要求得12-15量檢測(cè)流程的具體要不良事件監(jiān)測(cè)不良事件報(bào)告數(shù)量評(píng)估企業(yè)是否建立了有效的報(bào)告渠道，是否有核對(duì)統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)的實(shí)際報(bào)告情況，確保報(bào)告數(shù)評(píng)價(jià)系統(tǒng)實(shí)時(shí)信息收集據(jù)模型對(duì)不良事件趨勢(shì)和原因分析的深度和準(zhǔn)檢查企業(yè)監(jiān)測(cè)和報(bào)告程序的有效性，以及定期審核和評(píng)估工作的執(zhí)行完全遵循GB/T42061及《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)和再評(píng)不良事件處理及時(shí)率評(píng)估系統(tǒng)是否能夠全面且準(zhǔn)確地記錄不良事件的時(shí)間和處理信息，確保系統(tǒng)的完善性和功能通過(guò)重新計(jì)算處理及時(shí)率，驗(yàn)證企業(yè)提供的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，確保計(jì)算過(guò)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)模型在跟蹤不良事件時(shí)間節(jié)點(diǎn)、評(píng)估處理效率方面的準(zhǔn)確性效識(shí)別影響因素并提出檢查企業(yè)不良事件管理程序的實(shí)施情況，包括程序的各個(gè)環(huán)節(jié)是否得到執(zhí)行，以及定期審核定期對(duì)管理程序進(jìn)行有效審核和評(píng)估，能根據(jù)結(jié)果改進(jìn)得8-10和評(píng)估工作是否符合械不良事件監(jiān)測(cè)和研發(fā)流程管理研發(fā)流程合理性流程規(guī)劃科學(xué)性評(píng)估產(chǎn)品研發(fā)流程規(guī)劃文檔的完整性和詳細(xì)程分配、時(shí)間進(jìn)度和目標(biāo)分析專家評(píng)估過(guò)程和結(jié)果的全面性和專業(yè)性，考慮現(xiàn)場(chǎng)考察、交流內(nèi)審查科學(xué)性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是否全面覆蓋關(guān)鍵方面，以及權(quán)重設(shè)置的合理檢查數(shù)據(jù)收集方法的科學(xué)性和數(shù)據(jù)分析的準(zhǔn)確性，確保能有效識(shí)別研流程執(zhí)行效率評(píng)估企業(yè)的項(xiàng)目管理系統(tǒng)是否完善，能否有效進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)時(shí)跟確認(rèn)項(xiàng)目進(jìn)展數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，以及與計(jì)劃進(jìn)度對(duì)比的客觀性和全面根據(jù)給定公式計(jì)算流程執(zhí)行效率，驗(yàn)證企業(yè)計(jì)算過(guò)程和結(jié)果的正確評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)分析模型是否析效率變化趨勢(shì)和影響因素的方法是否科學(xué)有創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別覆蓋率仔細(xì)檢查報(bào)告的完整包括對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的描述、可能性和影響程度對(duì)比產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程不同評(píng)估報(bào)告，確認(rèn)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)數(shù)的統(tǒng)計(jì)是否準(zhǔn)確檢查模型是否綜合考慮了產(chǎn)品研發(fā)及創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)和因素，數(shù)據(jù)收集和分析是否科學(xué)合理，模型的更新和驗(yàn)證GB/T42062標(biāo)準(zhǔn)要求，策略和流程是否合理、完善，能否有效提高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)有效性評(píng)估企業(yè)跟蹤機(jī)制的有效性，監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)記錄的完整性和準(zhǔn)確性，以及評(píng)估過(guò)程是否全面考慮了多個(gè)因素，評(píng)估方法審查評(píng)估團(tuán)隊(duì)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)是否清晰合理，打分過(guò)程是否客觀公正，是否存在主觀隨評(píng)價(jià)評(píng)估體系的數(shù)據(jù)維整理和分析方法是否科學(xué)，以及是否能有效總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果和發(fā)現(xiàn)檢查企業(yè)內(nèi)部評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和流程是否符合GB/T42062標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家法律法規(guī)要求，是否符合企業(yè)實(shí)際，是否能有效保障風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效參考GB/T42062標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家法律法規(guī)制定的內(nèi)部評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和流標(biāo)準(zhǔn)和流程基本合理，但存在一些不適應(yīng)企業(yè)情況的地方得4-7創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化新產(chǎn)品市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率市場(chǎng)份額增長(zhǎng)評(píng)估市場(chǎng)調(diào)研方法的科學(xué)性和樣本的代表性，以及銷售數(shù)據(jù)收集的完確認(rèn)新產(chǎn)品推出前后市場(chǎng)份額數(shù)據(jù)獲取渠道的可靠性，以及數(shù)據(jù)的驗(yàn)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)模型考慮因素的全面性和合理性，以及分析結(jié)果對(duì)企業(yè)決策檢查企業(yè)在數(shù)據(jù)收集、分析和報(bào)告過(guò)程中對(duì)市場(chǎng)調(diào)研和數(shù)據(jù)分析標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)最佳實(shí)踐的遵循客戶滿意度提評(píng)估問(wèn)卷是否全面覆蓋關(guān)鍵方面如產(chǎn)品性能、質(zhì)量等，問(wèn)題表述是否清晰明確，選項(xiàng)設(shè)置是升確認(rèn)調(diào)查渠道是否多樣化且有效，包括在線調(diào)查的用戶體驗(yàn)、電話和面對(duì)面訪談的樣本代表性，以及數(shù)據(jù)收集的充各渠道收集的數(shù)據(jù)量充足，能支持有效分析得8-10分；數(shù)據(jù)量檢查數(shù)據(jù)收集的真實(shí)性和完整性，分析方法的科學(xué)性和合理性，以及是否能有效提取有價(jià)值評(píng)價(jià)模型是否綜合考慮了客戶反饋、市場(chǎng)趨勢(shì)等因素，數(shù)據(jù)更新的及時(shí)性，以及監(jiān)測(cè)和評(píng)估檢查是否遵循了質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)和指南，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是否明確具體，流程創(chuàng)新成果經(jīng)濟(jì)效益新產(chǎn)品利潤(rùn)率評(píng)估財(cái)務(wù)部門對(duì)新產(chǎn)品收入和成本數(shù)據(jù)記錄的詳細(xì)性和準(zhǔn)確性，包括銷售數(shù)量、價(jià)格和成本確認(rèn)數(shù)據(jù)分類的合理性、整理的規(guī)范性以及統(tǒng)計(jì)方法的科學(xué)性，確保新產(chǎn)品利潤(rùn)和銷售收評(píng)價(jià)新產(chǎn)品與其他產(chǎn)品對(duì)比分析的全面性和恰當(dāng)性，以及其在評(píng)估新產(chǎn)品盈利能力和市場(chǎng)表審查數(shù)據(jù)模型考慮因素的全面性和合理性，分析結(jié)果的深入性，以及檢查企業(yè)在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)處理和新產(chǎn)品利潤(rùn)率評(píng)估過(guò)程中對(duì)財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和行業(yè)最佳實(shí)踐在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)處理和評(píng)估過(guò)程中嚴(yán)格遵循相關(guān)準(zhǔn)則和最佳實(shí)踐得8-投資回報(bào)率評(píng)估企業(yè)的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)是否完善，能否準(zhǔn)確全面記錄投資與收益數(shù)確認(rèn)數(shù)據(jù)分類和整理的合理性，分析方法的科學(xué)性，以及信息準(zhǔn)確性根據(jù)給定公式重新計(jì)算投資回報(bào)率，與企業(yè)計(jì)算結(jié)果對(duì)比，確保計(jì)算評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)模型考慮因素的全面性和合理性，分析投資回報(bào)率變化趨勢(shì)和影響因素的有效性，以及敏感性分析的實(shí)際檢查企業(yè)在投資回報(bào)率計(jì)算、披露和管理過(guò)程中對(duì)財(cái)務(wù)管理和投資評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)最佳實(shí)踐信策信評(píng)估企業(yè)信息安全策略息略息文件的完整性和清晰安制安度，確保文件內(nèi)容涵蓋全策略與制度定全策略完整性要素，并符合相關(guān)法規(guī)表述較清晰，基本符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，存在少量問(wèn)題得4-7分；檢查企業(yè)為確保策略有效實(shí)施而建立的制度和流程，包括監(jiān)督執(zhí)行和違規(guī)處理機(jī)制的充分性評(píng)價(jià)評(píng)估指標(biāo)的選擇合理性、權(quán)重設(shè)置的科學(xué)性，以及打分過(guò)程的客觀性和準(zhǔn)確性，確保評(píng)估結(jié)果真實(shí)反映企業(yè)信審查策略評(píng)估框架的數(shù)據(jù)收集和分析方法，確保數(shù)據(jù)全面準(zhǔn)確，分析方法合理，能有效評(píng)估信息安全策略的有效性數(shù)據(jù)收集和分析差，評(píng)估無(wú)效，結(jié)果未應(yīng)用得評(píng)估企業(yè)在信息安全管控、評(píng)審和改進(jìn)過(guò)程中遵循程度，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施的符合制度執(zhí)行有效性評(píng)估審計(jì)人員對(duì)信息系統(tǒng)關(guān)鍵安全領(lǐng)域的審查結(jié)果的詳細(xì)性和準(zhǔn)確性，以及對(duì)員工信息安全意識(shí)和培訓(xùn)情況的評(píng)確認(rèn)違規(guī)案例的收集和整理的全面性和準(zhǔn)確響和處理結(jié)果被詳盡記評(píng)價(jià)內(nèi)部評(píng)估團(tuán)隊(duì)制定的評(píng)估指標(biāo)體系是否全面覆蓋制度執(zhí)行的關(guān)鍵方面，以及指標(biāo)定義和權(quán)重設(shè)置是否科學(xué)合檢查制度執(zhí)行效果評(píng)估指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)收集方法的準(zhǔn)確性，數(shù)據(jù)分析否及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并促進(jìn)各維度指標(biāo)能夠有效反映制度執(zhí)行效果，數(shù)據(jù)收集準(zhǔn)確得8-10審查企業(yè)在信息安全策評(píng)估和控制措施實(shí)施等企業(yè)信息安全管理的系企業(yè)高度符合GB/T22080標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)要求得8-10分；部分符技術(shù)防護(hù)措施數(shù)據(jù)加密覆蓋率%評(píng)估企業(yè)使用的技術(shù)檢測(cè)工具的先進(jìn)性和有效性，檢測(cè)方法的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，確保能夠全定期進(jìn)行技術(shù)檢測(cè)，頻率合理，能夠及時(shí)反映加密情況得8-10確認(rèn)產(chǎn)品信息數(shù)量統(tǒng)計(jì)的完整性和準(zhǔn)確性，以及采用加密技術(shù)保護(hù)的信息數(shù)量的統(tǒng)計(jì)的真實(shí)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)模型考慮的因素的全面性和恰當(dāng)性，分析數(shù)據(jù)加密覆蓋率變化趨勢(shì)的深入性和準(zhǔn)確性，以及對(duì)防護(hù)效果評(píng)考慮因素不全面，關(guān)鍵因素缺失較多得0分析和評(píng)估不準(zhǔn)確或無(wú)價(jià)值，無(wú)法支持決策得審查企業(yè)在數(shù)據(jù)加密技術(shù)應(yīng)用和管理流程等方標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保企業(yè)信息安全管理體系的符漏洞修復(fù)及時(shí)性%評(píng)估企業(yè)的漏洞管理機(jī)制是否完善，包括定期安全檢測(cè)、漏洞掃描流定期進(jìn)行全面、有效的安全檢測(cè)和漏洞掃描，流程規(guī)范得8-10核對(duì)漏洞修復(fù)的時(shí)間、措施等記錄的真實(shí)性和完整性，確保修復(fù)過(guò)程審查漏洞從發(fā)現(xiàn)到修復(fù)的時(shí)間間隔打分標(biāo)準(zhǔn)是否合理，是否能有效反時(shí)間區(qū)間設(shè)置合理，能夠準(zhǔn)確區(qū)分不同的及時(shí)程度得8-10分；查看漏洞修復(fù)時(shí)間評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是否綜合考慮了關(guān)鍵因素，數(shù)據(jù)模型是否能有效地預(yù)測(cè)趨勢(shì)和發(fā)考慮因素不全面，關(guān)鍵因素缺失較多得0確認(rèn)企業(yè)在漏洞管理和修復(fù)方面的流程和制度是否符合GB/T22080標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保信息漏洞管理和修復(fù)的流程和制度符合GB/T22080標(biāo)準(zhǔn)人員安全意識(shí)信息安全培訓(xùn)覆蓋率%評(píng)估企業(yè)的培訓(xùn)管理系統(tǒng)是否完備，能否準(zhǔn)確記錄培訓(xùn)參與人員和相關(guān)細(xì)節(jié)，確保培訓(xùn)管理確認(rèn)培訓(xùn)記錄中的員工信息、培訓(xùn)內(nèi)容和時(shí)間等關(guān)鍵信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，保證培訓(xùn)記錄記錄內(nèi)容不完整，關(guān)鍵信息缺失嚴(yán)重得0-審查信息安全培訓(xùn)覆蓋率的計(jì)算過(guò)程，確保員工人數(shù)統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性和計(jì)算方法的正確性，以反映真實(shí)的培訓(xùn)覆蓋情查看數(shù)據(jù)模型是否全面考慮了影響培訓(xùn)覆蓋率的因素，評(píng)估其在分析培訓(xùn)覆蓋率變化趨勢(shì)和評(píng)估培訓(xùn)效果方面的有確認(rèn)企業(yè)的信息安全培訓(xùn)機(jī)制是否符合GB/T培訓(xùn)流程和制度的標(biāo)準(zhǔn)員工對(duì)信息安全的認(rèn)知度%評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容是否全面覆蓋信息安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，以及問(wèn)題形式是否合理有效，確保問(wèn)卷能夠準(zhǔn)確測(cè)量員工的安全問(wèn)題形式多樣、合理，能有效評(píng)估員工認(rèn)知得8-10分；形式較確認(rèn)問(wèn)卷得分的分值設(shè)定科學(xué)性，評(píng)分過(guò)程的公正性和準(zhǔn)確性，以及得分匯總和分布分析的合理性，確保評(píng)估結(jié)果真實(shí)反映員工的安全認(rèn)員工回答的評(píng)分公正、準(zhǔn)確，遵循統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)得8-10分；評(píng)分基評(píng)價(jià)模型是否綜合考慮得分權(quán)重分配和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比等關(guān)鍵因素，以及模型在有效跟蹤員工信息安全認(rèn)知度變化趨檢查企業(yè)在提高員工信息安全意識(shí)和能力方面的培訓(xùn)和溝通機(jī)制的有效性，確保企業(yè)遵循GB/T22080標(biāo)準(zhǔn)的要求，促進(jìn)信息安全管理溝通機(jī)制不健全，信息傳達(dá)和員工參與均存在問(wèn)題得供應(yīng)商選擇與評(píng)估環(huán)境表現(xiàn)評(píng)估評(píng)估報(bào)告的完整性、準(zhǔn)確性和真實(shí)性，確保涵溫室氣體排放和廢棄物處理等關(guān)鍵環(huán)境方面的對(duì)比實(shí)地考察獲取的環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)與供應(yīng)商提供的環(huán)境報(bào)告數(shù)據(jù)，驗(yàn)證數(shù)據(jù)的一致性和可靠實(shí)地考察數(shù)據(jù)與供應(yīng)商報(bào)告數(shù)據(jù)高度一致得8-10分；數(shù)據(jù)基本檢查環(huán)境指標(biāo)數(shù)據(jù)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的對(duì)照準(zhǔn)確性，以及權(quán)重設(shè)置和加權(quán)計(jì)算的合理性，確保評(píng)估的科學(xué)性和公正查看數(shù)據(jù)評(píng)估模型中環(huán)境指標(biāo)的權(quán)重分配是否合理，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是否清晰明確且符合行業(yè)要權(quán)重分配不合理，未體現(xiàn)關(guān)鍵因素得0-確認(rèn)供應(yīng)商是否持有國(guó)際認(rèn)可的環(huán)境管理體系認(rèn)證，以及其在溫室氣體排放核算、廢棄物管理等方面的操作是否符合相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要社會(huì)表現(xiàn)評(píng)估%評(píng)估問(wèn)卷設(shè)計(jì)是否合理，是否全面覆蓋關(guān)鍵工回答的真實(shí)性和完整員工回答真實(shí)、詳細(xì)，能有效反映實(shí)際情況得8-10分；回答基確認(rèn)社區(qū)反饋的來(lái)源可靠性，確保反饋全面反映供應(yīng)商在社區(qū)中的表社區(qū)反饋對(duì)供應(yīng)商社會(huì)績(jī)效評(píng)估有重要影響，考慮充分得4-5審查報(bào)告中社會(huì)績(jī)效數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，措施的有效性，以及目標(biāo)的明確確保社會(huì)指標(biāo)的量化評(píng)估依據(jù)合理，權(quán)重分配正確反映各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)企權(quán)重設(shè)置不合理，嚴(yán)重偏離實(shí)際重要性得0-評(píng)估體系中社會(huì)指標(biāo)的衡量標(biāo)準(zhǔn)是否清晰、具體，并符合行業(yè)實(shí)際情核實(shí)供應(yīng)商是否符合相關(guān)的社會(huì)責(zé)任認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求，確保供應(yīng)商完全符合相關(guān)社會(huì)責(zé)任認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求得4-5治理表現(xiàn)評(píng)估評(píng)估供應(yīng)商的公司章程、規(guī)章制度和組織架構(gòu)圖等文件的合理性、完整性和適應(yīng)性，確保仔細(xì)核對(duì)合規(guī)報(bào)告，確認(rèn)供應(yīng)商遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的情況，包括違規(guī)記錄和整改措對(duì)違規(guī)問(wèn)題整改措施有效，能徹底解決問(wèn)題并防止再犯得8-10深入分析內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，評(píng)估內(nèi)部控制體系的有效性，識(shí)別潛在風(fēng)能準(zhǔn)確識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)確全面得8-10分；能識(shí)別部檢查治理表現(xiàn)評(píng)估框架的應(yīng)用情況，確認(rèn)關(guān)鍵治理指標(biāo)的選取和評(píng)估方法的科學(xué)性與合理確認(rèn)供應(yīng)商是否遵循評(píng)估體系所要求的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，包括標(biāo)準(zhǔn)中的具體要求和指標(biāo)，確保認(rèn)證完全符合所有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求得8-10分；多樣性與包容性規(guī)模多樣性%評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)中供應(yīng)商信息的完整性、準(zhǔn)確性和更新的及時(shí)性，確保關(guān)鍵內(nèi)容如企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)品服務(wù)范圍供應(yīng)商信息準(zhǔn)確無(wú)誤，規(guī)模等數(shù)據(jù)真實(shí)可靠得8-10分；信息基核對(duì)采購(gòu)合同的分類統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確性，確保業(yè)務(wù)份額和合作模式的計(jì)算按采購(gòu)合同按照規(guī)模劃分準(zhǔn)確，業(yè)務(wù)份額和合作模式計(jì)算無(wú)誤得審查企業(yè)規(guī)模多樣性評(píng)估模型中考慮的因素如產(chǎn)規(guī)模等是否合理設(shè)定，以及規(guī)模分類標(biāo)準(zhǔn)是否清晰、明確且符合確認(rèn)供應(yīng)商規(guī)模分類是否遵循國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和醫(yī)療器械行業(yè)的相關(guān)分類標(biāo)準(zhǔn)，以及供應(yīng)商是否嚴(yán)格遵守行業(yè)內(nèi)的認(rèn)證供應(yīng)商積極遵循行業(yè)內(nèi)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，管理規(guī)范得8-10分；部分遵地域多樣性%評(píng)估供應(yīng)商地址信息的準(zhǔn)確性和完整性，以及統(tǒng)計(jì)方法的科學(xué)性和合理性，確保信息收集的評(píng)價(jià)地圖可視化的清晰度和直觀性，確保供應(yīng)商分布情況的準(zhǔn)確反映，便于進(jìn)行有效的分地圖可視化清晰直觀，易于理解得8-10分；能方便進(jìn)行深入觀察和分析得8-10分；確認(rèn)各地區(qū)供應(yīng)商數(shù)量占比或采購(gòu)金額占比的計(jì)算過(guò)程的準(zhǔn)確性，確評(píng)估地域多樣性分析模型考慮的因素是否全面和合理，以及繪制的分布地圖是否真實(shí)反映供分析模型考慮的因素全面，符合實(shí)際需求得8-10分；考慮的因?qū)彶楣?yīng)商地域分布評(píng)估是否遵循國(guó)際貿(mào)易和醫(yī)療器械行業(yè)的相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)估的遵循相關(guān)要求效果顯著，供應(yīng)鏈穩(wěn)定合規(guī)得8-10分；有一定效所有者背景多樣性%檢查供應(yīng)商所有者信息調(diào)查的全面性和細(xì)致程度，包括是否涵蓋了規(guī)定的所有方面，調(diào)查方調(diào)查方法科學(xué)有效，能獲取準(zhǔn)確詳細(xì)的信息得8-10分；方法基仔細(xì)核對(duì)相關(guān)證明文件的真實(shí)性、完整性和有效性，確保信息準(zhǔn)確可確認(rèn)不同背景所有者供應(yīng)商數(shù)量的統(tǒng)計(jì)和比例不同背景所有者供應(yīng)商數(shù)量統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確，比例計(jì)算無(wú)誤得12-15查看所有者背景多樣性評(píng)估指標(biāo)體系是否科學(xué)合理，維度設(shè)定是否全面，權(quán)重和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是審查供應(yīng)商所有者背景評(píng)估是否嚴(yán)格遵循相關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、原則和法律法規(guī)，以及行業(yè)內(nèi)的供應(yīng)鏈透明度信息披露完整性信息披露%仔細(xì)檢查報(bào)告中供應(yīng)商信息的完整性、準(zhǔn)確性和更新及時(shí)性，確認(rèn)是否涵蓋了規(guī)定的所有關(guān)基本涵蓋，但有少量重要信息缺失得4-7分；認(rèn)真比對(duì)名錄中記錄的供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)認(rèn)證和合作歷史等數(shù)據(jù)，檢查其準(zhǔn)確性和一存在少量不一致或錯(cuò)誤得4-7分；核實(shí)已披露供應(yīng)商信息的種類和數(shù)量統(tǒng)計(jì)是否精確，是否符合實(shí)際披已披露信息的種類和數(shù)量統(tǒng)計(jì)精確，與實(shí)際情況相符得12-15查看建立的供應(yīng)商信息披露評(píng)估指標(biāo)是否全權(quán)重設(shè)定合理，能準(zhǔn)確反映各指標(biāo)的重要性得8-10分；權(quán)重基審查企業(yè)的供應(yīng)商信息披露是否嚴(yán)格符合醫(yī)療器械行業(yè)的相關(guān)規(guī)范和物流流程披露%評(píng)估物流報(bào)告內(nèi)容的完整性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和邏輯的合理性，確保報(bào)確認(rèn)合同條款的清晰度、責(zé)任的明確性和費(fèi)用的合理性，確保合同核對(duì)企業(yè)披露的物流流程信息是否全面且真信息真實(shí)可靠，有充分證據(jù)得8-10分；評(píng)估數(shù)據(jù)模型選取的指標(biāo)是否合理、分析方法是否科學(xué)客觀，確保模型能有效反映物流流檢查企業(yè)物流信息披露符合情況的整改措施和原材料來(lái)源披露%評(píng)估采購(gòu)合同、訂單記錄和供應(yīng)商名錄等文件中原材料來(lái)源地和供應(yīng)商信息的詳細(xì)程度，確保信息精確且一致，同時(shí)分析質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告的檢測(cè)方法和結(jié)果專業(yè)、科學(xué)，符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)得8-10分；基本符核對(duì)預(yù)設(shè)的披露項(xiàng)目，確保所有重要信息被全面統(tǒng)計(jì)，并對(duì)披露深度進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，包括生產(chǎn)工藝和質(zhì)量控制流程評(píng)價(jià)原材料來(lái)源披露評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)在關(guān)鍵維度上的權(quán)重分配是否合理，以及數(shù)據(jù)模型在實(shí)際應(yīng)用中的效果，確保能有效區(qū)分不同企業(yè)的披露水將企業(yè)的原材料來(lái)源披量管理體系以及國(guó)際相關(guān)原則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)照，分析企業(yè)在遵循標(biāo)部分符合，存在少量不符合項(xiàng)得4-7分；供應(yīng)鏈可持續(xù)實(shí)踐綠色采購(gòu)執(zhí)行情況可再生材料采購(gòu)%評(píng)估采購(gòu)合同中材料成分標(biāo)注的準(zhǔn)確性，供應(yīng)商提供證明文件的真實(shí)性和完整性，以及文件是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法確認(rèn)用于計(jì)算可再生材料采購(gòu)量和總采購(gòu)量的數(shù)據(jù)來(lái)源的準(zhǔn)確性和可靠性，以及計(jì)算公式的應(yīng)用和計(jì)算過(guò)程的嚴(yán)謹(jǐn)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)模型中考慮的因素是否全面合理，權(quán)重設(shè)定的科學(xué)性，以及模型在實(shí)際評(píng)估中的應(yīng)用效果，確保模型能有效反映企業(yè)在可再生材料采購(gòu)方面的表現(xiàn)和潛了解企業(yè)對(duì)相關(guān)體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的熟悉程度，包括員工對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解和采購(gòu)活動(dòng)中是否嚴(yán)格遵節(jié)能產(chǎn)品采購(gòu)%評(píng)估采購(gòu)清單的完整保涵蓋所有關(guān)鍵信息如并與實(shí)際采購(gòu)產(chǎn)品一確認(rèn)能效標(biāo)識(shí)的合規(guī)性和真實(shí)性，確保標(biāo)識(shí)真實(shí)反映產(chǎn)品的節(jié)能性能，并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和基本符合，存在少量偏差得4-7分；評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)模型考慮的因素是否全面，模型的適型是否能夠動(dòng)態(tài)更新以了解企業(yè)對(duì)能源管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的熟悉程度和執(zhí)行情況，確保所采購(gòu)的節(jié)能產(chǎn)品符合國(guó)家強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)可持續(xù)資源采購(gòu)%評(píng)估資源采購(gòu)來(lái)源的認(rèn)證文件和可持續(xù)性證書的完整性、真實(shí)性和有效性，確保文件和證書覆蓋所有必要信息且符審查計(jì)算可持續(xù)資源采購(gòu)量和相關(guān)資源采購(gòu)總量的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，檢查分類的合理性和統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，確保計(jì)算結(jié)果的準(zhǔn)確性和可比評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)模型考慮的資源可持續(xù)性特征和采購(gòu)渠道可靠性等因素的全型權(quán)重設(shè)定的科學(xué)性和對(duì)企業(yè)實(shí)際情況及行業(yè)了解企業(yè)對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)權(quán)威的可持續(xù)發(fā)展認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)特定規(guī)范的熟悉程度，并審查企業(yè)在采購(gòu)實(shí)踐中是否嚴(yán)格遵循了相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)基本熟悉，存在部分誤解得4-7分；注：a)表中“基本”、“基本符合”等一二三附級(jí)級(jí)級(jí)分分指指指比值標(biāo)標(biāo)標(biāo)重董事會(huì)構(gòu)成成員背景行業(yè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗藿?jīng)驗(yàn)?zāi)晗藿y(tǒng)計(jì)存在少量偏差，成員人數(shù)確認(rèn)有少量因素較全面但存在少量不合理之處，數(shù)據(jù)分析有一因素不全面或不合理，數(shù)據(jù)分析淺顯且無(wú)法揭示重專業(yè)領(lǐng)域分布其工作成果的真實(shí)性和影響圖譜清晰度、合理性評(píng)估、協(xié)同關(guān)系分析均表現(xiàn)出對(duì)優(yōu)秀治理實(shí)踐有一定研究和借鑒，優(yōu)化措施效果管理層職責(zé)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成率%檢查經(jīng)營(yíng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取途同經(jīng)營(yíng)指標(biāo)計(jì)算方法的一致數(shù)據(jù)獲取途徑存在一定不確定性，計(jì)算邏輯基本正充分研究并深入理解行業(yè)內(nèi)最佳實(shí)踐，管理理念應(yīng)有一定研究但不夠深入，管理理念應(yīng)用有一定效果戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況評(píng)估%內(nèi)部團(tuán)隊(duì)專業(yè)且流程嚴(yán)謹(jǐn)，外部專家權(quán)威且評(píng)價(jià)客置合理且能動(dòng)態(tài)調(diào)整以反映各方面重要性，數(shù)據(jù)模型的指標(biāo)體系全面科學(xué)，數(shù)據(jù)收集與分析準(zhǔn)確且工重設(shè)置基本合理但調(diào)整不夠及時(shí)，數(shù)據(jù)模型的指標(biāo)體系較全面但有少量不足，數(shù)據(jù)收集與分析存在