證券市場基本法律法規-04月《證券市場基本法律法規》押題密卷2單選題（共100題，共100分）(1.)證券公司應當依法向社會公開披露的不包括()。A.證券公司應當依法向社（江南博哥）會公開披露其基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關信息正確答案：B參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第六十六條的規定，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。(2.)證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有以下()情形的，中國證監會應當從重處理。①連續或者多次違反該規定②違反該規定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的從重處理情形，違反規定能及時報告不屬于從重處理情形。(3.)從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證監會及其派出機構可視情況采取的措施有()。①責令改正②監管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關的文件⑤責令處分有關人員⑥暫停核準新業務A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》，中國證監會及其派出機構可視情況采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。(4.)保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件以及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作()。①督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度②督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度③督導發行人有效執行并完善保障管理交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見④持續關注發行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項⑤持續關注發行人為他人提供擔保等事項，并發表意見A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：本題考查保薦機構持續督導的內容。保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作：（1）督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度；（2）督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度；（3）督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見；（4）持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（5）持續關注發行人為他人提供擔保等事項，并發表意見；（6）中國證監會、證券交易所規定及保薦協議約定的其他工作。(5.)除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業意見上簽名的還有()并加蓋財務顧問單位公章。①部門負責人②內部核查機構負責人③財務顧問主辦人④項目協辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財務顧問主辦人簽章及報告制度。財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。(6.)任職資格方面，《證券法》規定的有關證券公司的董事、監事、高級管理人員的說法正確的是()。①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規②具有履行職責所需的經營管理能力③證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案④證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求。任職資格方面，《證券法》規定證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力。證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案。證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。(7.)按照《刑法》第一百八十二條的規定，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處()年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5正確答案：D參考解析：本題考查《刑法》第一百八十二條的規定，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。(8.)證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過()萬元的交易，應當回避。A.20B.30C.50D.80正確答案：C參考解析：本題考查證券資信評級業務人員的回避及禁止行為。本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易；(9.)關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有()。A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上正確答案：C參考解析：考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第二十八條規定，個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額在20萬元以上的，應予立案追訴。(10.)非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是()A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.達到規定財產規模或者收入水平C.基金份額認購金額不低于規定限額D.最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位正確答案：D參考解析：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件。最近一年末凈資產不低于1000萬元的法人單位才符合條件，選項D錯誤。(11.)證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議內容包括()。①當事人的權利義務②證券投資顧問服務的內容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查簽訂證券投資顧問服務協議環節的規范要求，選項①②③④均正確。(12.)利用未公開信息交易需承擔的民事責任包括()。①利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任②證券交易內幕信息的知情人從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款③單位從事內幕交易的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款④國務院證券監督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：利用未公開信息交易需承擔的民事責任。根據《證券法》第五十四條規定利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任；第一百九十一條規定，證券交易內幕信息的知情人從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；單位從事內幕交易的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告。并處20萬元以上200萬元以下的罰款；國務院證券監督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰。(13.)金融機構應當履行以下()管理人職責。①依法募集資金②辦理產品份額的發售和登記事宜③辦理產品登記備案或注冊手續④按照產品合同的約定確定收益分配方案A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查金融機構應當履行的管理人職責，選項①②③④均正確。(14.)融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有()。①在交易所上市交易超過2個月的②股東人數不少于4000人③股票發行公司已完成股權分置改革④股票交易未被交易所實施風險警示A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查標的債券為股票需滿足的條件。當標的證券是股票時，要求股票在交易所上市交易要超過3個月。(15.)融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合下列條件()。①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內的日平均資產規模不低于3億元③基金持有戶數不少于2000戶④交易所規定的其他條件A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查標的證券為ETF需滿足的條件。最近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元。(16.)以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務的有()。①技術系統準備就緒②業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案③符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創板發行人首次公開發行的戰略投資者④具有融資融券業務資格，并已開通轉融通業務權限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查科創板轉融通業務的借入人條件，選項①②④正確，選項③是科創板證券出借業務的條件。(17.)根據業務規則等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事以下哪些業務的證券公司()。①推薦業務②經紀業務③做市業務④全國股份轉讓系統公司規定的其他業務A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查主辦券商從事的業務。(18.)發行人可以就()事項聘請保薦機構履行保薦職責。A.首次公開發行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產重組D.破產清算正確答案：A參考解析：本題考查證券（股票）發行保薦業務的一般規定。發行人申請從事下列發行事項，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦業務資格的證券公司（即保薦機構）履行保薦職責：（1）首次公開發行股票；（2）上市公司發行新股、可轉換公司債券；（3）公開發行存托憑證；（4）中國證監會認定的其他情形。(19.)下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是()。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期限不得少于20年正確答案：C參考解析：本題考查證券登記結算機構的業務規則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構。選項C錯誤。(20.)下列有關公積金的說法，錯誤的是()。A.公司的公積金可以用于擴大公司生產經營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉增資本正確答案：C參考解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補公司虧損。(21.)以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有()。①由部門負責人確定融資融券業務的總規模②業務決策機構確定對具體客戶的授信額度③業務執行部門確定單一客戶的授信額度④分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業務的決策授權體系。由董事會確定融資融券業務的總規模。業務執行機構確定對具體客戶的授信額度。業務決策部門確定單一客戶的授信額度。分支機構不可自行決定客戶的開戶、保證金收取。(22.)行業文化建設具有重要的意義，健康良好的行業文化是()。①行穩致遠的立身之本②服務實體經濟的內在要求③全面深化資本市場改革的重要保障④防范金融風險的有力抓手A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查行業文化建設的重要意義。行業文化建設的重要意義：健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本,健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求,健康良好的行業文化是全面深化資本市場改革的重要保障,健康良好的行業文化是防范金融風險的有力抓手(23.)股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明的事項包括()。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數③股票的編號④公司成立日期⑤各股東所持股份數A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票的形式和記載。股票應當載明下列主要事項：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數；股票的編號。各股東所持股份數屬于公司發行記名股票應當記載的事項。(24.)證券公司各類業務內部控制的主要內容包括()。①經紀業務內部控制②融資融券業務內部控制③投資銀行類業務內部控制④受托投資管理業務內部控制⑤證券承銷與保薦業務內部控制⑥證券投資顧問業務內部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司各類業務內部控制的主要內容。證券公司各類業務內部控制的主要內容包括：經紀業務內部控制、自營業務內部控制、投資銀行類業務內部控制、受托投資管理業務內部控制、研究咨詢業務內部控制、證券投資顧問業務內部控制。(25.)經中國人民銀行核準發行的金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前()個工作日披露募集說明書和發行公告。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。經中國人民銀行核準發行的金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前3個工作日披露募集說明書和發行公告。(26.)信息技術服務機構，是指為證券基金業務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法錯誤的是()。A.信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統的開發、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統的技術架構、業務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規及中國證監會另有規定外，不得將重要信息系統的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施正確答案：B參考解析：考查委托信息技術服務機構提供信息技術服務的責任劃分。證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，但證券公司依法應承擔的責任不因委托而免除或減輕。(27.)下列不屬于原始權益人的職責是()。A.依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產B.配合并支持管理人、托管人履行職責C.配合并支持其他為資產證券化業務提供服務的機構履行職責D.辦理資產支持證券發行事宜正確答案：D參考解析：考查原始權益人的相關職責。選項D屬于管理人的職責。(28.)關于發布證券研究報告業務的基本原則，下列說法不正確的是()。A.經營機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司等利益相關者的干涉和影響B.經營機構制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經營機構不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象D.經營機構應當基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論正確答案：B參考解析：本題考查發布證券研究報告業務的基本原則。包括獨立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨立性、公平性和審慎性的表達。(29.)根據《關于證券從業人員登記管理有關事項的通知》，從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職（含試用期）之日起()工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個正確答案：B參考解析：本題考查證券業從業人員的登記程序。根據《關于證券業從業人員登記管理有關事項的通知》，從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職（含試用期）之日起7個工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。(30.)下列說法正確的有()。①按照規定或約定將評級信息告知發行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告④公開發行公司債券的發行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，供公眾查閱A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券發行與承銷信息披露的有關規定，在債券有效存續期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。(31.)獨立董事最多可以在()家證券公司擔任獨立董事。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：獨立董事最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。(32.)按照《證券發行市場保薦業務管理辦法》的規定，保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計()次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。A.3B.4C.5D.6正確答案：C參考解析：本題考查保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。(33.)根據《證券經紀人管理暫行規定》，以下關于證券經紀人與證券公司之間的委托關系不正確的是()。A.證券經紀人執業的前提條件是取得證券經紀人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務活動C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托D.證券經紀人只能是自然人正確答案：B參考解析：《證券經紀人管理暫行規定》對證券經紀人與證券公司之間的委托關系作出了相關規定：證券經紀人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人；證券公司可以通過公司員工或委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務活動；取得證券經紀人證書以后，證券經紀人方可執業；證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券客戶招攬和客戶服務等活動。(34.)未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券，或者向特定對象發行、變相發行股票或者公司、企業債券累計超過()人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規定的“擅自發行股票、公司、企業債券”。A.100B.150C.200D.300正確答案：C參考解析：根據《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第六條的規定，未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券，或者向特定對象發行、變相發行股票或者公司、企業債券累計超過200人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規定的“擅自發行股票、公司、企業債券”。(35.)下列有關債券交易的事項中，正確的是()。A.依法發行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內，有特殊情形時，可以買賣B.依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發行的證券，可以進行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式正確答案：D參考解析：考點：本題考查債券交易的條件和方式。證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。選項A錯誤。非依法發行的證券，可以進行買賣。依法發行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣。選項B錯誤。依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易所轉讓，選項C錯誤。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。選項D正確。(36.)下列說法錯誤的是()。A.證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制B.董事會是自營業務的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種C.自營業務部門為自營業務的執行機構D.自營業務的管理和操作只能由證券公司自營業務部門負責正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券自營業務的決策與授權。投資決策機構是自營業務的最高管理機構，董事會是自營業務的最高決策機構。董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、技資事項和投資品種等。(37.)未經()的允許，任何機構和個人不得從事保薦業務。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監會D.國務院正確答案：C參考解析：按照證券發行保薦業務的一般規定，證券公司從事證券發行上市保薦業務，應按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向中國證監會申請保薦機構資格。(38.)證券賬戶應當主動申請注銷的情形，不包括()。A.發生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產品到期的C.法人以及合伙企業等非法人組織因依法被破產清算等原因導致主體資格喪失、產品到期或其他終止情形的D.特殊機構與產品開戶后3個月內出現沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形的正確答案：D參考解析：本題考查主動申請注銷證券賬戶的情形。選項D時間應為6個月內。(39.)《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為()。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年正確答案：A參考解析：本題考查《證券期貨市場誠信監督管理辦法》的誠信信息期限。(40.)證券公司經營經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：B參考解析：本題考查證券公司從事相關證券業務的凈資本標準。(41.)下列有關有限責任公司的說法錯誤的是()。A.執行董事不得兼任公司經理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以不設董事會D.執行董事的職權由公司章程規定正確答案：A參考解析：本題考查有限責任公司董事會的規定。有限責任公司中，執行董事是可以兼任公司經理，選項A錯誤。(42.)下列有關國家強制力保障法律實施的說法中，錯誤的是()。A.國家通過強制力來保障法的實施，應符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.法與其他社會規范相區別的重要標志是法律具有強制性正確答案：C參考解析：考點：國家強制力是保障法實施的最后手段，但不是唯一手段。法的實施還需要社會輿論、道德觀念等因素的力量來保障。(43.)依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為()。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業日D.發起人認足股份日正確答案：A參考解析：考點：本題考查公司設立登記。公司營業執照簽發日期為公司成立日。(44.)證券公司泄露內幕信息，明示、暗示他人從事內幕交易活動，情節特別嚴重的，()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金正確答案：B參考解析：本題考查證券公司違反自營業務相關法律的法律責任。(45.)證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度。下列關于證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是()。A.證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司為120分B.分類評價每季度進行一次C.分類監管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分正確答案：D參考解析：考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司為100分；分類評價每年進行一次；分類監管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30日。(46.)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身正確答案：D參考解析：考點：本題考查證券市場禁入措施的期限。(47.)()屬于證券自營業務主要的投資對象。A.已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券B.已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券C.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券D.已經和依法可以在銀行間市場交易的證券正確答案：C參考解析：本題考查證券自營業務的投資范圍。已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券是證券自營業務主要的投資對象。新版章節練習，考前壓卷，，(48.)關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業務競爭的描述中，正確的是()。A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業競爭B.控股股東的關聯方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發生業務競爭C.控股股東應當采取有效措施監控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益正確答案：B參考解析：考點：證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。(49.)證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下正確答案：D參考解析：考點：證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(50.)中國證監會對證券發行承銷過程實施()，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行，對相關事項進行調查處理。A.事前監管B.事前事中監管C.事中事后監管D.事后監管正確答案：C參考解析：本題考查監管部門對證券（股票類）發行與承銷的監管措施。中國證監會對證券發行承銷過程實施事中事后監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行，對相關事項進行調查處理。(51.)證券公司年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，并應當附有會計師事務所出具的()。A.內部控制評審報告B.投資者基本信息表C.投資者風險承受能力評估問卷D.分類監管的評價計分表正確答案：A參考解析：本題考查證券公司監督管理中信息、材料的報送的有關規定。證券公司年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，并應當附有會計師事務所出具的內部控制評審報告。(52.)根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有下列行為()。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移②與客戶約定分享投資收益③向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息④為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：考點：選項①②④屬于根據《證券經紀人管理暫行規定》，屬于證券經紀人不得有的行為；選項③向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息，屬于規定的業務。(53.)證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明()事項。①“證券研究報告”字樣②證券公司、證券投資咨詢機構名稱③署名人員的登記編碼④發布證券研究報告的時間A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查發布證券研究報告業務關鍵環節的規范要求。證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明下列事項：（1）“證券研究報告”字樣。（2）證券公司、證券投資咨詢機構名稱。（3）具備證券投資咨詢業務資格的說明。（4）署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼。（5）發布證券研究報告的時間。（6）證券研究報告采用的信息和資料來源。（7）使用證券研究報告的風險提示。(54.)下列說法正確的有()。①發行人和主承銷商在披露發行市盈率時，應同時披露發行市盈率的計算方式②在進行行業市盈率比較分析時，應當按照中國證監會有關上市公司行業分類指引中制定的行業分類標準確定發行人行業歸屬，并分析說明行業歸屬的依據③存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業平均市盈率④發行人可以同時披露市凈率等反映發行人所在行業特點的估值指標A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券（股票類）發行與承銷信息披露的有關規定。發行人和主承銷商在披露發行市盈率時，應同時披露發行市盈率的計算方式。在進行行業市盈率比較分析時，應當按照中國證監會有關上市公司行業分類指引中制定的行業分類標準確定發行人行業歸屬，并分析說明行業歸屬的依據。存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業平均市盈率。發行人還可以同時披露市凈率等反映發行人所在行業特點的估值指標。(55.)屬于基金托管業務基本規范的有()。①資產獨立②業務隔離③資金存管④保值增值⑤估值復核A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤正確答案：B參考解析：考點：本題考查基金托管業務基本規范。基金托管業務基本規范包括資產獨立、業務隔離、信息保密、資金存管、結算職責、風險準備金計提、估值復核、投資監督和配合管理人召集基金委托人大會。(56.)按照《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，各類證券期貨經營機構及其工作人員在證券期貨業務中不得()。①廉潔從業②向客戶輸送不正當利益③謀取不正當利益④干擾或者唆使、協助他人干擾證券期貨監督管理A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券市場廉潔從業的相關規定。(57.)以下()是證券公司與客戶關系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務③完善客戶溝通、投訴處理機制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業務競爭⑥履行公司財務報告披露義務A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司與客戶關系的基本原則。1.不得挪用、侵占客戶資金。2.保守客戶秘密。3.履行法定信息披露義務。4.完善客戶溝通、投訴處理機制。5.履行公司財務報告披露義務。(58.)按照《證券市場禁入規定》，()違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。①發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員②證券公司的董事、監事、高級管理人員③證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員④購買證券的公司的董事、監事、高級管理人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券市場禁入措施的實施對象，選項④中的主體不是證券公司的股東及高管。(59.)同一金融機構發行多只資產管理產品投資同一資產的，為防止同一資產發生風險波及多只資產管理產品，多只資產管理產品投資該資產的資金總規模合計不得超過()。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元正確答案：C參考解析：考點：同一金融機構發行多只資產管理產品投資同一資產的，為防止同一資產發生風險波及多只資產管理產品，多只資產管理產品投資該資產的資金總規模合計不得超過300億元。(60.)《公司債券發行與交易管理辦法》所稱“合格投資者”，應該符合()。①具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險②經有關金融監管部門批準設立的金融機構③經中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人④社會保障基金、企業年金、養老基金、慈善基金等社會公益基金A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：合格投資者的條件資質。《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合下列資質條件：1、經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信托公司等，以及經中國基金業協會登記的私募基金管理人。2、上述金融機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品以及經中國基金業協會備案的私募基金。3、凈資產不低于人民幣1000萬無的企事業單位法人、合伙企業。4、合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。5、社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金。6、名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者。7、經中國證監會認可的其他合格投資者。(61.)下列選項中，設立公開募集基金的管理公司的條件包括()。①取得基金從業資格的人員達到法定人數②董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件③注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本④主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：C參考解析：考點：本題考查公開募集基金的基金管理公司的設立條件。設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程；（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（3）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄；（4）取得基金從業資格的人員達到法定人數；（5）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；（6）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；（7）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；（8）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。因此，選項③錯誤。(62.)證券、期貨交易內幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法有()。①沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金②沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款③情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金④情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金A.①③B.①②③④C.①④D.③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司違規使用內幕消息的法律責任。情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。(63.)證券公司從事客戶資產管理業務，不得有以下()行為。①挪用客戶資產②向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾③以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶④將資產管理業務與其他業務分開操作A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：考點：本題考查證券公司從事客戶資產管理業務的禁止性行為。選項④應該是禁止將資產管理業務與其他業務混合操作。(64.)證券公司設立私募基金子公司應當符合的要求有()。①最近6個月各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定②最近一年未因重大違法違規行為受到監管部門和有關機關調查的情形③公司章程有關對外投資條款中明確規定公司可以設立私募基金子公司，并經注冊地中國證監會派出機構審批④證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③正確答案：A參考解析：考點：本題考查私募基金子公司設立要求。(65.)符合下列哪一種情形的，為公開發行()。①向不特定對象發行證券的②向特定對象發行證券累計超過150人的③法律、行政法規規定的其他發行行為④向特定對象發行證券累計超過200人的A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查公開發行的定義。有下列情形之一的，為公開發行：（1）向不特定對象發行證券的；（2）向特定對象發行證券累計超過200人的；（3）法律、行政法規規定的其他發行行為。(66.)下列選項中，屬于基金合同當事人的有()。①基金監管者②基金托管人③基金管理人④基金份額持有人A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考點：本題考查合同當事人概念。合同當事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。(67.)《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構和變更業務范圍事項，國務院期貨監督管理機構應當分別自受理申請之日起()內作出批準或者不批準的決定。A.20日；1個月B.60日；1個月C.20日；2個月D.40日；2個月正確答案：C參考解析：考點：本題考查《期貨交易管理條例》第十九條的規定，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構及國務院期貨監督管理機構規定的其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。期貨公司辦理下列事項時，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定：考前壓卷，更多優質題庫+考生筆記分享，實時更新，用軟件考，（1）合并、分立、停業、解散或者破產；（2）變更業務范圍；（3）新增持有5％以上股權的股東或者控股股東發生變化。(68.)下列關于信息披露義務人的表述正確的是()。A.違規披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成B.造成或者虛減資產達到當期披露的資產總額20％以上，應予立案追訴C.違規披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業的合法權益正確答案：C參考解析：違規披露、不披露重要信息的犯罪只能由故意構成，過失不構成本罪。造成或者虛減資產達到當期披露的資產總額30％以上，應予立案追訴；違規披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業及相關責任人員。本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業的財會報告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會公眾和其他厲害關系人的合法權益。(69.)證券業從業人員所從事的業務類別或其他重要登記信息發生變化的，所在機構應當自發生變化之日起()工作日內辦理變更登記。A.5個B.7個C.10個D.12個正確答案：B參考解析：考點：本題考查證券業從業人員的登記程序。從業人員所從事的業務類別或其他重要登記信息發生變化的，所在機構應當自發生變化之日起7個工作日內辦理變更登記。(70.)發行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業拆借中心的，通過()披露。A.全國銀行間同業拆借中心B.中央國債登記結算有限責任公司C.中國貨幣網D.中國債券信息網正確答案：C參考解析：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。發行人將相關信息披露文件分別送全國銀行間同業拆借中心和中央結算公司的，同業拆借中心和中央結算公司分別通過中國貨幣網和中國債券信息網披露。(71.)財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正確答案：C參考解析：財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。(72.)境內機構投資者開展境外證券投資業務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或托管資產規模不少于()億美元或等值貨幣。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000正確答案：B參考解析：境內機構投資者開展境外證券投資業務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或托管資產規模不少于1000億美元或等值貨幣。(73.)實現利潤未達到預測金額()，中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.20％B.30％C.50％D.60％正確答案：C參考解析：考點：本題考查中國證監會在實現利潤未達到預測金額的50%時，可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。(74.)企業發行債務融資工具應在()注冊。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司正確答案：B參考解析：本題考查非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定。企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊。(75.)證券的發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的()。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用正確答案：C參考解析：本題考查證券發行和交易的行為準則。證券的發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。(76.)按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，()承擔全面風險管理的最終責任。A.監事會B.經理層C.董事會D.各業務部門、分支機構和子公司正確答案：C參考解析：本題考查全面風險管理的責任主體。證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行以下職責：（1）推進風險文化建設；（2）審議批準公司全面風險管理的基本制度；（3）審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；（4）審議公司定期風險評估報告；（5）任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；（6）建立與首席風險官的直接溝通機制；（7）公司章程規定的其他風險管理職責。董事會可授權其下設的風險管理相關專業委員會履行其全面風險管理的部分職責。(77.)以下不是期貨公司的禁止性業務的是()。A.從事與期貨業務無關的活動、法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的活動B.從事或變相從事期貨自營業務C.為股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資、對外擔保D.接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。正確答案：D參考解析：(78.)下列選項錯誤的是()。A.擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起20日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司、證券投資咨詢機構的證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業研究支持的，應當履行公司內部跨越隔離墻審批程序正確答案：B參考解析：考點：本題考查信息隔離墻機制。選項B的時間應該為10日內。(79.)擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處()罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下正確答案：D參考解析：本題考查《證券投資基金法》的規定。《證券投資基金法》第一百三十六條規定，擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款(80.)()主要為企業融資及相關企業改制、并購、資產重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業意見等專業服務。A.財務顧問B.業務顧問C.投資顧問D.資產管理顧問正確答案：A參考解析：考點：本題考查財務顧問的基本概念。(81.)證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內，報證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：考查證券自營業務的監管措施。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內，報證券交易所備案。(82.)證券公司董事會每年至少召開()次會議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：證券公司董事會每年至少召開2次會議。(83.)證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立()。①轉融通專用證券賬戶②轉融通擔保資金賬戶③轉融通證券交收賬戶④轉融通資金交收賬戶A.①②B.①③C.③④D.②④正確答案：D參考解析：本題考查轉融通業務專用資金賬戶。(84.)客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料()。①有效身份證明文件②融資融券業務申請表③客戶財務狀況證明④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業務客戶的申請材料。除①②③④外，還包括客戶已開設相關賬戶的基本信息等。(85.)下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有()。①另類子公司下不得再下設任何機構②證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司統一體系③另類子公司可以從事投資以外的業務④證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司的業務范圍A.③B.②④C.②③D.①④正確答案：A參考解析：選項③，另類子公司不得從事投資以外的業務。(86.)融資融券業務管理的基本原則有()。①合法合規性原則②集中管理原則③業務隔離原則④了解客戶原則A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業務管理的基本原則。正確選項是D。(87.)下列各項中，()屬于證券經紀業務相關的法律、法規。①《證券法》②《證券公司監督管理條例》③《證券登記結算管理辦法》④《客戶交易結算資金管理辦法》A.①②B.①④C.②③D.①③正確答案：A參考解析：考查考生對證券經紀業務相關法律、行政法規和部門規章及規范性文件的識別。本題中，《證券法》，《證券公司監督管理條例》屬于證券經紀業務相關的法律法規，《證券登記結算管理辦法》《客戶交易結算資金管理辦法》屬于部門規章。(88.)關于從事金融產品代銷業務，對代銷機構和從業人員的資格要求，下列說法正確的有()。①證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》的規定取得代銷金融產品業務資格②任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業務③從事基金銷售業務的人員還應當取得基金銷售業務資格④辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經證監會認定A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查關于從事金融產品代銷業務，對代銷機構和從業人員的資格要求。(89.)關于分級資產管理產品的說法，正確的有()。①公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級②分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）③固定收益類產品的分級比例不得超過3：1，權益類產品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1：1④發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：考點：本題考查金融機構資產管理業務的相關規范。固定收益類產品的分級比例不得超過3：1，權益類產品的分級比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2：1。(90.)信息披露的特別規定有()。①發行人和主承銷商在披露發行市盈率時，應同時披露發行市盈率的計算方式②存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準③發行人應當同時披露市凈率等反映發行人所在行業特點的估值指標④發行人尚未盈利的，可以不披露發行市盈率及與同行業市盈率比較的相關信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查信息披露的特別規定。正確選項是D。(91.)證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報住所地證監會派出機構()。①融資融券業務資格申請書②股東會關于經營融資融券業務的決議③融資融券業務方案④負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點：本題考查證券公司申請融資融券業務的程序要求，選項①②③④均屬于證券公司申請融資融券資格時應當提交的材料。(92.)()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施。①發行人②證券公司③證券服務機構④投資者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：B參考解析：考點：本題考查《證券發行與承銷管理辦法》第三十七條。(93.)下列說法正確的有()。①非金融企業債務融資工具是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券②企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊③債務融資工具在全國銀行間同業拆借中心登記、托管、結算④中央國債登記結算有限責任公司為債務融資工具在銀行間