證券市場基本法律法規-2月《證券市場基本法律法規》押題密卷2單選題（共99題，共99分）(1.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》（江南博哥）第四十條的規定，關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產數額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的，應予立案追訴正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第四十條的規定。背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；（3）其他情節嚴重的情形。(2.)下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業務規范中，錯誤的是()A.香港機構應當確保其發布港股研究報告、授權證券公司轉發港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發布證券研究報告及證券投資顧問業務有關規定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監會及其派出機構的監管工作，按照要求提供有關業務資料和信息正確答案：C參考解析：證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。(3.)以下()是證券公司與客戶關系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務③完善客戶溝通、投訴處理機制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業務競爭⑥履行公司財務報告披露義務A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司與客戶關系的基本原則。不得開展業務競爭是證券公司與股東之間關系的特別規定(4.)財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正確答案：C參考解析：財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。(5.)股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明的事項包括()。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數③股票的編號④公司成立日期⑤各股東所持股份數A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票的形式和記載。股票應當載明下列主要事項：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數；股票的編號。各股東所持股份數屬于公司發行記名股票應當記載的事項。(6.)證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上()萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30正確答案：C參考解析：本題考查違反證券經紀業務規定的法律責任。證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。(7.)證券公司應當()計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度正確答案：A參考解析：本題考查證券公司計算擔保物與債務比例的周期，證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。(8.)依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為()。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業日D.發起人認足股份日正確答案：A參考解析：依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。(9.)公司可以回購股份的情形不包含()。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于轉換上市公司發行的可轉換為股票的公司債券D.某股東撤資正確答案：D參考解析：本題考查公司股份回購。撤資不屬于法定可以回購股份的情形。(10.)下列關于客戶交易結算資金存管制度的表述錯誤的是()。A.客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理B.證券公司應當向客戶提供交易結算資金存取、證券交易、清算、交收等服務C.客戶交易結算資金三方存管D.證券公司從事證券經紀業務，應當以自己的名義在指定商業銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金正確答案：B參考解析：本題考查客戶交易結算資金問題。證券公司不再向客戶提供交易結算資金存取服務，只提供客戶證券交易、清算、交收等服務。(11.)資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過()人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：本題考查資產支持證券的發行，資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過200人。(12.)下列選項中，可以作為普通合伙人的是()。A.國有獨資公司B.國有企業C.自然人D.上市公司正確答案：C參考解析：為保護國有資產和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業、上市公司不得成為普通合伙人。(13.)下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問相關的部門規章、規范性文件的是()。A.《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定》B.《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》C.《監管規則適用指引——機構類第2號》D.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》正確答案：A參考解析：本題考查與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問相關的部門規章、規范性文件。選項A屬于與證券投資咨詢業務相關的部門規章、規范性文件及自律規則。(14.)基金財產債權債務的獨立性，是基金財產獨立性的必然要求，也是基金財產獨立性內涵的應有之義，對證券投資基金活動具有的重要意義。下列選項中錯誤的是()。A.基金財產債權債務的獨立性有利于維護基金財產的獨立性B.基金財產債權債務的獨立性有利于保障基金財產的安全C.基金財產債權債務的獨立性有利于保護基金管理人的合法權益D.基金財產債權債務的獨立性有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率正確答案：C參考解析：基金財產債權債務的獨立性有利于保護基金份額持有人的合法權益。基金財產債權債務的獨立性，是基金財產獨立性的必然要求，也是基金財產獨立性內涵的應有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現在：1.有利于維護基金財產的獨立性2.有利于保障基金財產的安全3.有利于保護基金份額持有人的合法權益4.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率(15.)證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業務范圍③財務狀況④違約記錄A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時需要考查哪些方面，除①②③④還包括風險控制能力。(16.)欺詐發行證券罪的犯罪構成要件有()。①主體。本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體②主觀方面。在主觀上只能由故意構成，過失不構成本罪③客體。本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理秩序以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益④客觀方面。行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為。行為人必須實施了發行證券的行為。行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件發行證券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節”A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查欺詐發行證券罪的犯罪構成要件。①②③④均屬于欺詐發行證券罪的犯罪構成要件。(17.)金融機構資產管理業務主要遵循的原則有()。①堅持嚴控風險的底線思維。把防范和化解資產管理業務風險放到更加重要的位置，減少存量風險，嚴防增量風險②堅持服務實體經濟的根本目標。既充分發揮資產管理業務功能，切實服務實體經濟投融資需求，又嚴格規范引導，避免資金脫實向虛在金融體系內部自我循環，防止產品過于復雜，加劇風險跨行業、跨市場、跨區域傳遞③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念。實現對各類機構開展資產管理業務的全面、統一覆蓋，采取有效監管措施，加強金融消費者權益保護④堅持有的放矢的問題導向。重點針對資產管理業務的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴重、投機頻繁等問題，設定統一的標準規制，同時對金融創新堅持趨利避害、一分為二，留出發展空間⑤堅持積極穩妥審慎推進。正確處理改革、發展、穩定關系，堅持防范風險與有序規范相結合，在下決心處置風險的同時，充分考慮市場承受能力，合理設置過渡期，把握好工作的次序、節奏、力度，加強市場溝通，有效引導市場預期A.③④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查金融機構資產管理業務主要遵循的原則。①②③④⑤都屬于金融機構資產管理業務主要遵循的原則。(18.)按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，正確的是()。①證券公司不得挪用客戶交易結算資金②證券公司不得挪用客戶委托管理的資產③證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用④證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券公司治理的基本要求的有關規定。證券公司不得侵犯客戶的合法權益，不得挪用客戶托管在公司的證券。(19.)信息披露義務人未按照規定披露信息，或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關責任人應該承擔的責任包括()。①信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款②對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款③發行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項導致損失的，處50萬元以上500萬元以下罰款④信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據《證券法》第八十五條、一百九十六條、一百九十七條規定，信息披露義務人未按照規定披露信息，或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款；發行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項導致損失的，處50萬元以上500萬元以下罰款；信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。(20.)證券公司設立私募基金子公司應當符合下列要求()。①最近六個月各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定②證券公司可以自有資金全資設立私募基金子公司，也可采用股份代持的方式出資設立③最近一年未因重大違法違規行為受到監管部門和有關機關調查的情形④經注冊地中國證監會派出機構審批A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查證券公司設立私募基金子公司應當符合的要求。其中證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司。(21.)中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個級別，下列關于證券公司基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別的說法中正確的有()。①B類BB級及以上公司的評價計分應當高于90分②評價分低于60分的證券公司，定為D類公司③D級是正常經營狀態的最低等級④被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司A.①③B.②④C.①④D.②③正確答案：B參考解析：本題考查基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別。C級是正常經營狀態的最低等級。B類BB級及以上公司的評價計分應當高于100分。(22.)證券公司信用證券賬戶內的證券，出現()等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。①被調出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實施風險警示④因權益處理等產生尚未到賬的在途證券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查計算維持保證金比例的特殊情形。證券公司信用證券賬戶內的證券，出現被調出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實施風險警示等特殊情形或者因權益處理等產生尚未到賬的在途證券，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。(23.)公開發行以股票為基礎證券的存托憑證的，境外基礎證券發行人應當符合的條件有()。①為依法設立且持續經營三年以上的公司，公司的主要資產不存在重大權屬糾紛②最近一年內實際控制人未發生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發行入股份不存在重大權屬糾紛③境外基礎證券發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為④董事、監事和高級管理人員應當信譽良好，符合公司注冊地法律規定的任職要求，近期無重大違法失信記錄⑤會計基礎工作規范、內部控制制度健全A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查境外基礎證券發行人應當符合的條件。選項②應該是最近三年內實際控制人未發生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發行入股份不存在重大權屬糾紛。(24.)財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。不需要在回復意見上簽名的是()。A.部門負責人B.財務顧問的法定代表人或者其授權代表人C.顧問主辦人D.項目協辦人正確答案：A參考解析：本題考查財務顧問主辦人簽章以及報告制度。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋財務顧問單位公章。(25.)以下關于監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施的說法中，錯誤的是()。A.未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的，由中國證監會派出機構責令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面節目或者與電信服務部門進行業務合作時未向證監會派出機構備案的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款正確答案：C參考解析：本題考查監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施。C選項，同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(26.)以下有關證券公司信用風險識別、評估和控制的要求中錯誤的是()。A.在開展涉及信用風險的新業務前，證券公司應進行充分的論證與評估B.證券公司應當建立健全盡職調查機制C.對于融資類業務，證券公司可以對跨部門或跨主體的同一業務制定完全不一致的風險管理流程和標準D.證券公司應當建立健全內部評級管理制度，根據內部實際情況及管理需要確定內部評級管理制度覆蓋的業務范圍正確答案：C參考解析：本題考查信用風險識別、評估和控制的要求。選項C，對于融資類業務，證券公司應對跨部門或跨主體的同一業務制定相對一致的風險管理流程和標準。(27.)關于證券經紀業務的說法，下列說法正確的是()。A.證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物B.證券經紀業務營銷是以股票類金融產品為載體的金融服務營銷C.證券經紀業務營銷活動主要是指客戶招攬D.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理正確答案：A參考解析：根據《證券法》《證券公司監督管理條例》以及《證券經紀人管理暫行規定》的規定，我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員的管理。證券公司經紀業務的營銷，是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物。由證券經紀業務的性質和特點可知，在證券經紀業務營銷過程中，證券公司提供的經紀業務服務和客戶進行股票、債券、基金等證券類金融產品投資是不可分割的，因此，證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷。具體而言，證券經紀業務營銷活動主要包括客戶招攬和客戶服務兩個方面。(28.)發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調查和其他相關工作的，中國證監會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明等監管措施。情節嚴重的，采取()個月到()個月內不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發行證券相關文件，對責任人采取認定為不適當人選等監管措施，或者采取證券市場禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60正確答案：B參考解析：發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調查和其他相關工作的，中國證監會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監管談話、重點關注出具警示函責令公開說明等監管措施。情節嚴重的，采取12個月到60個月內不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發行證券相關文件，對責任人采取認定為不適當人選等監管措施，或者采取證券市場禁入的措施。(29.)根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管是由()發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業銀行B.證券公司C.中國證監會D.中國證券業協會正確答案：A參考解析：根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。(30.)期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司應當為每一()單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業務B.資金C.產品D.客戶正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第二十九條的規定，期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。(31.)證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取行政監管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣()分。A.3B.2C.5D.10正確答案：C參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取行政監管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣5分。(32.)下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述正確的是()。A.在停業整頓、托管、接管過程中達到正常經營條件的，證券公司只能向證監會申請行政撤銷B.被撤銷證券業務許可的證券公司可以繼續經營證券業務C.證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可D.行政撤銷后，可以將客戶直接安置到其他證券公司正確答案：C參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的行政撤銷的相關規定。在停業整頓、托管、接管過程中達到正常經營條件的，證券公司可以向證監會申請進行行政重組。被撤銷證券業務許可的證券公司應當停止經營證券業務。證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。被撤銷證券業務許可的證券公司應當停止經營證券業務，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司。(33.)下列說法不正確的是()。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業務登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示B.經營機構應當建立健全證券研究報告發布前的質量控制機制C.證券研究報告應當由登記為證券分析師的專職質量審核人員進行質量審核D.質量審核應當嚴格按照公司規定的標準認真審查，重點關注研究方法和研究結論的專業性和審慎性正確答案：A參考解析：考查證券研究報告質量控制、合規審查。如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業務登記的，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示。(34.)發行人定向發行后股東累計不超過()人的，由全國股轉公司自律審查。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：發行人定向發行后股東累計不超過200人的，由全國股轉公司自律審查。(35.)股票公開轉讓的公眾公司可以向全國股轉系統不特定合格投資者公開發行股票，發行人應當為在全國股轉系統連續掛牌滿()個月的創新層掛牌公司。A.12B.15C.24D.30正確答案：A參考解析：發行人應當為在全國股轉系統連續掛牌滿12個月的創新層掛牌公司。(36.)名下金融資產不低于人民幣()萬元的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300正確答案：D參考解析：合格投資者的條件資質。名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。(37.)證券行業文化建設的實現機制是()。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用正確答案：B參考解析：本題考查組織作用是證券行業文化建設的實現機制。(38.)以下選項中，可以視為剛性兌付的行為有()。①金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾②資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益③采取滾動發行等方式，使資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發生轉移，實現產品保本保收益④資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查金融機構資產管理業務。經金融管理部門認定，存在①②③④行為的視為剛性兌付。(39.)證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案。這些情形包括()。①與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務2年以上，且有30名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務3年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于300億港元或者等值貨幣A.①②B.①②④C.①③D.①②③④正確答案：C參考解析：使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案：（1）與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；（2）提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣。(40.)證券投資顧問業務的內部控制要求包括()。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制要求③保證與服務方式、業務規模相適應④業務留痕管理和檔案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查證券投資顧問業務的內部控制要求，①②③④均正確。應注意第④項的具體時間規定，證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。(41.)下列關于企業債券的說法正確的是()。①企業債券由企業依照法定程序發行，約定在一定期限內還本付息②發行和購買企業債券應當遵循自愿、互利、有償的原則③企業債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，也有權參與企業的經營管理④企業債券持有人對企業的經營狀況不承擔責任A.①②③B.①②④C.②③D.①③④正確答案：B參考解析：企業債券發行的一般規定，企業債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權參與企業的經營管理。(42.)下列關于全國股轉公司做市業務說法正確的是()。①證券公司在全國股轉系統開展做市業務前，應當向全國股轉公司申請備案②全國股轉公司根據審慎原則，可對做市商做市業務專用技術系統、業務實施情況等進行現場檢查③做市商應當對做市業務進行集中統一管理，建立做市業務相關決策、授權與執行體系④做市商應設立做市業務部門，專職負責做市業務的具體管理和運作A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查全國股份轉讓公司做市業務。①②③④均正確。(43.)下列選項中，屬于合伙企業與公司區別的有()。①法律地位不同②財產獨立性不同③承擔的責任不同④資本投入不同A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合伙企業與公司的主要區別。合伙企業與公司的區別主要有：一是法律地位不同。二是財產獨立性不同。三是承擔的責任不同。(44.)根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在以下()情形。①預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率②采取抽獎或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金③在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業務，向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額④以低于成本的費用銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金的禁止性規定。①②③④都是證券公司代銷公募基金時不得存在的情形。(45.)下列屬于證券公司各類業務內部控制的主要內容的是()。①經紀業務內部控制②自營業務內部控制③投資銀行類業務內部控制④受托投資管理業務內部控制⑤研究咨詢業務內部控制A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤正確答案：B參考解析：本題考查證券公司各類業務內部控制的主要內容。證券公司各類業務內部控制的主要內容包括經紀業務內部控制、自營業務內部控制、投資銀行類業務內部控制、受托投資管理業務內部控制、研究咨詢業務內部控制。(46.)根據《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯方之間的關系時，證券公司應不得有以下行為發生()。①股東違規占用證券公司資產②證券公司持有股東的股權③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益⑤證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規和中國證監會的規定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。證券公司的股東應當依法維護證券公司的獨立性；不得開展業務競爭；證券公司不得持有股東的股權；證券公司不得向股東輸送不當利益；股東不得違規占用公司資產。(47.)融資融券業務的決策授權體系由()構成。①董事會②業務決策機構③業務執行部門④分支機構A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業務的決策授權體系的構成。正確選項是D。融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構”的架構設立和運行。(48.)根據《合伙企業法》規定，下列哪一選項符合除名退伙情形()。①作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡②個人喪失償債能力③因故意或重大過失給合伙企業造成損失④執行合伙事務時有不正當行為A.②③B.②③④C.③④D.①④正確答案：C參考解析：本題考查《合伙企業法》有關規定。根據《合伙企業法》第四十九條的規定，合伙人有下列情形之一的，經其他合伙人一致同意可以決議將其除名：未履行出資義務；因故意或者重大過失給合伙企業造成損失；執行合伙事務時有不正當行為；發生合伙協議約定的事由。作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡、個人喪失償債能力屬于除名退伙的情形。(49.)下列職權中，屬于股份有限公司董事會的是()。①召集股東會會議②決定公司的經營計劃和投資方案③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經理及其報酬事項A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦正確答案：B參考解析：本題考查股份有限公司董事會職權。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權，④修改公司章程屬于股東大會職權。(50.)下列屬于風險管理機制相關要求的是()。①建立評估標準并進行風險控制②建立逐日盯市等機制并進行報告③建立壓力測試機制并實施④選擇與公司風險偏好相適應的應對策略與機制A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司風險管理機制的相關要求。風險管理機制的相關要求（1）建立評估標準并進行風險控制。（2）建立逐日盯市等機制并進行報告。（3）建立壓力測試機制并實施。（4）選擇與公司風險偏好相適應的應對策略與機制。（5）建立在各層級暢通的風險溝通機制。(51.)按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求()糾正，()應當拒絕執行原董事會決議內容。A.董事會；股東會B.董事會；經理層C.股東會；經理層D.股東會；董事會正確答案：B參考解析：本題考查證券公司董事會的設置、議事規則等有關規定。證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求董事會糾正，經理層應當拒絕執行。(52.)()負責制定融資融券業務的操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業務決策機構C.業務執行部門D.分支機構正確答案：B參考解析：本題考查融資融券業務的決策授權體系。業務決策機構由有關高級管理人員和部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。(53.)合格境外投資者經()批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行正確答案：A參考解析：合格境外投資者經國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規定。(54.)按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，()專業投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業投資者，在其資產、財務規模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：C參考解析：本題考查專業投資者的范圍和分類。第三類屬于普通投資者自愿申請轉化的專業投資者，在其資產、財務規模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。(55.)證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前()個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區域股權市場提供業務服務的相關規定。證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前10個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。(56.)下列信息變更不屬于關鍵信息變更的是()。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經營產品屬性正確答案：D參考解析：關鍵信息變更包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項關鍵信息。(57.)根據《刑法》第一百六十條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的，處()年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3正確答案：A參考解析：本題考查欺詐發行證券罪的刑事責任。根據《刑法》第一百六十條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的，處5年以上有期徒刑，并處罰金。(58.)下列有關個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是()。A.申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴重的不良誠信記錄C.不存在境內法律、上交所業務規則等規定的禁止或限制參與證券交易的情形D.證券公司應當對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當性條件進行核查，并對個人投資者的資產狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估正確答案：A參考解析：本題考查個人投資者參與中國存托憑證交易的條件。申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）。(59.)經營機構發布證券研究報告，應該遵守()。①獨立原則②客觀原則③公平原則④及時原則A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查《發布證券研究報告暫行規定》《發布證券研究報告執業范》的相關規定。經營機構發布證券研究報告，應遵守獨立原則、客觀原則、公平原則和審慎原則。(60.)證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法中，正確的是()。①自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請②債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業破產法》第八十七條第二款規定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案③人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，只有證券公司可以向人民法院推薦管理人人選④人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的破產清算和重組的相關規定。自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業破產法》第八十七條第二款規定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案。人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選。人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案。(61.)針對公募基金，證券公司應當履行的持續為投資人提供信息的服務包括()。①及時告知投資人其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息③定期向投資人主動提供基金保有情況信息④按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：針對公募基金，證券公司應當履行如下持續為投資人提供信息服務：①及時告知投資人其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息；②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息；③定期向投資人主動提供基金保有情況信息；④按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息；⑤中國證監會規定的其他要求。(62.)下列行為中違反《中國人民銀行法》的有()。①發行人以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者②承銷人通過正當競爭手段招攬承銷業務③托管機構債券遺失④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的A.①③④B.①③C.③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查違反金融債券發行與承銷有關規定的法律責任。②沒有違反《中國人民銀行法》。(63.)證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券()。①自有資金和證券②通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券③通過證券金融公司的業務平臺融入的資金④依法籌集的其他證券和資金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查轉融通業務資金和證券的來源，①②③④均正確(64.)存在()的，不得擔任獨立財務顧問。①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事②上市公司持有或通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查獨立財務顧問的獨立性，①②③④均正確。(65.)發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合()要求。①事先履行所在經營機構的審批程序②不得向報告相關銷售服務人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃③上市公司調研紀要可以對外發布④證券研究報告質量控制、合規審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：考查調研活動管理制度，上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發布或提供給客戶。(66.)證券投資咨詢人員出現下列()情形的，由中國證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得1萬元以上3萬元以下罰款。①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業的②未以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的③以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業務獲利的需要誤導社會公眾的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施，第④項是對于證券投資咨詢機構的監管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業務獲利的需要誤導社會公眾的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(67.)下列關于證券自營業務的具體操作要求的說法中，正確的是()①自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務自營的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等②加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度③完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資④建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券自營業務的具體操作要求，①②③④均正確。(68.)證券公司董事會對信息技術管理的有效性承擔責任，應當履行下列職責()。①審議信息技術戰略，確保與本公司的發展戰略、風險管理策略、資本實力相一致②建立信息技術人力和資金保障方案③評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率④公司章程規定的其他信息技術管理職責A.①②③B.①②④C.①④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信息技術治理。證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行下列職責：1.審議信息技術戰略，確保與本公司的發展戰略、風險管理策略、資本實力相一致；2.建立信息技術人力和資金保障方案；3.評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率；4.公司章程規定的其他信息技術管理職責。(69.)按照《證券公司分類監管規定》，在基準分的基礎上，證券公司的下列表現應該予以加分()。①證券公司上一年度承銷與保薦業務收入位于行業前5名、前10名、前20名的②證券公司上一年度境外子公司證券業務收入占營業收入的比例達到30%、20%、10%，且營業收入位于行業中位數以上的③證券公司上一年度凈利潤位于行業中位數以上，且凈資產收益率位于行業前1〇名、前20名的④公司被實施撤銷部分業務許可行政處罰措施或被刑事處罰A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。選項④為每次扣10分。(70.)關于普通合伙企業的出資，下列說法錯誤的是()。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續的，應當依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估C.合伙人以勞務出資的，其評估辦法由全體合伙人協商確定，并在合伙協議中載明D.合伙人以知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估正確答案：B參考解析：合伙人以實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。(71.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成的客體不包括()。A.證券市場的正常管理秩序B.期貨交易市場的正常管理秩序C.期貨投資人的合法利益D.納稅人的合法利益正確答案：D參考解析：D選項為杜撰選項。該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。(72.)按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法錯誤的是()。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取D.業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于5年正確答案：B參考解析：本題考查證券公司證券投資顧問業務內部控制的有關規定。選項B，與客戶簽訂證券投資顧問協議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定費用收取安排。(73.)下列選項中，不屬于法律法規體系中行政法規的是()。A.《證券公司監督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《企業債券管理條例》正確答案：C參考解析：本題考查證券市場法律法規體系。證券市場的行政法規主要包括《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《企業債券管理條例》等，《證券公司風險控制指標管理辦法》屬于部門規章。(74.)基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.1倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。(75.)證券公司董事會每年至少召開()次會議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：證券公司董事會每年至少召開2次會議。(76.)掛牌前()個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18正確答案：C參考解析：掛牌前12個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。(77.)下列關于約定回購式證券交易的說法中有誤的()A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規模監控和調整機制D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監控標的證券的市場風險正確答案：A參考解析：本題考查約定回購式證券交易的風險管理。證券公司應當對約定回購式證券交易實行集中統一管理。(78.)強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續。以下不屬于強化文化認同具體內涵的是()。A.在行業文化核心價值觀的基礎上，結合自身特點和公司發展戰略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內部凝聚文化共識B.建立健全與文化建設、道德風險防范有關的制度和機制安排，將文化理念融入各項管理制度和業務流程，確保文化建設有效落地C.積極履行社會責任，在發展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業健康良好社會形象D.建立常態化文化教育培訓機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業道德等方面培訓，認同并主動踐行公司文化正確答案：C參考解析：本題考查證券行業文化建設中強化文化認同的內涵。強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續。具體包含四重內涵：一是在行業文化核心價值觀的基礎上，結合自身特點和公司發展戰略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內部凝聚文化共識。二是建立健全與文化建設、道德風險防范有關的制度和機制安排，將文化理念融人到各項管理制度和業務流程，確保文化建設有效落地,三是建立常態化文化教育培訓機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業道德等方面培訓，認同并主動踐行公司文化。四是通過多種途徑宣傳文化理念，打造公司文化品牌，并將文化品牌影響力轉換為公司的競爭優勢，形成理念認同、價值認同和文化認同。(79.)合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，具備最近()年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查的條件。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：本題考查合格境外投資者的資格條件。合格境外投資者應最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。(80.)證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。A.3B.5C.10D.15正確答案：A參考解析：證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。(81.)證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每年()前將上一年度參與區域性股權市場情況報送至中國證券業協會。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區域性股權市場提供業務服務的相關規定。證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前10個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。在每年4月30日前將上一年度參與區域性股權市場情況報送至中國證券業協會。(82.)證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為()分。A.100B.150C.50D.200正確答案：A參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價方法。證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為100分。(83.)對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照()劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。①收集信息②客戶風險偏好③初評和復評的流程④篩選分析信息A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查開展客戶風險等級劃分的基本要求。對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。(84.)有限責任公司董事會對股東會負責，下列選項中屬于有限責任公司董事會職權的有()。①召集股東會會議，并向股東會報告工作②決定公司的經營計劃和投資方案③制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案④擬訂公司內部管理機構設置方案A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：擬訂公司內部管理機構設置方案屬于經理職權。(85.)以下屬于證券分析師執業行為準則的是()。①保持客觀性②恪守誠信原則③充分尊重知識產權④防范利益沖突A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券分析師執業行為準則，除以上四項外，還有信息保密，報告違法事項，防范不正當競爭，規范參與公眾交流活動，加強后續培訓。(86.)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括()①中國政府發布的或者要求執行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單②聯合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單③中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單④中國證監會規定的高風險名單A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查大額交易和可疑交易報告。《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括：（1）中國政府發布的或者要求執行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單；（2）聯合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單；（3）中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單。(87.)國務院證券監督管理機構可以要求()，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。①證券公司的董事、監事、工作人員②證券公司的股東、實際控制人③證券公司的股東、實際控制人的配偶④為證券公司提供服務的證券服務機構A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。國務院證券監督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息：（1）證券公司的董事、監事、工作人員；（2）證券公司的股東、實際控制人；（3）證券公司控股或者實際控制的企業；（4）證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構；（5）為證券公司提供服務的證券服務機構。(88.)規范金融機構資產管理業務主要遵循()原則。①大致把控風險的思維.②堅持服務實體經濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念④堅持有的放矢的問題導向A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查規范金融機構資產管理業務應循的規則。堅持嚴格把控底線風險的思維。(89.)下列屬于行業文化建設基本要求的是()。①堅持依法合規，牢固發展基礎②堅持誠實守信，恪守職業操守③堅持專業精神，提升服務能力④堅持穩健經營，促進健康發展A.①②B.①②③C.①④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查行業文化建設的基本要求，其中除了上述四項還包括堅持廉政自律，弘揚清風正氣和牢記社會責任，展現良好形象兩項。(90.)《證券法》規定，證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息屬于內幕信息的是()。①公司訂立重要合同，提供重大擔保或者從事關聯交易可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響②公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化③公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況④公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，董事長或經理無法履行職責A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的信息屬內幕信息。(91.)證券公司應當結合公司發展戰略，建立全面、科學、有效的數據治理組織架構以及數據全生命周期管理機制，下列關于數據治理的說法中正確的是()。①證券公司應當將經營及客戶數據按照重要性和敏感性進行分類分級②證券公司應當完善安全保障措施，保護經營數據和客戶信息安全，防范信息泄露與損毀③證券公司應當遵循最少功能以及最大權限等原則分配信息系統管理、操作和訪問權限④證券公司應當充分挖掘、梳理和分析數據內容，提高管理精細化程度A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司的數據治理。證券公司應當遵循最少功能以及最小權限等原則分配信息系統管理、操作和訪問權限。(92.)合