證券公司合規管理辦法演講人：日期：目錄CATALOGUE合規管理背景與意義合規管理基本要求與原則合規管理組織架構與職責劃分合規風險識別、評估與監控機制建立合規培訓與文化建設推進舉措監督檢查與法律責任落實方案01合規管理背景與意義合規管理定義合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。合規管理的重要性合規管理是證券公司穩健發展的重要保障，能夠有效避免合規風險，提升公司聲譽和客戶信任度，增強市場競爭力。合規管理定義及重要性國內證券公司合規管理起步較晚，但近年來隨著監管力度的加強，合規管理水平有所提高，但仍存在一些問題和不足。國內合規管理現狀國外證券合規管理起步較早，已經形成了較為成熟的合規管理體系和機制，對證券公司的合規管理具有較高的參考價值。國外合規管理現狀國內外合規管理現狀對比本辦法制定背景與目的制定目的明確合規管理的目標、原則和要求，規范合規管理流程，提高合規管理的有效性和針對性，保障證券公司的穩健發展。制定背景為加強證券公司合規管理，提高合規管理水平，防范合規風險，根據相關法律法規和監管要求，制定本辦法。02合規管理基本要求與原則合規管理核心理念合規管理宗旨加強證券公司合規管理，強化風險防控，保障公司穩健運營。全面、主動、及時、準確。合規管理原則實現公司合規經營、合規操作、合規發展，提高市場競爭力。合規管理目標證券公司應嚴格遵守國家法律法規和行業監管規定，確保業務合規。遵守法律法規積極響應監管部門的各項要求，配合監管工作，接受監管指導。遵守監管要求遵守行業自律組織制定的規則，維護行業秩序和公平競爭。遵守自律規則遵循法律法規和監管要求010203設立專門的合規管理部門，負責公司合規管理工作。設立合規管理部門制定涵蓋公司各項業務的合規管理制度，明確合規管理要求和流程。制定合規管理制度加強員工合規培訓，提高員工合規意識和風險防控能力。強化合規培訓建立健全內部合規管理制度03合規管理組織架構與職責劃分合規管理部門職責合規管理部門是證券公司合規管理的專職部門，負責制訂和執行合規政策，開展合規審查、合規培訓、合規監測、合規報告等工作。合規管理部門設置證券公司應當設立合規總監，并由公司高級管理人員擔任。合規總監應當獨立于公司其他部門，直接向公司董事會負責。明確合規管理部門設置及職責證券公司應當根據業務規模、風險狀況等因素，配備足夠的合規管理人員。合規管理人員應當具備與履行職責相適應的專業知識和工作經驗。合規管理人員數量合規管理人員應當通過中國證監會或其授權機構的合規管理人員資格考試，并具備相應的職業道德和職業操守。合規管理人員資質合規管理人員配備及要求業務部門在合規管理中承擔首要責任，應當主動識別和管理業務風險，確保業務合規。業務部門合規職責風險管理部門應當與合規管理部門保持密切合作，共同識別和評估公司面臨的風險，并提供風險處置建議。風險管理部門協同職責內部審計部門應當對合規管理的有效性進行獨立審計，并將審計結果及時報告公司高級管理層和董事會。內部審計部門監督職責其他部門在合規管理中角色定位04合規風險識別、評估與監控機制建立資料審查法通過審查業務資料、文件、合同等，識別業務流程中的合規風險點。流程分析法梳理業務流程，分析各環節的合規風險，確定風險控制措施。風險矩陣法根據風險發生的可能性和影響程度，構建風險矩陣，對風險進行量化評估。專家評估法邀請外部專家或內部資深員工，對業務流程中的合規風險進行評估和識別。風險識別方法及流程介紹風險評估標準與程序設置風險評估標準根據法律法規、行業準則和公司內部規章制度，制定合規風險評估標準。風險量化指標將合規風險量化為具體指標，如風險敞口、風險概率、風險損失等。風險評估程序包括風險識別、風險分析、風險評價和風險控制等步驟，確保評估的全面性和有效性。動態調整機制根據業務變化、法律法規更新等因素，適時調整風險評估標準和程序。包括合規風險覆蓋率、合規風險發生頻率、合規風險損失率等指標。根據業務特點和風險類型，設置相應的業務風險指標，如信用風險指標、市場風險指標等。反映公司內部控制體系的有效性，如內部審計結果、合規培訓覆蓋率等指標。設置風險預警閾值，當指標達到或超過預警閾值時，及時發出預警信號，采取相應的風險控制措施。風險監控指標體系構建合規風險指標業務風險指標內部控制指標預警機制05合規培訓與文化建設推進舉措激勵合規行為建立合規激勵機制，鼓勵員工積極報告合規風險，并對合規表現優秀的員工給予表彰和獎勵。樹立全員合規意識通過入職培訓、崗位培訓等方式，讓員工了解合規的重要性和意義，并自覺遵守合規要求。高層合規示范高層管理人員應當率先垂范，成為合規的典范，引導員工樹立正確的合規觀念。加強員工合規意識培養制定培訓計劃根據業務特點和員工需求，制定針對性的合規培訓計劃，涵蓋法律法規、公司制度、合規風險等方面。多樣化的培訓形式采用講座、案例分析、在線學習等多種形式進行合規培訓，提高員工的合規意識和能力。考核機制設立合規考核機制，對員工的合規學習情況進行定期考核，確保培訓效果。定期開展合規培訓與考核營造企業合規文化氛圍宣傳合規文化通過內部刊物、宣傳欄、微信群等渠道宣傳合規文化，讓員工隨時感受到合規的重要性。舉辦合規活動建立合規溝通機制定期舉辦合規知識競賽、合規演講比賽等活動，提高員工的合規意識和參與度。鼓勵員工積極參與合規管理，建立合規溝通機制，及時解答員工的合規疑問，營造和諧的合規氛圍。06監督檢查與法律責任落實方案定期檢查證監會及其派出機構可以根據監管需要，對證券公司進行不定期的現場或非現場檢查，以發現潛在風險和問題。不定期抽查風險評估證監會及其派出機構每年對證券公司進行一次全面的風險評估，確定其合規風險水平，并據此調整監督檢查頻次和方式。證監會及其派出機構對證券公司實施合規管理的情況進行定期檢查，評價其合規管理的有效性。監督檢查頻次和方式確定整改計劃制定證監會及其派出機構在檢查中發現證券公司存在合規問題，應要求其制定詳細的整改計劃，并明確整改責任人和時間節點。整改過程監督整改效果評估整改措施跟蹤落實機制建立證監會及其派出機構應對證券公司的整改過程進行持續監督，確保其整改措施得到有效落實。證監會及其派出機構在整改期限結束后，應對證券公司的整改效果進行評估，并根據評估結果采取相應的監管措施。證券公司違反合規管理辦法的，證監會及其派出機構可以對其采取警告、罰款等行政處罰措施。