5.6生產設備設施

設備設施管理

檢查人陪伴人員

檢查項6應得分100實得分查評項數31不合格項數

評審指實得分

序號項目內容應婷分評分原則實際狀況整改措施

施

①新、改、擴建發電機組

無該項制度的，不得分：

制度不符合有關規定曲，

建立新、改、擴建工程扣2分。

安全“三同步”的管理②沒有“三同步”的評估、

制度.審核承認手續不得分；設

安全設備設施應與建設計、評價或施工單位資質

項目主體工程同步設不符合規定跖3扣2分；

生產設

計、同步施工、同步投項目未按規定進行安全預

.1備設施10

入生產和使用。評價或安全驗收評價的，

建設

安全預評價匯報、安全扣2分;初步設計無安全

專篇（等同勞動安全與專篇的，扣2分：變更安

工業衛生專篇）、安全驗全設備設施未經設計單位

收評價匯報應當報有關書面同意的，每處扣1分：

部門立案。陷蔽工程未經檢杳合格就

投用的，每處扣1分：安

全設備設施未同步投用

的,扣1分。

評審指實得分

序號項目內容應曙分評分原則實際狀況整改措施

施

③無資質單位編制的，不

得分；未立案啊，不得分；

每少立案一種,扣1分。

制定并貫徹設備責任

制，保證設備分工合理、

①未制定設備責任制，不

責任到崗。

得分：無設備質量管理制

組織制定并貫徹設備治

度、缺陷管理制度、設備

理規劃和年度治理計

異動管理制度、設備保護

劃,

投退制度等不得分，制度

加強設備質量管理，完

制定不完善扣3分.

售設備質量原則、缺陷

②設備治理規劃和年度治

管理、設備異動管理、

理“劃未貫徹，扣5分。

保護投退等制度，明確

③新增或改造設備未嚴格

對應工作程序和流程，

履行驗收制度，扣2分.

保證備品、備件滿足生

設備基④異動管理、保護投退等

,2產需求。15

礎管理不按規定辦理，扣3分：

加強設備檔案管理，分

設備缺陷未準時消除，扣

類建立完善設備臺帳、

1分/條.

技術資料和圖紙等資料

⑤備品、備件儲備不能滿

臺賬.

足規定扣5分.

舊設備拆除前應進行風

⑥圖紙、資料不全，扣2

險評估，制定拆除計劃

分：未及時歸檔扣2分.

和方案.凡拆除積存易

⑦拆除設備未制定和貫徹

燃、易爆及危險化學品

拆除方案，扣2分：拆除

的容器.設各、管道內

設備中具有危險化學品而

應清洗潔凈，驗收合格

未清洗即報廢的，扣3分。

后方可拆除或報廢.

評審指實得分

序號項目內容應曙分評分原則實際狀況整改措施

施

遵守謝度紀律，嚴風格

度命令，貫徹調度指令。

認真監視設備運行工

況，合理調整設備狀態

參數，對的處理設備異①違反調度紀律，不得分。

常狀況。②因運行監視不到位發生

完善設備檢修安全技術不安全事件，扣5分。

措施，做好監護、驗收③存在無票操作，不得分，

等工作。操作票不合格，扣2分/

嚴格查對操作票內容和張。

操作設備名稱，加強操④設備定期輪換和試驗工

作監護并逐項進行操作未執行或執行不到位，

作.扣2分。

運行

.3按規定期間、內容及線20⑤設備巡檢不符合規定，

管理

路對設備進行巡網檢扣2分。

查，隨時掌握設備運行⑥未制定萬能解鎖鑰匙和

狀況：配電室及配電設備鑰匙制

按規定期間和措施做好度，扣5分，未嚴格執行

設爵定期輪換和試驗工或記錄不全，扣2分.

作，做好有關記錄.⑦未定期組織開展反事故

制定萬能解鎖鑰匙和配演習、進行事故預想，扣

電室及配電設品鑰匙的2分，記錄不完整、不詳

有關制度，并認真執行.實，扣1分/次.

根據設備狀況，合理安

排機組運行方式，做好

事故預想，開展反事故

演習，并做好各類運行

評審指實得分

序號項目內容應曙分評分原則實際狀況整改措施

施

記錄。

制定并貫徹設備檢修管

①未制定檢修管理制度，

理制度，健全設備檢修

不得分；

組織機構，編制檢修進

制度不完善，機構不健全，

度網絡圖或控制表。

貫徹存在問題，扣5分。

實行原則化檢修管理，

②檢修作業文獻、作業指

編制檢修作業指導書或

導書或文獻包編制不完整

文獻包，對重大項目制

或者內容簡樸，扣2分.

定安全組織措施、技術

③設備無檢查記錄扣5

措施及施工方案”

分：檢查周期不符合規定

嚴格執行工作票制度，

檢修扣2分。

.4貫徹各項安全措施.25

管理④無票作業不得分.工作

嚴格檢修現場隔離和定

票不合格，扣2分/張。安

置管理，檢修現場應分

全措施沒有貫徹扣2分/

區域管理，檢修物品實

項。

行定置管理。

⑤檢修現場隔離和定置管

嚴格工藝規定和質量原

理不到位，扣3分/處.

則，實行檢修質貴控制

⑥檢修質量控制和監督三

和監督二縱驗收制度，

級驗收制度執行不到位，

嚴格檢修作業中停工待

扣10分：驗收資料不完整

檢點和見證點的檢查簽

扣5分。

證.

建立健全以總1：程師或①未制定技術監督管理制

主管生產領9負貢的技度，不得

技術術監控（售）網結和名分，制度未一行效貫徹，扣

.520

管理級監督崗位所任制,制5分：未建立監督網絡，

定年度1：作計劃.定期扣5分。

組織開展技術監督活②未制定年度計劃扣5

評審指實得分

序號項目內容應曙分評分原則實際狀況整改措施

施

動，建立和保持技術監分。

控（督）臺賬、匯報、③未定期開展技術監督工

記錄等資料口勺完整性。作，扣5分：技術監督工

制定技術改造管理措作匯報和技術分析匯報，

施,加強設備重大新增、存在較大問題,扣5分：

改造項目可行性研究，措施制定和實行不及時，

組織編制項目實行的組扣5分。

織措施、技術措施和安④未制定并嚴格執行技術

全措施。改造管理措施，扣5分；

技改項目資料不完修3

分。

制定可靠性管理工作規

范，建立可施性管理組

織網絡體系，設置可靠①未制定可強性管理工作

性管理專職（或兼職）規范，不

工作崗位。可旅性專責得分：可旅性管理人員無

人員參與崗位培訓并獲證上崗，扣5分.

得崗位資格證②未建立可靠性信息管理

建立可靠性信息管理系系統，不得分.

可靠性

.6統，采集、記錄、審核、10③可靠性管理工作匯報和

管理

分析、報送可靠性信息.技術分析匯報，存在較大

編制可靠性管理工作匯問題，扣5分;措施制定

報和技術分析匯報，評和實行不及時，扣5分.

價分析設備、設施及電④未進行可靠性管理1：作

網運行的可能性狀況.總結，或未開展可耗性管

制定提高可靠性水平的理自查工作。扣5分.

詳細措施并組織實行.

定期對可靠性管理工作

評審指實得分

序號項目內容應婷分評分原則實際狀況整改措施

施

進行總結，并開展可靠

性管理自查工作。

設備設施保護

檢查人陪伴人員

檢查項上應得分30實得分查評項數不合格項數

序號項目內容應得分評分原則評審措施實得分實際狀況整改措施

建立由企業m要領導

負責和有關單位晅要

負責人構成H勺安全防

護體系，明確主管部①沒有建立安全防護體

n.定期組織召開安系不得

全防護工作公議，嚴分，安全防護工作存在問

格履行安全防護職題,扣3分。

責，布置、督促、貫②沒有電力設施安全保

制度

.1徹企業的安全防護工io衛制度不得分，內容不完

管理

作,檢查安全防護工善扣2分.

作開展狀況，糾正違③重要生產場所未分區

反安全防護規章制度管理，扣2分.

的行為,嚴格考核。④未經許可進入生產現

制定電力設施安全保場，扣3分。

衛制度,加強出入人

員、車輛和物品的安

全檢查，防止發生外

序號項目內容應得分評分原則評審措施實得分實際狀況整改措施

力破壞,盜竊、恐怖

襲擊等事件。

實行重要生產場所分

區管理，泮格重要生

產現場準入制度。

建立電力設施永久保

護區臺賬和檢杳記

錄，架空、地卜、海

底等輸電線路所處時

永久保護區應有明顯

警示標識。①未建立電力設施永久

加強電力設施人防管保護區

理，在有關電力設施、臺賬和檢查記錄不得分：

生產場所周圍設置固永久保護區無明顯警示

定、流動崗位，對人、標識，扣1分/處.

車進行檢查。②生產現場缺乏安全保

保護電力設施物防投入到衛，扣1分/處.

.210

措施位，及時加固、修繕③防護體不牢固或安保

克耍電力生產場所防器材缺失，扣1分/處.

護體.按照需求配置、④未安裝監控報警等設

更新安保器材和防暴施或監控報警功熊失效。

裝置.扣2分。

在重嬰電力設施內部⑤安保器材失效,每項扣

及周界安奘視頻監1分。

控、高壓脈沖電網、

遠紅外報警等技防系

統，根據需要將重點

部位視頻監控接入公

安機關保安監控系

序號項目內容應得分評分原則評審措施實得分實際狀況整改措施

統,實現學方監控.

安保潛材、防暴裝置

配置、使用和維護管

理到位。

根據重大活動時段安

排和安全運行影響程

度，確定保衛方式：

對重要的電力設施和

生產場所應采用公安

（武警）人員與本單

位安全保衛人員聯合①被有關部門檢查出存

站崗值勤（警企聯在安全

防）.保衛問鹿，不得分.

保衛

.3對有關電力設施、生5②未按規定實行安保方

方式

產場所采用本單位專式的，扣2分.

業安保人員和當地群③安保工作存在漏洞的，

眾進行現場值守和巡扣2分。

視檢查（專群聯防）.

組織企業有關人員、

安全保衛人員在本單

位轄區內現場值守和

巡視檢查（企業自

防）.

重要電力設施遭受破

壞后,電力企業應當

處置與及時進行處置，弁向未及時處置弁匯報，不得

.45

匯報當地公安機關和所在分。

地電力監管機構匯

報.

5.6.3設備設施風險控制

檢查人陪伴人員

檢查項2應得分30實得分查評項數不合格二頁數

應得評審措魔實得分

序號項目內容評分原則實際狀況整改措施

分

模擬址控制系統（MCS）、①存在影響機組安

次序控制系統＜SCS）,數據采全檜定運行的缺陷

集系統（DAS）等設備配置規范，和哈患，扣3分/項.

機網協調功能（AGC、一次調頻）②系統配置或功能

齊全.道輯對的.運行正常.不符合柳宗.扣2

DCS系統或水電廠計竟機監控分/項.

設備的抗射頻干擾測試合格.③電子間環境、電

熱控、

分散控制系統（DCS）或計源、接地、儀用氣

自動化

算機監控系統的電子設備間環質量不滿足規定.

設備及

.3境、控制系統電源及接地、儀20扣2分/項。

計算機

表捽制氣源的質量滿足規定。④分級授權制度不

監控系

DCS操作員站、過程控制健全或執行不嚴

統

站、現地過程控制裝置（LCU）、格，扣2分。

通信網絡及電源有冗余配置。⑤熱匚系統自動投

工程師站分級授權管理制入率、保護投入率、

度健全，執行嚴格。儀表精確率、DCS

熱工系統自動投入率、保測點投入率不滿足

護投入率、儀農相峋率、DCS原則規定，扣3分/

測點投入率到達原則規定。項。

.9信息網信息網絡設備及其系統設備可10①信息網絡設備及

應得評審措施實得分

序號項目內容評分原則實際狀況整改措施

分

絡設備第，符合有關規定：總體安全其系統硬件存在跳

及系統方略、網絡安全方略、應用第陷，扣2分。

統安全方略、部門安全方略、②各類技術管理存

設備安全方略等應對的，符合在問題,扣2分。

規定。③電力一?次系統安

構建網絡基礎設備和軟件系統全防護存在安全隱

安全可信，沒有預留后門或邏忠，扣3分。

輯炸彈。接入網絡顧客及網絡④安全區間安裝的

上傳播、處理、存儲的數據可單向橫向隔離裝置

信，非授權訪問或惡意算改。未通過國家權威機

電力二次系統安全防護滿足構的測試和安全認

《電力二次系統安全防護總體證，扣3分。

方案》和《發電廠二次系統安⑤備份恢狂能力不

全防護方案工具有數據網絡女健全，扣3分。

全防護實行方案和網絡安全監

齒措施，分區合理、隔離措施

完備、可靠。

路由涔、互換機、眼務涔、郵

件系統、目錄系統、數據庫、

域名系統、安全設備、密碼設

備、密鑰參數、互換機端口、

IP地址、顧客賬號、服務端口

等網絡資源統一管理。

安全區間實現邏輯隔離，有連

接的生產控制大區和管理信息

大區間應安裝單向橫向隔離裝

置.，并且該裝耳應通過國家權

威機構啊測試和安全認證。

應得評審措施實得分

序號項目內容評分原則實際狀況整改措施

分

網絡節點具有備份恢復能力，

可以有效防備病禰和黑客的襲

擊所引起啊網絡擁塞、系統反

解和數據丟失。

設備設施風險控制

.1電氣設備及系統風險控制

檢查人陪伴人員

檢查項1應得分10實得分查評項數」不合格項數

項應得評審措實得分

序號內容評分原則實際狀況整改措施

目分施

制定并貫徹防止全廠停電事故防①未制定防止全廠

全廠止措施，尤其是單機、單母線、停電事故防止措施，

停電單線路狀況下的保障措施。不得分:措施制定不

.1.110

風險金廠機組運行方式安排合理，機完善或貫徹不到位，

控制組運行穩定。扣5分。

嚴格升壓站檢修和倒閘操作管②保護裝置誤動、拒

理,防止誤碰、誤動和誤操作運動，扣5分/次,影

行設備.響到探統安全不得

加強維電保護和直流管理,合電分，發生誤操作不得

整定保護定值，杜絕繼電保護設分。

動、拒動及直流故障引起或擴大③直流系統出現接

系統事故.地等異常未及時處

理，扣2分/項。

2熱控、自動化設備及系統風險控制

檢查人陪伴人員

檢查項2應得分20實得分查評項數14不合格項數

應得評審措實弼分

序號項目內容評分原則實際狀況整改措施

分施

嚴格執行分散控制系統或水電廠①發生分敢控制系

il和機監控系統有關技術規程和統或監控系統失靈

分散控

規定。事故，不得分。

制系

IE要控制器應采用冗余配置，空②未嚴格執行監控

統、計

要"0點采用非同一板件的冗余系統有關技術規程

.2.1算機監10

配置.和規定，不得分，

控系統

系統電源有可市后的手段.找也③重裝控制器冗余

失靈風

嚴格遵守技術規定。配比不符合規定，扣

險控制

CPU負荷率、通訊網絡負荷率，電3分。

源容埴均應有合適裕度，滿足規④系統電源及接地

范規定；主系統及與主系統連接不符合規定，扣3分。

的所用dj.美系統（包括專用法置）⑤濟統仃美裕度不

的通信負荷率控制在合理范困滿足原則規定,主系

內。統及與主系統連接

所有進入DCS或LCU系統控制信的所用仃關系統時

號的電纜采用質量合格的屏蔽電通信負荷率超限,扣

纜,且有良好的單端接地。3分。

獨立于控制系統的后備掾作手段⑥控制信號電纜選

配置符合規定。型和接地方式不符

規范控制系統軟件和應用軟件內合規定，扣2分。

管理，建立有針對性的系統陂病⑦后備操作手段不

毒措施，健全，扣2分。

⑧系統軟件和應用

軟件管理不到位，或

無良好啊系統防病

毒措施，扣2分。

①發生熱工保護拒

動事故，不得分。

熱工各項保護配更符合規定，工

②保護配置不符合

作正常，電源可靠。

規定，扣3分。

就地取樣測點和裝汽配置符合規

③保護裝置及有關

定，安裝規范，工作可靠.

熱工保配套設施工作不正

定期進行保護定值的核算檢查、

護拒動常，扣2分/項。

.2.2保護的動作試驗和對應儀表的校10

風險控④取樣不符合規定

驗，

制或存在隱患，扣1分

熱工保護裝置（系統、包括一次

檢測設備）發生故障時，必須按

⑤未定期進行檢查.

照熱工保護投、退制度，辦理投、

試險，扣3分.

退手續，并限期恢復。

⑥故障處理時執行

投退制度不嚴格或

恢第不及時，扣3分。

設備設施防汛、防災

檢查人陪伴人員

檢查項4應得分30實得分查評項數11不合格項數

評審實得分

序號項目內容應得分評分原則實際狀況整改措施

措施

建立、健全防汛、防備臺風、暴

①未建立防災減災規章

雨、泥石流和地震等自然災告規

制度，未進行宣傳教育

章制度和應急情案，貫徹責任制。

和培訓1.有上述任一項，

完善防備自然災害影響工作機

不得分，

制度制，組織機構健全，及時研究處

.15②防災減災的責任制貫

管理埋影響防震減災工作的突出問

徹和工作機制有缺失，

題，

扣2分.

強化自然災害的應急管理，加強

③未定期開展頊察演

防災減災宣傳教育和培訓，定期

習，扣3分.

組織預案演習。

.2監測定期組織開展防得自然災害安全10①未定期組織開展抗震

評審實得分

序號孽目內容應將分評分原則實際狀況整改措施

措施

檢杳檢查，及時消除廠區周圍也許影減災安全檢查，或未及

響企業安全生產的問題以及「M時消除問題，不得分。

等也許存在啊滑坡、泥石流等地②未定期進行廠區重要

成危害原因。建（構）筑物觀測和分

定期進行廠區重要建（構）筑物析，并開展抗蔑性能普

觀測和分析，開展電力設備（設查和簽定工作，扣5分。

施）、建（構）筑物抗度性能普查

和鑒定工作。

加強電力設施抗災能力建設，按

①設防原則不滿足規

照差異化設計規定，提高地皴易

定，不得分。

發區和超標洪水多發區的電力設