暨南大學國際商學院13收入分配與貧困13.1收入分配類型與測度13.2庫茲涅茨倒U型假說13.3發展中國家的貧困13.4增長與分配戰略在經濟增長過程中，每個人都會同等地享受到增長帶來的好處嗎？在發展中國家，較低人均收入與收入分配高度不平等聯系在一起，產生了大量的貧困人口和嚴重的貧困問題。13.1收入分配類型與測度一、收入分配有兩種類型：功能性的(functional)收入分配和個人的(personal)收入分配。功能性收入分配是價格論的一部分，屬于微觀經濟學的研究范疇，不涉及到道德層面，而只是與效率有關。領域功能性收入分配，指國民收入在生產要素（傳統上指勞動力、資本和土地等要素）之間的分配。（一）功能性收入分配概念內涵微觀經濟學的分配理論認為，生產要素的收入（或價格）決定于其需求曲線和供給曲線相交的均衡點。（二）個人收入分配大凡討論收入分配問題，基本上都是涉及到個人的收入分配問題，即作為一個社會成員在社會財富中所占有的份額：占有的社會財富較少，就說該成員較窮；占有的社會財富較多，就說該成員較富，涉及的主要不是經濟效率而是社會道德層面的問題。個人（或家庭）收入分配是由功能性收入分配演變而來。第一組箭頭表示生產過程產生的要素收入分配，即功能性收入分配。第二組箭頭表示生產要素的收入，是如何轉移到家庭，從而形成個人（或家庭）收入分配的。要素收入的流向及其大小取決于家庭是否擁有這一要素、擁有多少，以及要素價格。政府要在效率和公平之間取得平衡個人擁有資源不同，得到的收入和財富不一樣，會有一個累積性效應，即掌握資源多的人獲得的收入和財富將會越來越多，掌握資源少的人獲得越來越少，這就是所謂的馬太效應。問題從整個社會來講，收入分配越來越不均，后果就會出現階級和集團分裂，產生階級仇恨和對抗，就會變得不安寧和不穩定。解決方案政府作為社會利益代表，社會穩定的維護者，有責任不讓社會收入分配差距過大。但收入完全均等不是一個好社會，平均主義會挫傷積極性，鼓勵懶惰行為，導致效率下降，也是不可取的。進一步問題發展中國家處于發展過程中，產生的收入分配不均比發達國家更為嚴重。二、洛倫茨曲線和基尼系數（一）洛倫茨曲線（1905年）將人口按收入由低到高排序（匿名準則），將人口累積百分比（人口比例準則）和收入累積百分比（相對收入準則）描繪在圖形上，即得到洛倫茨曲線，表示每一個百分比人口所獲得的相應百分比收入。（二）基尼系數（1912年）洛倫茨曲線比較直觀，能夠較好地滿足度量收入分配的四個準則；優點如果兩條洛倫茨曲線相交，則很難判斷哪條曲線不平等程度更高。缺陷解決通過計算洛倫茨曲線與對角線的面積除以對角線與兩軸圍成的三角形面積而得到。公式表示為：G=A/(A+B)基尼系數值大小表示收入不平等程度，系數值越大，表示收入不平等程度越大。分配高度不平等的國家的基尼系數通常在0.5和0.7之間，收入較為平等的國家在0.2和0.35之間。13.2庫茲涅茨倒U型假說在經濟增長過程中，收入分配是如何變化的呢？規律性？庫茲涅茨在這方面作了一些開創性的工作。一、庫茲涅茨倒U型假說（1955年）增長過程中收入分配變化規律的假說經濟增長早期階段（貧窮），收入分配較為平等，隨著經濟增長，收入分配不平等程度趨于上升；到經濟增長后期階段（富裕），收入分配不平等程度趨于下降。橫軸表示人均GNP，縱軸表示基尼系數。倒U型曲線表示，當收入水平上升時，基尼系數首先增大（收入差距擴大），當收入水平上升到一定程度時，基尼系數達到最大后開始逐漸變小。定義圖示庫茲涅茨假說得到如下一些理論支持在傳統農業轉變到現代之前，兩個部門的收入差距將會不斷擴大。發展初期（1）貧窮國家的二元經濟顯著在現代工業部門內部也存在著發展不平衡，發展較快行業工資水平上升快，發展較慢行業工資水平上升慢，工業部門內部收入差別擴大，可能比農業部門內部更嚴重。存在地區不平衡，發展較快地區比較慢地區收入差別越來越大。二元經濟逐漸消失，農業部門象工業部門一樣現代化，落后地區也開始趕上發達地區，收入差距逐漸縮小。發展后期國家以增長為主要目標，鼓勵自由競爭和資本積累，結果是收入分配不均現象趨于惡化。教育普及，教育程度提高，勞動者素質和生產技能差異縮小，生產率和工資水平提高，勞動者之間工資差別縮小；發展初期如果兩極分化嚴重，階級矛盾和社會沖突會變得尖銳。為了維持社會穩定，國家不得不采取措施減少不均程度。國家有能力采取一些措施改善低收入階層的經濟地位。（2）增長目標的轉變發展后期同時，財產收入份額趨于下降，勞動收入比財產收入更重要，收入分配不均現象趨于改善。國家的政權往往掌握在富裕階級的手里，制定的方針政策必然有利于富人階級而不利于窮人階級。一般民眾教育水平提高，參政議政意識增強，能組織起來形成抗衡集團，如成立工會和農民協會等，以爭取自己的政治和經濟權益，迫使政府當局采取一些有利于低收入階層的政策和資本家在增加工資方面作出讓步，結果導致收入差別的縮小。發展初期民主化進程發展后期二、倒U型假說的檢驗他從英、美、德等18個國家的歷史統計資料中得出，發達國家的收入分配不平等經歷了一個先惡化而后改善的過程。倒U型曲線在英國經歷100年，在美國和德國經歷60－70年。概況縱向暗含假設處于不同發展水平的國家相當于一國處在不同發展階段，把倒U型現象由動態歷史過程轉化為靜態國別比較。對倒U型假說的實證分析主要是利用截面資料進行，即對同期不同收入的國家進行比較。假設措施（1）發展中國家收入分配一般比發達國家更不平等；截面研究一般都支持了庫茲涅茨倒U型假說（2）最貧窮國家的收入分配比較為貧窮國家要平等一些；（3）收入不平等最嚴重的是收入水平較高的發展中國家。否定庫茲涅茨假說的傾向發展計劃署在1996年的《人類發展報告》中指出日本和東亞都是公平發展形式的先驅者聯合國中國、馬來西亞和毛里求斯最近也在走日本和東亞道路中國經驗中國從1978年改革以來收入差別的確呈擴大趨勢從1978到2009年，收入不平等擴大，超過國際公認0.4的警戒線總體呈現不斷上升趨勢，證明了庫茲涅茨倒U型曲線的前半部分。中國收入差別持續擴大的理論觀點（1）經濟改革或制度變遷論居民收入差距長期變動表現為“倒U曲線”，但不能只用庫茲涅茨倒U假說解釋，因為庫氏假說是增長型，而中國還與體制改革緊密相關。（2）城市化發展偏好論改革開放以來，城鄉收入差距的周期性變化主要源于城市利益集團的壓力，以及地方政府城市傾向政策。（3）不當管理和政策論宏觀經濟政策不平衡，不同地區、行業及所有制之間分配不公；國有資本產權約束軟化，導致國有資產流失并為少數人牟取；非市場化完全競爭條件下的雙軌體制，導致少數人暴富；對非法收入查處不嚴、打擊不力，引發了收入分配不公的矛盾；再分配領域稅收、公共支出政策對個人收入調控沒有充分發揮。13.3發展中國家的貧困發達國家貧困問題，基本上是相對貧困貧困問題發展中國家的貧困既有相對貧困，也有大量絕對貧困一、貧困概念與分布特征（一）貧困的界定與貧困線確定世界銀行把貧困定義為“不能達到最低的生活水準”最低收入階層被稱為是相對貧困人口，是相對于中等和高收入階層而言。絕對貧困如果一個人或家庭消費低于某個最低標準，就被定義為貧困者。貧困人口與最低收入階層不是一回事相對貧困人口比例可能很大，但絕對貧困人口比例很小；富國相對貧困人口比例可能很大，但絕對貧困人口比例甚至更大。窮國世界銀行不是把家庭收入和支出，而是把實際消費作為生活水準的綜合指標。最低生活水準確定世界各地貧困率情況1981年1990年2005年貧困人口(百萬)占總人口比重(%)貧困人口(百萬)占總人口比重(%)貧困人口(百萬)占總人口比重(%)東亞和太平洋1072 77.787354.731616.8

中國83584.068360.220815.9歐洲和中亞71.792.0173.7拉美和加勒比4712.95011.3458.2中東和北非147.9104.3113.6南亞54859.457951.759640.3撒哈拉以南非洲21153.429757.638850.9合計190046.7181841.7137425.2按照世界銀行2005年調整的日均1.25美元消費的貧困線。（二）貧困的分布特征家庭規模與貧困家庭規模大，撫養小孩多，人均收入少，容易陷入貧困貧困的災難過多地落在青少年，難以得到足夠營養和教育，成年后也難以擺脫貧困。農村貧困程度比城市要高得多農村貧困與城市貧困福利指標看，嬰兒死亡率、安全飲用水，城市比農村要好貧困家庭通常缺乏基本的生產性資產資產缺乏與貧困收入波動性極大，極易受到氣候變化和宏觀經濟波動的傷害。農村貧困家庭幾乎都是無地或少地城市貧困家庭普遍表現為自我雇傭或打工女性占貧困人口的大部分性別與貧困二、貧困對經濟發展的影響物質缺乏，直接影響到人的生存，造成人際交往中的不體面，失去對未來的希望。人道主義的因素收入分配不平等對儲蓄、投資和政治穩定性影響，對于貧困的影響也是適用的。貧困是較低人均收入及分配不平等產物貧困作用于儲蓄、投資和政治穩定性，進而影響經濟增長。由貧困所帶來的營養不良、健康受損，從而造成的對勞動能力、經濟增長的不利影響。另一個方面間接的影響三、中國農村的貧困狀況與減貧成就1978年以來，中國經濟進入高速增長時期。農村貧困人口大幅減少按照中國貧困線標準農村貧困人口由1978年的2.6億減少到2007年的1479萬,減少了90%以上。按照國際貧困線每人每天生活費1.25美元世界銀行估計中國貧困人口由1981年8.35億下降到2005年2.08億，貧困率從84%下降到15.9%，貧困人口減少了四分之三。中國減貧取得成就的原因首先，持續經濟高增長是減少貧困人口的基礎。其次，中國政府扶貧計劃的實施有效地減少了貧困人口。政府的扶貧意愿日益強烈，扶貧投入也逐步增加。此外，為了保護農民利益，調整農業政策，逐步提高和放開農產品收購價格。經濟增長減貧效應遞減的原因首先貧困人口不斷減少，貧困就越來越向那些長期疾病人口、殘疾人口，以及缺乏勞動能力的人口集中。這些人口由于勞動能力的缺乏，經濟增長難以進一步發揮其減貧效應。第二人均收入（消費）的增長速度慢于人均GDP增長。最后收入分配不平等程度擴大。基尼系數的擴大，使窮人從經濟增長中得到的好處遠遠少于富人，從而降低經濟增長在減少貧困方面的積極作用。還需要加大中央政府的扶貧投入；為農民創造更多就業機會，使農村居民人均純收入的增長同步或快于人均GDP的增長。需要采取一些財政、金融等經濟措施，縮小農村居民收入分配差距。四、對貧困概念的進一步討論一是宏觀貧困，即從整體角度來看待貧困例如，國家貧困，地區貧困，農村貧困，城市貧困等低收入國家的貧窮只有通過實現工業化才能消除。（一）宏觀貧困與微觀貧困二是微觀貧困，個體意義的貧困所有國家都有貧困問題。是個永恒問題。經濟發展只是為緩解貧困提供可能性，但無法為消除貧困提供保障，甚至有可能隨著經濟發展，貧困問題反而越來越嚴重。把這兩種貧困概念混淆會給政策帶來負面影響。中國扶貧常以貧困地區為對象，而不是貧困人口。事實上，貧困地區也有富人，富裕地區也有窮人。扶植貧困地區富人和遺忘富裕地區窮人都偏離扶貧濟貧宗旨（二）絕對貧困與相對貧困絕對貧困就是維持生存的最低的必需品，如果低于這個最低水平，生存就會受到威脅。傳統上所說貧困是指絕對貧困，反貧困基本都是依據最低生活需要標準來實施。1990年代國際貧困線，每人每天1美元（按1993年購買力平價計算）反貧困2005年，根據2005年購買力平價，把貧困線調到每天1.25美元。世界銀行2000年確定的絕對貧困線是每人年收入625元。2009年調整為1196元，遠遠低于國際每人每天1.25美元的最低標準中國確定貧困線之后，就可以估計貧困程度，通常是計算貧困人口比率（headcountratio）和貧困差比率（povertygapratio）。美國加爾布雷思（Galbraith,1958）指出，一個人是否貧困不僅僅是取決于他擁有多少收入，還取決于其他人的收入水平。最低生活需要不僅取決于自己生理需要，還在很大程度上依賴周圍其他人的收入和生活水平。當其他人收入水平增加，他也會感到比以前更貧窮了。人是社會動物絕對貧困與生理需要相關，相對貧困與收入分配密切相關。如果收入大幅度低于社會平均或中間值，就可定義為窮人。美國、歐盟、聯合國發展計劃署把收入低于平均收入50％的人確定為貧困人口。相對貧困也是以收入、消費和福利來衡量和計算的（三）能力貧困與權利貧困貧困最初是從經濟層面來定義也稱為物質貧困，通常是從生物學上人對消費品的最低生存需要來定義和度量的。按照經濟狀況來定義貧困，是收入水平低下所造成的貧困收入貧困incomepoverty阿馬塔亞·森首先提出指人的能力被剝奪而產生的貧困。能力貧困capabilitypoverty能力是一種自由，指一個人可以獲得的各種功能性活動的不同選擇組合。富人為了節食，吃得可能與正在挨餓的窮人一樣少但富人與窮人相比卻有更多的選擇，前者可以選擇吃得更多，也可以選擇不吃，但后者卻只能吃得更少，沒有其他任何選擇。按照能力來定義貧困，比按照收入來定義貧困更為合理受過良好教育，身體健康的人比文盲、身體虛弱的人收入要多。窮人大都是因為受教育少和體質虛弱所致，貧困不是因為缺少收入，而是因為缺少獲得收入的能力。首先，能力大小直接影響收入即使收入水平相同，但貧困程度不一樣。例如，領取失業救濟金，與在崗工人的工資收入一樣多，失業者掙錢能力喪失，損失遠不只是收入。其次，貧困不能僅僅由收入來衡量能力轉化為收入比收入轉化為能力更為容易些。如果能力缺乏，即使暫時有收入，但終究會陷入貧困，永遠不可能擺脫貧困。再次，收入轉化為能力受到很多阻礙收入貧困概念有可能把收入作為追求的目標，實際上僅僅是手段人生活目的是改善生活質量，追求自由，從能力角度看待貧困就可以直接實現這些目標。第四，從能力角度來定義貧困，可避免把手段當成目的能力貧困意義能力貧困概念強調的是人的各種能力凡是能提高能力的方法都可以減輕貧困。能力貧困意義讓窮人接受更多教育、進行職業培訓以提高其工作技能、改善醫療保健環境等都可以擴大窮人的能力。測度指標，如聯合國發展計劃署提出的人類貧困指數、能力貧困指標。指一批特定的群體和個人應享有的政治、經濟、文化權利和基本人權的缺乏導致的貧困。從1990年代開始，認為貧困不僅是收入水平低下，不僅是教育、健康和營養狀況不好，還應包括脆弱性、無發言權、社會排斥這些現象。權利貧困entitlementpoverty脆弱性（vulnerability）是指市場風險、自然風險、經濟波動以及社會混亂使窮人的生活狀況更為容易受到沖擊。窮人在經濟上被邊緣化，往往在政治上和社會上也被邊緣化，在資源分配上沒有發言權，缺乏法律保護，不受尊重、被禁止利用新的經濟機會，在社會上處于受排斥的境地。社會排斥（socialexclusion），一個人被排斥在主流經濟、政治以及社會活動之外，即便擁有足夠收入、足夠能力、依然可能很窮。社會排斥社會排斥就是個人、團體和地方由于國家、企業或市場和利益集團等施動者的行為而被排斥出經濟活動、政治活動、家庭社會關系系統、文化權利以及國家福利制度的過程。經濟上政治上社會排斥是導致貧困的重要根源

社會上制度和秩序阻礙某種人和群體參與經濟活動，如禁止農民進入城市正規勞動市場，興辦企業等。一些個人和群體被禁止或無力加入政治組織，參與政治活動，對政府工作沒有發言權，資源分配處于不利地位。禁止公民組織民間組織和公民協會，使窮人無法通過社會網絡獲得利益和爭取利益的機會。社會排斥類型按照“排斥性質”：經濟排斥、政治排斥、社會關系排斥、文化排斥和福利制度排斥；按照“排斥對象”分為：個人排斥、團體排斥和空間排斥。（四）對貧困概念的評論三種貧困概念，即：收入貧困、能力貧困和權力貧困。反映了學術界對貧困內涵認識的深化和完善。收入貧困不是替代而是互補關系，從不同角度來詮釋從人類生存的最低物質需要來定義，是最直接表現形式政策主張是為窮人提供食品和其他必需品能力貧困從個人獲取生活資料的能力角度來定義，強調人的生存能力，即貧困的個人原因。政策主張是讓窮人接受更多教育以獲取生產技能、提供基本保健服務。權利貧困將政治、社會、文化等制度因素融入貧困概念，其中以社會排斥概念強調得最多，指出了貧困的社會根源。政策主張是減少、消除一切形式的不公正的社會排斥制度和政策，使窮人能夠享受富人一樣的社會各種權利。把貧困歸結為兩種形式的剝奪，一是生理形式的剝奪，包括營養、健康、教育、住所等生理基本需要；二是社會形式的剝奪，包括脆弱性、無發言權、社會排斥等。三者之間是相互作用的關系。能力比收入更為重要。缺乏機會是貧困的重要原因，即使一個人身體健康，也有些技能，但由于社會排斥，缺乏掙錢的機會，陷于貧困之中。收入影響能力，能力也影響收入；權利和能力就比收入對窮人來說更為重要。有能力的人不一定會不被社會排斥。權利也一樣，影響收入和能力，同時，收入和能力也影響權利。當然，如果一個人缺乏收入和能力，他最有可能遭到社會排斥。中國過去所實施的城鄉隔離制度就是對農民的一種社會排斥，這種制度限制已大大放松，但還沒有完全放棄。是引起農民貧困的重要因素。13.4增長與分配戰略先增長后分配戰略先分配后增長戰略邊增長邊分配戰略滿足基本需要戰略50年代和60年代，追逐高增長率幾乎成為所有發展中國家的經濟首選目標。發展就是增長，就是國民生產總值或國內生產總值的增加，只要經濟總量增長了，其他一系列社會問題，如就業問題、分配問題、社會福利、人民生活問題等等，都能迎刃而解。口號是“先增長，后分配”。發展中國家把追求國民生產總值增長作為經濟發展的唯一目標，期望通過國民生產總值的增長實現國家繁榮、富強和人民大眾富裕。一、先增長后分配戰略二、先分配后增長戰略二戰后一些發展中國家和地區實施的是先分配再增長戰略。根據經濟體制和資源配置機制的差別，可劃分為兩類一類是采取前蘇聯傳統計劃經濟模式的國家；另一類是采取東亞模式即政府指導下的市場經濟的國家和地區。先分配后增長戰略是把平等分配作為經濟增長的必要條件二戰后，東歐、中國及其他一些亞洲國家都追隨蘇聯實施重工業優先發展的戰略，在50和60年代推行高積累、低消費的分配政策。要依靠政府的干預。三、邊增長邊分配戰略錢納里等人提供的一項研究報告中提出來的。基本思路是：政府通過政策調節，使經濟增長為低收入階層創造更多增加收入的機會，并為他們利用這些機會提供資源條件。可供選擇的政策措施有：干預要素相對價格的形成。增加政府投資，創造更多增加收入的機會。采用有利于低收入階層的累進稅制。加強教育和培訓。增加公共消費品供給和轉移支出。利用稅收、補貼和數量限制措施，為低收入階層提供更多幫助。四、滿足基本需要戰略基于人們希望快速改善低收入階層生活條件的愿望制定出來的。與邊增長邊分配戰略的目標是一致的。邊增長邊分配戰略試圖通過政府投資轉移政策和提高低收入階層購買力的辦法實現這一目標；滿足基本需要戰略則主張通過發展滿足基本需要的公共基礎服務設施，來使低收入階層擺脫貧困。核心是強調窮人有獲得基本需要的權利，政府應努力保障