雙重預防機制建設要點04.03.02.01.雙重預防機制概述風險分級管控體系建設隱患排查治理體系建設風險分級管控與隱患排查治理二者關系內容提要2025/3/9雙重預防機制概述01.2025/3/9012025/3/9風險分級管控隱患排查治理雙重預防機制012025/3/9為什么開展“兩體系”建設？首先，構建雙重預防體系，是落實黨中央、國務院關于建立風險管控和隱患排查治理預防機制的重大決策部署，是實現縱深防御、關口前移、源頭治理的有效手段。其次，雙體系建設是企業安全生產主體責任，是企業主要負責人的重要職責之一，是企業安全管理的重要內容，是企業自我約束、自我糾正、自我提高的預防事故發生的根本途徑。012025/3/9為什么建立雙預防體系？“風險點”——指明安全管理關注點，如：伴隨風險的部位、設施、場所和區域，以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程。風險點所包含的“危險源”——指明了安全管理的細節，解決“想不到”問題。風險點、危險源風險分級管控，通過管控責任劃分，解決“管不到”問題以風險點、危險源為核心進行隱患分級排查、分級治理，解決“治不到”問題。全員、全過程、全方位的綜合風險管控治理體系012025/3/9為什么建立雙預防體系？構建雙體系，目的是要實現事故的雙重預防性工作機制，是“基于風險”的過程安全管理理念的具體實踐，是實現事故“縱深防御”和“關口前移”的有效手段。二者是上下承接關系，前者是源頭，是預防事故的第一道防線，后者是預防事故的末端治理。風險分級管控體系建設02.2025/3/9022025/3/9風險分級管控基本程序022025/3/9風險分級管控基本程序step1確定危險源（風險點）

主要方法目前國內風險識別方法主要采用安全檢查表法（SCL）和作業危害分析法（JHA）兩種，安全檢查表法（SCL）主要對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別，作業危害分析法（JHA）是按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。安全檢查表作業危害分析現場觀察查閱相關記錄詢問交談獲取外部信息事故樹分析危險與可操作性分析022025/3/9風險分級管控基本程序

2.1安全檢查表法（SCL）

安全檢查表（縮寫SCL）是依據相關的標準、規范，對系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。為了避免檢查項目遺漏，事先把檢查對象分割成若干系統，以提問或打分的形式，將檢查項目列表，這種表就稱為安全檢查表。它是系統安全工程的一種最基礎、最簡便、廣泛應用的系統危險性評價方法。目前，安全檢查表在我國不僅用于查找系統中各種潛在的事故隱患，還對各檢查項目給予量化，用于進行系統安全評價。自20世紀30年代開始應用以來已發展成為預測和預防事故的重要手段。022025/3/9風險分級管控基本程序

2.1安全檢查表法（SCL）

2.1.1安全檢查表的編制安全檢查表應列舉需查明的所有會導致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答“是”或“否”。“是”表示符合要求，“否”表示存在問題有待于進一步改進。所以在每個提問后面也可以設改進措施欄。每個檢查表均需注明檢查時間、檢查者、直接負責人等，以便分清責任。安全檢查表的設計應做到系統、全面，檢查項目應明確。

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2.1安全檢查表法（SCL）

2.1.2安全檢查表的編制的主要依據(1)有關標準、規程、規范及規定。為了保證安全生產，國家及有關部門發布了各類安全標準及有關的文件，這些是編制安全檢查表的一個主要依據。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統一不同意見。(2)國內外事故案例。搜集國內外同行業及同類產品行業的事故案例，從中發掘出不安全因素，作為安全檢查的內容。國內外及本單位在安全管理及生產中的有關經驗，自然也是一項重要內容。(3)通過系統分析，確定的危險部位及防范措施，都是安全檢查表的內容。(4)研究成果。在現代信息社會和知識經濟時代，知識的更新很快，編制安全檢查表必須采用最新的知識和研究成果。包括新的方法、技術、法規和標準。

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2.2

作業危害分析法（JHA）

作業危害分析法（JHA）是把一項作業活動分解成幾個步驟，識別整個作業活動及每一步驟中的危險源(危險有害因素），進行控制和預防。開展作業危害分析能夠辨識原來未知的危害，增加職業安全健康方面的知識，促進操作人員與管理者之間的信息交流，有助于編制更為合理的安全操作規程。免費獲取更多安全精品資料，請關注微信公眾號〔安全生產管理〕；作為操作人員的培訓資料，并為不經常進行該項作業的人員提供指導。作業危害分析的結果可以作為職業安全健康檢查的標準，并協助進行事故調查。這種方法的基點在于職業安全健康是任何作業活動的一個有機組成部分，而不能單獨剝離出來。022025/3/9風險分級管控基本程序

2.2

作業危害分析法（JHA）

2.2.1主要步驟

（1）確定（或選擇）待分析的作業；（2）將作業劃分為一系列的步驟；（3）辨識每一步驟的潛在危害；（4）確定相應的預防措施。

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2.2

作業危害分析法（JHA）

2.2.2分析過程

確定分析作業時，優先考慮以下作業活動：（1）事故頻率和后果--頻繁發生或不經常發生但可導致災難性后果的；（2）嚴重的職業傷害或職業病--事故后果嚴重、危險的作業條件或經常暴露在有害物質中；（3）新增加的作業--由于經驗缺乏，明顯存在危害或危害難以預料；（4）變更的作業--可能會由于作業程序的變化而帶來新的危險；（5）不經常進行的作業--由于從事不熟悉的作業而可能有較高的風險。022025/3/9風險分級管控基本程序

2.3制定對應措施

危害辨識以后，需要從工程控制、管理措施和個體防護三個方面制定消除或控制危害的對策。具體對策依次為：（1）消除危害--消除危害是最有效的措施，有關這方面的技術包括：改變工藝路線、修改現行工藝、以危害較小的物質替代、改善環境（通風）、完善或改換設備及工具。（2）控制危害--當危害不能消除時，采取隔離、機器防護、工作鞋等措施控制危害。（3）修改作業程序--完善危險操作步驟的操作規程、改變操作步驟的順序以及增加一些操作程序（如鎖定能源措施）。（4）減少暴露--這是沒有其他解決辦法時的一種選擇。減少暴露的一種辦法是減少在危害環境中暴露的時間，如完善設備以減少維修時間、配戴合適的個體防護器材等。為了減少事故的后果，設置一些應急設備如洗眼器等。022025/3/9風險分級管控基本程序step2劃定危險源識別范圍022025/3/9風險分級管控基本程序step3風險評價

風險評價方法

選取評價方法時應根據評價的特點、具體條件和需要，針對評價對象的實際情況、特點和評價目標，分析、比較、慎重選用，必要時，宜根據評價方法的特點，選用幾種評價方法對同一評價對象進行評價，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評價結果的準確性。022025/3/9風險分級管控基本程序step3風險評價（重點講解LEC法）

3.1風險評價方法的選擇從方便推廣和使用角度，建議采用作業條件危險性分析（LEC）或者風險矩陣法（L·S）進行風險大小的判定。目前集團公司各權屬子公司大多數采用作業條件危險性分析（LEC），公司也采用作業條件危險性分析（LEC），在此重點介紹作業條件危險性分析法（LEC）。022025/3/9風險分級管控基本程序step3風險評價方法之LEC法

作業條件風險程度評價（LEC）

基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D=LEC

D——風險值L——發生事故的可能性大小E——暴露于危險環境的頻繁程度C——發生事故產生的后果022025/3/9風險分級管控基本程序step3風險評價方法之LEC法

事故發生的可能性（L）當用概率來表示事故發生的可能性大小（L）時，絕對不可能發生的事故概率為0；而必然發生的事故概率為1。然而，從系統安全角度考慮，絕對不發生事故是不可能的，所以人為地將發生事故可能性極小的分數定為0.1，而必然要發生的事故的分數定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。022025/3/9風險分級管控基本程序step3風險評價方法之LEC法

暴露于危險環境的頻繁程度（E）當確定暴露于危險環境的頻繁程度（E）時，人員出現在危險環境中的時間越多，則危險性越大，規定連續出現在危險環境的情況定為10，而非常罕見地出現在危險環境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值。暴露于危險中的頻繁程度（E）分數值頻繁程度分數值頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露022025/3/9風險分級管控基本程序step3風險評價方法之LEC法

發生事故產生的后果（C）

關于發生事故產生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產損失變化范圍很大，因此規定其分數值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產損失的分數規定為1，把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分數規定為100，其他情況的數值均為1與100之間。發生事故產生的后果（C）分數值后果分數值后果100大災難，許多人死亡7重傷40災難，數人死亡3輕傷15非常嚴重，一人死亡1引人關注，不利于基本的安全衛生要求022025/3/9風險分級管控基本程序step3風險評價方法之LEC法

風險等級劃分（D）

風險值D求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應根據其具體情況來確定風險級別的界限值，以符合持續改進的思想。右表內容可作為確定風險級別界限值及其相應風險控制策劃的參考。風險等級劃分D值危險程度風險等級風險程度＞320極度危險4D級重大風險160~320高度危險70~160顯著危險3C級中度風險20~70一般危險2B級可接受（容許）的風險＜20稍有危險1A級可接受（容許）的風險022025/3/9風險分級管控基本程序step4策劃管控措施，培訓公示

根據風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險評價，列出風險評價表，制定管控措施，并將管控責任根據管理機構機制情況、崗位職責和風險程度高低責任到崗，到人。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對每位員工進行崗位風險告知、培訓，制作《崗位風險告知及應急處置卡》并發放至每位崗位員工。對崗位存在的風險，要在醒目的位置進行公示。022025/3/9風險分級管控基本程序step4策劃管控措施，培訓公示安全風險監管部門與責任部門分工基本原則風險級別監管責任主責部門一級風險點公司（相關部門）生產單位（相關部門）二級風險點生產單位（相關部門）所屬車間、科室三級風險點所屬車間、科室班組崗位四級風險點班組崗位班組崗位個體防護及應急處置個體防護（個體裝備防護）、應急處置管理控制降低風險（工程技術、管理措施，警示警告等）工程技術措施局限局限危險源（風險點）隔離人員或危險源（風險點）修改程序過程，減輕危害性改用危險性較低的物質、方法措施停止使用該危險物質、方法措施或以無害物質、方法措施代替排除、消除風險（消除替代）022025/3/9風險分級管控基本程序step4策劃管控措施，培訓公示風險控制措施的原則以消除風險、降低風險和個體防護為順序制定。022025/3/9風險分級管控基本程序step5全面實施跟蹤驗證

根據風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險評價，列出風險評價表，制定管控措施。對每位員工進行崗位風險告知、培訓，制作《崗位風險告知及應急處置卡》并發放至每位崗位員工。對崗位存在的風險，要在醒目的位置進行公示。隱患排查治理體系建設03.2025/3/9032025/3/9隱患排查治理基本程序032025/3/9隱患排查治理基本程序step1隱患排查治理內容

基礎管理類隱患主要是針對生產經營單位資質證照、安全生產管理機構及人員、安全生產責任制、安全生產管理制度、安全操作規程、教育培訓、安全生產管理檔案、安全生產投入、應急救援、特種設備基礎管理、職業衛生基礎管理、相關方基礎管理、其他基礎管理等方面存在的缺陷。

現場管理類隱患主要是針對特種設備現場管理、生產設備設施、場所環境、從業人員操作行為、消防安全、用電安全、職業衛生現場安全、有限空間現場安全、輔助動力系統、相關方現場管理、其他現場管理等方面存在的缺陷。032025/3/9隱患排查治理基本程序step1隱患排查治理內容

基礎管理類隱患主要是針對生產經營單位資質證照、安全生產管理機構及人員、安全生產責任制、安全生產管理制度、安全操作規程、教育培訓、安全生產管理檔案、安全生產投入、應急救援、特種設備基礎管理、職業衛生基礎管理、相關方基礎管理、其他基礎管理等方面存在的缺陷。

現場管理類隱患主要是針對特種設備現場管理、生產設備設施、場所環境、從業人員操作行為、消防安全、用電安全、職業衛生現場安全、有限空間現場安全、輔助動力系統、相關方現場管理、其他現場管理等方面存在的缺陷。032025/3/9隱患排查治理基本程序step2隱患排查治理分類公司級排查專業級排查車間級排查班組級排查崗位級排查專門機構實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業可委托外部專業機構實施，如避雷系統檢測、特種設備檢測、儀器校準等。032025/3/9隱患排查治理基本程序step3隱患分級按照隱患的危險程度，參照《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》（安監總局令第16號），可分為一般隱患、重大隱患兩個等級。其中：一般事故隱患，是指易導致傷害事故發生且整改難度較小，在發現后能夠立即整改排除的隱患。032025/3/9隱患排查治理基本程序step3隱患分級重大事故隱患，是指可能導致較大以上事故，即可能造成3人以上死亡或者10人以上重傷或者1000萬元以上直接經濟損失的事故，且整改難度很大，應由公司協調或立項治理的隱患，或者需全部或核心生產部分停產停業，經過一段時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。032025/3/9隱患排查治理基本程序step4隱患排查治理對象“風險點、危險源”即為隱患排查的對象。根據《風險點基本信息表》、《危險源識別、分析、評價表》的“風險點”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”。風險點明確了排查的方向，危險源明確了排查的細節該“排查點”是企業內分級排查和日常安全檢查的關注點，各級監管部門進行監督檢查時，也可參照部門上報的風險點、危險源，重點對一、二級風險點的控制情況進行監督檢查。032025/3/9隱患排查治理基本程序step5隱患排查周期根據風險點特性及危險源風險確定檢查周期（隱患排查的實施時間間隔），可能的周期包括：幾小時1檢每班一次每周一次每月一次每季一次等。隱患排查周期可根據安全形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。涉及季節性、節假日、檢修、搶修、開停機等間斷