ICS03.100.01

CCSA01

DB11

北京市地方標準

DB11/T2186—2023

安全評價機構服務規范

Specificationforsafetyassessmentagenciesservice

2023-12-25發布2024-04-01實施

北京市市場監督管理局發布

DB11/T2186—2023

安全評價機構服務規范

1范圍

本文件規定了安全評價機構服務的基本要求、服務內容與要求、持續改進。

本文件適用于安全評價機構服務的管理。

2規范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文

件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適

用于本文件。

AQ8001安全評價通則

AQ8002安全預評價導則

AQ8003安全驗收評價導則

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

法定安全評價statutorysafetyassessment

法律、行政法規或者國務院決定設定的安全評價中介服務事項。

4基本要求

4.1管理要求

4.1.1安全評價機構（以下簡稱機構）應公平競爭，并遵守安全評價技術服務市場秩序。

4.1.2應科學、客觀、公正、獨立地開展安全評價，真實、準確地做出評價結論。

4.1.3應通過過程控制體系的運行和完善，規范并持續改進內部管理。

4.1.4宜通過新方法、新技術提高安全評價技術服務能力。

4.1.5機構及相關人員應保守委托方的技術和商業秘密。

4.1.6應建立、實施、保持并持續改進能覆蓋安全評價活動全過程及日常管理工作的過程控制體系

文件。過程控制體系文件包括過程控制手冊、程序文件、作業文件、管理制度、記錄，主要文件內容

參見附錄A。

4.1.7應制定過程控制體系文件編制、審核、批準、標識、發放、保管、修訂、回收和廢止的程序，

確保過程控制體系文件有效實施。

4.1.8建立健全相關制度，宜包括以下內容：

a)評價人員和技術專家管理；

b)業績考核管理；

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c)業務培訓；

d)信息通報；

e)跟蹤服務；

f)保密要求；

g)資質和印章管理；

h)責任追究和獎懲；

i)從業告知管理；

j)投標管理；

k)投訴申訴管理；

l)其他保障機構管理的制度。

4.1.9應收集適用本機構所有業務范圍法律法規規章、標準規范、政策文件等評價依據，并定期辨

識更新法律法規規章、標準規范、政策文件庫，宜每季度辨識更新一次，并保留辨識更新評價依據的

名稱、文號和標準號、獲取途徑及更新時間等記錄，并適時組織宣貫和培訓。

4.2人員管理

4.2.1應建立、實施、保持并持續改進運行人員管理程序，規范人員的錄用、培訓和管理。

4.2.2應根據項目行業要求成立項目組，并設項目組組長，負責項目的具體實施和質量管理。

4.2.3安全評價項目組成員應由安全評價技術人員組成，根據分工完成承擔的任務。

4.2.4機構應任命專職過程控制負責人，負責評價過程的管控。

4.2.5機構應任命專職技術負責人，負責對評價項目實施過程進行技術指導和評價報告技術審核。

每項法定安全評價業務范圍宜配備一名專業匹配的技術負責人。技術負責人變更應在規定時間內辦理

變更手續。

4.2.6每年應根據培訓需求制定培訓計劃并組織實施，培訓內容至少應包括：安全生產相關法律法

規標準規范、安全評價方法、事故案例等。培訓計劃、培訓實施過程和培訓考核等應形成培訓記錄檔

案。

4.2.7安全評價技術人員應持續接受培訓教育，具備所承接業務的評價能力。

4.2.8應明確機構資質印章管理員、檔案管理員、設備管理員等輔助管理人員。

4.2.9機構主要負責人應任命相關人員負責組織內部審核和管理評審。

4.2.10建立安全評價技術人員檔案，檔案至少應包括以下內容：

a)人員的簡歷、學歷證書、職稱證書和資格證書等專業能力證明文件及能力確認文件；

b)教育培訓記錄；

c)勞動關系證明材料，包括合法勞動合同或勞務合同，基本養老保險、失業保險、基本醫療保

險和工傷保險等有效證明；

d)業務考核記錄；

e)其他相關資料等。

4.3設備和軟件管理

4.3.1應建立、實施、保持并持續改進運行設備和軟件管理程序，規范設備和軟件的采購、使用、

檢定校準、更新升級、維護保養和報廢管理。

4.3.2應配備相應的通用設備和與業務范圍相匹配的專用設備、定性定量評價軟件。

4.3.3按規定應定期對設備進行檢定或校準、對軟件進行維護升級。

4.3.4應建立專用設備及軟件檔案，并指定人員負責管理，做好專用設備及軟件日常使用記錄。

4.3.5專用設備或軟件檔案宜包括以下內容：

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a)設備及軟件名稱、型號、唯一性標識號、當前位置臺賬記錄；

b)設備檢定或校準周期計劃；

c)設備制造商的說明書、出廠合格證書、發票復印件等；

d)設備的任何損壞、故障、改裝、修理和維護的記錄；

e)設備接收和啟用日期；

f)需要定期檢定或校準的設備，應保存檢定校準證書及檢定校準結果確認記錄。

4.3.6宜建立安全評價過程控制管理信息系統，實現過程控制電子化、信息化，包括查閱過程控制

體系文件、法律法規、標準、基礎數據庫、人員檔案管理、資質和印章使用審批、評價項目實施過程

記錄等功能。

4.4資質證書和印章使用

4.4.1應建立、實施、保持并持續改進資質證書和印章管理程序，并指定人員負責管理，建立資質

證書和印章領用、使用記錄。

4.4.2記錄內容至少包括使用用途、使用時間、使用人、批準人。

4.4.3宜在資質證書影印件上標注使用用途及使用日期。

4.5信息公開

4.5.1應當在本單位網站公開相關信息，公開信息至少包括：

a)基本情況介紹，包括機構的名稱、法定代表人、主要負責人、注冊資金、固定資產、注冊地

址、辦公地址及聯系方式、機構簡要介紹、業務范圍、投訴電話；

b)安全評價資質證書；

c)安全評價技術負責人、安全評價過程控制負責人、安全評價技術人員級別和專業、注冊安全

工程師等人員信息；

d)安全評價業務范圍專用設備及軟件、通用設備設施型號和數量；

e)收費標準。

4.5.2宜在本單位網站公開業務領域范圍專家信息、機構主要技術業績等。

4.5.3應及時更新網站信息。

5服務內容與要求

5.1初訪

對有意向承接的安全評價項目，宜進行初訪，并形成記錄，為風險分析提供依據。

5.2風險分析

5.2.1在安全評價合同簽訂前，應對評價項目進行風險分析，風險分析的內容包括但不限于：

a)評價對象基本概況；

b)項目風險可接受程度；

c)業務范圍的符合性；

d)安全評價技術人員專業構成的符合性；

e)項目的經濟性；

f)項目的可行性等。

5.2.2風險分析記錄由參與風險分析的人員簽字并注明日期，留檔保存。

5.2.3風險分析后合同簽訂前，當項目內容發生較大變化應重新進行風險分析。

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5.3合同簽訂

5.3.1風險分析后，擬承接的項目應簽訂合同。

5.3.2合同內容應明確服務對象、范圍、技術服務期限、評價報告公開內容及雙方的權利、義務和

責任等。

5.3.3如需修改合同，涉及評價對象、項目風險發生變化的，應重新進行風險分析。

5.4項目實施

5.4.1成立項目組

5.4.1.1簽訂評價合同后，應下達項目任務書，根據項目所屬業務范圍和專業要求，成立評價項目

組，任命項目組組長，并形成記錄。

5.4.1.2明確項目組成員、過程控制負責人和技術負責人。

5.4.2制定工作方案

5.4.2.1項目組組長組織制訂實施項目的工作方案。

5.4.2.2工作方案內容包括但不限于：評價項目名稱、項目組成員及分工、法定項目從業告知、工

作進度安排等。

5.4.3從業告知

法定安全評價項目應在開展現場技術服務前七個工作日內，提交安全評價機構從業告知書。

5.4.4資料收集

應根據評價項目需要，收集相關法律法規規章、標準規范、政策文件、類比資料和項目資料。

5.4.5現場勘驗

5.4.5.1現場勘驗不應少于兩人，其中項目組組長和負責現場勘驗人員應參加。

5.4.5.2現場工作應形成書面和影像記錄。

5.4.5.3現場勘驗包括但不限于：周邊環境、平面布置、建構筑物及安全間距、原輔材料、設備設

施和安全設施、現場隱患等，并做好書面記錄，應有現場勘驗人員和委托方簽字。

5.4.5.4影像記錄應包括但不限于：現場勘驗人員在顯著標志物前圖像（影像），項目周邊四個方

位的圖像（影像），隱患圖像（影像）等。因委托方保密要求或其他特殊情況，項目組無法拍攝或保

留現場圖像影像的，應由委托方出具書面說明，并至少保留勘驗人員到過現場開展工作的證明，如在

非涉密地點拍攝的圖像影像等。

5.4.6與委托方交換意見

5.4.6.1現場勘驗人員應與委托方就勘驗結果交換意見。

5.4.6.2機構應根據現場勘驗發現的隱患，出具書面意見，經項目組組長簽字，評價機構蓋章后交

委托方，并溝通安全隱患整改周期及整改建議。

5.4.6.3應保留與委托方溝通的往來信函、傳真、電子郵件等溝通交換意見記錄。

5.4.7報告編制

根據現場勘驗結果及收集資料，按AQ8001、AQ8002、AQ8003等要求編制評價報告。

5.4.8評價報告審核

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5.4.8.1報告審核應包括報告初審、技術負責人審核和過程控制負責人審核。

5.4.8.2報告初審可采取項目組會審或專人審核的方式。

5.4.8.3初審報告修改后由技術負責人對安全評價報告的技術內容進行審核。

5.4.8.4過程控制負責人對評價全過程的控制情況進行審核。

5.4.8.5審核記錄及審核修改回復應完整歸檔。報告初審、技術負責人審核、過程控制負責人審核

具體內容參見附錄B。

5.5項目歸檔

5.5.1項目完成后，應將項目實施過程的相關記錄歸檔，按相關保管期限規定保存有關檔案。

5.5.2機構應建立安全評價項目檔案，檔案包括以下內容：

a)初訪記錄；

b)承接安全評價項目風險分析記錄；

c)任務通知單、項目組成立及工作安排、工作方案等記錄；

d)安全評價機構從業告知書；

e)現場勘驗記錄；

f)現場存在隱患和委托方溝通往來信函、傳真、電子郵件等相關溝通交換意見記錄；

g)整改復查情況記錄；

h)報告初審、技術負責人審核、過程控制負責人審核意見及修改記錄；

i)報告初審、技術負責人審核、過程控制負責人審核過程稿和最終稿；

j)專家評審會簽到、個人意見、專家組意見等資料及專家評審會后修改記錄；

k)委托方提供資料清單及資料；

l)其他需要歸檔的材料。

5.6報告公開

5.6.1承接的安全評價項目完成后，應在每季度第一個月的15日前，將上一季度完成的法定評價項

目報告信息在機構網站公開。

5.6.2公開信息至少包括：

a)安全評價項目名稱、簡介及項目完成時間、項目類型、項目所屬行業、項目基本情況介紹、

評價結果等信息；

b)項目組組長及成員、報告編制人、報告初審、技術負責人、過程控制負責人、技術專家專業

及分工情況；

c)現場勘驗人員在標志物前照片及項目四周環境照片等，公開照片不應少于5張；

d)其他需要公開的信息。

6持續改進

6.1內部審核

6.1.1應建立、實施、保持并持續改進內部審核程序，明確內部審核的范圍、依據、內容、方式、

頻次和實施審核人員以及糾正、預防措施要求。

6.1.2每年至少進行一次內部審核，且兩次內部審核的間隔不宜低于6個月。

6.1.3內部審核應覆蓋安全評價全部業務部門、安全評價工作的全過程。

6.1.4參加人員應符合下列要求：

a)內部審核組成員由機構內部審核管理負責人任命；

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b)內部審核人員應獨立于被審核范圍。

6.1.5技術負責人、過程控制負責人、檔案管理人員、各部門負責人及相關人員應參加內部審核。

6.1.6內部審核前應編制審核工作計劃，明確審核目的、審核原則、審核范圍、審核依據、審核方

式、審核組人員、審核時間等，審核計劃應由內部審核負責人審核簽字確認。

6.1.7應針對審核各部門、各評價過程業務范圍不同，編制針對性的內部審核表。

6.1.8根據計劃安排，內審員在內部審核過程中應詳細記錄內部審核結果，并明確內部審核發現的

不符合項，與被審核部門負責人溝通審核結果。

6.1.9內部審核組匯總內部審核不符合項，機構內部審核管理負責人下達內部審核整改通知。被審

核部門應在規定時間內整改完成不符合項，并采取糾正和預防措施。整改完成后應由內審人員驗證確

認。

6.1.10機構內部審核完成后應有內部審核總結報告，作為管理評審的輸入文件。

6.1.11內部審核過程記錄應完整保存，審核過程記錄包括審核計劃、會議簽到、會議內容記錄、審

核過程記錄、發現不符合項整改通知、整改及采取糾正和預防措施、驗證記錄和內部審核報告等。

6.2管理評審

6.2.1應建立、實施、保持并持續改進管理評審程序。每年在內部審核完成后，至少進行一次管理

評審。

6.2.2當機構內、外部環境發生重大變化時，宜及時進行管理評審。

6.2.3機構管理評審前應發布管理評審通知，制定管理評審計劃。管理評審計劃應包括評審時間、

地點、參加人員、評審內容、評審程序等。

6.2.4參加管理評審人員至少應包括機構主要負責人、各管理部門負責人、業務部門負責人、技術

負責人、過程控制負責人等。

6.2.5管理評審應有各部門負責人提供輸入文件，可包括：管理評審計劃、內部審核結果、人力和

設備設施等資源情況、工作量及工作性質變化情況、內外部因素的變化情況、以往管理評審所采取措

施的落實情況、外部審核情況、委托方反饋投訴情況等內容。

6.2.6管理評審會議后，應輸出管理評審報告，內容至少包括針對過程控制體系文件的目標、方針

變化情況，根據輸入文件的對應輸出等。

6.2.7機構管理評審應有過程記錄，包括評審通知、評審計劃、會議簽到、輸入文件、會議內容記

錄、管理評審報告等。

6.3投訴申訴和持續改進

6.3.1應建立、實施、保持并持續改進投訴申訴處理程序，公開投訴電話，明確投訴申訴接待責任

部門。

6.3.2接到投訴申訴后，投訴申訴接待責任部門組織人員處理，必要時成立調查組，對投訴申訴內

容開展調查、復核。

6.3.3根據調查復核結果，對投訴申訴原因進行分析，明確處理意見，向投訴申訴方反饋或解釋處

理意見和結果，并提出糾正和預防措施。

6.3.4應對投訴申訴的處理過程及結果形成記錄并歸檔，投訴申訴記錄包括：投訴申訴內容、處理

部門和責任人、原因分析及處理、向投訴申訴方反饋或解釋處理意見和結果、提出糾正和預防措施等。

6.3.5項目完成后應主動征求委托方意見和需求，持續改進服務質量。機構應分析委托方反饋意見，

以改進過程控制體系、評價技術服務。

6.3.6反饋內容可包括委托方滿意度調査、對服務技術和質量的評價等。

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A

A

附錄A

（資料性）

過程控制體系文件主要內容

A.1過程控制手冊

包括但不限于以下內容：頒布令（批準頁）、方針、目標、公正性聲明、組織機構、職責和權限、

安全評價過程的實施和控制要求、手冊編寫、修訂、審批、發布和管理的規定等。

A.2程序文件

程序文件應覆蓋評價過程所有環節，并持續改進。包括但不限于以下程序：合同風險分析程序、評

價實施程序、報告審核批準程序、信息公開程序、文件控制程序、法規標準管理程序、設備和軟件管理

程序、人員管理和培訓程序、檔案管理程序、資質和印章管理程序、內審和管理評審程序、投訴和申訴

處理程序。

A.3作業文件

A.3.1作業文件應根據許可的業務范圍，編制預評價、現狀評價和驗收評價三種類型安全評價報告編

制的具體要求。

A.3.2作業文件應符合國家或行業有關標準、文件的要求，至少應包括以下內容：實施評價各環節具

體步驟和要求，評價報告編制內容具體要求，評價報告編制格式要求，評價過程的信息管理等。

A.4管理制度

應根據內部管理需求制定相關管理制度。

A.5記錄

A.5.1文件編制、審核、批準、標識、發放、保管、修訂、回收和廢止等體系文件控制記錄。

A.5.2人員培訓、設備使用、證書印章使用、內部審核和管理評審、檔案管理、投訴申訴等覆蓋安全

評價機構日常內部管理的記錄。

A.5.3初訪、風險分析、合同臺賬、現場勘驗、報告審核、委托方意見反饋等評價項目實施過程各個

環節的記錄，具體包括：合同風險分析記錄、評價項目任務書、評價工作方案、現場勘驗記錄、報告審

核及審核修改確認記錄、專家評審意見（如有）、評價過程中所形成的文字資料（往來信函、傳真、電

子郵件、相關溝通等記錄）、評價項目證明文件（委托方提供的文字資料、圖紙復印件等）、評價項目電

子文檔（評價報告文本WORD版和PDF版、圖像影像資料等）、法規標準獲取更新記錄、安全評價工作質量

信息反饋記錄等。

A.5.4可采用紙質或電子文檔等形式記錄。

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B

B

附錄B

（資料性）

報告審核主要內容

B.1報告初審

主要包括以下內容：

a)評價范圍是否與合同一致；

b)評價依據是否充分、準確、有效；

c)項目概況介紹是否清晰、全面；

d)評價單元劃分是否合理；

e)風險識別是否全面、正確；

f)評價方法選擇是否適當；

g)對策措施建議是否可行；

h)文字、數據等信息是否正確、準確；

i)評價結果綜述是否完整；

j)報告附件資料是否齊全、有效；

k)報告格式是否符合要求等。

B.2技術負責人審核

主要包括以下內容：

a)評價范圍界定、表述是否清晰、準確；

b)評價依據是否匹配、是否有重要遺漏；

c)支撐評價結論所收集的項目相關資料是否齊全、有效；

d)評價方法應用是否準確；

e)風險識別是否充分、準確；

f)報告是否有重大疏漏；

g)對策措施建議是否具有針對性和合理性；

h)評價結果綜述是否準確。

B.3過程控制負責人審核

主要包括以下內容：

a)是否進行了合同風險分析；

b)是否簽訂了安全評價技術服務合同；

c)是否有明確項目組組長和成員的項目任務書；

d)是否制定了評價工作計劃；

e)是否按規定進行了從業告知；

f)是否進行了現場勘驗，現場勘驗人員是否符合要求；

g)現場勘驗書面和圖像影像記錄是否完整、有效；

h)是否出具了問題和隱患書面意見；

i)報告審核記錄是否齊全，是否保留了審核修改痕跡；

j)是否保留了與委托方意見交換記錄。

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