ICS03.160

CCSA00

14

山西省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB14/T2491—2022

市場監(jiān)督管理行政處罰案卷評查工作規(guī)范

2022-07-25發(fā)布2022-08-01實(shí)施

山西省市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB14/T2491—2022

市場監(jiān)督管理行政處罰案卷評查工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了山西省市場監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰案件案卷評查工作的術(shù)語和定義、基本要求、評查流程、

評查內(nèi)容和結(jié)果持續(xù)改進(jìn)。

本文件適用于山西省市場監(jiān)管領(lǐng)域普通程序行政處罰案件案卷的評查工作。簡易程序的行政處罰案

件的質(zhì)量評查可參照此標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

行政處罰

行政機(jī)關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予

以懲戒的行為。

3.2

行政處罰案卷

按照行政執(zhí)法過程的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行排列、編注頁碼、填寫目錄，并裝訂成冊的行政執(zhí)法文書組合，是

對行政程序本身的記載以及行政行為所根據(jù)的一切文獻(xiàn)資料，具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、

整體性、相關(guān)性和多樣性的特點(diǎn)。

3.3

執(zhí)法監(jiān)督

上級市場監(jiān)督管理部門對下級市場監(jiān)督管理部門、各級市場監(jiān)督管理部門對本部門所屬機(jī)構(gòu)、派出

機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行的檢查、評議、督促、糾正等活動。

3.4

行政處罰案卷評查

對行政處罰案卷進(jìn)行評議、檢查的一種執(zhí)法監(jiān)督方式。

4基本要求

1

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4.1應(yīng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格程序、合法公正、強(qiáng)化監(jiān)督的原則。

4.2應(yīng)以加強(qiáng)行政處罰案卷管理，規(guī)范行政處罰行為，提高行政處罰辦案質(zhì)量，嚴(yán)格依法行政為目的

開展評查工作。

4.3評查機(jī)構(gòu)宜通過市場監(jiān)督管理部門自行組建、市場監(jiān)督管理部門與司法行政部門聯(lián)合組建或市場

監(jiān)督管理部門購買第三方服務(wù)組建。

4.4評查工作應(yīng)根據(jù)行政處罰案件數(shù)量，采用定期與不定期評查相結(jié)合的方式進(jìn)行。

4.5評查人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格或法律執(zhí)業(yè)資格，對待工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、客觀公正，不應(yīng)泄露案卷涉

及的國家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密和個(gè)人隱私等信息，如存在可能影響公正評查情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

5評查流程

5.1工作步驟

評查工作按照評查前、評查、評查后三個(gè)階段，分為制定年度評查工作計(jì)劃、制定評查方案、評查

準(zhǔn)備、案卷抽取、評查評分、復(fù)核反饋、異議處理、形成評查報(bào)告、結(jié)果運(yùn)用9個(gè)步驟，具體流程圖見

附錄A。

5.2制定年度評查工作計(jì)劃

各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)每年根據(jù)國家市場監(jiān)管總局、省委省政府、省市場監(jiān)督管理局行政處罰案

卷評查工作計(jì)劃制定各級年度評查工作計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容包括組織機(jī)構(gòu)、評查重點(diǎn)內(nèi)容、評查機(jī)構(gòu)組建方

式、工作要求等。

5.3制定評查方案

評查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)年度評查工作計(jì)劃內(nèi)容，在評查工作開展前制定評查方案，方案具體內(nèi)容包括但不

限于：

——評查目的；

——評查具體時(shí)間進(jìn)度；

——評查案卷范圍；

——評查人員數(shù)量及組成；

——評查要求；

——評查結(jié)果的確定及運(yùn)用等。

5.4評查準(zhǔn)備

5.4.1確定具體評查人員及分工。

5.4.2進(jìn)行評查前培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于評查的工作要點(diǎn)、評查方法、時(shí)間安排、工作紀(jì)律等。

5.4.3確定抽取的案卷類型、數(shù)量和方式，宜從案件涉及領(lǐng)域類型、案件貨值金額、案件典型代表性

等方面綜合抽取案卷。

5.5案卷抽取

評查人員按照評查方案內(nèi)容，并抽取案卷。

5.6評查打分

5.6.1案卷評查打分分為基礎(chǔ)評查和文書評查。

2

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5.6.2基礎(chǔ)評查按照附錄B.1給出的內(nèi)容進(jìn)行，任一評查項(xiàng)目存在問題，對該案卷實(shí)行“一票否決”

處理。

5.6.3基礎(chǔ)評查無問題案卷的進(jìn)行文書評查。文書評查工作采用扣分制，100分起扣,具體打分細(xì)則見

附錄B.2。

5.6.4按照“一案一評”的要求，評查機(jī)構(gòu)對抽查的每份案卷填寫相應(yīng)的《行政處罰案卷評查評分表》

（見附錄C），并載明案卷存在的瑕疵或者需要改進(jìn)的問題。

5.7復(fù)核反饋

評查機(jī)構(gòu)對《行政處罰案卷評查評分表》組織復(fù)核，并將評查結(jié)果反饋給評查對象。

5.8申訴處理

5.8.1評查對象對評查結(jié)果有異議的，可以在收到《行政處罰案卷評查評分表》之日起5個(gè)工作日內(nèi)

向評查機(jī)構(gòu)提出申訴。

5.8.2評查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到申訴之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查，并將處理結(jié)果告知評查對象。

5.8.3評查機(jī)構(gòu)的核查意見及處理結(jié)果為最終結(jié)論。

5.9形成評查報(bào)告

評查機(jī)構(gòu)對案卷評查情況進(jìn)行匯總和分析，編制評查報(bào)告，并以適當(dāng)方式進(jìn)行通報(bào)。

5.10結(jié)果運(yùn)用

5.10.1評查對象應(yīng)當(dāng)在收到評查報(bào)告后15個(gè)工作日內(nèi)將整改情況向評查機(jī)構(gòu)報(bào)告。

5.10.2評查機(jī)構(gòu)應(yīng)對案卷評查情況進(jìn)行匯總和分析，并以適當(dāng)方式進(jìn)行通報(bào)。

5.10.3市場監(jiān)督管理部門以評查結(jié)果為依據(jù)，視評查過程中暴露出的問題嚴(yán)重性采取限期整改、下達(dá)

執(zhí)法監(jiān)督建議書、約談、通報(bào)批評等方式方法提高行政處罰案卷質(zhì)量。

6評查內(nèi)容

6.1行政處罰主體合法性

行政處罰主體合法性包括但不限于：

——實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)或組織是否具有法定行政處罰主體資格；

——實(shí)施行政處罰的行為是否符合法定職責(zé)權(quán)限；

——依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定受委托執(zhí)法的組織是否以委托機(jī)關(guān)名義實(shí)施行政處罰；

——承辦行政處罰案件的人員是否具備行政執(zhí)法資格，是否兩人以上執(zhí)法。

6.2違法事實(shí)認(rèn)定清楚性

違法事實(shí)認(rèn)定清楚性包括但不限于：

——被處罰對象是否主體適格；

——被查處的違法行為事實(shí)是否認(rèn)定清楚；

——違法數(shù)額是否清晰。

6.3違法證據(jù)有效性

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違法證據(jù)有效性包括但不限于：

——違法證據(jù)是否符合“真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性”要求；

——證據(jù)是否查證屬實(shí)、依法取得；

——認(rèn)定違法行為事實(shí)是否證據(jù)確鑿，主要證據(jù)是否充分；

——證據(jù)是否合法、有效，足以證明法律事件或行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及后果；

——證據(jù)是否充分，證據(jù)之間能相互印證，形成有效的證據(jù)鏈。

6.4適用法律依據(jù)準(zhǔn)確性

適用法律依據(jù)準(zhǔn)確性包括但不限于：

——作出行政處罰的依據(jù)是否符合《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求；

——適用的法律依據(jù)是否正確、現(xiàn)行有效，符合法律適用原則；

——執(zhí)法文書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱是否使用全稱，引用依據(jù)條、款、項(xiàng)內(nèi)容準(zhǔn)確、完整。

6.5程序合法性

程序合法性包括但不限于：

——辦理行政處罰案件，是否符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽

證辦法》，案件辦理審批手續(xù)是否齊全；

——反映執(zhí)法活動的內(nèi)容、過程和結(jié)果是否有相應(yīng)的文書記載。

6.6自由裁量權(quán)運(yùn)用適當(dāng)性

自由裁量權(quán)運(yùn)用適當(dāng)性包括但不限于：

——行政處罰種類、幅度是否符合《中華人民共和國行政處罰法》不予處罰，從輕、減輕處罰，從

重處罰等規(guī)定；

——行政處罰幅度是否與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。

6.7涉嫌犯罪的案件依法移送司法機(jī)關(guān)及時(shí)性

對涉嫌犯罪的案件是否及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理，并有移送記錄。

6.8案卷的制作、管理完整性

案卷的制作、管理完整性包括但不限于：

——行政處罰案卷是否一案一卷，可以分正卷、副卷；

——案卷卷皮、封面是否統(tǒng)一；

——卷內(nèi)文書是否齊全，手續(xù)完備，材料裝訂是否有序；

——是否在行政處罰結(jié)案后按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定立卷歸檔。

6.9文書規(guī)范性

文書規(guī)范性包括但不限于：

——辦案是否使用《市場監(jiān)督管理行政處罰文書格式范本》，并符合《市場監(jiān)管管理行政處罰文書

使用手冊》的要求；

——卷內(nèi)文書為手寫的，是否使用鋼筆（碳素、藍(lán)黑墨水）或簽字筆，不能用鉛筆、圓珠筆或紅、

純藍(lán)墨水筆書寫；

——行政處罰決定書內(nèi)容是否齊全、結(jié)構(gòu)是否規(guī)范，是否說明事理、情理和法理，說理應(yīng)簡潔明了、

用詞準(zhǔn)確，有的放矢，邏輯性強(qiáng)。

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7持續(xù)改進(jìn)

7.1應(yīng)根據(jù)行政執(zhí)法工作的發(fā)展實(shí)際，適時(shí)對本文件進(jìn)行修訂完善。

7.2在本文件的使用過程中，對存在的問題應(yīng)及時(shí)予以改進(jìn)。

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

市場監(jiān)管行政處罰案卷評查工作流程圖

評查工作流程如圖A.1所示。

圖A.1評查工作流程圖

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B

B

附錄B

（規(guī)范性）

行政處罰案卷評查細(xì)則

B.1基礎(chǔ)評查項(xiàng)目

基礎(chǔ)評查項(xiàng)目見表B.1。

表A.1基礎(chǔ)評查項(xiàng)目

序號評查項(xiàng)目項(xiàng)目要求

1.行政處罰實(shí)施主體是否具備法定資格。

2.行政處罰實(shí)施主體是否在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。

1行政處罰實(shí)施主體合法、適格

3.承辦行政處罰案件的人員是否具備行政執(zhí)法資格。

4.被處罰對象主體是否適格。

5.違法事實(shí)與情節(jié)是否認(rèn)定清楚。

2事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿6.認(rèn)定違法主體和違法行為的主要證據(jù)是否充分。

7.違法行為是否在追訴時(shí)效期間。

8.實(shí)施行政處罰是否有明確、有效的法律依據(jù)。

3適用法律正確，行政處罰適當(dāng)9.適用法律是否正確。

10.行政處罰種類和幅度是否符合法律法規(guī)規(guī)章。

11.作出行政處罰決定前是否向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。

12.對符合聽證條件的，是否告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要

求聽證的，行政機(jī)關(guān)依法是否組織聽證。

4行政處罰程序合法

13.是否依法進(jìn)行案件審核/是否進(jìn)行重大執(zhí)法決定法制審核。

14.對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件，是否當(dāng)由市場

監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。

5涉嫌犯罪的案件依法移送司法機(jī)關(guān)15.對涉嫌犯罪的案件，是否依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

注：凡不符合以上“項(xiàng)目要求”情形之一的，直接判定為不合格等次案卷。

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B.2文書評查細(xì)則

文書評查內(nèi)容見表B.2。

表B.2文書評查細(xì)則

序號一級項(xiàng)目二級項(xiàng)目評分細(xì)則說明

1.是否有登記時(shí)間。

2.是否有案源提供人基本情況，對于需要特殊處理的，在備注欄備

1.案件來源

注。

登記表

3.是否有案源登記內(nèi)容，包括涉嫌違法主體、行為發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)

（共4分，

等基本情況。

每小項(xiàng)1分）

4.是否有具體明確的案源處理意見，若需要核查，應(yīng)當(dāng)指定至少兩

立案名執(zhí)法人員核查。

1

（8分）

5.是否有當(dāng)事人基本情況。

2.立案審6.案由表述是否規(guī)范、完整，按照“涉嫌+違法行為性質(zhì)+案”的方

批表式表述。

（共4分，7.是否有核查情況及立案建議，并說明理由。是否在法定期限立案。

每小項(xiàng)1分）

8.是否有辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及部門負(fù)責(zé)人明確具體的審批意見，應(yīng)當(dāng)

指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

9.是否有現(xiàn)場檢查的起止時(shí)間、地點(diǎn)并載明當(dāng)事人基本情況。

10.是否有兩名以上執(zhí)法人員，出示執(zhí)法證件、表明身份并告知當(dāng)事

人相關(guān)權(quán)利義務(wù)的記載。

11.是否有當(dāng)事人對筆錄的意見及簽名（當(dāng)事人無法通知、不在現(xiàn)場

3.現(xiàn)場筆錄

或者拒絕簽名的，執(zhí)法人員是否注明情況并記錄，必要時(shí)可邀請有

（共6分,

關(guān)人員作為見證人，并填寫見證人身份信息，由見證人逐頁簽名）。

每小項(xiàng)1分）

12.是否兩名以上執(zhí)法人員在檢查筆錄上逐頁簽名并注明日期。

13.如在“現(xiàn)場情況”最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字

后加上“以下空白”、“／”等能夠表示筆錄結(jié)束的標(biāo)志字樣。

調(diào)查取證

2

（28分）14.筆錄內(nèi)容涂改是否由當(dāng)事人以簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。

15.是否有詢問的起止時(shí)間、地點(diǎn)，并載明被詢問人基本情況，是否

一份詢問筆錄對應(yīng)一個(gè)被詢問人。

16.是否有兩名以上執(zhí)法人員，出示執(zhí)法證件、表明身份，首次詢問

時(shí)，告知被詢問人權(quán)利義務(wù)的記載。

4.詢問筆錄

17.是否詢問人逐頁簽名并注明日期，被詢問人逐頁簽名、蓋章或者

（共5分,

以其他方式確認(rèn)并注明日期。

每小項(xiàng)1分）

18.如在筆錄最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字后加上

“以下空白”、“/”等表示筆錄結(jié)束的標(biāo)志字樣。

19.是否筆錄內(nèi)容涂改應(yīng)當(dāng)由被詢問人以簽名、蓋章或者以其他方式

確認(rèn)。

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表B.2（續(xù)）

序號一級項(xiàng)目二級項(xiàng)目評分細(xì)則說明

20.復(fù)制件、影印件、抄錄件是否有證據(jù)提供人標(biāo)明注明與原件、

原物內(nèi)容一致，同時(shí)注明出證日期、證據(jù)出處并簽名或蓋章；傳

真件應(yīng)制作成復(fù)印件，并保留傳真時(shí)間和傳真號碼。

21.視聽資料復(fù)制件是否注明制作方法、制作時(shí)間、制作人、證

明對象等，并由證據(jù)提供人注明與原件內(nèi)容一致，同時(shí)簽名或者

蓋章；聲音資料是否附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

22.提取電子數(shù)據(jù)證據(jù)的，填寫《電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄》，是

否注明電子數(shù)據(jù)原始存儲介質(zhì)名稱及狀態(tài)、提取方法和過程、提

取的電子數(shù)據(jù)內(nèi)容等，并由當(dāng)事人以簽名、蓋章或者以其他方式

5.證據(jù)材料確認(rèn)。

（共5分，

23.當(dāng)事人有委托行為的，是否提供委托書并注明委托事項(xiàng)。

每小項(xiàng)1分）

24.從域外形成的公文書證，是否經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)證明，或者

履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明

手續(xù)。涉及身份關(guān)系的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)證明，并經(jīng)

中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國與

該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)形成的證據(jù)，是

否履行相關(guān)的證明手續(xù)。

外文書證或者外國語視聽資料等證據(jù)是否附有由具有翻譯資質(zhì)

調(diào)查取證

2的機(jī)構(gòu)翻譯的或者其他翻譯準(zhǔn)確的中文譯本，由翻譯機(jī)構(gòu)蓋章或

（28分）

者翻譯人員簽名。

25.是否使用行政強(qiáng)制措施文書需填報(bào)《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)

6.行政強(qiáng)制審批表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

措施文書26.《場所/設(shè)施/財(cái)物清單》、現(xiàn)場筆錄是否記載明確具體，有

（共3分，文書編號、當(dāng)事人、執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

每小項(xiàng)1分）27.實(shí)施行政強(qiáng)制措施是否依法作出相應(yīng)行政處理決定，在法律

規(guī)定的期限內(nèi)予以解除。

28.使用《先行登記保存證據(jù)通知書》《解除先行登記保存證據(jù)

7.先行登記通知書》是否填報(bào)《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，經(jīng)部門負(fù)

保存文書責(zé)人批準(zhǔn)。

（共3分，29.《場所/設(shè)施/財(cái)物清單》記載是否明確具體，有文書編號、

每小項(xiàng)1分）當(dāng)事人、執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

30.對于先行登記保存的證據(jù)，是否在7日內(nèi)作出相應(yīng)處理決定。

8.鑒定（檢測/31.鑒定委托書中是否受托單位、委托鑒定事項(xiàng)、委托鑒定相關(guān)

檢驗(yàn)/檢疫）物品及材料清單明確、具體，加蓋委托機(jī)關(guān)印章。

文書32.需向當(dāng)事人告知期間的，是否有符合要求的鑒定期間告知書。

（共3分，

33.需向當(dāng)事人告知結(jié)果的，是否有符合案件要求的鑒定結(jié)果告

每小項(xiàng)1分）

知書。

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表B.2（續(xù)）

序號一級項(xiàng)目二級項(xiàng)目評分細(xì)則說明

34.當(dāng)事人基本情況是否填寫規(guī)范、準(zhǔn)確。

35.抽樣產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格、標(biāo)稱商標(biāo)、保質(zhì)期、標(biāo)稱價(jià)格、生

9.抽樣檢

產(chǎn)日期或出廠批號等項(xiàng)是否填寫完整、準(zhǔn)確。

調(diào)查取證查記錄

2

（28分）（本項(xiàng)共3分，36.是否有當(dāng)事人、辦案人員簽名或者蓋章（當(dāng)事人不到場或者拒

每小項(xiàng)1分）絕接受調(diào)查，當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)的，辦

案人員是否注明情況并記錄，必要時(shí)可邀請有關(guān)人員作為見證人，

由見證人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)）。

37.當(dāng)事人基本情況是否準(zhǔn)確。

38.案件來源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強(qiáng)制措施的情況是否明確。

10.案件調(diào)查39.調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)是否客觀真實(shí)。

終結(jié)報(bào)告

40.證據(jù)及證明事項(xiàng)是否全面。

（共7分，

每小項(xiàng)1分）41.定性及處理意見是否具體。

42.是否有說明影響行政處罰裁量的事實(shí)和理由。

43.是否有辦案人員、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名，并注明日期。

44.是否有案件名稱和辦案機(jī)構(gòu)名稱。

11.案件審核表45.是否有送審和退卷時(shí)間。

（共4分，

每小項(xiàng)1分）46.審核意見、建議是否明確具體。

47.是否有審核人及審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名。

審查決定

3

48.案件名稱和審批事項(xiàng)是否填寫準(zhǔn)確。

（47分）12.案件有關(guān)

事項(xiàng)審批表49.提請審批的理由及依據(jù)是否充分，處理意見是否明確。

（共3分，

50.辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人意見是否明確、具體，是否有簽

每小項(xiàng)1分）

名、日期。

51.當(dāng)事人名稱是否準(zhǔn)確。

13.行政處罰告52.是否載明違法事實(shí)和法律依據(jù)，是否寫明法律、法規(guī)、規(guī)章的

知文書、聽證告具體條款。

知文書53.是否明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)和當(dāng)

（共4分，事人要求陳述、申辯或者舉行聽證的方式及期限。

每小項(xiàng)1分）

54.是否有辦案人員姓名、聯(lián)系電話，處罰機(jī)關(guān)的印章、日期是否

完整。

14.聽證文書55.聽證通知書上是否載明舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽證人、聯(lián)系

（共8分，每小人、聯(lián)系電話，加蓋處罰機(jī)關(guān)的印章，簽批日期完整。

項(xiàng)1分）56.聽證公告是否載明聽證案由、舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。

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表B.2（續(xù)）

序號一級項(xiàng)目二級項(xiàng)目評分細(xì)則說明

57.聽證筆錄是否準(zhǔn)確記載案件名稱、舉行聽證的起止時(shí)間、地

點(diǎn)，是否載明聽證主持人、聽證員、記錄員、辦案人員、當(dāng)事人、

委托代理人的基本情況。

58.聽證筆錄是否有當(dāng)事人對案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面

的陳述和申辯內(nèi)容。

聽證文書59.聽證筆錄是否有辦案人員、當(dāng)事人等相關(guān)人員的簽字或者蓋

（共8分，每小章。

項(xiàng)1分）

60.聽證報(bào)告是否載明案件名稱、聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)、參加

人基本情況。

61.聽證報(bào)告是否有當(dāng)事人針對處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、

適用法律等提出的理由和依據(jù)，從輕、減輕或者不予行政處罰的

要求及依據(jù)是否明確具體。

62.聽證報(bào)告是否有明確具體的聽證主持人處理意見和建議。

63.案件名稱是否準(zhǔn)確，有明確的立案時(shí)間，行政處理決定建議

類別及是否經(jīng)過復(fù)核（聽證）程序等內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整。

64.建議作出行政處理決定的主要事實(shí)、理由、依據(jù)是否明確、

具體。

15.行政處理65.當(dāng)事人陳述、申辯或者聽證中提出的主要意見是否明確、具

審查決定

3決定審批表體。

（47分）（共6分，

66.復(fù)核意見或者聽證意見是否明確、具體。

每小項(xiàng)1分）

67.辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者部門負(fù)責(zé)人意見是否明確、具體。

68.是否有辦案人員、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者有部門負(fù)責(zé)人簽名或

者蓋章、日期完整。

16.集體討論記69.是否載明案件名稱、討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人員、

錄（共1分）列席人員、記錄人，以及討論記錄、和處理意見。

70.當(dāng)事人姓名或者名稱、住所等基本情況是否完整、準(zhǔn)確。

71.案件來源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強(qiáng)制措施的情況表述是否準(zhǔn)

確。

17.行政處罰

72.違法事實(shí)表述是否全面、準(zhǔn)確。

決定書

（共14分，73.是否證據(jù)合法、完備。

每小項(xiàng)1分）

74.是否有當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由。

75.是否有行政處罰告知、聽證告知情況，以及復(fù)核（聽證）過

程。

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表B.2（續(xù)）

序號一級項(xiàng)目二級項(xiàng)目評分細(xì)則說明

76.違法依據(jù)和處罰依據(jù)是否準(zhǔn)確、具體。

77.對行政處罰自由裁量的依據(jù)和理由是否明確、具體。

78.是否有明確具體的行政處罰措施。

行政處罰決定書79.是否有行政處罰的履行方式和期限。

審查決定

3（共14分，

（47分）80.是否明確告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的

每小項(xiàng)1分）

途徑和期限。

81.是否有處罰機(jī)關(guān)名稱、印章及日期。

82.文書中是否無錯(cuò)字、別字、漏字等。

83.辦案期限是否超過法定辦案期限

84.是否載明送達(dá)文書名稱及文號、載明受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間和

18.送達(dá)回證

地點(diǎn)。

（共2分，

85.是否載明送達(dá)方式，是否有相關(guān)人員簽名或者蓋章，送達(dá)日

每小項(xiàng)1分）

期準(zhǔn)確。

19.當(dāng)事人送達(dá)

86.是否有送達(dá)地址及送達(dá)方式。

地址確認(rèn)書

（共2分，每小

項(xiàng)1分）87.是否有當(dāng)事人簽名、蓋章并注明日期。

20.行政處罰決

88.沒有履行義務(wù)的情況是否填寫完整。

定履行催告書

執(zhí)行與結(jié)（共2分，

489.是否有聯(lián)系人、聯(lián)系電話，處罰機(jī)關(guān)的印章、送達(dá)回證，日

案（14分）每小項(xiàng)1分）

期完整。

21.延期/分期繳90.是否填報(bào)《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人

納罰款通知書批準(zhǔn)；內(nèi)容填寫是否完整準(zhǔn)確。

（共2分，

每小項(xiàng)1分）91.是否有當(dāng)事人的書面申請及相關(guān)證據(jù)。

92.結(jié)案審批表內(nèi)容是否完整、案件名稱準(zhǔn)確。

22.結(jié)案審批表

（共2分，93.結(jié)案情形、行政處罰內(nèi)容、行政處罰決定執(zhí)行方式是否明確。

每小項(xiàng)1分）是否有辦案人員、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人簽名或者蓋章、

日期完整，符合規(guī)定。

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表B.2（續(xù)）

序號一級項(xiàng)目二級項(xiàng)目評分細(xì)則說明

23.罰沒款票據(jù)94.罰沒款票據(jù)是否使用財(cái)政統(tǒng)一制發(fā)的罰沒票據(jù)，罰沒票據(jù)

（共1分）款數(shù)和處罰決定書罰沒款數(shù)是否相一致。

24.罰沒物品處95.罰沒物品處理記錄是否載明罰沒物品處理的時(shí)間、地點(diǎn)、

執(zhí)行與結(jié)

4理記錄（共1分）方式，是否有執(zhí)法人員簽名。

案（14分）

25.其他法律