20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度個(gè)人投資咨詢顧問服務(wù)合同范本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資咨詢顧問方1.2投資人方2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資策略建議2.2市場分析2.3資產(chǎn)配置建議2.4投資組合管理3.服務(wù)期限3.1開始日期3.2結(jié)束日期4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用總額4.2支付方式4.3付款時(shí)間5.服務(wù)交付方式5.1報(bào)告形式5.2面談溝通5.3其他方式6.保密條款6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)6.3違約責(zé)任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決程序8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3解除與終止的程序9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.其他約定10.1額外服務(wù)10.2通知與送達(dá)10.3合同附件11.合同生效12.合同修訂13.合同附件13.1投資人信息表13.2投資咨詢顧問資質(zhì)證明14.合同解除與終止第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資咨詢顧問方1.1.1名稱：________________________1.1.2法定代表人：___________________1.1.3注冊地址：_____________________1.1.4聯(lián)系電話：_____________________1.1.5電子郵箱：_____________________1.2投資人方1.2.1姓名：________________________1.2.2身份證號碼：___________________1.2.3聯(lián)系電話：_____________________1.2.4電子郵箱：_____________________2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資策略建議2.1.1提供符合投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資策略2.1.2定期評估投資策略的有效性2.2市場分析2.2.1定期發(fā)布市場分析報(bào)告2.2.2分析宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢及市場動態(tài)2.3資產(chǎn)配置建議2.3.1根據(jù)投資人風(fēng)險(xiǎn)偏好制定資產(chǎn)配置方案2.3.2定期調(diào)整資產(chǎn)配置以適應(yīng)市場變化2.4投資組合管理2.4.1監(jiān)控投資組合表現(xiàn)2.4.2提供投資組合優(yōu)化建議3.服務(wù)期限3.1開始日期：____年____月____日3.2結(jié)束日期：____年____月____日4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用總額：____元4.2支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬4.3付款時(shí)間：每次服務(wù)完成后____個(gè)工作日內(nèi)5.服務(wù)交付方式5.1報(bào)告形式：電子版5.2面談溝通：每月至少一次5.3其他方式：根據(jù)雙方協(xié)商確定6.保密條款6.1保密信息定義：包括但不限于投資策略、市場分析、資產(chǎn)配置建議等涉及商業(yè)秘密的信息6.2保密義務(wù)：雙方對本合同中涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露6.3違約責(zé)任：違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失7.爭議解決7.1爭議解決方式：協(xié)商解決7.2爭議解決機(jī)構(gòu)：若協(xié)商不成，提交雙方共同選擇的仲裁委員會仲裁7.3爭議解決程序：按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1投資咨詢顧問方嚴(yán)重違反合同約定，影響投資人利益8.1.2投資人方提供虛假信息或未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用8.1.3雙方協(xié)商一致決定解除合同8.2合同終止條件8.2.1服務(wù)期限屆滿8.2.2投資人方提前終止合同，并支付剩余服務(wù)費(fèi)用8.3解除與終止的程序8.3.1一方提出解除或終止合同，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對方8.3.2雙方應(yīng)就解除或終止合同的相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商8.3.3協(xié)商不成，可按第七條“爭議解決”條款執(zhí)行9.法律適用與管轄9.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律9.2管轄法院：雙方因本合同產(chǎn)生的爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄10.其他約定10.1額外服務(wù)10.1.1投資咨詢顧問方可根據(jù)市場變化和投資人需求提供額外服務(wù)10.1.2額外服務(wù)費(fèi)用及支付方式另行協(xié)商10.2通知與送達(dá)10.2.1任何通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并經(jīng)雙方確認(rèn)送達(dá)10.2.2通知可以通過郵寄、電子郵件或當(dāng)面交付的方式進(jìn)行10.3合同附件10.3.1本合同附件包括但不限于：投資人信息表、投資咨詢顧問資質(zhì)證明等10.3.2合同附件與本合同具有同等法律效力11.合同生效11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效12.合同修訂12.1本合同如有修訂，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)13.合同附件13.1投資人信息表13.1.1投資人基本信息13.1.2投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好13.1.3資產(chǎn)狀況13.2投資咨詢顧問資質(zhì)證明13.2.1投資咨詢顧問資質(zhì)證書13.2.2相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)證明14.合同解除與終止14.1合同解除條件14.1.1投資咨詢顧問方嚴(yán)重違反合同約定，影響投資人利益14.1.2投資人方提供虛假信息或未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用14.1.3雙方協(xié)商一致決定解除合同14.2合同終止條件14.2.1服務(wù)期限屆滿14.2.2投資人方提前終止合同，并支付剩余服務(wù)費(fèi)用14.3解除與終止的程序14.3.1一方提出解除或終止合同，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對方14.3.2雙方應(yīng)就解除或終止合同的相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商14.3.3協(xié)商不成，可按第七條“爭議解決”條款執(zhí)行第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同而介入合同關(guān)系的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或組織。15.1.2第三方可能包括但不限于：會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)、支付平臺、信息技術(shù)服務(wù)提供商等。15.2第三方介入的必要性15.2.1在本合同履行過程中，如因特殊原因，甲乙雙方可協(xié)商決定引入第三方以協(xié)助履行合同。15.3第三方介入的程序15.3.1甲乙雙方應(yīng)書面同意引入第三方，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)限。15.3.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)確保第三方已充分了解本合同的內(nèi)容及其義務(wù)。15.4第三方的責(zé)權(quán)利15.4.1第三方在合同中的權(quán)利：15.4.1.1獲取與履行合同相關(guān)的必要信息；15.4.1.2在其職責(zé)范圍內(nèi)，獨(dú)立執(zhí)行任務(wù)；15.4.1.3享有合同中約定的報(bào)酬。15.4.2第三方的義務(wù)：15.4.2.1遵守本合同的相關(guān)規(guī)定；15.4.2.2對其執(zhí)行任務(wù)過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；15.4.2.3按照甲乙雙方的要求和標(biāo)準(zhǔn)履行職責(zé)。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲方的劃分：15.5.1.1第三方對甲方直接負(fù)責(zé)，甲方對第三方的行為和結(jié)果承擔(dān)最終責(zé)任；15.5.1.2第三方應(yīng)向甲方提供必要的工作成果和報(bào)告。15.5.2第三方與乙方的劃分：15.5.2.1第三方對乙方直接負(fù)責(zé)，乙方對第三方的行為和結(jié)果承擔(dān)最終責(zé)任；15.5.2.2第三方應(yīng)向乙方提供必要的工作成果和報(bào)告。15.5.3第三方與甲乙雙方的劃分：15.5.3.1第三方在合同履行過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的規(guī)定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益；15.5.3.2第三方應(yīng)確保其行為符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額的定義16.1.1本合同中的“第三方責(zé)任限額”是指第三方因違約或疏忽導(dǎo)致甲乙雙方或第三方自身遭受損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。16.2第三方責(zé)任限額的確定16.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍和市場慣例確定；16.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定。16.3第三方責(zé)任限額的適用16.3.1第三方責(zé)任限額僅適用于第三方因違約或疏忽導(dǎo)致甲乙雙方或第三方自身遭受的損失；16.3.2第三方責(zé)任限額不適用于因第三方故意或重大過失造成的損失。16.4第三方責(zé)任限額的調(diào)整16.4.1第三方責(zé)任限額的調(diào)整需經(jīng)甲乙雙方書面同意；16.4.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整應(yīng)以書面形式記錄，并作為本合同的附件。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資人信息表要求：包含投資人的基本信息、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、資產(chǎn)狀況等。說明：該表用于了解投資人的投資背景和需求，以便提供更精準(zhǔn)的投資建議。2.投資咨詢顧問資質(zhì)證明要求：提供投資咨詢顧問的執(zhí)業(yè)資格證書、專業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)證明等。說明：該證明用于確認(rèn)投資咨詢顧問的資質(zhì)和資格，保障投資人的權(quán)益。3.投資策略報(bào)告要求：包括投資策略的制定依據(jù)、投資組合配置建議、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。4.市場分析報(bào)告要求：包含宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢、市場動態(tài)等方面的分析。說明：該報(bào)告用于幫助投資人了解市場狀況，做出更為合理的投資決策。5.投資組合管理報(bào)告要求：包括投資組合的持倉情況、表現(xiàn)分析、調(diào)整建議等。說明：該報(bào)告用于向投資人展示投資組合的管理情況，供投資人評估。6.服務(wù)費(fèi)用清單要求：列出服務(wù)費(fèi)用總額、支付方式、付款時(shí)間等。說明：該清單用于明確服務(wù)費(fèi)用相關(guān)事項(xiàng)，確保雙方權(quán)益。7.保密協(xié)議要求：明確甲乙雙方對本合同中涉及的保密信息的保密義務(wù)。說明：該協(xié)議用于保護(hù)雙方的商業(yè)秘密，防止信息泄露。8.爭議解決協(xié)議要求：約定爭議解決方式、機(jī)構(gòu)及程序。說明：該協(xié)議用于在發(fā)生爭議時(shí)，為雙方提供明確的解決途徑。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資咨詢顧問違約行為要求：投資咨詢顧問未按合同約定提供投資建議、市場分析或投資組合管理。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資咨詢顧問應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。示例說明：若投資咨詢顧問未按時(shí)提交市場分析報(bào)告，投資人可要求退還部分服務(wù)費(fèi)用。2.投資人違約行為要求：投資人未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用、提供虛假信息或未履行合同約定的其他義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金或賠償損失。示例說明：若投資人未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，投資咨詢顧問可要求支付違約金。3.第三方違約行為要求：第三方未按合同約定履行職責(zé)或泄露商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若第三方泄露商業(yè)秘密，投資人可要求第三方賠償損失。4.爭議解決違約行為要求：任何一方未按合同約定的爭議解決程序進(jìn)行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金或賠償損失。示例說明：若一方未按爭議解決協(xié)議提交仲裁申請，另一方有權(quán)要求支付違約金。全文完。2025年度個(gè)人投資咨詢顧問服務(wù)合同范本1合同編號_________一、合同主體1.甲方（個(gè)人投資咨詢顧問）：[甲方全稱]，住所地：[甲方地址]，聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人]，聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]。2.乙方（客戶）：[乙方全稱]，住所地：[乙方地址]，聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人]，聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]。二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方具備豐富的投資咨詢經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識，乙方希望借助甲方的專業(yè)能力，為其提供個(gè)人投資咨詢顧問服務(wù)。雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本合同。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中“專業(yè)屬于”指甲方在投資領(lǐng)域內(nèi)所具備的專業(yè)知識和技能。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）投資咨詢：指甲方根據(jù)乙方的投資需求，提供包括但不限于投資建議、市場分析、風(fēng)險(xiǎn)評估等方面的專業(yè)服務(wù)。（2）投資顧問服務(wù)：指甲方在合同有效期內(nèi)，按照乙方的需求，為其提供投資咨詢、資產(chǎn)配置、投資組合調(diào)整等全方位的投資顧問服務(wù)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)根據(jù)乙方的投資需求，提供專業(yè)、客觀的投資咨詢建議。（2）甲方應(yīng)按照乙方的授權(quán)，對其投資進(jìn)行管理，確保投資收益最大化。（3）甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方提供專業(yè)、客觀的投資咨詢建議。（2）乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供真實(shí)、完整的投資信息。（3）乙方應(yīng)積極配合甲方的工作，確保投資顧問服務(wù)的順利進(jìn)行。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地的投資咨詢機(jī)構(gòu)。5.3合同履行方式甲方通過電話、郵件、面談等方式，為乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本合同期限屆滿，如雙方未續(xù)簽，則合同自動終止。（2）甲方或乙方單方面提出解除合同，經(jīng)雙方協(xié)商一致，本合同終止。6.3終止程序（1）任何一方要求解除合同，應(yīng)提前30日書面通知對方。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定履行各自的義務(wù)。6.4終止后果（1）合同解除后，甲方應(yīng)將乙方的投資賬戶、投資信息等相關(guān)資料返還給乙方。（2）本合同解除后，雙方應(yīng)相互尊重，不得相互指責(zé)或追責(zé)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）基本咨詢費(fèi)：根據(jù)乙方投資規(guī)模和復(fù)雜程度，甲方將向乙方收取基本咨詢費(fèi)。（2）增值服務(wù)費(fèi)：甲方提供的增值服務(wù)，如市場分析報(bào)告、投資策略制定等，將根據(jù)具體服務(wù)內(nèi)容另行收費(fèi)。（3）管理費(fèi)：甲方對乙方投資組合進(jìn)行管理的，將按一定比例收取管理費(fèi)。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：乙方應(yīng)在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將費(fèi)用支付至甲方指定的賬戶。（2）現(xiàn)金支付：經(jīng)雙方協(xié)商一致，乙方可選擇現(xiàn)金支付方式。7.3支付時(shí)間乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)開始后的第一個(gè)月內(nèi)支付首期費(fèi)用，后續(xù)費(fèi)用按照合同約定的支付周期支付。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)在收到乙方支付的費(fèi)用后，向乙方開具正規(guī)發(fā)票。（2）乙方支付的費(fèi)用不得抵扣甲方因提供本合同項(xiàng)下服務(wù)而產(chǎn)生的其他費(fèi)用。八、違約責(zé)任8.1甲方違約若甲方未按照合同約定提供咨詢顧問服務(wù)，或者提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）退還已支付的費(fèi)用。（2）賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.2乙方違約（1）要求乙方立即支付欠款。（2）暫停或終止提供咨詢服務(wù)。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)按照合同約定支付違約金。（2）違約金不足以彌補(bǔ)損失的，違約方還應(yīng)賠償對方的實(shí)際損失。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、客戶信息、投資策略等均為保密內(nèi)容。9.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后三年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，不得將保密內(nèi)容泄露給任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺風(fēng)等。（2）政府行為：如政策變動、法律法規(guī)的頒布或修改等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方。（2）不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)可中止或解除合同。10.4不可抗力實(shí)例本合同中不可抗力實(shí)例包括但不限于地震、海嘯、瘟疫、戰(zhàn)爭等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)節(jié)、仲裁或訴訟若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟或申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)涉及商業(yè)秘密的。（2）本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)涉及法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，雙方均保留對合同內(nèi)容的最終解釋權(quán)。（2）甲方保留在合同履行過程中對投資策略進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。（2）乙方同意，甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和投資需求，對乙方的投資組合進(jìn)行調(diào)整。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。（2）任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力合同的修改和補(bǔ)充自雙方簽字之日起生效，對本合同原條款有補(bǔ)充或修改的內(nèi)容。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)在本合同履行過程中相互協(xié)作，確保投資顧問服務(wù)的順利進(jìn)行。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式，及時(shí)提供必要的資料和信息。（2）雙方應(yīng)保持溝通暢通，共同解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于2025年度個(gè)人投資咨詢顧問服務(wù)的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得增減本合同條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（個(gè)人投資咨詢顧問）：[甲方全稱]，簽字：____________________，日期：____年____月____日，蓋章：____________________。乙方（客戶）：[乙方全稱]，簽字：____________________，日期：____年____月____日，蓋章：____________________。附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方資質(zhì)證明文件（如營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等）。2.乙方身份證明文件（如身份證、護(hù)照等）。3.投資顧問服務(wù)協(xié)議書。4.投資組合說明書。5.投資咨詢費(fèi)用明細(xì)表。6.不可抗力事件證明文件。7.爭議解決相關(guān)文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按合同約定提供投資咨詢顧問服務(wù)或服務(wù)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（2）甲方未按合同約定保守乙方商業(yè)秘密。（3）乙方未按合同約定支付費(fèi)用。（4）乙方未按合同約定提供真實(shí)、完整的信息。2.違約行為認(rèn)定：（1）甲方違約：乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還費(fèi)用、賠償損失等。（2）乙方違約：甲方有權(quán)要求乙方支付欠款、暫停或終止服務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范。2.個(gè)人所得稅法：規(guī)定個(gè)人所得稅征收和管理的基本法律。3.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易、監(jiān)管等活動的法律。4.不可抗力：不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.商業(yè)秘密：不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未能及時(shí)提供投資咨詢顧問服務(wù)。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，了解原因，并要求甲方按照合同約定提供服務(wù)。2.問題：乙方未提供真實(shí)、完整的信息。解決辦法：甲方應(yīng)要求乙方提供真實(shí)、完整的信息，并告知其提供虛假信息的后果。3.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成可申請仲裁或訴訟。4.問題：不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定處理，必要時(shí)可中止或解除合同。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方責(zé)任：（1）第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，確保服務(wù)符合合同約定。（2）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露乙方商業(yè)秘密。2.第三方權(quán)利：（1）第三方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。（2）第三方有權(quán)要求甲方在合同履行過程中提供必要的協(xié)助。3.第三方義務(wù)：（1）第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式提供服務(wù)。（2）第三方應(yīng)配合甲方和乙方的工作，確保合同順利履行。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：（1）乙方有權(quán)要求甲方在合同期限內(nèi)提供專業(yè)、客觀的投資咨詢顧問服務(wù)。（2）乙方有權(quán)要求甲方在合同期限內(nèi)對投資組合進(jìn)行合理調(diào)整。（3）乙方有權(quán)要求甲方在合同期限內(nèi)對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評估。2.乙方利益條款：（1）乙方享有投資收益，甲方不得侵占。（2）乙方有權(quán)要求甲方在合同期限內(nèi)提供投資策略調(diào)整建議。（3）乙方有權(quán)要求甲方在合同期限內(nèi)提供投資組合優(yōu)化方案。3.甲方的違約及限制條款：（1）甲方未按合同約定提供投資咨詢顧問服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。（2）甲方侵占乙方投資收益，乙方有權(quán)要求甲方退還侵占的收益。（3）甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)法律責(zé)任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定支付費(fèi)用。（2）甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整的信息。（3）甲方有權(quán)要求乙方在合同期限內(nèi)配合工作。2.甲方的利益條款：（1）甲方享有乙方支付的費(fèi)用，乙方不得拖欠。（2）甲方有權(quán)要求乙方在合同期限內(nèi)提供投資組合調(diào)整建議。（3）甲方有權(quán)要求乙方在合同期限內(nèi)提供投資組合優(yōu)化方案。3.乙方的違約及限制條款：（1）乙方未按合同約定支付費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。（2）乙方提供虛假信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)法律責(zé)任。全文完。2025年度個(gè)人投資咨詢顧問服務(wù)合同范本2合同目錄第一章合同概述1.1合同名稱1.2合同雙方基本信息1.3合同簽訂日期1.4合同生效日期1.5合同期限1.6合同目的第二章服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)2.4服務(wù)期限2.5服務(wù)成果第三章服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用總額3.2費(fèi)用構(gòu)成3.3費(fèi)用支付方式3.4費(fèi)用支付時(shí)間3.5費(fèi)用調(diào)整第四章保密條款4.1保密范圍4.2保密義務(wù)4.3保密期限4.4違約責(zé)任第五章服務(wù)期限及終止5.1服務(wù)期限5.2服務(wù)終止條件5.3服務(wù)終止程序5.4服務(wù)終止后的費(fèi)用結(jié)算5.5服務(wù)終止后的保密義務(wù)第六章違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任6.3違約賠償6.4違約爭議解決第七章爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決程序7.4爭議解決費(fèi)用第八章合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同解除后的費(fèi)用結(jié)算8.4合同解除后的保密義務(wù)第九章合同附件9.1附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)9.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)9.3附件三：保密協(xié)議9.4附件四：其他附件第十章合同變更10.1合同變更條件10.2合同變更程序10.3合同變更后的費(fèi)用調(diào)整10.4合同變更后的保密義務(wù)第十一章合同解除后的權(quán)利義務(wù)11.1合同解除后的費(fèi)用結(jié)算11.2合同解除后的保密義務(wù)11.3合同解除后的其他權(quán)利義務(wù)第十二章合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效日期12.3合同生效后的權(quán)利義務(wù)第十三章合同解除后的爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.3爭議解決程序13.4爭議解決費(fèi)用第十四章其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同生效14.4合同解釋14.5合同附件合同編號_________第一章合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“2025年度個(gè)人投資咨詢顧問服務(wù)合同”。1.2合同雙方基本信息甲方（投資咨詢顧問）：[甲方全稱]，住所地：[甲方住所地]，法定代表人：[甲方法定代表人]，聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]。乙方（客戶）：[乙方全稱]，住所地：[乙方住所地]，法定代表人：[乙方法定代表人]，聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]。1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為____年____月____日。1.4合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.5合同期限本合同期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。1.6合同目的本合同旨在明確甲方作為乙方個(gè)人投資咨詢顧問，為乙方提供專業(yè)投資咨詢服務(wù)，協(xié)助乙方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。第二章服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍（1）投資市場分析；（2）投資策略制定；（3）投資組合構(gòu)建；（4）投資風(fēng)險(xiǎn)控制；（5）投資業(yè)績評估。2.2服務(wù)方式（1）定期電話溝通；（2）定期書面報(bào)告；（3）在線咨詢；（4）現(xiàn)場咨詢。2.3服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（1）及時(shí)性：甲方將在約定的時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)；（2）準(zhǔn)確性：甲方提供的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確無誤；（3）專業(yè)性：甲方提供的服務(wù)應(yīng)具備專業(yè)性和實(shí)用性。2.4服務(wù)期限本合同約定的服務(wù)期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。2.5服務(wù)成果（1）投資市場分析報(bào)告；（2）投資策略建議；（3）投資組合方案；（4）投資風(fēng)險(xiǎn)控制建議；（5）投資業(yè)績評估報(bào)告。第三章服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用總額本合同約定的服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣____元。3.2費(fèi)用構(gòu)成（1）咨詢費(fèi)用；（2）差旅費(fèi)用；（3）資料費(fèi)用。3.3費(fèi)用支付方式（1）一次性支付：乙方應(yīng)在合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付全部費(fèi)用；（2）分期支付：乙方可按月或季度支付，具體支付時(shí)間及金額由雙方另行協(xié)商確定。3.4費(fèi)用支付時(shí)間乙方應(yīng)按照約定的支付方式，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用。3.5費(fèi)用調(diào)整如因市場變化或其他不可抗力因素導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變動，雙方應(yīng)協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。第四章保密條款4.1保密范圍本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬保密范圍。4.2保密義務(wù)雙方對本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。4.3保密期限本合同約定的保密期限為____年，自合同終止之日起計(jì)算。4.4違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第五章服務(wù)期限及終止5.1服務(wù)期限本合同約定的服務(wù)期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。5.2服務(wù)終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正；（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。5.3服務(wù)終止程序一方終止本合同時(shí)，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對方，并說明終止原因。5.4服務(wù)終止后的費(fèi)用結(jié)算（1）已支付的費(fèi)用不予退還；（2）未支付的費(fèi)用應(yīng)按合同約定繼續(xù)支付；（3）服務(wù)終止后，甲方應(yīng)向乙方提供已完成的服務(wù)成果。5.5服務(wù)終止后的保密義務(wù)服務(wù)終止后，雙方仍應(yīng)遵守本合同約定的保密條款。第六章違約責(zé)任6.1違約情形（1）一方未按合同約定履行服務(wù)義務(wù)；（2）一方未按合同約定支付費(fèi)用；（3）一方泄露對方保密信息；（4）一方違反合同約定的其他義務(wù)。6.2違約責(zé)任（1）支付違約金；（2）賠償對方因此遭受的損失；（3）承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。6.4違約爭議解決違約爭議解決方式為協(xié)商，如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七章爭議解決7.1爭議解決方式本合同項(xiàng)下的爭議解決方式為協(xié)商。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）仲裁委員會；（2）有管轄權(quán)的人民法院。7.3爭議解決程序爭議解決程序按照所選爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)則進(jìn)行。7.4爭議解決費(fèi)用爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，或由雙方協(xié)商分擔(dān)。第八章合同解除8.1合同解除條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正；（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。8.2合同解除程序一方解除本合同時(shí)，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對方，并說明解除原因。8.3合同解除后的費(fèi)用結(jié)算（1）已支付的費(fèi)用不予退還；（2）未支付的費(fèi)用應(yīng)按合同約定繼續(xù)支付；（3）合同解除后，甲方應(yīng)向乙方提供已完成的服務(wù)成果。8.4合同解除后的保密義務(wù)合同解除后，雙方仍應(yīng)遵守本合同約定的保密條款。第九章合同附件9.1附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)9.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)9.3附件三：保密協(xié)議9.4附件四：其他附件第十章合同變更10.1合同變更條件（1）市場環(huán)境發(fā)生變化；（2）法律法規(guī)調(diào)整；（3）雙方協(xié)商一致。10.2合同變更程序合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。10.3合同變更后的費(fèi)用調(diào)整合同變更后，如涉及費(fèi)用調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商一致。10.4合同變更后的保密義務(wù)合同變更后，雙方仍應(yīng)遵守本合同約定的保密條款。第十一章合同解除后的權(quán)利義務(wù)11.1合同解除后的費(fèi)用結(jié)算（1）已支付的費(fèi)用不予退還；（2）未支付的費(fèi)用應(yīng)按合同約定繼續(xù)支付；（3）合同解除后，甲方應(yīng)向乙方提供已完成的服務(wù)成果。11.2合同解除后的保密義務(wù)合同解除后，雙方仍應(yīng)遵守本合同約定的保密條款。11.3合同解除后的其他權(quán)利義務(wù)合同解除后，雙方的其他權(quán)利義務(wù)按照本合同約定執(zhí)行。第十二章合同生效12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同生效日期本合同生效日期為____年____月____日。12.3合同生效后的權(quán)利義務(wù)合同生效后，雙方應(yīng)按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第十三章合同解除后的爭議解決13.1爭議解決方式（1）仲裁委員會；（2）有管轄權(quán)的人民法院。13.2爭議解決機(jī)構(gòu)如選擇仲裁，雙方應(yīng)選擇____仲裁委員會作為爭議解決機(jī)構(gòu)。13.3爭議解決程序爭議解決程序按照所選爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)則進(jìn)行。13.4爭議解決費(fèi)用爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，或由雙方協(xié)商分擔(dān)。第十四章其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.3合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.4合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。14.5合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。甲方（投資咨詢顧問）：[甲方全稱]法定代表人：[甲方法定代表人]簽字：____________________日期：____年____月____日乙方（客戶）：[乙方全稱]法定代表人：[乙方法定代表人]簽字：____________________日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權(quán)條款說明：本條款旨在明確甲方在投資決策中的主導(dǎo)地位。條款內(nèi)容：甲方在投資決策過程中擁有最終決策權(quán)，乙方應(yīng)充分尊重甲方的意見，并按照甲方的決策執(zhí)行投資計(jì)劃。1.2投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)條款說明：本條款旨在明確甲方在投資過程中承擔(dān)的主要風(fēng)險(xiǎn)。條款內(nèi)容：甲方在提供投資咨詢服務(wù)過程中，因市場波動或其他不可抗力因素導(dǎo)致的投資損失，由甲方自行承擔(dān)。1.3投資收益分配條款說明：本條款旨在明確投資收益的分配方式。條款內(nèi)容：投資收益的分配按照甲方提供的投資策略和乙方實(shí)際投資情況確定，甲方可收取一定比例的業(yè)績提成。1.4投資調(diào)整權(quán)條款說明：本條款旨在明確甲方在投資過程中對投資組合的調(diào)整權(quán)。條款內(nèi)容：甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和投資策略的需要，對乙方的投資組合進(jìn)行調(diào)整，乙方應(yīng)予以配合。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方?jīng)Q策權(quán)條款說明：本條款旨在明確乙方在投資決策中的主導(dǎo)地位。條款內(nèi)容：乙方在投資決策過程中擁有最終決策權(quán)，甲方應(yīng)充分尊重乙方的意見，并按照乙方的決策執(zhí)行投資計(jì)劃。2.2投資風(fēng)險(xiǎn)告知條款說明：本條款旨在明確甲方在投資過程中對乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)。條款內(nèi)容：甲方應(yīng)在投資前向乙方充分告知投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等，乙方應(yīng)充分了解并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。2.3投資調(diào)整請求權(quán)條款說明：本條款旨在明確乙方在投資過程中對投資組合調(diào)整的請求權(quán)。條款內(nèi)容：乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和個(gè)人需求，向甲方提出調(diào)整投資組合的請求，甲方應(yīng)在合理期限內(nèi)予以響應(yīng)。2.4投資收益分配條款說明：本條款旨在明確投資收益的分配方式。條款內(nèi)容：投資收益的分配按照乙方提供的投資策略和實(shí)際投資情況確定，甲方可收取一定比例的咨詢費(fèi)用。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1中介機(jī)構(gòu)職責(zé)條款說明：本條款旨在明確第三方中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)。條款內(nèi)容：第三方中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助雙方簽訂本合同，并監(jiān)督合同的履行，確保雙方權(quán)益得到保障。3.2中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用條款說明：本條款旨在明確第三方中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用承擔(dān)。條款內(nèi)容：第三方中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用由甲方和乙方按照約定的比例分擔(dān)。3.3中介機(jī)構(gòu)保密條款說明：本條款旨在明確第三方中介機(jī)構(gòu)的保密義務(wù)。條款內(nèi)容：第三方中介機(jī)構(gòu)對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方和乙方同意，不得向任何第三方泄露。3.4中介機(jī)構(gòu)責(zé)任條款說明：本條款旨在明確第三方中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。條款內(nèi)容：第三方中介機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲方或乙方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.5中介機(jī)構(gòu)爭議解決條款說明：本條款旨在明確第三方中介機(jī)構(gòu)在爭議解決中的角色。條款內(nèi)容：如甲方和乙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助雙方進(jìn)行調(diào)解，如調(diào)解不成，可按本合同約定的爭議解決方式處理。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)2.附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)3.附件三：保密協(xié)議4.附件四：其他附件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：未按合同約定履行服務(wù)義務(wù)；未按合同約定支付費(fèi)用；泄露對方保密信息；違反合同約定的其他義務(wù)。2.違約認(rèn)定：甲方未按合同約定提供服務(wù)，經(jīng)乙方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正，視為違約；乙方未按合同約定支付費(fèi)用，經(jīng)甲方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未支付，視為違約；任何一方泄露對方保密信息，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，視為違約；違反合同約定的其他義務(wù)，經(jīng)對方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。2.技術(shù)秘密：指在技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)方案、技術(shù)方法和技術(shù)成果。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。4.仲裁委員會：依法設(shè)立的專門負(fù)責(zé)處理經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、民事爭議的仲裁機(jī)構(gòu)。5.爭議解決：指解決合同履行過程中發(fā)生的爭議的方法和程序。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資策略與市場實(shí)際表現(xiàn)不符。解決辦法：定期評估投資策略的有效性，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。2.問題：乙方未按合同約定支付費(fèi)用。解決辦法：通過書面通知提醒乙方支付，必要時(shí)可采取法律手段。3.問題：甲方泄露乙方保密信息。解決辦法：立即采取措施停止泄露，并向乙方道歉，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.個(gè)人投資者尋求專業(yè)投資咨詢服務(wù)。2.企業(yè)投資者尋求專業(yè)投資咨詢服務(wù)。3.金融機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)。4.投資咨詢顧問提供服務(wù)給客戶。全文完。2025年度個(gè)人投資咨詢顧問服務(wù)合同范本3合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：________________________地址：________________________聯(lián)系人：________________________聯(lián)系電話：________________________2.乙方：名稱：________________________地址：________________________聯(lián)系人：________________________聯(lián)系電話：________________________3.其他相關(guān)方：名稱：________________________地址：________________________聯(lián)系人：________________________聯(lián)系電話：________________________二、合同前言2.1背景隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，個(gè)人投資市場日益繁榮。為滿足個(gè)人投資者對投資咨詢的需求，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為個(gè)人投資咨詢顧問，為其提供專業(yè)、全面的投資咨詢服務(wù)。2.2目的本合同旨在明確甲方與乙方之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)合作共贏，共同推動個(gè)人投資市場的健康發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中所稱“個(gè)人投資咨詢顧問”是指乙方具備一定的投資知識、技能和經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榧追教峁┩顿Y策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的專業(yè)建議。3.2關(guān)鍵詞解釋1.投資咨詢：乙方根據(jù)甲方提供的投資需求，為其提供投資建議、策略、方案等服務(wù)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方協(xié)助甲方識別、評估和防范投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。3.投資方案：乙方根據(jù)甲方需求，制定的投資組合、產(chǎn)品配置等具體操作方案。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.享有乙方提供的高質(zhì)量投資咨詢服務(wù)；2.按時(shí)足額支付乙方咨詢費(fèi)用；3.遵守合同約定，不得擅自泄露乙方提供的相關(guān)信息。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.按時(shí)、按質(zhì)為甲方提供投資咨詢服務(wù)；2.保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給第三方；3.在服務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)甲方投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒甲方并采取相應(yīng)措施。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式乙方通過電話、郵件、線上平臺等方式為甲方提供投資咨詢服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字之日起生效。6.2終止條件1.合同期滿自動終止；2.甲方或乙方提前30日書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致同意；3.出現(xiàn)不可抗力，導(dǎo)致合同無法履行。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致，簽訂終止協(xié)議；2.甲方或乙方向?qū)Ψ街Ц妒Ｓ喾?wù)費(fèi)用。6.4終止后果2.雙方應(yīng)互相歸還對方提供的資料、文件等。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.基本咨詢費(fèi)：根據(jù)甲乙雙方協(xié)商確定的年度咨詢費(fèi)用總額；2.專項(xiàng)咨詢費(fèi)：根據(jù)甲方實(shí)際需求，乙方提供的專項(xiàng)咨詢服務(wù)所產(chǎn)生的費(fèi)用；3.其他費(fèi)用：包括但不限于交通費(fèi)、資料費(fèi)等。7.2支付方式1.銀行轉(zhuǎn)賬：甲方將咨詢費(fèi)用直接轉(zhuǎn)入乙方指定的銀行賬戶；2.現(xiàn)金支付：在特定情況下，甲方可向乙方支付現(xiàn)金，但需由乙方開具收據(jù)。7.3支付時(shí)間1.年度基本咨詢費(fèi)應(yīng)在合同生效之日起30日內(nèi)支付；2.專項(xiàng)咨詢費(fèi)應(yīng)在服務(wù)完成后10日內(nèi)支付；3.其他費(fèi)用應(yīng)在產(chǎn)生費(fèi)用后10日內(nèi)支付。7.4支付條款1.甲方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定的支付時(shí)間和方式支付費(fèi)用；2.乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，及時(shí)提供相應(yīng)的服務(wù)；3.若甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.若甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按每日萬分之五計(jì)算；2.若甲方違反保密條款，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.若乙方未按時(shí)提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改或降低咨詢費(fèi)用；2.若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約方應(yīng)按照違約情況，向守約方支付相應(yīng)的賠償金；2.賠償金的具體金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可依法提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密包括但不限于：1.甲方提供的投資信息；2.乙方提供的投資策略、方案等；3.雙方在合作過程中產(chǎn)生的其他商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同約定的保密期限為合同終止后三年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取一切合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性；2.未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等；2.政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變動等；3.社會異常事件：罷工、騷亂等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.不可抗力發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方，并提供相關(guān)證明；2.在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同；3.不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)合同履行。10.4不可抗力實(shí)例1.地震、洪水等自然災(zāi)害；2.政府政策調(diào)整，如稅收政策變動；3.社會騷亂、罷工等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；2.雙方也可選擇仲裁解決爭議，仲裁機(jī)構(gòu)為________________________。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得將合同權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方；2.經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同可以轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.合同中明確約定不得轉(zhuǎn)讓的情形；2.法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留在合同履行期間，對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查的權(quán)利；2.乙方保留在合同履行期間，對甲方提供的投資信息進(jìn)行保密的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留1.乙方保留在合同履行期間，對甲方提供的投資信息進(jìn)行合理分析和評估的權(quán)利；2.甲方保留在合同履行期間，對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評估的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行；2.任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)視為本合同的組成部分。14.2修改和補(bǔ)充效力1.修改和補(bǔ)充經(jīng)雙方簽字蓋章后，與本合同具有同等法律效力；2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容不得與本合同原有內(nèi)容相抵觸。十