ICS93.010CCSP0937ImplementationguidelinesforsafetyproductionriskclassificationmanagemecontrolsystemofhorizontaldirectionaldrillingconstructionenterprisesIDB37/T4797—2024前言 2規范性引用文件 3術語和定義 4基本內容 24.1概述 24.2組織機構 24.3體系建設 34.4組織全員培訓 34.5風險點確定 44.6危險源辨識 44.7風險評價 54.8制定風險管控措施 54.9編制風險管控清單 64.10風險告知 65檔案管理 66持續改進 66.1風險管控體系評審 66.2風險管控體系更新 66.3溝通機制 7附錄A（規范性）作業活動及設備設施清單 8附錄B（規范性）作業活動風險分級管控清單 9附錄C（規范性）設備設施風險分級管控清單 30附錄D（規范性）作業條件危險性分析評價法（LEC） 56附錄E（規范性）重大風險點統計表 58DB37/T4797—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由山東省應急管理廳提出并組織實施。本文件由山東省安全生產標準化技術委員會歸口。DB37/T4797—2024本文件是依據《安全生產法》等法律法規，按照山東省地方標準《安全生產風險分級管控體系通則》（DB37/T2882—2016）、《建筑施工企業安全生產風險分級管控體系細則》（DB37/T3015—2017）的相關要求，充分借鑒和吸收國際、國內風險管控相關標準、現代安全管理理念和水平定向鉆進施工單位的風險管理成功經驗，融合職業健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省水平定向鉆進施工企業安全生產實際編制而成。本文件用于規范和指導山東省水平定向鉆進施工企業開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產安全事故的發生的目的。1DB37/T4797—2024水平定向鉆進施工企業安全生產風險分級管控體系實施指南本文件提供了水平定向鉆進施工企業安全生產風險分級管控體系建設的基本內容、檔案管理和持續改進方面的指導。本文件適用于指導山東省內水平定向鉆進施工企業安全生產風險分級管控體系的實施。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼CJJ/T275市政工程施工安全檢查標準DB37/T2882安全生產風險分級管控體系通則DB37/T3015建筑施工企業安全生產風險分級管控體系細則DB37/T5063建筑施工現場安全管理資料規程3術語和定義DB37/T2882、DB37/T3015界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1水平定向鉆進horizontaldirectionaldrilling利用水平定向鉆機以可控鉆進軌跡的方式，在不同地層和深度進行鉆進并通過導向儀器導向抵達設計位置而鋪設地下管線施工的施工方法。注：首先用導向鉆具鉆進小口徑的導向孔，然后用3.2工作坑pit為布置、回收水平定向鉆進（3.1）施工存儲、排出泥漿而開挖的坑。3.3穿越passthrough在地表下鋪設跨越障礙物（河流、建筑物、鐵路、高速公路等）管線的非開挖施工。3.4泥漿drillingmud水和膨潤土或聚合物的混合物。注：又稱鉆進液。3.5導向guide水平定向鉆進（3.1）施工時，利用導向儀測控鉆孔方向鉆進的小口徑鉆孔。2DB37/T4797—20243.6回擴backtoenlarge水平定向鉆進（3.1）時，鉆完導向孔利用回擴鉆頭進行擴孔的施工工序。3.7回拖pull-back水平定向鉆進（3.1）施工時，鋪設生產管的施工工序。4基本內容4.1概述企業風險分級管控體系建設宜包括成立組織機構、體系建設、組織全員培訓、風險點確定、危險源辨識、風險評價、制定風險管控措施、編制風險管控清單、風險告知9個步驟。4.2組織機構4.2.1組織機構組成4.2.1.1企業宜建立風險分級管控工作責任體系，宜成立以企業主要負責人為組長的風險分級管控領導小組，組織開展風險分級管控體系建設工作。領導小組成員宜包括分管安全生產負責人（安全總監）、其他分管負責人以及安全、技術、質量、設備、材料、人力、財務等機構負責人。日常辦事機構宜設置在企業安全生產管理部門。4.2.1.2項目部風險管控工作小組宜由項目負責人任組長，成員宜包括項目安全、技術、施工、材料、設備等專業技術人員。項目部各崗位管理人員、作業人員宜全員參與風險分級管控活動，宜確保風險分級管控覆蓋工程項目所有區域、場所、崗位、作業活動和管理活動，宜確保施工現場危險源辨識全面系統、時效性。4.2.1.3班組風險管控工作宜由班組長為負責人，全體作業人員宜參與風險分級管控活動，宜確保風險分級管控覆蓋所有作業區域、場所、崗位、作業活動和管理活動，宜確保作業現場危險源辨識全面系4.2.2工作職責4.2.2.1企業企業風險分級管控領導小組工作職責包括：a)負責企業風險分級管控體系的建立與運行，明確企業各級領導小組成員在風險分級管控體系建設中應履行的職責，對項目部安全生產風險分級管控工作小組的工作進行監督指導；b)確保風險分級管控體系建設所需人力資源、信息資源、資金投入、物資保障；c)建立風險分級管控制度，明確各部門、各崗位的風險管控職責；d)掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；e)負責企業安全生產風險評估工作的開展，對施工活動危險源識別、分析、評價工作制定更新《安全生產風險分級管控清單》；f)負責對1級風險進行管控。4.2.2.2項目部項目部風險分級管控工作小組工作職責包括：a)負責項目風險分級管控體系的建立與運行，對施工作業班組風險分級管控進行監督指導；3DB37/T4797—2024b)按照風險分級管控制度，明確各班組、各崗位的風險管控職責；c)掌握項目部風險的分布情況、可能后果、控制措施；d)開展項目部安全生產風險評估工作，對項目施工活動危險源識別、分析、評價工作制定、更新《安全生產風險分級管控清單》；e)負責對2級風險進行管控。4.2.2.3班組班組職責包括：a)負責作業班組涉及的風險分級管控體系的運行，對作業人員風險管控進行監督指導；b)掌握本作業班組風險的分布情況、可能導致的后果、控制措施；c)開展作業班組安全生產風險評估工作，對作業班組施工活動發現的危險源及時上報項目部；d)對本班組作業人員的施工作業活動進行風險管控交底；e)負責對3級風險進行管控。4.2.2.4作業人員作業人員職責包括：a)掌握本崗位涉及的風險的分布情況、可能導致的后果、控制措施；b)對本崗位施工活動存在的危險源管控情況及時上報施工作業班組；c)負責對4級風險進行管控。4.3體系建設4.3.1風險分級管控企業宜規定風險分級管控體系建設工作流程，宜明確各層次人員風險管控職責，宜制定風險分級管控體系建設、運行和管理的措施，宜明確風險點確定、危險源辨識、風險評價、風險分級標準、管控層級確定、管控措施編制、安全風險告知等內容。4.3.2教育培訓企業宜明確各層級教育培訓職責，開展培訓需求調查、確定培訓內容、制定培訓計劃、落實培訓投入、開展教育培訓。各生產部門和項目部宜執行培訓計劃，組織學習風險分級管控知識。4.3.3運行管理考核體系運行管理考核時宜明確企業、項目部、班組、崗位的內容及標準，宜確定考核頻次和考核組織形式，宜明確考核的方法和程序。4.3.4持續改進管理企業宜明確體系評審、改進要求，采取糾正和預防措施，不斷改進體系運行質量。4.4組織全員培訓4.4.1企業宜組織參與風險評價人員對危險源辨識、風險評價、分級管控等內容的培訓，熟練掌握危險源識別和風險評價的方法，宜制定適宜的控制措施的能力。4.4.2企業宜組織全員風險管控知識的培訓，熟練掌握本崗位危險源識別和風險管控知識。4.4.3培訓考核結果宜記入安全培訓檔案。4.4.4培訓檔案宜包括培訓計劃、課程表、學員考勤簽到表、培訓內容、培訓照片、考核結果等資料。4DB37/T4797—20244.5風險點確定4.5.1劃分原則企業宜按照大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則對設施、部位、場所、區域進行劃分。4.5.2劃分范圍操作及作業活動宜涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。4.5.3風險點排查4.5.3.1排查內容企業宜組織安全、技術、生產等人員對生產經營全過程進行風險點排查。項目部宜對施工現場的施工工藝、設備設施、作業環境、作業行為、管理情況等進行排查。4.5.3.2排查方法風險點排查宜由安全、技術等專業人員通過查閱檔案資料、現場勘察、詢問等方法開展。4.5.4確定風險點企業宜根據作業活動、設備設施確定風險點，且宜符合附錄A的規定。4.6危險源辨識4.6.1辨識方法4.6.1.1企業宜采用工作危害分析法（JHA）對作業活動危險辨識。4.6.1.2企業宜采用安全檢查表法（SCL）對設備設施危險源辨識。4.6.2辨識范圍企業宜對作業活動和設備設施風險點內的危險源進行辨識，內容包括：a)施工全過程；b)事故及潛在的緊急情況；c)所有進入作業場所人員的活動；d)作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；e)人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；f)工藝、設備、管理、人員等變更；g)氣候、地質及環境影響等；h)所有的生產管理活動。4.6.3實施辨識企業宜符合GB/T13861的規定，充分考慮人的因素、物的因素、環境因素和管理因素，宜組織全員按照確定的辨識方法和內容，對風險點內存在的危險源進行辨識。4.6.4確認危險源5DB37/T4797—2024企業宜組織安全、技術、設備等專業人員，會同各項目部，依據能夠導致一種或幾種類型事故為標準，審核確定出每個風險點內存在的危險源及可能導致的事故類型，作業活動風險分級管控清單宜符合附錄B的規定，設備設施風險分級管控清單宜符合附錄C的規定。4.7風險評價4.7.1風險評價方法及分級風險評價分級宜符合DB37/T2882、DB37/T3015、CJJ/T275的規定，且宜符合附錄D的規定，采用作業條件危險性分析法（LEC對每一個危險源進行評價分級，將危險源劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別對應為1級、2級、3級、4級。按照風險點各危險源評價的最高風險等級作為該風險點的級別。4.7.2風險判定準則4.7.2.1有下列情形之一的危險源，可確定為重大風險：a)管理崗位管理滯后或遺漏，導致發生事故或者人員受傷；b)導致資質缺失或失效；c)設計或施工不符合法規及強制性標準要求；d)發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或者可造成3次以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；e)涉及重大危險源和重大事故隱患的；f)施工過程中可能穿過電纜、煤氣管道、光纜等重要設施區域的；g)其他經認定的重大風險。4.7.2.2有下列情形之一的，可確定為較大風險：a)發生過1次以上不足3次的輕傷、一般財產損失事故；b)具有中毒、爆炸、火災等危險因素的場所，且同一作業時間作業人員不足10人的；c)經評價確定的其他較大風險。4.7.2.3企業可根據自身實際自行制定或采用其他成熟的判定準則，結合自身可接受風險的實際，宜符合從嚴從高原則，確定風險等級。4.7.2.4重大風險確定后，匯總形成重大風險點統計表，宜符合附錄E規定。4.8制定風險管控措施4.8.1制定風險管控措施時宜符合DB37/T2882、DB37/T3015規定的風險控制措施類別和基本原則，企業宜組織專業技術人員和經驗豐富的崗位人員，結合生產實際和危險源風險等級制定危險源的管控措施。在制定措施時宜按如下順序實施控制：a)工程技術措施；b)管理措施；c)教育培訓措施；d)個體防護措施；e)應急處置措施。風險管控措施宜考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證。4.8.2對確定為重大風險的，宜制定該類風險的目標并為實現目標制定方案。4.8.3對其他級別的風險，企業宜針對人為失誤、固有風險制定控制措施。6DB37/T4797—20244.8.4從工程技術措施、管理措施、教育培訓措施、個體防護措施、應急處置措施等方面評估現有風險管控措施的可行性和有效性，現有控制措施不足以控制此風險時，宜改進現有風險控制措施。4.8.5不同級別的風險宜結合實際采取相應措施進行控制。4.8.6管控主體：風險分級管控宜遵循風險越高管控層級越高的原則，合理確定各級風險點的管控層級、責任單位、責任人。宜將企業、項目部、班組、崗位依次確定為重大風險、較大風險、一般風險、低風險的管控主體。4.9編制風險管控清單在風險點確定、危險源辨識、風險評價和分級、管控措施制定后，編制風險分級管控清單。同類型項目受不同地域、人員素質、設備性能和管理手段影響時，宜結合現場實際情況編制風險分級管控清單。4.10風險告知4.10.1企業在固定場所宜設置安全風險公示欄，對較大以上風險進行告知，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容，并標明風險等級。4.10.2對存在較大危險因素的工作場所和崗位，宜設置明顯警示標志。對風險分級管控中存在的風險點、危險源及應采取的措施宜通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規避風險的措施并落實到位。5檔案管理企業宜完整保存體現風險管控過程的記錄資料，并符合DB37/T5063規定納入安全技術資料管理。風險管控記錄資料宜至少包括風險管控制度、作業活動清單、設備設施清單、風險分級管控清單等。涉及重大風險時，其辨識記錄、評價過程記錄、風險控制措施及其實施和改進記錄等，宜單獨建檔管理。6持續改進6.1風險管控體系評審水平定向鉆進施工企業和項目部宜對風險管控效果進行評審，主要內容包括：a)水平定向鉆進施工企業，每年宜至少進行一次系統性評審工作，并宜對風險管控情況進行管理評審，及時發現問題改進管控手段；b)項目部，項目施工結束后竣工前，宜對項目風險管控效果進行評審。6.2風險管控體系更新企業宜根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新完善風險信息：a)法規、標準、規范的變化所引起風險程度的變化；b)發生事故后，對事故、事件有了新的認識，對相關危險源再評價；c)組織機構、人員發生重大調整；d)施工工藝發生較大改變；e)風險程度發生變化后，需要對風險控制措施的調整。危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態的過程，企業宜根據非常規作業活動、新增功能性區域、環境條件變化、設備設施等適時開展危險源辨識和風險評價。當企業在規模、人員數量、工作量、工藝等方面變化較大時，企業宜每年至少進行一次系統性更新。7DB37/T4797—20246.3溝通機制企業宜建立溝通機制，及時有效傳遞風險信息，包括內部溝通和用于與相關方外部風險溝通機制，及時有效傳遞風險信息，提高風險管控效果和效率。重大、較大風險信息更新后宜及時告知相關人員。8DB37/T4797—2024（規范性）作業活動及設備設施清單作業活動清單符合表A.1。表A.1作業活動清單12345678設備設施清單符合表A.2。表A.2設備設施清單1否2否3否4否5否6否7否8否9否否否否否否是否44作業活動風險分級管控清單作業活動風險分級管控清單符合表B.1。表B.1作業活動風險分級管控清單LECD級級人備注編號施113673險行管理，出查級長2疲勞作業、酒6643險間通法規，加級長DB37/TDB37/T47972029—表B.1作業活動風險分級管控清單（續）LECD型人備注編號序號133673擊服級長2便道修筑46672害服級部人5離362災動防護用品級部人DBDB37/T47972024——表B.1作業活動風險分級管控清單（續）10LECD人備注編號名稱序號2安裝作業便道修筑66643服級長76672機械揮品案級部人83673級長93673機械傷害責品級長DBDB37/T47972024—表B.1作業活動風險分級管控清單（續）—11LECD人備注編號名稱序號2安裝作業便道修筑3643級長6643底級長挖6643級長3344險級表B.1作業活動風險分級管控清單（續）DB37/TDB37/T47972024—LECD人備注編號名稱序號2安裝作業挖6672案級部人3673方案級長3673求做好棄土的堆響施工設備施工方案級長3配電作業箱6672損壞或老化的電器設備立即更換案級部人DBDB37/T47972024表B.1作業活動風險分級管控清單（續）——13DB37/TDB37/T47972024—LECD級位備注編號名稱3配電作業6672理訓用品案6672護套并成束卡固在箱體上，上進下出訓用品案6672訓用品案1674險訓用品案員作表B.1作業活動風險分級管控清單（續）作LECD人備注編號名稱施施施3配電6643訓級長362查訓級部人163訓級長DB37/TDB37/T47972024—用6643必須用作工黃雙色芯線訓級長LECD人備注編號名稱施施施用表B.1作業活動風險分級管控清單（續）LECD人備注編號名稱3配電作業未采用TN-S接6643查訓案級長DB37/TDB37/T47972024—LECD人備注編號名稱3643鋼查訓案級長4鉆進作業3673揮救生衣品級長表B.1作業活動風險分級管控清單（續）DB37/T47972024—備DB37/T47972024—備編號名稱施級位注4鉆進作6314險用安全員LECD級位備注編號名稱施業查3344險用安全帶等防護用品員3673育品DBDB37/T47972024表B.1作業活動風險分級管控清單（續）LECD備——編號名稱4鉆進作業3673案6643育DB37/TDB37/T47972024—LECD級位備注編號名稱3174險作員表B.1作業活動風險分級管控清單（續）LECD級型人備注編號名稱序號施DB37/TDB37/T47972024—LECD級型人備注編號名稱序號施4鉆進作業穿越6643險害訓級長6643險害取隔音、降訓備耳塞級長程6672險害“十不吊”過備耳塞級部人DBDB37/T47972024—表B.1作業活動風險分級管控清單（續）—21LECD人備注編號名稱序號施施施4鉆進作業穿越落6643場級長3673級長33194險物工級3673工級長DBDB37/T47972024—表B.1作業活動風險分級管控清單（續）—2LECD備22編號名稱序號施4鉆進作業穿越6672級部人3274險害光背心級6244險查級6672備級部人DBDB37/T47972024—表B.1作業活動風險分級管控清單（續）—23LECD人備注編號名稱序號施4鉆進作業6643品級長3673光背心級長632訓光背心級部人3673置查訓光背心級長DBDB37/T47972024—表B.1作業活動風險分級管控清單（續）—24LECD人備注編號名稱序號5焊割作業6373級長6373強員工安全意識和操作技能級長物3673級長足3673級長DBDB37/T47972024—表B.1作業活動風險分級管控清單（續）—25LECD備注編號名稱序號5焊割作業放6643放級6643級6泥漿配置3643級3344險加強巡查、嚴業品級員溢6314險品級員DBDB37/T47972024—表B.1作業活動風險分級管控清單（續）—26LECD人備注編號名稱序號施6泥漿配置水1374險級3673級長7吊裝作業6672有扭結、壓扁、斷股、斷象級部人362級部人DBDB37/T47972024——表B.1作業活動風險分級管控清單（續）27LECD人備注編號名稱序號施7吊裝作業3643用品級長6672用品級部人7吊裝作業6672用品級部人6643用品級長DBDB37/T47972024表B.1作業活動風險分級管控清單（續）——28LECD人備注編號名稱序號7吊裝作業3673級長8拆卸作業3673級長3673級長661級人6643級長DB37/TDB37/T47972024—（規范性）設備設施風險分級管控清單設備設施風險分級管控清單符合表C.1。表C.1設備設施風險分級管控清單LECD人備注編號序號施11室3614險用品級2液壓元件完好、液3643用品級DB37/TDB37/T4797202433673用品級長——表C.1設備設施風險分級管控清單（續）DB37/TDB37/T47972—LECD人備注編號序號143673用品級長53643查用品級6極3673查用品級長7液壓元件完好、液3643查用品級024024表C.1設備設施風險分級管控清單（續）LECD人編號序號施施18統3643用品級9統3643用品級3643作業時，吊用品級DB37/TDB37/T47972024—LECD人編號序號施施統1.柴油機啟動，加速3.柴油機負荷調節器3673用品級長表C.1設備設施風險分級管控清單（續）DB37/TDB37/T47972024—LECD果人編號序號1位1644險害用品級表3643害級長LECD果人編號序號2泵3643害用品級長統3643害用品級長163害用品級長表C.1設備設施風險分級管控清單（續）DB37/TDB37/T47972024—LECD人備注編號LECD人備注編號2泵器（調速器）配備合理3673用品級長3643用品級長3機箱333用品級長機3374險用品級DBDB37/T47972024—表C.1設備設施風險分級管控清單（續）—3535LECD人備注編號施3機罩3344險用品級3673用品級長4罐3374險用品級泵3374險用品級32164險用品級DBDB37/T47972024表C.1設備設施風險分級管控清單（續）——3LECD備66編號序號施4罐1.設短路斷路過載缺相2.電源線無老化電氣線3344險設短路、斷用品級5篩3344險設短路、斷用品級32164險用品級3643用品級DBDB37/T47972024表C.1設備設施風險分級管控清單（續）——LECD備編號序號施6機1.柴油機啟動，加速3.柴油機負荷調節器3643級好3673用品級長3344險用品級DBDB37/T47972024表C.1設備設施風險分級管控清單（續）——LECD編號序號73673用品級長3643用品級3673換用品級長繩6672機鋼絲繩、保養、維換用品級部人DBDB37/T47972024表C.1設備設施風險分級管控清單（續）——LECD編號序號7繩值6672用品級部人6672輪緣破損等損傷用品級部人362繩直徑的20%用品級部人DBDB37/T47972024—表C.1設備設施風險分級管控清單（續）—40LECD人備注編號序號81644險地設置封閉圍擋的一般路段圍擋高度道路指示標用品級帽6672志用品級部人帶6672用品級部人6672查用品級部人DBDB37/T47972024—表C.1設備設施風險分級管控清單（續）—41LECD人備注編號序號93643用品級長314險用品級求314險用品級合規范要求114險用品級DBDB37/T47972024—表C.1設備設施風險分級管控清單（續）—42LECD果人備注編號序號9座642災用品級部人2.電器、插座均需安裝漏電保642災用品級部人房施工現場材料存放區采取防3643害放符合要求用品級長2.易燃易爆物品建立臺賬，并372炸用品級部人DBDB37/T47972024—表C.1設備設施風險分級管控清單（續）—4單位：3LECD人備注編號序號全技術規范要求3643現場布置合理，臨用品級長3643用品級長區6614險用品級DBDB37/T47972024—表C.1設備設施風險分級管控清單（續）—44LECD人備注編號序號6672開關箱設置二級漏電用品級部人箱6672和松動用品級部人DBDB37/T47972024—表C.1設備設施風險分級管控清單（續）—4單位：5LECD人編號序號置3344險乘積不大于用品級3344險用品級DBDB37/T47972024—表C.1設備設施風險分級管控清單（續）—46LECD果人備注編號序號3673設端正、牢固，固定式配電箱、開關箱的中心點與地面的垂直距離為1.4m～1.6開關箱裝設在堅固、穩定的支架上，其中心點與地面的垂直距用品級6672用品級部人DBDB37/T47972024表C.1設備設施風險分級管控清單（續）——47DB37/TDB37/T47972024—LECD果人備注編號序號系統采用TN-S6672采用TN-S接零保護用品級部人3673查用品級長表C.1設備設施風險分級管控清單（續）LECD果人備注編號序號3673鋁線截面不應小于查用品級長3673械損傷和介質腐蝕志用品級長DB37/