第頁證券投資單選練習試卷附答案1.下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是()。A、期貨基金B、期權基金C、認股權證基金D、黃金基金【正確答案】：D2.證券市場線的截距是（）。A、風險收益率B、無風險收益率C、市場風險溢酬D、預期收益率【正確答案】：B3.根據我國《證券法》的規定，下列關于代銷論述錯誤的是()。A、發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議B、發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷C、承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成D、上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發行【正確答案】：D4.只要組合內兩兩資產的相關系數小于1，則組合的標準差就（）組合中各資產標準差的加權平均數。A、等于B、大于C、小于D、無法確定【正確答案】：C5.對指數基金認識正確的是()。A、投資組合模仿某一股價指數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少B、由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統風險C、指數基金的管理費較高，但是交易費用較低D、指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種【正確答案】：B6.下列選項中，不屬于銀行證券的是()。A、銀行匯票B、支票C、銀行本票D、商業匯票【正確答案】：D7.半年線是指哪一根均線（）。A、90日均線B、120日均線C、180日均線D、250日均線【正確答案】：B8.某公司的財務報表顯示，公司資產總額位1000萬，負債總額為600萬，則該公司的股東權益比率是_____。A、60%B、100%C、40%D、無法計算【正確答案】：C9.20日線屬于______股價移動平均線。A、短期B、中期C、長期D、遠期【正確答案】：B10.與楔形最相似的整理形態是______。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形【正確答案】：D11.基金按()，可分為封閉式基金和開放式基金。A、投資標的劃分B、基金的組織形式不同C、投資目標劃分D、基金運作方式不同【正確答案】：D12.根據現貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應盡可能使______。A、期貨交割月在現貨保值期結束時間半年之后B、現貨交割月緊跟在期貨保值期結束時間之后C、期貨交割月等于現貨保值期結束時間D、期貨交割月緊跟在現貨保值期結束時間之后【正確答案】：D13.上影線〔〕A、在陽線中，它是當日最高價及收盤價之差B、在陰線線中，它是當日最高價及收盤價之差C、在陽線中，它是當日最高價及開盤價之差D、在陰線中，它是當日最高價及收盤價之差【正確答案】：A14.假設某一個投資組合由兩種股票組成，以下說法正確的是_____。A、該投資組合的收益率一定高于組合中任何一種單獨股票的收益率B、該投資組合的風險一定低于組合中任何一種單獨股票的風險C、投資組合的風險就是這兩種股票各自風險的總和D、如果這兩種股票分別屬于兩個互相替代的行業，那么組合的風險要小于單獨一種股票的風險【正確答案】：D15.一般情況下，下列證券經營風險程度由低到高的順序是。A、普通股票、優先股、公司債券B、優先股、普通股票、公司債券C、公司債券、普通股票、優先股D、公司債券、優先股、普通股票【正確答案】：D16.()是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對公司的資產、負債、股東權益總額毫無影響。A、現金股息B、財產股息C、股票股息D、負債股息【正確答案】：C17.技術分析作為一種分析工具，其假設前提是______。A、市場行為涵蓋了一部分信息B、證券的價格是隨機運動的C、證券價格以往的歷史波動不可能在將來重復D、證券價格沿趨勢移動【正確答案】：D18.某一可轉換債券，面值為100元，票面利率為6％，轉換比例為20，轉換期限為2年，若當前該公司的普通股股價為6元一股，投資者要求的必要收益率為8％，則該債券為一般債券的投資價值為（）。A、95.64元B、96元C、96.43元D、97.12元【正確答案】：C19.在對經濟周期進行分析中，屬于先導性指標的是_____。A、貨幣政策指標B、個人收入C、失業率D、商品庫存【正確答案】：A20.下列事項中，對我國《證券投資基金法》關于對基金份額持有人大會召集的規定描述錯誤的是()。A、代表基金份額20％以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20％以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案B、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準C、更換基金管理人、基金托管人D、基金擴募或者延長基金合同期限【正確答案】：A21.在公司行政管理的三個層次中，對公司的發展前途起決定性作用的是_____。A、管理層B、決策層C、操作層D、以上都是【正確答案】：B22.在K線理論中的四個價格中，（）是最重要的。A、開盤價B、收盤價C、最高價D、最低價【正確答案】：B23.在證券投資技術分析的假設中，進行技術最根本、最核心的條件是（）。A、市場行為涵蓋的一切信息B、證券價格沿趨勢移動C、歷史會重演D、投資者都是理性的【正確答案】：B24.以下關于股利收益率的敘述正確的是（）。A、股份公司以現金形式派發的股息與股票市場價格的比率B、股份公司以股票形式派發的股息與股票市場價格的比率C、股份公司發放的現金與股票股息總額與股票面額的比率D、股份公司發放的現金與股票股息總額與股票市場價格的比率【正確答案】：A25.以下不屬于證券交易所的交易系統組成部分的是（）。A、撮合主機B、通信網絡C、交易監控D、柜臺終端【正確答案】：C26.非系統風險是發生于（）造成的風險。A、宏觀經濟狀況的變化B、個別公司的特有事件C、不能通過投資組合得以分散D、通常以貝他系數來衡量【正確答案】：B27.證券買賣成交后，按成交價格及時進行實物交收和資金清算的交易方式是指______。A、現貨交易方式B、信用交易方式C、期貨交易方式D、期權交易方式【正確答案】：A28.主要投資目標在于追求最高資本增值的基金是（）。A、積極成長型基金B、成長型基金C、平衡型基金D、收入型基金【正確答案】：A29.（）是證券監管工作的首要目標。A、保護投資者合法權益B、證券經營機構的不斷壯大C、保證證券交易價格的穩定D、保證證券發行人能夠籌集到所需資金【正確答案】：A30.下面不屬于國際證監會組織公布的證券監管目標的是（）。A、降低非系統性風險B、保證證券市場的公平、效率和透明C、保護投資者D、降低系統性風險【正確答案】：A31.一般需要擔保的發行債券的主體所發行的債券是（）。A、政府債券B、金融債券C、信譽卓著的大公司發行的公司債券D、一般公司發行的公司債券【正確答案】：D32.全禿大陽線的意義〔〕A、極端弱勢B、極端強勢C、一般強勢D、一般弱勢【正確答案】：B33.我國的國家重點建設債券、財政債券等國債均采用（）方式發行。A、定向發售B、承購包銷C、直接發售D、招標發行【正確答案】：A34.在公司行政管理的三個層次中，對公司的發展前途起決定性作用的是（）。A、管理層B、決策層C、操作層D、以上都是【正確答案】：B35.以下關于綠鞋（greenshoe）表述不正確的是（）。A、又稱為超額配售B、主承銷商按不超過包銷數額120％的股份發售C、平衡市場供求D、穩定市價【正確答案】：B36.發行程序比較復雜，登記核準的時間較長，發行費用較高的發行方式是（）。A、私募發行B、公募發行C、直接發行D、間接發行【正確答案】：B37.交易所工作人員在發行職責時要按照（）原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應有的損失。A、合法、真實、有效B、公開、公平、公正C、誠信、務實、公開D、獨立、客觀、公正交易所工作人員在發行職責時要按照（）原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應有的損失。【正確答案】：B38.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，凈資產不低于()人民幣。A、5000萬元B、1億元C、2億元D、5億元【正確答案】：C39.以下能夠反映股票市場價格平均水平的指標是（）。A、股票價格指數B、GDPC、某藍籌股票的價格水平D、銀行存款利率【正確答案】：A40.與楔形最相似的整理形態是（）。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形【正確答案】：D41.在技術分析中，漲跌比率小于0.5時，處于（）狀態。A、超買B、盤整C、超賣D、反轉【正確答案】：C42.財務指標中的流動比率是指（）。A、全部流動資產與全部負債的比率B、全部資產與全部負債的比率C、全部流動資產與全部流動負債的比率D、全部資產與全部流動負債的比率【正確答案】：C43.下列關于APT與CAPM的比較的說法不正確的是______。APT分析了影響證券收益的多個因素以及證券對這些因素的敏感度，而CAPM只有一個因素和敏感系數B、APT比CAPM假設條件更少，因此更具有現實意義CAPM能確定資產的均衡價格而APT不能D、APT的缺點是沒有指明有哪些具體因素影響證券收益以及它們的影響程度，而CAPM卻能對此提供具體幫助【正確答案】：C44.以下關于市場風險的說法正確是的_____。A、市場風險是指由于證券市場長期趨勢變動而引起的風險B、市場風險是指市場利率的變動引起證券投資收益的不確定的可能性C、市場風險對于投資者來說是無論如何都無法減輕的D、市場風險屬于非系統風險【正確答案】：A45.金融期貨的(

)，就是通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為。A、套期保值功能B、價格發現功能C、投機功能D、套利功能【正確答案】：A46.龍債券利率的確定基準是（）。A、美國聯邦基金利率B、倫敦銀行同業拆放利率C、新加坡銀行同業拆放利率D、香港銀行同業拆放利率【正確答案】：B47.對于認購股票的人來說，購買股票就是一種（

）。A、投資行為B、賭博行為C、個人行為D、市場行為【正確答案】：A48.以下關于資產組合收益率說法正確的是（）。A、資產組合收益率是組合中各資產收益率的代數和B、資產組合收益率是組合中各資產收益率的加權平均數C、資產組合收益率是組合中各資產收益率的算術平均數D、資產組合收益率比組合中任何一個資產的收益率都大【正確答案】：B49.我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為（

）。A、繳納所欠稅款、清算費用、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務B、清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務C、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務D、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務【正確答案】：C50.公司的全體發起人或者董事必須保證公開披露文件內容沒有虛假，嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔（）責任。A、法律B、經濟C、刑事D、連帶【正確答案】：D51.（）認為收盤價是最重要的價格。A、道氏理論B、切線理論C、形態理論D、波浪理論【正確答案】：A52.假設某一個投資組合由兩種股票組成，以下說法正確的是（）。A、該投資組合的收益率一定高于組合中任何一種單獨股票的收益率B、該投資組合的風險一定低于組合中任何一種單獨股票的風險C、投資組合的風險就是這兩種股票各自風險的總和D、如果這兩種股票分別屬于兩個互相替代的行業，那么組合的風險要小于單獨一種股票的風險【正確答案】：D53.財務指標中的流動比率是指_____。A、全部流動資產與全部負債的比率B、全部資產與全部負債的比率C、全部流動資產與全部流動負債的比率D、全部資產與全部流動負債的比率【正確答案】：C54.只能在有效期的最后一天執行的期權，稱為______。A、美式期權B、歐式期權C、亞式期權D、中式期權【正確答案】：B55.我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是（）。A股B、N股C、S股D、H股【正確答案】：A56.多因素模型中的因素可以是______。A、預期GDPB、預期利率水平C、預期通貨膨脹率D、以上皆是【正確答案】：D57.關于證券投資基金與股票、債券區別的描述錯誤的是()。A、反映的經濟關系不同B、投資主體不同C、所籌集資金的投向不同D、風險水平不同【正確答案】：B58.大多數國家證券交易市場采取的交割時間安排是（）。A、當日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收【正確答案】：C59.最普遍、最基本的股息形式是（）。A、現金股息B、股票股息C、財產股息D、負債股息【正確答案】：A60.在證券發行市場上聯系發行人和投資者的是()。A、證券發行人B、證券投資者C、證券中介機構D、監管部門【正確答案】：C61.下列關于投資技術分析的說法正確的是（）。A、證券市場里的人分為多頭和空頭B、壓力線只存在于上升行情中C、一旦市場趨勢確立，市場變動就朝一個方向運動直到趨勢改變D、支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉換【正確答案】：D62.在技術分析中，當威廉指標進入0－20區間時，處于______狀態。A、超買B、盤整C、超賣D、反轉【正確答案】：A63.（），標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，區域性試點推向全國，全國性市場由此開始發展。A、滬、深交易所成立B、深圳特區證券公司成立C、國務院證券管理委員會和中國證監會成立D、中國證監會的成立【正確答案】：C64.我國上海、深圳證券交易所均實行（）。A、公司制B、注冊制C、登記制D、會員制【正確答案】：D65.若某投資者希望在最佳可能價格盡快購買1000股A公司股票。他最有可能發出。A、止損指令B、限買指令C、市場指令D、限賣指令【正確答案】：C66.股票實際上代表了股東對股份公司的（

）。A、產權B、債權C、物權D、所有權【正確答案】：D67.中國證券結算制度根據（）的原則設計。A、即時交付B、集中交付C、貨銀對付D、貨銀交付【正確答案】：C68.公開披露的基金信息不包括()。A、基金資產凈值和基金份額凈值公告B、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟C、對證券投資業績進行的預測D、基金份額發售公告、基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告【正確答案】：C69.我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（

）順序分配。A、彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金B、彌補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金C、彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取法定公益金、提取任意公積金、支付普通股票的紅利D、彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金【正確答案】：C70.關于期貨合約，以下表述錯誤的是（）。A、金融期貨合約的交割大多采用現金結算B、盯市制度對保證期貨合約的履行非常重要C、期貨合約是非標準合約D、投機者是期貨市場的重要組成部分【正確答案】：C71.在傳統的證券組合理論中，用來測定證券組合的風險的變量是______。A、標準差B、夏普比率C、特雷諾比率D、詹森測度【正確答案】：A72.以下關于購買力風險的說法正確的是（）。A、購買力風險是可以避免的B、購買力風險是可以通過組合投資得以減輕的C、購買力風險是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來的實際收益水平下降的風險D、購買力風險屬于非系統風險【正確答案】：C73.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是(

)。A、T+0B、T+2C、T+3D、T+7【正確答案】：A74.以下在場外交易市場交易的證券是（）。A、我國記賬式國債B、我國憑證式國債C、封閉型基金D、上市股票【正確答案】：B75.期權交易還可為買方轉嫁風險。對做保證金交易的投資者來說，為了將虧損限制在一定范圍內，投資者可通過______的辦法將一部分風險轉嫁出去。A、保證金買入和買入看漲期權B、保證金買入和買入看跌期權C、只買入看漲期權D、保證金買空和買入看跌期權【正確答案】：B76.某一可轉換債券，面值為100元，票面利率為6％，轉換比例為20，轉換期限為2年，若當前該公司的普通股股價為6元一股，則轉換價值為（）。A、100元B、110元C、120元D、130元【正確答案】：C77.不屬于股票收益來源的是A、現金股息B、股票股息C、資本利得D、利息收入【正確答案】：D78.技術分析作為一種分析工具，其假設前提是（）。A、市場行為涵蓋了一部分信息B、證券的價格是隨機運動的C、證券價格以往的歷史波動不可能在將來重復D、證券價格沿趨勢移動【正確答案】：D79.“純因素”組合的特征不包括______。A、只對某一因素有單位靈敏度B、只對一個因素有零靈敏度C、除了有單位靈敏度的因素外，對其他因素的靈敏度為零D、非因素風險為零【正確答案】：B80.對于受經濟周期影響較大的行業，投資者在投資時應該注意的是（）。A、避免在經濟復蘇階段投資B、避免在經濟穩定階段投資C、避免在經濟繁榮階段投資D、避免在經濟衰退階段投資【正確答案】：D81.申請證券從業人員資格者，必須年滿（）周歲。A、18B、19C、20D、21【正確答案】：A82.甲公司設立于上年年末，預計今年年底投產。假定目前的證券市場屬于成熟市場，根據優序融資理論的基本觀點，甲公司在確定今年的籌資順序時，應當優先考慮的籌資方式是（）。A、內部籌資B、發行可轉換債券C、增發股票D、發行普通債券【正確答案】：D83.以下關于系統風險的說法不正確的是（）。A、系統風險是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動B、系統風險是公司無法控制和回避的C、系統風險是不能通過多樣化投資進行分散的D、系統風險對于不同證券收益的影響程度是相同的【正確答案】：D84.牛市中的______浪是跌勢兇險、跌幅深、時間持久的一浪。A浪B、2浪C浪D、4浪【正確答案】：C85.投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為(???)。A、申報???B、開戶C、委托???D、成交【正確答案】：C86.由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券是（）。A、貨幣證券B、資本證券C、商品證券D、憑證證券【正確答案】：B87.我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是（）。A股B、N股C、S股D、H股【正確答案】：A88.根據《證券法》和（）的規定，從事證券業務的中介機構的從業人員不得利用知悉的內幕信息從事證券內幕交易或其他的內幕交易活動。A、《股票發行與交易管理暫行條例》B、《公司法》C、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》D、《證券從業人員行為守則》【正確答案】：C89.下面關于LOF的闡述，錯誤的是()。A、LOF是一種開放式基金B、對申購和贖回有一定的規模上的限制，可以在交易所申購、贖回C、LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金D、LOF的申購和贖回均以現金進行【正確答案】：B90.上海證券交易所和深圳證券交易所對未完成股權分置改革的上市公司股票（即S股）的漲跌幅比例統一調整為（

）。A、5%B、10%C、15%D、無漲跌幅限制【正確答案】：A91.武士債券的面值貨幣為（）。A、美元B、日元C、發行國貨幣D、國際貨幣單位【正確答案】：B92.某一附息債券的票面金額為100元，期限為3年，票面利率為5%，投資者認為該債券的必要收益率為8%，計算該債券的內在價值為（）。A、92.27B、93.28C、95D、100【正確答案】：A93.按證券所代表的權利性質分類，下列不屬于有價證券的是（）。A、債券B、憑證證券C、股票D、商業本票【正確答案】：B94.股票未來收益的現值是股票的（）。A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內在價值【正確答案】：D95.公司營業利潤與銷售收入的比率是（）。A、投資收益率B、銷售凈利率C、毛利率D、營業收益率【正確答案】：B96.以下屬于證券經營機構傳統業務的是（）。A、證券承銷業務B、私募發行C、基金管理D、風險基金【正確答案】：A97.在利率市場化的條件下，對貨幣資金供求關系反應靈敏的經濟變量是_____。A、利率B、匯率C、國民生產總值D、外匯儲備【正確答案】：A98.以下關于債券發行價格與交易價格的說法不正確的是（）。A、發行價格是債券一級市場的價格B、交易價格是債券二級市場的價格C、債券發行價格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率D、債券發行價格若高于面額，則債券收益率將高于票面利率【正確答案】：D99.按發行主體分，債券可分為政府債券、金融債券和（）.A、公司債券B、國際債券C、專項債券D、企業債券【正確答案】：D100.我國《證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。A、實力雄厚的證券公司B、信托投資公司C、商業銀行D、基金公司【正確答案】：C101.股票可能使投資者遭受經濟利益的損失，這是股票的（

）特征。A、風險性B、收益性C、流動性D、參與性【正確答案】：A102.股票實質上代表了股東對股份公司的（）。A、產權B、債權C、物權D、所有權【正確答案】：D103.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，下列不屬于商品證券的有（）。A、提貨單B、運貨單C、實物債券D、倉庫棧單【正確答案】：C104.在技術分析中，如果乖離率為（），則表示風險較小，可以買入股票。A、0.07B、0.03C、0D、-0.06【正確答案】：D105.關于債券與股票，下列說法錯誤的是（）。A、債券和股票都屬于有價證券B、債券和股票的收益率是相互影響的C、債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D、債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債【正確答案】：D106.關于證券發行注冊制論述錯誤的是()。A、要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息B、發行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任C、發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準D、證券發行實行注冊制要求發行人向投資者提供證券發行的有關資料，監管機構保證發行的證券資質優良，價格適當【正確答案】：D107.歐洲債券是指籌資人（）。A、在歐洲國家發行，以歐元標明面值的外國債券B、在歐洲國家發行，以該國貨幣標明面值的外國債券C、在本國境外市場發行，不以發行市場所在國的貨幣為面值D、在本國發行，以歐元標明布面值的外國債券【正確答案】：C108.A、證券的預期報酬率為10%，標準差是12%，其標準離差率是（）。A、0.1B、0.12C、1.2D、無法確定【正確答案】：C109.記名股票的特點不包括（）。A、股東權利歸屬記名股東B、可以一次或分次繳納出資C、安全性較差D、轉讓相對復雜或受限制【正確答案】：C110.在沒有優先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司（）除以發行在外的普通股票的股數求得的。A、總股數B、總股本C、總資產D、凈資產【正確答案】：D111.公司營業利潤與銷售收入的比率是_____。A、投資收益率B、銷售凈利率C、毛利率D、營業收益率【正確答案】：C112.證券市場的市場屬性集中體現在（）。A、委托B、結算C、過戶登記D、競價成交【正確答案】：D113.在技術分析中，騰落指標是（）。A、將每日股票上漲家數減去下跌家數的累積余額B、上漲家數的累積余額C、下跌家數的累積余額D、將每日股票上漲家數加上下跌家數的累積余額【正確答案】：A114.若以每股45元的價格購買A、股票，現以55元賣出，則收入可以通過執行（）指令實現。A、止損指令B、限價買單指令C、市場指令D、限價賣單指令【正確答案】：D115.引起股價變動的直接原因是（）。A、公司資產凈值B、宏觀經濟環境C、股票的供求關系D、原材料價格變化【正確答案】：C116.證券市場的市場屬性集中體現在（

）。A、委托B、結算C、過戶登記D、競價成交【正確答案】：D117.遠期合約是（）。A、標準化合約B、非標準化合約C、靈活性較小D、標準化價格【正確答案】：B118.技術分析的理論基礎是（）。A、道氏理論B、缺口理論C、波浪理論D、江恩理論【正確答案】：A119.股票是一種有價證券，它是（）簽發的證明股東所持股份的憑證。A、合伙企業B、有限公司C、股份有限公司D、注冊公司【正確答案】：C120.關于行業分析的作用，下列說法中正確的是（）。A、行業分析為證券投資提供了背景條件B、行業分析為證券投資提供了投資對象的行業信息C、行業分析為證券投資提供了投資對象的內部信息D、行業分析為證券投資提供了投資對象的公司信息【正確答案】：B121.以下關于系統風險的說法不正確的是（）。A、系統風險是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動B、系統風險是公司無法控制和回避的C、系統風險是不能通過多樣化投資進行分散的D、系統風險對于不同證券收益的影響程度是相同的【正確答案】：D122.直接投融資的中介機構是（）。A、商業銀行B、信托投資公司C、投資咨詢公司D、證券經營機構【正確答案】：D123.在合約到期前，交易者除了進行實物交割，還可以通過______來結束交易。A、投機B、對沖C、交收D、主動放棄【正確答案】：B124.通常股價突破中級支撐與阻力，可視為（）反轉信號。A、長期趨勢B、中級行情C、次級行情D、水平軌道【正確答案】：A125.當貨幣供應量偏多、通貨膨脹嚴重、經濟過熱、證券市場投機過盛時，中央銀行會（）。A、降低信用交易的法定保證金比率B、增加貨幣供應量C、提高信用交易的法定保證金比率D、放大信用【正確答案】：C126.下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是()。A、經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變B、基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易C、基金份額持有人不得申請贖回D、投資者可以通過證券經紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣【正確答案】：D127.通常股價突破中級支撐與阻力，可視為______反轉信號。A、長期趨勢B、中級行情C、次級行情D、水平軌道【正確答案】：A128.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是()。A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、包銷【正確答案】：A129.下列關于QDII的說法中正確的是（

）。A、QDII是指合格的境外投資者B、QDII是指合格的境內投資者C、我國當前尚未實施QDIID、QDII以向國內資本市場投資為主【正確答案】：B130.（）于2004年1月31日發布《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。A、國家發展和改革委員會B、國務院C、國務院證券委員會D、中國證監會【正確答案】：B131.投資者和證券經紀商當面以書面形式辦理委托手續是______委托方式。A、電話委托B、遞單委托C、自助終端委托D、傳真委托【正確答案】：B132.以下關于市場風險的說法正確是的（）。A、市場風險是指由于證券市場長期趨勢變動而引起的風險B、市場風險是指市場利率的變動引起證券投資收益的不確定的可能性C、市場風險對于投資者來說是無論如何都無法減輕的D、市場風險屬于非系統風險【正確答案】：A133.已知甲方案投資收益率的期望值為15%，乙方案投資收益率的期望值為12%，兩個方案都存在投資風險。比較甲乙兩方案風險大小應采用的指標是（）。A、方差???B、凈現值???C、標準離差???D、標準離差率【正確答案】：D134.下面屬于系統風險的是()。A、政策風險B、信用風險C、經營風險D、財務風險【正確答案】：A135.證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。A、法律特征與經濟特征B、法律特征與書面特征C、經濟特征與書面特征D、經濟特征與權益特征【正確答案】：B136.證券公司和投資者之間的是（）的法律關系。A、委托代理關系B、抵押關系C、信托關系D、無任何法律關系【正確答案】：A137.“一手交錢、一手交貨”體現的是（）的特征。A、現貨交易B、遠期交易C、期貨交易D、期權交易【正確答案】：A138.一般來說，期限較長的債券，（），利率應該定得高一些。A、流動性強，風險相對較小B、流動性強，風險相對較大C、流動性差，風險相對較小D、流動性差，風險相對較大【正確答案】：D139.下列對股票定義的描述，不正確的是（

）。A、股票是一種有價證券B、股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證C、股票產質上代表了股東對股份公司的所有權D、股票發行人定期支付利息并到期償付本金【正確答案】：D140.______交易的保證金是買賣雙方履行其在合約中應承擔義務的財力擔保，起履約的保證作用。A、信用B、現貨C、以上皆是D、以上皆非【正確答案】：A141.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為（）。A、股票市場和債券市場B、證券市場和貨幣市場C、短期資金市場和長期資金市場D、中長期信貸市場和證券市場【正確答案】：D142.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為()。A、契約型基金和公司型基金B、封閉式基金和開放式基金C、國債基金、股票基金、貨幣市場基金D、成長型基金、收入型基金和平衡型基金【正確答案】：A143.普通股票和優先股票是按（

）分類的。A、股東享有的權利B、股票的格式C、股票的價值D、股東的風險和收益【正確答案】：A144.以下關于無差異曲線說法不正確的是（）。A、無差異曲線代表著投資者對證券收益與風險的偏好B、無差異曲線代表著投資者為承擔風險而要求的收益補償C、無差異曲線反映了投資者對收益和風險的態度D、無差異曲線上的每一點反映了投資者對證券組合的不同偏好【正確答案】：D145.證券買賣成交后，按成交價格及時進行實物交收和資金清算的交易方式是指（）。A、現貨交易方式B、信用交易方式C、期貨交易方式D、期權交易方式【正確答案】：A146.以下關于預期收益率的說法不正確的是_____。A、預期收益率是投資者承擔各種風險應得的補償B、預期收益率＝無風險收益率＋風險補償C、投資者承擔的風險越高，其預期收益率也越大D、投資者的預期收益率由可能會低于無風險收益率【正確答案】：D147.沒有固定的票面利率，只設定一個參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數債券”的是（）。A、附息債券B、貼現債券C、浮動利率債券D、零息債券【正確答案】：C148.在技術分析中，RSI的最大功能在于（）。A、定量分析B、定性分析C、預測功能D、圖形研判【正確答案】：D149.相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券是（）。A、政府債券B、政府機構債券C、中央政府債券D、中央銀行發行的債券【正確答案】：C150.在頭肩頂形態中，當股票的收盤價突破頸線幅度超過股票市價______時為有效突破。A、30%B、50%C、3%D、10%【正確答案】：C151.下列選項中，對契約型基金描述正確的是()。A、指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金B、基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構C、是最重要的基金品種，它的優點是資本的成長潛力較大D、契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行【正確答案】：A152.以下可以作為短期利率期貨的基礎金融工具的有______。A、中長期商業銀行票據B、商業銀行定期存款證C、中長期市政債券D、短期國庫券【正確答案】：D153.我國上海、深圳證券交易所均實行（）。A、公司制B、注冊制C、登記制D、會員制【正確答案】：D154.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，()以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%【正確答案】：A155.某公司的財務報表顯示，公司資產總額位1000萬，負債總額為600萬，則該公司的股東權益比率是（）。A、0.6B、1C、0.4D、無法計算【正確答案】：C156.在存在購買力風險的情況下，以下最容易受到損害的是。A、浮動利率債券B、優先股C、普通股票D、保值貼補債券【正確答案】：B157.股票價格指數是以______為“商品”的期貨合約。A、股票價格B、股票價格指數C、商品價格指數D、通貨膨脹指數【正確答案】：B158.一個國家在另一個國家發行，且計價貨幣是非債券發行交易國貨幣的債券稱為（）。A、外國投資B、可轉換債券C、外國債券D、歐洲債券【正確答案】：D159.對平衡型基金認識不正確的是()。A、將資產分別投資于兩種不同特性的證券上B、在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡C、一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股D、特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大【正確答案】：C160.期權交易還可為買方轉嫁風險。對做保證金交易的投資者來說，為了將虧損限制在一定范圍內，投資者可通過（）的辦法將一部分風險轉嫁出去。A、保證金買入和買入看漲期權B、保證金買入和買入看跌期權C、只買入看漲期權D、保證金買空和買入看跌期權【正確答案】：B161.由于（）的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產組合。A、邊際收入遞減規律B、邊際風險遞增規律C、邊際效用遞減規律D、邊際成本遞減規律【正確答案】：C162.下列關于資本資產定價模型(CAPM)的說法不正確的是______。A、CAPM是由威廉?夏普等經濟學家提出的B、CAPM的主要特點是將資產的預期收益率與被稱為夏普比率的風險值相關聯CAPM從理論上探討了風險和收益的關系，說明資本市場上風險證券的價格會在風險和預期收益的聯動關系中趨于均衡D、CAPM對證券估價、風險分析和業績評價等投資領域有廣泛的影響【正確答案】：B163.有關計算債券收益率的現值法，下列說法不正確的是_____。A、現值法可以精確計算債券到期收益率B、現值法利用了貨幣的時間價值原理C、現值法公式中的折現率就是債券的到期收益率D、現值法還是一種比較近似的辦法【正確答案】：D164.以下哪個是看跌的K線組合〔〕A、希望之星B、好友反攻C、三只烏鴉D、塔形底【正確答案】：C165.以下不屬于股票收益來源的是（）。A、現金股息B、股票股息C、資本利得D、利息收入【正確答案】：D166.期貨期權的履約規則是______。A、現貨與現款交割程B、股票與現款交割C、以現金結算差價D、將雙方的契約關系由期權轉變為期貨【正確答案】：D167.在證券發行市場上聯系發行人和投資者的是（）A、證券發行人B、證券投資者C、證券中介機構D、監管部門【正確答案】：C168.下列關于現金股利的說法，錯誤的是（）。A、以現金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發放給股東B、個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為20%C、機構投資者本身繳納所得稅的，獲取現金分紅時不需繳稅D、個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為7%【正確答案】：D169.在我國，（

）負責證券行業性法規的起草。A、證券交易所B、證券業協會C、上市公司D、中國證監會【正確答案】：D170.承銷商與發行人之間是一種買賣關系，而不是代理關系，且由承銷商承擔全部發行風險的證券承銷方式是（）。A、承購包銷B、代銷C、定額包銷D、余額包銷【正確答案】：A171.在通貨膨脹情況下，發行保值貼補債券，這是對哪種風險的補償？（）A、信用風險B、購買力風險C、經營風險D、財務風險【正確答案】：B172.我國《證券法》規定，證券交易所的設立和解散由()決定。A、國務院B、國務院證券監督管理機構C、中國證券監督管理委員會D、財政部【正確答案】：A173.成交量比率（volumerA、tio）低于60％時是（）。A、調整期B、超買期C、超賣期D、下降期【正確答案】：C174.A、股票的β系數為0.5，B、股票的β系數為1，若某企業持有A、B、兩種股票構成的證券組合，在組合中的價值比例分別為70%、30%。該公司證券組合的β系數是（）。A、0.65B、0.75C、1D、無法確定【正確答案】：A175.不是面向公眾投資者，而是向與發行人有特定關系的投資者發行的債券是（）。A、公募債券B、私募債券C、記名債券D、無記名債券【正確答案】：B176.我國的國家重點建設債券、財政債券等國債均采用（）方式發行。A、定向發售B、承購包銷C、直接發售D、招標發行【正確答案】：A177.證券投資基金的特點不包括()。A、分散風險B、專業理財C、穩定市場D、集合投資【正確答案】：C178.在馬柯維茨看來，證券投資過程應分為四個階段，分別是______。1、考慮各種可能的證券組合2、通過比較收益率和方差決定有效組合3、利用無差異曲線與有效邊界的切點確定最優組合4、計算各種證券組合的收益率、方差、協方差A、1、2、3、4B、2、1、3、4C、1、4、2、3D、2、4、1、3【正確答案】：C179.投資于國庫券時可不必考慮的風險是（）。A、違約風險B、利率風險C、購買力風險D、再投資風險【正確答案】：A180.若某投資者用保證金從經紀人處以每股60元購買了300股A、股票。如果初始保證金是55%，則需從經紀人處借多少錢?A、6000元B、4000元C、7700元D、8100元【正確答案】：D181.若一組合有A、、B、兩種股票，A、的預期收益率為15%，B、的預期收益率為20%，兩者等比投資，則該組合的預期收益率為（）。A、0.15B、0.5C、0.175D、無法確定【正確答案】：C182.以下屬于增長型行業的是（）。A、建筑材料業B、金融業C、食品業D、電子通訊業【正確