CHBAGeneralPrinciplesforComplianceManagementofBeautyEstablishmentsI 2 2 2 2 2 3 3 3 3 4 4 4 4 4 4 5 5 5 5 5 5 6 6 6 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定本文件由中國美發美容協會標準化與合規管理建設專業委員務有限公司、湖南彩橋企業管理咨詢服務有限公司、湖南賽伊貿易有限公羅薇、章洪玲、易琰、康曉文、萬菲、黃莉莉、李春霞、王俊華、王麗華、高鵬、夏嬋、劉1美容機構合規管理通則合規風險、合規管理制度、合規文化、合規運不便單獨設置合規治理機構的，本文件中規定的所GB/T35770合規管理體系要求4基本原則4.1獨立性4.2全面性合規管理應覆蓋所有業務領域、部門和人員，貫穿決策、執行、監督4.3有效性5.1合規領導機構5.1.1根據美容機構的實際情況，應建立合規領導機構行使決策層權責，宜下設合規管理部門或任命5.1.2合規領導機構最高管理者通常為美容機構最高領導者。5.1.3各部門負責人（含外聘法律顧問）在其負責的領5.2職能與權責25.2.2決策層職責決策層應對合規管理的有效性負責，履行的合規管理b)審議批準合規管理體系建設方案、合規管理工作年度報告以及合規管理基本制度等文件；5.2.3管理層職責管理層向最高領導者和決策層負責，履行的合規職c)擬訂合規管理基本制度，組織制定合規管理具體制度，批準合規管理工作年度計劃；5.2.4業務及職能部門合規職責a)對本部門規章制度、合同等文件及經營管理活動進行合規審查；b)建立并完善本部門業務合規管理制度和流程，編制合規風險清單和應對預案；d)組織開展合規風險識別評估，及時向合規管理部門報告合規風險，組織或配合開展合規風險5.2.5.1合規管理部門是美容機構合規工作的牽頭部門，應在美容機構相關管理制度中明確合規管理d)組織或協助各部門開展合規培訓，受理合規咨詢和合規溝通事宜，推進合規信息化建設；e)依據最高領導者和決策層的授權，規劃設計合規管理體系，協助監督層或第三方機構開展合h)受理職責范圍內的違規舉報，組織或參與對違規事件的調查5.2.5.2首席合規官向美容機構最高領導者和決策層負責，領導合規管理部門組織開展美容機構的合注2：美容機構根據實際發展需要，決定是否由合規相關職能部門（如風險管理部門、法律事務部門等）及相應人36.1.1確定與合規風險和合規目標相關，且影響合規管理體系運行的內部和外部事項。考慮的事項包6.1.2應確定合規管理體系的利益相6.1.3應根據6.1.1提及的內外部事項以及利益相n)反商業賄賂合規。7.1根據美容機構經營、管理的要求制定的發展方針，其內容應符合經濟社會發展趨勢和要求，包括b)為設定合規目標提供框架；b)合規風險發生率；48.1.1建立健全合規風險識別制度，準確識別合規風險。具體做法可包括：a)持續收集與合規相關的法律法規、政策等變化，依據合規義務，對照現有業務和流程，識別b)全面系統梳理經營管理活動中存在的合規風險，建立合規臺賬；8.1.2合規風險識別方法包括但不限于公開信息收集與查詢、合規訪談、調研、風險點清單等。8.2.2定期或不定期開展合規風險評估，并將結果納入風險評估報告，且適時對評估制度和程序予以8.2.3合規風險評估應考慮:b)風險等級和主要風險，且適時進行具體和定量分析；注：風險評估方法見GB/T24353。8.2.4當發生下列情形時，應對合規風險進行再評估:a)新增或變化的活動、產品或服務；b)組織結構或戰略變化；c)外部環境變化，如金融經濟環境、市場條件、債務和客戶關系；8.3.1根據合規風險類別，制定和選擇合規風險應對方案，同時應注意針對風險等級合理分配資源。8.3.2對于可能造成重大資產損失或嚴重不良影響的重大合規風險事件，應制定合規應急預案，及時8.3.3對風險應對措施的有效性進行評價，完善相應的合規應急預案。9合規管理制度9.1合規管理手冊根據實際情況制定合規管理手冊，對合規工作的開展及流程做出規定，其內容包括但不限于：b)合規管理體系表；9.2制度建設b)衛生與健康管理；5h)信息與合同管理；注：不合規舉報制度內容包括舉報受理機構、渠道、舉報信10.1最高領導者、決策層和管理層制定年度合規工作計劃，納入年度考核。其內容包括但611.4.1實施日常監測措施，發現不合規應及時發出11.4.3根據內部制度、法律、法規和政策