投資顧問業務合同協議書合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同的簽訂與生效第二章投資顧問服務內容2.1服務范圍2.2服務方式與流程2.3投資顧問團隊的組成第三章客戶權利與義務3.1客戶的權利3.2客戶的義務第四章投資顧問團隊的義務4.1提供專業投資建議4.2定期投資報告4.3保密義務第五章投資顧問的費用與支付5.1服務費用的確定5.2費用支付方式5.3費用調整機制第六章合同的履行與終止6.1投資顧問服務的開始與結束6.2合同提前終止的條件6.3合同終止后的處理事項第七章違約責任7.1投資顧問團隊的違約行為7.2客戶的違約行為7.3違約責任的具體處理方式第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.2訴訟管轄法院第九章合同的修改與補充9.1合同的修改9.2合同的補充第十章信息的保護與使用10.1客戶信息的保護10.2投資顧問信息的使用第十一章法律適用與解釋11.1合同適用的法律11.2合同的解釋第十二章其他條款12.1通知與送達12.2合同的繼承與轉讓12.3合同的完整性與效力第十三章附則13.1合同的附件13.2合同的簽署日期第十四章簽署頁14.1甲方（客戶）簽字14.2乙方（投資顧問團隊）簽字合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指甲方（客戶）與乙方（投資顧問團隊）之間就投資顧問服務所達成的協議。1.1.2本合同中的投資顧問團隊指由具備相關資質和經驗的專業人員組成的團隊。1.2合同的簽訂與生效1.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.2.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。第二章投資顧問服務內容2.1服務范圍2.1.1乙方將為甲方提供投資策略建議、市場分析、資產配置等專業投資顧問服務。2.1.2乙方根據甲方的風險承受能力、投資目標和期限等因素，為甲方制定個性化的投資方案。2.2服務方式與流程2.2.1乙方將通過定期會議、電話、電子郵件等方式與甲方溝通，了解甲方的需求和市場動態。2.2.2乙方按照約定的時間節點向甲方提供投資建議和投資報告。2.3投資顧問團隊的組成2.3.1乙方投資顧問團隊由具備金融、經濟學等相關領域專業背景和豐富實踐經驗的專家組成。第三章客戶權利與義務3.1客戶的權利3.1.1甲方有權根據乙方的投資建議進行投資決策。3.1.2甲方有權要求乙方提供投資顧問服務的詳細記錄和資料。3.2客戶的義務3.2.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資相關信息。3.2.2甲方應按照約定的時間和方式支付服務費用。第四章投資顧問團隊的義務4.1提供專業投資建議4.1.1乙方應根據甲方的投資需求和市場情況，提供合理、可行的投資建議。4.1.2乙方應根據市場變化，及時調整投資建議，并向甲方匯報。4.2定期投資報告4.2.1乙方應按照約定的時間向甲方提供投資報告，包括投資組合表現、市場動態等內容。4.2.2乙方應確保投資報告的內容真實、準確、完整。4.3保密義務4.3.1乙方應對甲方提供的投資相關信息保密，不得泄露給第三方。第五章投資顧問的費用與支付5.1服務費用的確定5.1.1乙方向甲方提供的投資顧問服務費用為人民幣【】元。5.1.2費用不包括投資交易產生的手續費、稅費等。5.2費用支付方式5.2.1甲方應按照約定的時間和方式向乙方支付服務費用。5.2.2甲方支付費用后，乙方應及時開具正規發票。5.3費用調整機制5.3.1在合同有效期內，如市場情況發生重大變化，雙方可協商調整服務費用。第六章合同的履行與終止6.1投資顧問服務的開始與結束6.1.1本合同自簽字蓋章之日起【】日內生效，有效期為【】年。6.1.2合同期滿前【】個月內，雙方未書面提出終止或續約的，合同自動續約【】個月。6.2合同提前終止的條件6.2.1在合同有效期內，如一方嚴重違反合同條款，另一方有權提前終止合同。6.2.2提前終止合同的一方應提前【】天書面通知對方。6.3合同終止后的處理事項6.3.2合同終止后，雙方應按照約定處理未結費用和其他事項。第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應通過友好協商解決。8.1.2如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九章合同的修改與補充9.1合同的修改9.1.1合同的修改應由雙方協商一致，并以書面形式進行。9.1.2修改后的內容取代原合同相應內容，具有同等法律效力。9.2合同的補充9.2.1合同的補充也應由雙方協商一致，并以書面形式進行。9.2.2補充協議與本合同具有同等法律效力。第十章信息的保護與使用10.1客戶信息的保護10.1.1乙方應對甲方提供的個人信息保密，不得泄露給第三方。10.1.2乙方僅在提供投資顧問服務過程中使用甲方信息，并確保信息的安全。第十一章法律適用與解釋11.1合同適用的法律11.1.1本合同的簽訂、履行、終止、解除及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.1.2本合同的解釋應遵循合同的字面含義，符合法律精神和誠信原則。第十二章其他條款12.1通知與送達12.1.1任何一方發出的通知或其他通信均應以書面形式進行。12.1.2通知或其他通信發送至對方指定的地址和聯系方式，視為有效送達。12.2合同的繼承與轉讓12.2.1本合同未經雙方書面同意，不得轉讓給第三方。12.2.2本合同的有效期、權利和義務在合同終止后不得繼承。12.3合同的完整性與效力12.3.1本合同是雙方完整的意思表示，取代了所有之前的口頭或書面協議。12.3.2如本合同的任何條款被認定為無效，不影響其他條款的效力。第十三章附則13.1合同的附件13.1.1本合同附件包括甲方的投資需求說明書、乙方的服務說明等。13.1.2附件與本合同具有同等法律效力。13.2合同的簽署日期13.2.1本合同于【年】【月】【日】由雙方簽字蓋章。第十四章簽署頁14.1甲方（客戶）簽字[此處留白，供甲方簽字]14.2乙方（投資顧問團隊）簽字[此處留白，供乙方簽字]14.3見證人簽字[此處留白，供見證人簽字]14.4簽署日期[此處填寫簽署日期][合同結束，留白頁面供雙方蓋章]多方為主導時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導時的特殊條款1.甲方有權根據自身的投資需求和市場情況，要求乙方提供特定的投資建議。甲方應向乙方提供詳細的投資需求和目標，乙方應根據甲方的需求制定個性化的投資方案。2.甲方有權對乙方的投資建議進行調整或更改。甲方可以根據自身的判斷和市場情況，對乙方的投資建議進行調整或更改，并通知乙方。3.甲方有權隨時終止合同。甲方可以在合同有效期內，隨時終止合同，但應提前【】天書面通知乙方。附加條款二：乙方為主導時的特殊條款1.乙方有權根據市場情況和甲方的風險承受能力，調整投資建議。乙方應根據市場情況和甲方的風險承受能力，及時調整投資建議，并向甲方匯報。2.乙方有權限制甲方的投資行為。如乙方認為甲方的投資行為存在風險，有權要求甲方限制或停止該投資行為，并解釋原因。3.乙方有權隨時終止合同。乙方可以在合同有效期內，隨時終止合同，但應提前【】天書面通知甲方。附加條款三：第三方中介為主導時的特殊條款1.第三方中介應客觀、公正地提供投資顧問服務。第三方中介在提供投資顧問服務時，應保持客觀、公正的態度，不受任何一方的影響。2.第三方中介應遵守保密義務。第三方中介應對在提供投資顧問服務過程中獲得的甲方和乙方的信息保密，不得泄露給任何第三方。3.第三方中介有權要求甲方和乙方提供必要的協助和支持。第三方中介在提供投資顧問服務過程中，有權要求甲方和乙方提供必要的協助和支持，以確保服務的順利進行。附件及其他補充說明一、附件列表：1.甲方的投資需求說明書2.乙方的服務說明3.甲方和乙方的身份證明文件4.投資顧問團隊的資質證明文件5.投資策略建議書6.投資報告7.合同履行過程中的通信記錄二、違約行為及認定：1.甲方違約行為未按照約定提供真實、準確、完整的投資相關信息未按照約定的時間和方式支付服務費用未經乙方同意，將投資顧問服務轉讓給第三方2.乙方違約行為未按照約定的服務范圍和方式提供投資顧問服務未按照約定的時間節點提供投資建議和投資報告泄露甲方提供的投資相關信息3.第三方中介違約行為未客觀、公正地提供投資顧問服務未遵守保密義務未提供必要的協助和支持三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務：指乙方根據甲方的投資需求和市場情況，提供專業投資建議和資產管理服務的行為。2.違約行為：指合同一方或第三方未履行合同約定的義務，導致合同無法履行或損害對方合法權益的行為。3.保密義務：指乙方對甲方提供的投資相關信息進行保密，不得泄露給任何第三方。4.合同履行：指合同雙方按照約定的方式、時間、地點履行合同約定的義務。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.投資信息的真實性問題遇到甲方提供虛假投資信息的情況，乙方應立即停止服務，并與甲方溝通解決。2.服務費用的支付問題遇到甲方延遲支付或未支付服務費用的情況，乙方應與甲方協商解決，必要時可依法追討。3.投資建議的適用性問題遇到乙方提供的投資建議不適用于甲方的情況，甲方有權要求乙方調整或更改投資建議。4.投資顧問