ICS03.100.01CCSA10CASMETechnicalspecificationforenterpriseIT/CASME1408—2024前言 2規范性引用文件 3術語和定義 4調研原則 5基本要求 26調研內容 27調研流程 58調研結果的使用 79文檔管理 710質量保證 7附錄A（資料性）企業調研報告中封面格式及著錄項格式 8參考文獻 T/CASME1408—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由尚普咨詢集團有限公司提出。本文件由中國中小商業企業協會歸口。本文件起草單位：尚普咨詢集團有限公司、北京大學、北京科技大學、北京航空航天大學、華信人（北京）信息咨詢有限公司。本文件主要起草人：劉森、鄧新宇、胡慶榜、栗豐、尹志亮、尹宏恩、苗建旺、曹頡、顧夢薇、張成佳、汪繼欣、張津菁、周思維、于敏。1T/CASME1408—2024企業調研技術規范本文件規定了企業調研的調研原則、基本要求、調研內容、調研流程、調研結果的使用、文檔管理、質量保證。本文件適用于對企業經營信息進行調研。2規范性引用文件本文件沒有規范性引用文件。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1企業調研enterpriseresearch獲取被調研企業業績、生產、銷售、財務、產品、人力、戰略等企業經營全方位信息的行為。3.2態勢分析法（SWOT分析法）SWOTanalyticalmethod將與被調研企業密切相關的各種主要內部優勢、劣勢和外部的機會和威脅等，通過調查列舉出來，并依照矩陣形式排列，然后用系統分析的思想，把各種因素相互匹配起來加以分析，從中得出一系列相應的結論。3.3案頭收集deskcollection直接通過電腦、雜志、書籍、文檔、互聯網搜索收集現有二手資料。4調研原則4.1科學性原則秉持正確的思想觀念，遵循嚴格的規章制度，樹立科學的工作標準，采取合理的調研方法。4.2客觀性原則以客觀實際為依據，在正確理論的指導下，進行科學的研究分析。4.3經濟性原則以盡可能低的成本得到合理的調研結果。4.4保密性原則滿足委托方要求的前提下，為被調研企業進行保密。2T/CASME1408—20245基本要求5.1調研機構5.1.1調研機構應滿足下列要求：a)具備獨立法人資格；b)有與開展調研工作相適應的專、兼職調研人員；c)遵循客觀獨立、公平公正、誠實信用原則，恪守職業道德，承擔社會責任。5.1.2開展第三方調研的機構，應獨立于其出具調研結果所涉及的利益相關各方。5.2調研人員5.2.1調研人員應滿足下列要求：a)具有相關專業知識，能勝任調研工作，有熟練運用調研方法完成調研的能力；b)具有調研資質，熟悉調研指標的相關要求；c)在形成調研意見時，應給出專業的判斷并保持獨立性和客觀性；d)不受任何干擾其技術判斷因素的影響，確保調研過程和結果的真實、客觀、準確；e)對其出具的調研結果負責。5.2.2第三方調研機構的調研人員還應符合：a)獨立于其出具調研結果所涉及的利益相關各方；b)恪守職業道德，保守技術和商業秘密。6調研內容6.1企業背景調研的企業背景內容包括但不限于：a)發展歷程；b)組織架構；c)企業規模；d)創始人、股東或管理層背景；e)市場地位；f)資質榮譽。6.2企業財務調研的企業財務內容包括但不限于：a)注冊資本；b)營業額；c)利潤率；d)負債率；e)盈利能力；f)償債能力。6.3企業產品3T/CASME1408—2024調研的企業產品內容包括但不限于：a)產品線、產品系列類型；b)產品特征；c)暢銷產品；d)專利及注冊權；e)產品價格體系；f)產品市場占有率。6.4銷售數據調研的銷售數據內容包括但不限于：a)銷售額、銷售量；b)利潤額、利潤率；c)產品類型占比；d)地域銷售占比；e)產品出口情況。6.5市場戰略調研的市場戰略內容包括但不限于：a)市場定位；c)產品策略；d)定價、促銷策略；e)廣告策略；f)市場營銷預算。6.6生產設備調研的生產設備內容包括但不限于：a)工廠數量、分布；b)工廠成立年限、投資；c)生產線數量；d)主要設備；e)產能及開工率；f)實際產量。6.7技術研發調研的技術研發內容包括但不限于：a)研發實力；b)研發投入規模；c)研發組織架構；d)研發人員數量；e)研發方向；4T/CASME1408—2024f)在研項目；g)產學研合作情況。6.8供應采購調研的供應采購內容包括但不限于：a)供應商信息；b)供應量；c)供應價格；d)供應商考核標準；e)原材料進口比例；f)外包合作伙伴信息；g)采購供應流程。6.9倉儲物流調研的倉儲物流內容包括但不限于：a)倉儲數量及分布；b)倉儲面積及類型；c)倉儲建設形式；d)物流裝備配置；e)物流建設形式；f)物流網線分布。6.10渠道建設調研的渠道建設內容包括但不限于：a)銷售模式；b)銷售體制架構；c)渠道體系；d)渠道管理；e)渠道開發與維護；f)渠道價格體系；g)代理商制度。6.11人力資源調研的人力資源內容包括但不限于：a)薪酬構成；b)薪資福利；c)獎懲制度；d)激勵機制；e)員工離職率；f)員工續簽率；g)管理方式及力度。5T/CASME1408—20246.12企業戰略調研的企業戰略內容包括但不限于：a)發展目標；b)發展計劃；c)兼并收購；d)資產剝離；e)發展策略；f)近期動向；g)SWOT分析（態勢分析法）。7調研流程7.1流程圖調研流程見圖1。圖1調研流程圖7.2確定調研主體調研機構根據委托確定需被調研的企業。7.3成立調研工作小組調研機構應根據被調研企業的領域，選擇不少于5名且為單數的調研人員組成調研小組。7.4制定調研工作方案6T/CASME1408—2024調研機構應制定包括調研方法、調研機構及人員、工作進度及時間安排、組織管理及人員分工、調研結果等內容的調研方案。7.5進行調研工作7.5.1調研機構采用企業訪談、案頭收集、資料采購等方法進行調研工作。7.5.2企業訪談對象包括但不限于：a)企業內部各職能部門員工；b)企業經銷商；c)企業供貨商；d)企業下游用戶；e)企業離職人員；f)企業產學研合作機構；g)行業主管部門；h)行業權威專家；i)行業資深業內人士。7.5.3案頭收集的內容包括但不限于：a)企業年報；b)企業產品手冊；c)企業內部刊物；d)企業高管演講；e)企業招聘信息；f)企業信用調查報告；g)行業展會報告；h)行業出版物（白皮書、專業雜志、政府工作報告）；i)券商研究報告。7.5.4采購的資料包括但不限于：a)企業產品樣本；b)企業專利文獻；c)自有數據庫；d)行業權威論文、出版物。7.6分析調研數據、信息匯總采集到的調研數據、信息，將競爭環境、運營策略、發展戰略、業務組合、競爭能力等量化，分析發展戰略、營銷戰略、研發戰略、生產戰略、財務戰略等。7.7形成報告7.7.1將調研結果形成報告，報告宜包括但不限于以下內容：a)企業基本情況；b)企業組織架構；c)企業經營狀況；7T/CASME1408—2024d)報告使用者和讀者；e)調研所采用的途徑和方法；f)調研結果；g)使用數據來源；h)調研過程的概述；i)使用限制說明。7.7.2報告格式參見附錄A。8調研結果的使用調研結果可服務于投資者，用于投資決策或已有投資回報分析；也可服務于被調研企業自身，進行經營分析、持續改進。9文檔管理9.1調研過程中所形成的原始記錄應有專人保管，保管期限應不少于10年。9.2應采取有效措施對文檔進行安全保管，并切實加強對涉及知識產權及商業秘密檔案的管理。9.3調研機構應制定文檔的借閱、銷毀制度并按要求執行。10質量保證10.1調研機構應設立監督機構，由專職人員負責，監督調研情況的客觀性、公正性。10.2調研機構保證調研結果質量的方式包括但不限于下列方式：a)及時更新數據：定期更新最新數據，可按月/季度/半年度/年度進行數據更新；b)保持溝通：可通過建群溝通、郵件溝通、會議溝通的方式保持調研過程中各方的溝通；c)陪同訪問：委托方全程陪同調研機構進行訪問；d)獲取原始資料：提交留存調研中獲得的各類一手訪談資料（如錄音、名片、照片、數據表格）；e)提高訪談人員級別：盡量訪談企業內部經理以上級別人員；f)交叉驗證：同一數據保證至少2種來源，對數據進行交叉對比驗證。8T/CASME1408—2024（資料性）企業調研報告中封面格式及著錄項格式A.1調研報告的基本格式調研報告的基本格式要求如下：a)封面；b)基本信息表；c)企業基本情況；d)企業組織架構；e)企業經營狀況；f)報告使用者和讀者；g)調研所采用的途徑和方法；h)調研結果；i)使用數據來源；j)調研過程概述；k)使用限制說明。A.2內容、字號及字體A.2.1封面A.2.1.1單位名稱：三號宋體加粗。A.2.1.2法定代表人：三號宋體。A.2.1.3企業調研報告：一號黑體加粗。A.2.1.4調研機構類型：三號宋體加粗。A.2.1.5調研機構名稱：二號宋體加粗。A.2.1.6調研報告完成日期：三號宋體加粗。A.2.2基本信息表A.2.2.1標題：三號黑體。A.2.2.2表格內容：五號宋體。A.2.3其他調研報告主要內容的章、節標題分別采用三號黑體、楷體字，項目標題采用四號黑體字，內容的文字表述部分采用四號宋體字，表格的表述部分可選擇采用五號或六號宋體字。A.3紙張及排版A.3.1企業調研報告應采用A4（210mm×297mm）幅面，左側裝訂。A.3.2上、下、左、右頁邊距分別為26mm、26mm、28mm、28mm。A.3.3頁碼居翻頁側。A.4樣張9T/CASME