2024年個人理財咨詢居間協議樣本本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（咨詢方）1.2乙方（居間方）1.3丙方（投資者）第二條：居間服務的范圍與內容2.1乙方提供的服務范圍2.2乙方提供的服務內容第三條：合同期限3.1合同有效期限3.2合同續約條款第四條：咨詢服務費用4.1咨詢費用的計算方式4.2咨詢費用的支付方式4.3咨詢費用的支付時間第五條：乙方的權利與義務5.1乙方的權利5.2乙方的義務第六條：甲方的權利與義務6.1甲方的權利6.2甲方的義務第七條：丙方的權利與義務7.1丙方的權利7.2丙方的義務第八條：保密條款8.1保密信息的定義8.2保密信息的保護期限8.3保密信息的例外情況第九條：違約責任9.1違約行為的界定9.2違約責任的承擔方式第十條：爭議解決方式10.1爭議解決的方式10.2爭議解決的地點第十一條：合同的變更與解除11.1合同變更的條件11.2合同解除的條件第十二條：合同的終止12.1合同終止的條件12.2合同終止后的處理事項第十三條：法律適用與爭議解決13.1合同適用的法律13.2爭議解決的方式第十四條：其他條款14.1合同的附件14.2合同的簽署日期與地點14.3合同的生效條件第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（咨詢方）甲方為____（填寫甲方名稱），是一家專業提供個人理財咨詢服務的公司，擁有豐富的金融知識和行業經驗。1.2乙方（居間方）乙方為____（填寫乙方名稱），作為甲方與丙方之間的居間人，負責為甲方和丙方建立溝通橋梁，協助雙方達成合作。1.3丙方（投資者）丙方為____（填寫丙方名稱），愿意接受甲方個人理財咨詢服務，并根據甲方的建議進行投資。第二條：居間服務的范圍與內容2.1乙方提供的服務范圍（1）為甲方和丙方提供溝通平臺，協助雙方建立合作關系；（2）在甲方和丙方之間傳遞信息，促進雙方之間的交流；（3）協助甲方了解丙方的需求，以便甲方提供更加精準的咨詢服務；（4）協助丙方理解甲方的建議，促使丙方做出明智的投資決策。2.2乙方提供的服務內容（1）為丙方提供甲方個人理財咨詢服務的詳細介紹；（2）向丙方解釋甲方的投資建議和策略；（3）協助丙方與甲方進行溝通，以便丙方更好地理解甲方的建議；（4）在必要時，為丙方提供與甲方相關的投資信息和支持。第三條：合同期限3.1合同有效期限本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。3.2合同續約條款除非一方提前終止合同，否則合同將在有效期屆滿前____個月自動續約，續約后的合同有效期為____年。第四條：咨詢服務費用4.1咨詢費用的計算方式甲方向丙方提供的個人理財咨詢服務的費用為每項服務____元。4.2咨詢費用的支付方式（1）通過銀行轉賬的方式支付；（2）通過、支付等方式支付。4.3咨詢費用的支付時間丙方應在甲方提供服務后____個工作日內支付相應的咨詢費用。第五條：乙方的權利與義務5.1乙方的權利（1）根據本合同的約定，收取甲方向丙方提供的個人理財咨詢服務的傭金；（2）在合同有效期內，享受甲方提供的與個人理財咨詢服務相關的支持與協助。5.2乙方的義務（1）按照本合同的約定，向丙方提供甲方的個人理財咨詢服務；（2）在本合同有效期內，積極維護甲方的合法權益，保護甲方的商業秘密；（3）協助甲方與丙方之間的溝通，確保甲方向丙方提供的個人理財咨詢服務的質量和效果。第六條：甲方的權利與義務6.1甲方的權利（1）按照本合同的約定，向丙方提供個人理財咨詢服務；（2）要求乙方按照本合同的約定履行居間義務；（3）要求乙方協助維護其合法權益，保護其商業秘密。6.2甲方的義務（1）按照本合同的約定，向丙方提供真實、準確、完整的個人理財咨詢服務；（2）保證所提供的個人理財咨詢服務的合法性、合規性；第八條：保密條款8.1保密信息的定義保密信息是指在合同履行過程中，甲方、乙方和丙方在交流過程中獲得的、未公開的、具有商業價值的信息，包括但不限于財務數據、客戶信息、業務計劃等。8.2保密信息的保護期限除非另有約定，否則保密信息應長期保密，自甲方、乙方和丙方知悉該信息之日起計算。8.3保密信息的例外情況（1）依法應向政府機關、監管機構披露的信息；（2）在法庭審理或仲裁程序中，根據法律程序要求披露的信息；（3）已經公開的信息，包括但不限于公開的市場數據、新聞報道等。第九條：違約責任9.1違約行為的界定9.2違約責任的承擔方式（1）支付違約金：違約方應向守約方支付合同總金額的____%作為違約金；（2）賠償損失：違約方應賠償因其違約行為給守約方造成的直接經濟損失；第十條：爭議解決方式10.1爭議解決的方式如各方在履行本合同過程中發生爭議，應通過友好協商解決；如協商不成，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地人民法院解決。10.2爭議解決的地點本合同的簽訂地點為____（填寫地點），爭議解決地點為該地點的法院。第十一條：合同的變更與解除11.1合同變更的條件合同變更需經各方協商一致，并簽訂書面變更協議。11.2合同解除的條件合同解除的條件如下：（1）各方協商一致解除合同；（2）因不可抗力導致合同無法履行，各方均可解除合同；（3）一方嚴重違約，導致合同無法履行，另一方有權解除合同。第十二條：合同的終止12.1合同終止的條件合同終止的條件如下：（1）合同有效期屆滿，各方未續簽；（2）各方協商一致終止合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行，各方終止合同；（4）一方嚴重違約，導致合同無法履行，另一方有權終止合同。12.2合同終止后的處理事項合同終止后，各方應按照本合同約定處理尚未履行完畢的事宜，包括但不限于財務結算、資料交接等。第十三條：法律適用與爭議解決13.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決的方式如各方在履行本合同過程中發生爭議，應通過友好協商解決；如協商不成，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地人民法院解決。第十四條：其他條款14.1合同的附件本合同附件包括：（1）個人理財咨詢服務內容清單；（2）咨詢服務費用明細表；（3）其他雙方認為需要附加的文件。14.2合同的簽署日期與地點本合同于____年____月____日簽署于____（填寫地點）。14.3合同的生效條件本合同自各方簽署之日起生效。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：個人理財咨詢服務內容清單本附件詳細列出了甲方提供給丙方的個人理財咨詢服務的具體內容，包括但不限于投資策略建議、財務規劃、風險評估等。附件二：咨詢服務費用明細表本附件詳細列出了咨詢費用的計算方式、支付方式和支付時間等具體信息。附件三：其他雙方認為需要附加的文件本附件用于補充其他與本合同相關的文件，具體內容由雙方根據實際情況添加。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.未按約定提供個人理財咨詢服務；2.未按約定支付咨詢費用；3.未履行合同中的其他約定義務。違約責任認定：1.支付違約金：違約方應向守約方支付合同總金額的____%作為違約金；2.賠償損失：違約方應賠償因其違約行為給守約方造成的直接經濟損失；示例說明：假設甲方未按約定提供個人理財咨詢服務，乙方有權要求甲方支付違約金，并有權要求甲方賠償因其違約行為給乙方造成的直接經濟損失。說明三：法律名詞及解釋：1.個人理財咨詢服務：指甲方為丙方提供的關于個人理財方面的專業建議和指導服務。2.咨詢費用：指甲方提供個人理財咨詢服務所收取的費用。3.違約金：指違約方應向守約方支付的合同總金額的一定比例作為賠償。4.損失賠償：指違約方應賠償因其違約行為給守約方造成的直接經濟損失。5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，