演講人：日期：中石化誠信合規管理手冊目錄contents誠信合規管理概述組織架構與職責分工誠信合規管理制度體系風險防范與控制措施監督檢查與考核評價培訓宣傳與文化建設01誠信合規管理概述定義誠信合規管理是指企業以誠信為核心，通過建立完善的合規管理體系，確保企業及其員工的經營、管理和執業行為符合法律法規、監管規定、行業準則和國際條約、規則等要求。重要性誠信合規管理是企業穩健經營、持續發展的基石，有助于防范合規風險、提升企業形象、增強企業競爭力。誠信合規管理的定義與重要性理念中石化始終堅持“誠信、創新、業績、和諧、安全”的企業理念，將誠信合規融入企業經營管理全過程，致力于構建法治化、規范化、透明化的現代企業。核心價值觀中石化倡導以誠信為基石的核心價值觀，要求員工恪守職業道德，做到言行一致、守信踐諾。中石化誠信合規管理理念本手冊旨在明確中石化誠信合規管理的基本要求、管理原則、管理流程和管理措施，為各級管理人員和員工提供合規操作指南。編制目的本手冊適用于中石化及其所屬各單位、部門、崗位和人員，包括正式員工、實習生、臨時工等，同時也適用于與中石化有業務往來的合作伙伴和供應商。適用范圍手冊編制目的與適用范圍02組織架構與職責分工

誠信合規管理組織架構誠信合規委員會公司設立誠信合規委員會，作為公司誠信合規管理的最高決策機構，負責制定誠信合規政策，監督誠信合規管理體系的運行。誠信合規管理部門公司設立專門的誠信合規管理部門，負責具體實施誠信合規管理工作，包括制定實施細則、組織培訓、開展檢查等。各部門誠信合規聯絡員各部門設立誠信合規聯絡員，負責本部門誠信合規工作的協調與溝通。負責在業務開展過程中遵守誠信合規要求，執行公司誠信合規政策，收集并報告誠信合規風險信息。業務部門法務部門內部審計部門負責提供法律支持，參與公司誠信合規政策的制定，協助處理誠信合規風險事件。負責對公司誠信合規管理體系的運行情況進行審計和監督，提出改進建議。030201各部門職責與分工123應具備法律、風險管理等相關專業背景，熟悉公司業務和誠信合規要求，具備較強的組織協調和溝通能力。誠信合規管理部門負責人應由各部門熟悉業務且具備一定風險管理意識的人員擔任，負責本部門誠信合規工作的具體落實。誠信合規聯絡員如采購、銷售、投資等崗位人員，應熟悉并遵守相關法律法規和公司誠信合規政策，具備較強的風險意識和自律能力。關鍵業務崗位人員關鍵崗位人員配置及要求03誠信合規管理制度體系遵循行業政策指導積極響應國家關于石油石化行業的政策指導，如節能減排、環保安全等方面的要求，推動企業的可持續發展。遵守國家法律法規中石化嚴格遵守國家頒布的各項法律法規，包括但不限于《公司法》、《證券法》、《反壟斷法》等，確保企業經營活動的合法性。執行國際通行規則在跨國經營過程中，中石化遵循國際通行規則和慣例，與國際接軌，展現中國企業的良好形象。國家法律法規及相關政策要求中石化制定了一系列內部管理制度，包括財務管理、人事管理、采購管理、銷售管理等方面的制度，確保企業各項工作的規范化、制度化。建立健全內部管理制度為了方便員工查閱和執行相關制度，中石化將各項內部管理制度匯編成冊，并定期更新，確保制度的時效性和適用性。匯編成冊，方便查閱中石化注重制度的宣傳和培訓工作，通過內部會議、培訓課程等方式，讓員工了解和掌握相關制度，提高執行效果。加強制度宣傳和培訓中石化內部管理制度匯編明確責任部門和人員中石化明確了各項制度的責任部門和人員，確保制度的有效執行和監督。加強日常監督和檢查通過建立日常監督和檢查機制，中石化對各項制度的執行情況進行定期或不定期的檢查，發現問題及時整改。嚴肅處理違規行為對于違反誠信合規管理制度的行為，中石化將嚴肅處理，包括給予經濟處罰、行政處分等措施，維護制度的嚴肅性和權威性。同時，鼓勵員工積極舉報違規行為，共同維護企業的誠信合規環境。制度執行與監督機制04風險防范與控制措施03定期風險評估定期開展風險評估工作，及時發現新的誠信合規風險點，并采取相應措施進行防范。01全面梳理業務流程深入了解各業務領域和關鍵環節，識別潛在的誠信合規風險點，如貪污受賄、利益輸送、商業賄賂等。02關注重點崗位和人員加強對關鍵崗位和人員的監督，如采購、銷售、財務等，防范因個人違規行為引發的誠信合規風險。識別潛在誠信合規風險點建立健全內部控制制度，規范業務流程，明確崗位職責，防范內部操作風險。完善內部控制制度定期開展合規培訓，提高員工合規意識和風險防范能力，降低違規操作的可能性。加強合規培訓建立員工誠信檔案，記錄員工誠信表現，對違規行為進行嚴厲懲處，強化誠信合規意識。建立誠信檔案制定針對性風險防范策略針對識別出的誠信合規風險點，制定具體的風險控制計劃，明確控制措施、責任人和完成時間。制定風險控制計劃定期對風險控制計劃的執行情況進行監督檢查和考核，確保控制措施得到有效落實。監督檢查與考核根據監督檢查和考核結果，對風險控制計劃進行持續改進與優化，提高風險防范效果。持續改進與優化落實風險控制措施并持續改進05監督檢查與考核評價010204定期開展內部自查自糾工作制定詳細的自查自糾工作計劃，明確自查內容、時間節點和責任人。圍繞誠信合規管理要求，全面梳理公司業務流程和關鍵環節，查找潛在風險點。對自查發現的問題進行整改，及時堵塞管理漏洞，完善內部控制機制。將自查自糾工作納入公司績效考核體系，確保工作得到有效落實。03積極配合外部監管機構開展專項檢查工作，提供真實、準確、完整的資料。將外部監管機構的檢查意見和要求及時傳達到公司內部相關部門和人員，確保問題得到全面整改。對檢查發現的問題進行認真分析，制定整改措施并按時報告整改情況。通過外部監管機構的專項檢查，不斷完善公司誠信合規管理體系，提升管理水平。接受外部監管機構專項檢查制定誠信合規管理考核評價辦法，明確考核內容、標準和程序。定期開展考核評價工作，對誠信合規管理情況進行全面評估。建立完善考核評價體系將誠信合規管理納入公司績效考核體系，與員工的薪酬、晉升等掛鉤。根據考核評價結果，對誠信合規管理優秀的部門和個人進行表彰和獎勵，對存在問題的部門進行問責和整改。06培訓宣傳與文化建設建立誠信檔案為員工建立誠信檔案，記錄員工的誠信表現，作為員工考核、晉升等重要參考依據。鼓勵員工舉報違規行為建立舉報機制，鼓勵員工積極舉報發現的違規行為，保障舉報人的合法權益。強調誠信合規重要性通過各種渠道和方式，向員工傳達誠信合規對企業和個人的重要性，引導員工樹立正確的價值觀和職業操守。加強員工誠信合規意識培養制定培訓計劃根據企業誠信合規管理需要，制定年度培訓計劃，明確培訓目標、內容、方式和時間等。開展分類培訓針對不同崗位和人員，開展分類培訓，包括新員工入職培訓、在職員工定期輪訓、關鍵崗位專項培訓等。豐富培訓形式采用多種形式進行培訓，如集中授課、案例分析、小組討論、在線學習等，提高培訓的針對性和實效性。組織開展專題培訓活動開展誠信合規宣傳活動通過企業內部刊物、網站、宣傳欄等渠道，開展誠信合規宣傳活動，提高員工的認知度和參與度。舉辦誠信