20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企業融資與上市輔導合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1雙方基本信息2.2雙方代表3.融資計劃與目標3.1融資總額3.2融資用途3.3融資期限4.上市輔導內容4.1上市輔導計劃4.2上市輔導團隊4.3上市輔導進度5.雙方權利與義務5.1雙方權利5.2雙方義務6.保密條款6.1保密內容6.2保密期限6.3違約責任7.知識產權7.1知識產權歸屬7.2使用授權8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序11.合同終止11.1終止條件11.2終止程序12.合同生效與變更12.1生效條件12.2生效日期12.3變更程序13.合同附件14.其他約定第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指雙方就二零二四年度企業融資與上市輔導達成的本合同；1.1.2“融資”指根據本合同約定，甲方向乙方提供的資金支持；1.1.3“上市輔導”指乙方為甲方提供的一系列幫助甲方準備上市服務的活動；1.1.4“合同期限”指本合同的生效日期至終止日期；1.1.5“保密信息”指本合同中涉及到的任何商業秘密、技術秘密、經營策略等敏感信息；1.2解釋1.2.1本合同中的術語和定義，如有歧義，應以雙方共同理解為準；1.2.2本合同中未定義的術語，應按照行業慣例或相關法律法規進行解釋。2.合同雙方2.1雙方基本信息2.1.1甲方（融資方）：2.1.1.1名稱：2.1.1.2注冊地址：2.1.1.3法定代表人：2.1.2乙方（輔導方）：2.1.2.1名稱：2.1.2.2注冊地址：2.1.2.3法定代表人：2.2雙方代表2.2.1甲方代表：2.2.1.1姓名：2.2.1.2職務：2.2.2乙方代表：2.2.2.1姓名：2.2.2.2職務：3.融資計劃與目標3.1融資總額3.1.1甲方計劃融資總額為人民幣萬元；3.2融資用途3.2.1融資用于甲方的業務拓展、技術研發、市場推廣等；3.3融資期限3.3.1融資期限為自合同生效之日起X年。4.上市輔導內容4.1上市輔導計劃4.1.1.1上市準備工作；4.1.1.2上市文件編制；4.1.1.3上市過程輔導；4.2上市輔導團隊4.2.1乙方將組建一支專業的上市輔導團隊，負責執行上市輔導計劃；4.3上市輔導進度4.3.1乙方將在合同生效后X個月內完成上市輔導計劃的制定；4.3.2乙方將在合同生效后X年內完成上市輔導計劃的執行。5.雙方權利與義務5.1雙方權利5.1.1甲方有權要求乙方按照合同約定提供上市輔導服務；5.1.2甲方有權監督乙方的上市輔導工作；5.1.3甲方有權要求乙方及時解決上市輔導過程中出現的問題；5.2雙方義務5.2.1乙方有義務按照合同約定提供高質量的上市輔導服務；5.2.2乙方有義務保守甲方的商業秘密；5.2.3乙方有義務在上市輔導過程中，及時向甲方報告工作進展情況。6.保密條款6.1保密內容6.1.1本合同中涉及到的所有保密信息；6.2保密期限6.2.1保密期限自合同生效之日起X年；6.3違約責任6.3.1任何一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。7.知識產權7.1知識產權歸屬7.1.1甲方在上市輔導過程中提供的所有文件、資料、數據等知識產權歸甲方所有；7.1.2乙方在上市輔導過程中產生的任何知識產權歸乙方所有；7.2使用授權7.2.1甲方授權乙方在上市輔導過程中使用甲方提供的知識產權；7.2.2乙方授權甲方在上市輔導過程中使用乙方產生的知識產權。8.違約責任8.1違約情形8.1.1乙方未按合同約定提供上市輔導服務的；8.1.2甲方未按合同約定支付融資款項的；8.1.3雙方未按合同約定履行保密義務的；8.1.4雙方違反合同約定的其他行為；8.2違約責任8.2.1乙方未按合同約定提供上市輔導服務的，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失；8.2.2甲方未按合同約定支付融資款項的，乙方有權要求甲方支付逾期付款的利息，并承擔違約責任；8.2.3雙方違反保密義務的，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失；8.2.4雙方違反合同約定的其他行為，應根據具體情況承擔相應的違約責任。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應友好協商解決合同履行過程中發生的爭議；9.1.2如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；9.2爭議解決機構9.2.1本合同的爭議解決機構為合同簽訂地人民法院；9.3爭議解決程序9.3.1爭議雙方應按照法定程序進行訴訟，提交相關證據材料；9.3.2法院應根據合同約定及法律規定進行審理，并作出公正裁決。10.合同解除10.1解除條件10.1.1合同雙方協商一致解除本合同的；10.1.2發生不可抗力事件，致使合同無法履行的；10.1.3一方違約，經對方催告后在合理期限內仍未履行或繼續違約的；10.2解除程序10.2.1雙方應書面通知對方解除合同；10.2.2解除合同后，雙方應按照合同約定處理未履行完畢的義務。11.合同終止11.1終止條件11.1.1合同期限屆滿且雙方權利義務履行完畢的；11.1.2合同解除的；11.1.3雙方協商一致終止合同的；11.2終止程序11.2.1合同終止后，雙方應按照合同約定處理未履行完畢的義務；11.2.2雙方應互相返還已支付的資金或物品。12.合同生效與變更12.1生效條件12.1.1雙方簽字蓋章后，本合同自簽字蓋章之日起生效；12.2生效日期12.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；12.3變更程序12.3.1合同的任何變更，均應以書面形式進行；12.3.2變更后的合同內容，經雙方簽字蓋章后生效。13.合同附件13.1.1融資計劃書；13.1.2上市輔導計劃；13.1.3雙方代表授權書；13.1.4其他與本合同相關的文件。14.其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協商解決；14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與劃分1.1第三方是指在合同履行過程中，根據本合同約定或雙方協商一致，介入本合同關系的獨立第三方。1.2第三方的劃分：1.2.1中介方：指為本合同提供中介服務，協助甲乙雙方達成本合同的第三方；1.2.2監理方：指對本合同履行過程進行監督、管理的第三方；1.2.3評估方：指對本合同相關事項進行評估的第三方；1.2.4其他第三方：指除上述以外的其他介入本合同關系的第三方。2.第三方責任限額2.1第三方責任限額：2.1.1中介方責任限額：中介方對本合同履行過程中因自身原因造成的損失，其賠償責任不超過中介服務費的倍；2.1.2監理方責任限額：監理方對本合同履行過程中因自身原因造成的損失，其賠償責任不超過監理服務費的倍；2.1.3評估方責任限額：評估方對本合同履行過程中因自身原因造成的損失，其賠償責任不超過評估服務費的倍；2.1.4其他第三方責任限額：其他第三方對本合同履行過程中因自身原因造成的損失，其賠償責任按照雙方協商確定。3.第三方介入條款3.1第三方介入條件：3.1.1雙方協商一致；3.1.2符合法律法規和本合同約定。4.第三方責權利4.1第三方權利：4.1.1中介方有權收取中介服務費；4.1.2監理方有權收取監理服務費；4.1.3評估方有權收取評估服務費；4.1.4其他第三方有權根據雙方協商確定的服務內容收取相應費用。4.2第三方義務：4.2.1中介方應按照本合同約定，提供真實、準確的中介服務；4.2.2監理方應按照本合同約定，對本合同履行過程進行監督、管理；4.2.3評估方應按照本合同約定，對本合同相關事項進行評估；4.2.4其他第三方應按照雙方協商確定的服務內容履行義務。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的關系：5.1.1第三方與甲方的關系由雙方另行簽訂協議約定；5.1.2第三方對甲方承擔的責任，不影響其對乙方承擔的責任。5.2第三方與乙方的關系：5.2.1第三方與乙方的關系由雙方另行簽訂協議約定；5.2.2第三方對乙方承擔的責任，不影響其對甲方承擔的責任。5.3第三方與雙方的關系：5.3.1第三方介入本合同后，應遵守本合同約定；5.3.2第三方對本合同履行的監督、管理、評估等職責，不影響甲乙雙方的權利義務。6.第三方介入程序6.1第三方介入程序：6.1.1雙方協商一致后，簽署本合同附件《第三方介入協議》；6.1.2第三方根據《第三方介入協議》的約定，履行相關職責。7.第三方變更與退出7.1第三方變更：7.1.1第三方變更需經甲乙雙方協商一致；7.1.2第三方變更后，應重新簽訂《第三方介入協議》。7.2第三方退出：7.2.1第三方退出需經甲乙雙方協商一致；7.2.2第三方退出后，甲乙雙方應按照本合同約定繼續履行合同義務。8.第三方爭議解決8.1第三方爭議解決方式：8.1.1第三方爭議應通過協商解決；8.1.2協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.融資計劃書詳細要求：包括融資目的、融資用途、資金使用計劃、預期收益等。說明：融資計劃書是甲方向乙方展示融資需求的重要文件，需詳細、具體。2.上市輔導計劃詳細要求：包括上市輔導的目標、內容、時間安排、預期成果等。說明：上市輔導計劃是乙方為甲方提供上市輔導服務的依據，需具有可操作性。3.雙方代表授權書詳細要求：包括授權人、被授權人、授權事項、授權期限等。說明：授權書是確認雙方代表身份和授權范圍的重要文件。4.第三方介入協議詳細要求：包括第三方名稱、服務內容、費用、責任等。說明：第三方介入協議是明確第三方在合同履行過程中的權利義務的文件。5.保密協議詳細要求：包括保密內容、保密期限、違約責任等。說明：保密協議是保護雙方商業秘密的重要文件。6.爭議解決協議詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構、爭議解決程序等。說明：爭議解決協議是明確爭議解決機制的重要文件。7.合同變更協議詳細要求：包括變更內容、變更原因、變更日期等。說明：合同變更協議是雙方對合同內容進行變更的正式文件。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為及責任認定違約行為：未按合同約定支付融資款項。責任認定：甲方應向乙方支付逾期付款的利息，并承擔違約責任。示例：甲方未按合同約定于每月X日前支付融資款項，逾期付款利息為每月X%。2.乙方違約行為及責任認定違約行為：未按合同約定提供上市輔導服務。責任認定：乙方應承擔違約責任，包括賠償甲方因此遭受的損失。示例：乙方未按合同約定在X月X日前完成上市輔導計劃，應賠償甲方X萬元。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：第三方未按協議約定履行義務。責任認定：第三方應根據協議約定承擔相應的違約責任。示例：中介方未按協議約定提供真實、準確的中介服務，應賠償甲方X萬元。4.保密違約行為及責任認定違約行為：泄露本合同中的保密信息。責任認定：泄露方應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。示例：乙方泄露了甲方的商業秘密，應賠償甲方X萬元。全文完。二零二四年度企業融資與上市輔導合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2術語與定義1.3合同標的2.融資計劃與目標2.1融資規模2.2融資期限2.3融資用途2.4融資條件3.上市輔導服務內容3.1輔導內容概述3.2輔導計劃與安排3.3輔導方式與方法4.保密條款4.1保密信息定義4.2保密義務4.3保密信息的處理4.4違反保密條款的責任5.合作關系與責任5.1合作伙伴關系5.2各方責任與義務5.3合作期限與續約6.付款條款6.1付款方式6.2付款時間6.3付款金額6.4付款條件7.上市輔導進度與成果7.1進度安排7.2成果評估7.3上市輔導報告8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構8.3爭議解決程序9.合同解除與終止9.1解除條件9.2解除程序9.3終止條件10.合同變更與補充10.1變更程序10.2補充協議10.3合同變更效力11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.合同生效與備案12.1生效條件12.2生效時間12.3合同備案13.其他13.1合同附件13.2通知與送達13.3合同份數13.4爭議解決后的權利義務14.合同解除與終止后的處理第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同主體1.1.2甲方為依法設立并有效存續的企業法人，乙方為依法設立并有效存續的金融機構或上市輔導機構。1.2術語與定義1.2.1“融資”指甲方為滿足經營需要，向乙方或第三方金融機構申請貸款、發行債券等融資行為。1.2.2“上市輔導”指乙方為甲方提供上市前必要的專業指導和服務，包括但不限于財務規范、信息披露、合規性審查等。1.2.3“合同標的”指本合同約定的甲方融資需求及乙方提供的上市輔導服務。2.融資計劃與目標2.1融資規模2.1.1甲方計劃融資人民幣億元。2.2融資期限2.2.1融資期限為自本合同生效之日起年。2.3融資用途2.3.1融資資金主要用于甲方生產經營、技術改造、擴大生產規模等。2.4融資條件2.4.1乙方在融資過程中，將按照國家法律法規、行業規范及市場慣例進行審慎評估。3.上市輔導服務內容3.1輔導內容概述3.1.1乙方將為甲方提供上市前必要的財務規范、信息披露、合規性審查等服務。3.2輔導計劃與安排3.2.1乙方將在本合同生效后個工作日內制定詳細輔導計劃，并與甲方協商確定輔導安排。3.3輔導方式與方法3.3.1乙方將通過現場輔導、遠程輔導、會議溝通等方式為甲方提供上市輔導服務。4.保密條款4.1保密信息定義4.1.1保密信息指本合同履行過程中，任何一方知悉的對方商業秘密、技術秘密、財務信息等。4.2保密義務4.2.1雙方對本合同履行過程中知悉的保密信息負有保密義務，不得向任何第三方泄露。4.3保密信息的處理4.3.1雙方應對保密信息采取合理的保密措施，確保其安全。4.4違反保密條款的責任4.4.1如一方違反保密義務，導致保密信息泄露，應承擔相應的法律責任。5.合作關系與責任5.1合作伙伴關系5.1.1本合同雙方為合作伙伴關系，應本著誠實信用、平等互利的原則進行合作。5.2各方責任與義務5.2.1甲方應按照本合同約定提供真實、準確、完整的信息。5.2.2乙方應按照本合同約定提供專業、高效、優質的上市輔導服務。5.3合作期限與續約5.3.1本合同期限為自合同生效之日起年，期滿前個月，雙方可協商續約。6.付款條款6.1付款方式6.1.1甲方應按照本合同約定的融資規模和期限，以人民幣現金方式向乙方支付融資款項。6.2付款時間6.2.1甲方應在乙方完成融資審批手續后個工作日內支付首期融資款項。6.3付款金額6.3.1首期融資款項為融資總額的%，后續融資款項的支付按照本合同約定執行。6.4付款條件6.4.1甲方支付融資款項的條件為本合同生效、乙方完成融資審批手續。7.上市輔導進度與成果7.1進度安排7.1.1乙方將在本合同生效后個工作日內完成上市輔導工作，確保甲方符合上市條件。7.2成果評估7.2.1乙方將對甲方上市輔導成果進行評估，并向甲方提交評估報告。7.3上市輔導報告7.3.1乙方應于上市輔導工作完成后個工作日內向甲方提交上市輔導報告。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應友好協商解決合同履行過程中發生的爭議。8.1.2如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構8.2.1本合同爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。8.2.2除非雙方另有約定，否則爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。8.3爭議解決程序8.3.1雙方應按照爭議解決機構的程序提交爭議事項。8.3.2爭議解決機構應根據雙方提交的證據和事實進行審理。9.合同解除與終止9.1解除條件9.1.1.1合同約定的解除條件成就；9.1.1.2一方違約，且違約方在接到解除通知后日內仍未采取補救措施；9.1.1.3出現不可抗力，且合同目的無法實現。9.2解除程序9.2.1一方提出解除合同，應書面通知另一方。9.2.2收到解除通知的一方應在日內給予書面回復。9.3終止條件9.3.1.1合同約定的終止條件成就；9.3.1.2合同履行完畢；9.3.1.3雙方協商一致。9.4終止程序9.4.1合同終止，雙方應按照約定辦理相關手續。10.合同變更與補充10.1變更程序10.1.1合同變更需經雙方協商一致，并以書面形式作出。10.1.2合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2補充協議10.2.1本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。10.3合同變更效力10.3.1合同變更不影響本合同其他條款的效力。11.法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院11.2.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用合同簽訂地法院的管轄。12.合同生效與備案12.1生效條件12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2生效時間12.2.1本合同自生效之日起對雙方具有法律約束力。12.3合同備案12.3.1本合同簽訂后，雙方應按照相關規定辦理備案手續。13.其他13.1合同附件13.1.1本合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。13.2通知與送達13.2.1任何一方發出的通知應以書面形式進行，并通過約定的通訊方式進行送達。13.3合同份數13.3.1本合同一式份，甲方執份，乙方執份。13.4爭議解決后的權利義務13.4.1爭議解決后，雙方應繼續履行本合同中未履行完畢的權利義務。14.合同解除與終止后的處理14.1資金結算14.1.1合同解除或終止后，雙方應按照本合同約定進行資金結算。14.2保密義務14.2.1合同解除或終止后，雙方仍應履行保密義務，對保密信息進行保護。14.3其他事項14.3.1合同解除或終止后，雙方應按照國家法律法規及合同約定處理相關事宜。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請或指定的，提供專業服務、咨詢、代理或其他相關服務的獨立實體或個人。15.1.2第三方不包括但不限于中介方、顧問、審計師、律師等。15.2第三方介入的情形15.2.1在本合同履行過程中，如甲乙雙方認為需要第三方提供專業服務，可邀請第三方介入。15.2.2第三方介入需經甲乙雙方協商一致，并以書面形式確認。15.3第三方責任限額15.3.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中明確約定，并在第三方介入協議中予以確認。15.3.2第三方的責任限額不得超過合同總金額的%。15.4第三方責權利15.4.1第三方的權利：15.4.1.1按照甲乙雙方的要求提供專業服務；15.4.1.2獲取甲乙雙方提供的必要資料和信息；15.4.1.3在合同約定范圍內行使職權。15.4.2第三方的義務：15.4.2.1按照合同約定提供專業、高效的服務；15.4.2.2對甲乙雙方提供的信息保密；15.4.2.3遵守國家法律法規和行業規范。15.4.3第三方的責任：15.4.3.1因第三方自身原因導致的服務質量不符合約定，由第三方承擔相應責任；15.4.3.2因第三方違約導致合同無法履行，由第三方承擔違約責任。16.第三方與其他各方的劃分說明16.1第三方與甲方的劃分說明16.1.1第三方應服從甲方的指導和監督，按照甲方的要求提供服務。16.1.2第三方對甲方負有保密義務，未經甲方同意，不得向任何第三方泄露甲方信息。16.2第三方與乙方的劃分說明16.2.1第三方應服從乙方的指導和監督，按照乙方的要求提供服務。16.2.2第三方對乙方負有保密義務，未經乙方同意，不得向任何第三方泄露乙方信息。16.3第三方與甲乙雙方的關系說明16.3.1第三方作為獨立第三方，與甲乙雙方均無隸屬關系。16.3.2第三方在本合同履行過程中，應公平、公正地履行職責，不得偏袒任何一方。17.第三方介入協議17.1第三方介入協議的簽訂17.1.1甲乙雙方應與第三方簽訂第三方介入協議，明確各方權利義務。17.1.2第三方介入協議應作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。17.2第三方介入協議的內容17.2.1.1第三方的基本信息；17.2.1.2第三方提供的服務內容；17.2.1.3第三方的責任限額；17.2.1.4第三方的權利義務；17.2.1.5第三方介入的期限；17.2.1.6違約責任；17.2.1.7爭議解決方式。18.第三方介入的變更與終止18.1第三方介入的變更18.1.1第三方介入協議簽訂后，如需變更，應經甲乙雙方和第三方協商一致，并以書面形式作出。18.2第三方介入的終止18.2.1第三方介入協議簽訂后，如需終止，應經甲乙雙方和第三方協商一致，并以書面形式作出。18.2.2第三方介入終止后，甲乙雙方應按照本合同約定處理相關事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方企業基本情況表要求：提供甲方的公司章程、營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證等復印件。2.乙方金融機構/輔導機構資質證明要求：提供乙方的營業執照、金融業務許可證、上市輔導資質證明等復印件。說明：用于證明乙方具備提供融資和上市輔導服務的資格和能力。3.融資計劃書要求：詳細說明融資規模、期限、用途、還款計劃等。說明：用于明確甲方的融資需求，為乙方提供融資服務提供依據。4.上市輔導計劃要求：詳細說明輔導內容、進度安排、輔導方式等。說