投資顧問合作協議模板合同編號：__________鑒于甲方愿意委托乙方作為其投資顧問，就甲方投資事宜提供專業服務，經雙方友好協商，本著平等、自愿、誠實、信任的原則，達成如下協議：第一條顧問服務內容1.1乙方作為甲方的投資顧問，負責為甲方提供投資建議、市場分析、資產配置等服務。1.2乙方應根據甲方的投資目標、風險承受能力、投資期限等要求，制定投資策略，并定期向甲方報告投資情況。1.3乙方應在法律法規及職業道德規范的前提下，為甲方提供專業、高效的投資顧問服務。第二條顧問服務期限2.1本協議自雙方簽字之日起生效，有效期為____年。2.2除非一方提前終止本協議，否則本協議到期后自動續約____年。第三條顧問費用及支付方式3.1乙方提供投資顧問服務的費用為人民幣____元/年。3.2甲方應按照本協議約定的費用，于每年年初向乙方支付顧問費用。3.3乙方開具正規發票，甲方按稅務規定進行報銷。第四條保密條款4.1雙方在履行本協議過程中所獲悉的對方的商業秘密、客戶信息等，應予以嚴格保密。4.2保密期限自本協議簽訂之日起算，至協議終止或履行完畢之日止。第五條違約責任5.1任何一方違反本協議的約定，導致協議無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償損失。5.2若乙方未按照本協議約定提供投資顧問服務，甲方有權解除本協議，并要求乙方退還已支付的顧問費用。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。第七條其他約定7.1本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。7.2本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________合同編號：__________甲方（投資方）：__________乙方（顧問方）：__________鑒于甲方愿意進行投資，并需要專業的投資顧問為其提供投資建議和服務；乙方愿意接受甲方的委托，為其提供專業的投資顧問服務。甲乙雙方為了明確雙方的權利義務，經友好協商，達成如下協議：第一條投資顧問服務內容1.1乙方作為甲方的投資顧問，應根據甲方的投資目標和投資策略，提供專業的投資建議、市場分析、風險評估等服務。1.2乙方應定期向甲方提供投資組合的業績報告、市場動態分析、投資策略調整建議等。1.3乙方在提供投資顧問服務期間，應保持專業的職業道德，嚴守甲方的商業秘密，不得泄露甲方的投資計劃、財務狀況等敏感信息。第二條投資顧問服務的期限2.1本協議的有效期限為____年，自雙方簽署之日起計算。2.2如雙方同意續約，應提前____個月書面通知對方。第三條投資顧問費用的支付（1）固定費用：甲方每月支付乙方人民幣____元整，作為乙方的基本顧問費用。（2）績效獎金：若甲方的投資組合在顧問期間實現的平均年化收益率超過____%，甲方應支付乙方相當于投資收益超出部分的____%作為績效獎金。3.2甲方支付乙方投資顧問費用的方式為：每月____日前，將上月費用支付到乙方指定的銀行賬戶。第四條雙方的權利和義務4.1甲方權利和義務：（1）甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資目標和投資策略。（2）甲方應按約定時間支付乙方投資顧問費用。（3）甲方應尊重乙方的專業意見，不得強迫乙方執行不符合投資目標和策略的投資決策。4.2乙方權利和義務：（1）乙方應按照甲方的投資目標和投資策略，提供專業的投資建議和服務。（2）乙方應保持專業的職業道德，嚴守甲方的商業秘密。（3）乙方應定期向甲方提供投資組合的業績報告、市場動態分析、投資策略調整建議等。第五條違約責任5.1任何一方違反本協議的約定，導致協議無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，違約金為本協議第三條所述投資顧問費用的____倍。5.2若乙方未能按約定提供投資顧問服務，甲方有權解除本協議，并要求乙方退還已支付的投資顧問費用。第六條爭議解決6.1本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。7.2本協議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽署日期：__________合同編號：__________地址：聯系方式：地址：聯系方式：鑒于甲方愿意委托乙方作為其投資顧問，乙方愿意接受甲方的委托，為甲方提供投資顧問服務，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經充分協商，達成如下協議：第一條投資顧問服務內容1.1乙方作為甲方的投資顧問，將根據甲方的投資需求、風險承受能力和投資目標，為甲方提供投資建議和決策支持。1.2乙方應根據市場情況，定期或不定期地向甲方提供投資研究報告、投資策略和投資建議。1.3乙方應協助甲方進行投資決策，并提供相關的投資分析和風險評估。1.4乙方應在甲方授權的范圍內，代表甲方進行投資操作。第二條投資顧問服務期限2.1本協議的有效期限為____年，自雙方簽署之日起計算。2.2除非一方提前終止本協議，否則本協議到期后自動續約____年。第三條投資顧問服務費用3.1乙方應向甲方收取投資顧問服務費，具體費率和支付方式如下：（1）投資顧問服務費為投資收益的____%；（2）投資顧問服務費的支付方式為每月支付一次，每次支付投資收益的____%；（3）投資顧問服務費的支付時間為甲方收到投資收益后的____個工作日內。3.2乙方應向甲方提供合法、合規的發票或收據。第四條投資顧問的義務和責任4.1乙方應認真履行投資顧問職責，誠實守信，勤勉盡責，為甲方提供專業的投資顧問服務。4.2乙方應確保其提供的投資建議和決策支持符合國家法律法規、行業規定和甲方的投資需求。4.3乙方應保密甲方的投資信息，未經甲方同意，不得向第三方泄露。4.4乙方應對因其過錯給甲方造成的損失承擔賠償責任。第五條甲方的義務和責任5.1甲方應向乙方提供真實的投資需求、風險承受能力和投資目標。5.2甲方應按照乙方的投資建議進行投資操作，并承擔投資收益和風險。5.3甲方應按時支付投資顧問服務費。5.4甲方應對乙方提供的投資建議和決策支持給予合理的信任和支持。第六條違約責任6.1任何一方違反本協議的約定，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，違約金為合同金額的____%。6.2因不可抗力導致一方不能履行或部分履行本協議的，該方應立即通知對方，并在合理時間內提供相關證明文件。對方應在收到證明文件后____個工作日內予以確認。第七條爭議解決7.1本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份。8.2本協議自甲、乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.投資顧問服務協議2.投資方和顧問方營業執照復印件3.投資方和顧問方法定代表人身份證明4.投資策略報告5.市場分析報告6.資產配置方案7.顧問費用支付憑證8.發票二、違約行為及認定：1.乙方未按照約定提供投資顧問服務，或服務質量不符合甲方要求。2.甲方未按照約定支付顧問費用。3.雙方未履行保密義務，泄露對方的商業秘密或客戶信息。4.雙方未按照約定解決爭議，導致協議無法繼續履行。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務：指乙方為甲方提供投資建議、市場分析、資產配置等服務的行為。2.違約金：指一方違反合同約定，需向對方支付的賠償金。3.保密義務：指雙方在履行合同過程中，對對方的商業秘密和客戶信息予以嚴格保密的義務。4.爭議解決：指雙方在履行合同過程中發生的爭議，通過協商或法律途徑予以解決的過程。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.投資顧問服務質量問題：及時與乙方溝通，要求乙方改進服務質量，如仍無法滿足要求，甲方有權解除合同。2.顧問費用支付問題：甲方應按時支付顧問費用，如遇到支付困難，應及時與乙方溝通，協商延期支付或分期支付。3.保密義務履行問題：雙方應加強內部管理，對涉及對方商業秘密和客戶信息的信息進行保密，如發生泄露，應立即采取措施防止損失擴大，并按約定承擔違約責任。4.爭議解決問題：雙方應通過友好協商解決爭議，協商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。五、所有應用場景：1.甲方為投資需求尋找專業投資顧問。2.乙方為甲方提供投資建議、市場分析和資產配置等服務。3.雙方合作期間，乙方定期向甲方報告投資情況。4.甲方按約定支付顧問費用，乙方開具正規發票。5.雙方在合作過程中，嚴格遵守保密義務，確保商業秘密和客戶信息安全。6.如發生違約行為，雙方按照約定承擔違約責任。7.雙方通過協商或法律途徑解決爭議。一、附件列表：1.投資顧問服務內容詳細說明2.投資組合業績報告模板3.市場動態分析報告模板4.投資策略調整建議模板5.投資顧問費用支付證明文件6.投資顧問費用支付銀行轉賬記錄7.投資顧問服務記錄二、違約行為及認定：1.甲方未能向乙方提供真實、準確、完整的投資目標和投資策略2.甲方未能按約定時間支付乙方投資顧問費用3.甲方違反約定，強迫乙方執行不符合投資目標和策略的投資決策4.乙方未能按約定提供投資顧問服務5.乙方泄露甲方的商業秘密6.雙方未能通過友好協商解決爭議三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務：指乙方為甲方提供專業的投資建議、市場分析、風險評估等服務。2.投資組合：指甲方根據乙方的投資建議所形成的資產配置。3.投資目標：指甲方希望通過投資組合實現的具體財務目標。4.投資策略：指甲方為實現投資目標所采取的具體投資方法。5.違約金：指違約方因違約行為向守約方支付的賠償金。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未能向乙方提供真實、準確、完整的投資目標和投資策略解決辦法：甲方應及時向乙方提供真實、準確、完整的投資目標和投資策略，確保乙方可提供專業的投資建議。2.甲方未能按約定時間支付乙方投資顧問費用解決辦法：甲方應按時支付乙方投資顧問費用，如有困難，應及時與乙方溝通，協商解決支付問題。3.甲方違反約定，強迫乙方執行不符合投資目標和策略的投資決策解決辦法：甲方應尊重乙方的專業意見，不得強迫乙方執行不符合投資目標和策略的投資決策。如發生爭議，應及時協商解決。4.乙方未能按約定提供投資顧問服務解決辦法：乙方應按照甲方的投資目標和投資策略，提供專業的投資建議和服務。如乙方服務出現問題，甲方有權與乙方協商解決或解除協議。5.乙方泄露甲方的商業秘密解決辦法：乙方應嚴守甲方的商業秘密，如發生泄露事件，乙方應立即采取措施防止損失擴大，并向甲方賠償損失。6.雙方未能通過友好協商解決爭議解決辦法：雙方可尋求第三方調解或仲裁機構進行調解或仲裁，也可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應用場景：1.甲方為個人投資者，尋求專業的投資顧問服務以實現財富增值。2.甲方為企業投資者，希望通過投資顧問提供的專業服務優化投資結構，提高投資收益。3.甲方為政府機構投資者，需要投資顧問提供專業的投資建議以實現公共資金的安全和增值。4.甲方為慈善機構投資者，希望投資顧問幫助實現公益資金的保值和增值。一、附件列表：1.甲方投資需求說明書2.乙方投資顧問資質證明3.投資收益證明文件4.投資顧問服務費支付憑證5.投資操作記錄6.投資研究報告7.投資策略和投資建議文檔8.風險評估報告9.不可抗力證明文件二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定向乙方支付投資顧問服務費。2.乙方未按照約定提供投資建議和決策支持。3.乙方泄露甲方投資信息。4.乙方未在約定時間內履行投資顧問職責。5.甲方未按照乙方的投資建議進行投資操作。6.甲方未向乙方提供真實、準確的投資需求和風險承受能力。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備專業投資知識和經驗，為投資者提供投資建議和決策支持的服務人員或機構。2.投資顧問服務費：指乙方為甲方提供投資顧問服務所收取的費用。3.投資收益：指甲方根據乙方的投資建議所獲得的經濟收益。4.不可抗力：指無法預見、無法避免并且無法克服的客觀情況，如自然災害、社會事件等。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.投資收益低于預期：重新評估投資策略，調整投資組合，提高投資效益。2.投資風險超出甲方承受能力：調