本書為教育部人文社會科學研究青年基金項目“制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究:

失敗學習視角”（項目批準號：19YJC630153)最終研究成果

制造

業(yè)徑業(yè)

復

蘇研究唐朝永/著

失敗學習視角

唐朝永

博士，副教授，碩士生導師，河北農(nóng)業(yè)

大學經(jīng)濟管理學院副教授。長期從事失

敗學習、企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)復蘇等研究工

作。主持教育部人文社會科學青年基金

項目、山西省高校人文社會科學重點研

究基地項目、山西省軟科學基金項目、

山西省高校哲學社會科學基金項目、山

西省哲學社會科學基金項目、河北省社

會科學基金和河北省社會科學發(fā)展基金

等各一項；參與國家社科基金項目、山

西省軟科學基金項目等項目。在《科學

學研究》《管理評論》《預測》《研究與

發(fā)展管理》《系統(tǒng)工程》《軟科學》《科

技進步與對策》、FrontiersinPsychology

等國內(nèi)外期刊發(fā)表論文30余篇。出版專

著一部，參與編寫教材一部。曾獲

“2018年度‘百部（篇）工程’二等

獎”、山西省“第十一次社會科學研究

優(yōu)秀成果優(yōu)秀獎”。

本書為教育部人文社會科學研究青年基金項目“制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：

失敗學習視角”（項目批準號：19YJC630153)最終研究成果

本書得到河北農(nóng)業(yè)大學引進人才科研專項“失敗學習形成機制及其對組織創(chuàng)新

影響的實證研究”（YJ2021002)的資助

復

制造業(yè)業(yè)路徑研

失敗學習視角

ResearchontheRecoveryPathofManufacturingEnterprises

fromthePersPectiveofLearningfromFailures

唐朝永/著

企業(yè)管理出版社

圖書在版編目（CIP）數(shù)據(jù)

制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角/唐朝永著．—北京：企業(yè)管理出版

社，2023.3

ISBN978-7-5164-2696-8

Ⅰ．①制…Ⅱ．①唐…Ⅲ．①制造工業(yè)－工業(yè)企業(yè)管理－研究－中國

Ⅳ．①F426.4

中國版本圖書館CIP數(shù)據(jù)核字（2022）第163061號

書名：制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角

書號：ISBN978-7-5164-2696-8

作者：唐朝永

責任編輯：徐金鳳宋可力

出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

經(jīng)銷：新華書店

地址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號郵編：100048

網(wǎng)址：電子信箱：emph001@163.com

電話：編輯部（010）68701638發(fā)行部（010）68701816

印刷：北京虎彩文化傳播有限公司

版次：2023年3月第1版

印次：2023年3月第1次印刷

開本：710mm×1000mm1/16

印張：16.75印張

字數(shù)：232千字

定價：68.00元

版權(quán)所有翻印必究·印裝有誤負責調(diào)換

|?PREFACE?|前言

恩格斯曾經(jīng)說過：“一個聰明的民族，從災難和錯誤中學到的東西比

平時要多得多。”唐太宗李世民曾說：“以銅為鏡，可以正衣冠；以史為

鏡，可以知興替；以人為鏡，可以明得失。”古今中外，從國家治理、大

政方針、戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局到企業(yè)發(fā)展及個人成長，都會有許多或彪炳

史冊或流落鄉(xiāng)野的形形色色、千奇百怪的“大失敗”與“小失敗”事例，

如秦始皇的“焚書坑儒”、隋煬帝的“昏庸無道”、“晉商票號衰落”及當

今社會發(fā)生的安全生產(chǎn)事故、火災、交通事故，還有企業(yè)倒閉破產(chǎn)和個人

的榮辱得失等。人類歷史、國家治理、行業(yè)發(fā)展、企業(yè)成長及個人職業(yè)生

涯幾乎融合了成功與失敗，是一個周而復始、循環(huán)往復的過程。歷史經(jīng)驗

表明，從宏觀的人類社會發(fā)展到微觀的企業(yè)成長及個體發(fā)展無不與從失

敗中學習密切相關(guān)。一個能夠從失敗中學習的民族終將屹立于世界民族之

林，生生不息；一個能夠從失敗中學習的企業(yè)必將降低失敗風險，奮起成

長；一個善于從失敗中學習的人也將不斷進步，實現(xiàn)夢想。

失敗問題是同人類經(jīng)濟社會的發(fā)展相伴而行、密不可分的，古今中

外，概莫能外。但人類對失敗問題的研究起步較晚，最早可追溯到20世

紀60年代的決策理論，而失敗學習理論于20世紀90年代才在組織學習

ii│制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角│

研究中被逐漸提出并獨立出來（胡洪浩，2011），當前，國內(nèi)外學者圍繞

失敗學習的主題開展了一系列研究，初步形成了涵蓋失敗學習概念、分

類、影響因素、過程、效應等領域的失敗學習理論體系。然而，一方面，

失敗學習理論尚屬新興學科，在我國的應用領域尚不普遍，主要局限于創(chuàng)

業(yè)研究領域，對于企業(yè)管理領域的研究尚不充分。另一方面，在我國組織

變革、創(chuàng)新過程中，失敗問題比比皆是，如何正確對待失敗問題？如何把

失敗學習作為組織擺脫困境、復蘇發(fā)展并獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要工具

與方法？……這些問題都對失敗學習理論創(chuàng)新提出了挑戰(zhàn)，亟需后繼學者

對失敗學習理論進一步完善和豐富。在由制造大國向制造強國邁進的過程

中，我國存在制造業(yè)企業(yè)衰落的問題。本書正是基于當前失敗學習、企業(yè)

衰落、組織創(chuàng)新及其他相關(guān)的基本理論，通過失敗這個新視角思考并解決

制造業(yè)企業(yè)復蘇問題。本書以相關(guān)理論為基礎，通過采用文案分析、文獻

研究、問卷調(diào)查、統(tǒng)計分析、評價分析、仿真分析等多種研究方法，分析

國外制造業(yè)企業(yè)衰落的經(jīng)驗，剖析我國制造業(yè)企業(yè)衰落的現(xiàn)狀，探索企業(yè)

衰落、組織創(chuàng)新、失敗學習與企業(yè)績效之間的關(guān)系，構(gòu)建基于失敗學習視

角的制造業(yè)企業(yè)衰落復蘇的路徑框架，聚焦于制造業(yè)企業(yè)衰落預警和仿真

研究，提出了促進企業(yè)復蘇的建議。

在理論層面，本書基于失敗學習構(gòu)建制造業(yè)企業(yè)衰落的復蘇模型，形

成包括衰落識別、衰落探究、審慎試驗的衰落企業(yè)復蘇路徑，提出一些建

議，為制造業(yè)企業(yè)衰落的復蘇提供新的視角和解決方案；在研究方法層

面，本書引入文獻研究、案例研究、統(tǒng)計學、問卷調(diào)查、社會燃燒理論、

Logistic回歸模型、系統(tǒng)仿真等研究方法，實現(xiàn)定量與定性相結(jié)合，拓展

制造業(yè)衰落企業(yè)復蘇研究的方法論基礎。在實踐層面，從宏觀上，本書為

我國制造業(yè)創(chuàng)新升級和政策修訂提供決策借鑒，為進一步深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)

性改革、大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、促進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供參考；

從微觀上，提高企業(yè)對失敗的認識，有助于制造業(yè)衰落企業(yè)掌握復蘇的思

路、方法與路徑，提升其轉(zhuǎn)型升級和可持續(xù)發(fā)展的能力。

??│前言│iii

本書適用于高等院校和科研機構(gòu)從事失敗學習、組織創(chuàng)新等領域的專

家學者閱讀，也可為本領域的研究生論文的撰寫提供重要參考。盡管在撰

寫本書的過程中，作者開展了大量的文獻研究、調(diào)查研究和理論探索，但

由于當前面臨較多的新問題，加之作者水平有限，本書難免存在不妥和疏

漏之處，敬請各位讀者批評指正。

唐朝永

河北農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院副教授

2022年8月

|?CONTENTS?|目錄

第一章導言001

第一節(jié)研究背景001

第二節(jié)研究意義005

第三節(jié)研究現(xiàn)狀評述007

第四節(jié)研究內(nèi)容、技術(shù)路線和方法011

第二章相關(guān)理論與發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)的復蘇經(jīng)驗017

第一節(jié)制造業(yè)的內(nèi)涵、特征與分類017

第二節(jié)相關(guān)理論020

第三節(jié)日本、韓國制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的政策與經(jīng)驗035

第四節(jié)德、美企業(yè)復蘇的政策與經(jīng)驗040

ii│制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角│

第三章企業(yè)衰落、組織創(chuàng)新、失敗學習及企業(yè)績效之間

關(guān)系的實證研究049

第一節(jié)企業(yè)衰落與組織創(chuàng)新：管理者風險規(guī)避與制度化

組織使命的作用049

第二節(jié)企業(yè)衰落與組織創(chuàng)新的關(guān)系：失敗學習與組織

慣例更新的影響071

第三節(jié)企業(yè)衰落、失敗學習和戰(zhàn)略柔性對組織創(chuàng)新的影響092

第四節(jié)失敗學習對企業(yè)績效的影響機制研究107

第四章制造業(yè)企業(yè)復蘇的邏輯框架構(gòu)建131

第一節(jié)企業(yè)復蘇路徑構(gòu)建的理論依據(jù)131

第二節(jié)從失敗學習視角構(gòu)建制造業(yè)企業(yè)復蘇路徑模型135

第五章制造業(yè)企業(yè)衰落預警研究146

第一節(jié)制造業(yè)企業(yè)衰落預警模型的構(gòu)建146

第二節(jié)制造業(yè)企業(yè)衰落預警的案例研究170

第六章制造業(yè)企業(yè)復蘇戰(zhàn)略的仿真研究178

第一節(jié)系統(tǒng)邊界和假設178

第二節(jié)系統(tǒng)因果關(guān)系分析179

第三節(jié)系統(tǒng)流圖184

第四節(jié)制造業(yè)企業(yè)復蘇戰(zhàn)略的仿真試驗187

??│目錄│iii

第七章制造業(yè)企業(yè)復蘇的對策研究194

第一節(jié)國家層面的政策建議195

第二節(jié)行業(yè)層面的政策建議203

第三節(jié)企業(yè)層面的政策建議208

第八章結(jié)論與展望217

第一節(jié)主要結(jié)論217

第二節(jié)未來研究方向220

參考文獻222

附錄243

“企業(yè)衰落與組織創(chuàng)新：管理者風險規(guī)避與制度化

組織使命的作用”調(diào)查問卷表243

“企業(yè)衰落與組織創(chuàng)新的關(guān)系：失敗學習與組織

慣例更新的影響”調(diào)查問卷表246

“企業(yè)衰落、失敗學習和戰(zhàn)略柔性對組織創(chuàng)新的

影響：被中介的調(diào)節(jié)模型”調(diào)查問卷表249

“失敗學習對企業(yè)績效的影響機制研究”調(diào)查問卷表253

|?CHAPTER1?|第一章

導言

第一節(jié)研究背景

一、企業(yè)復蘇研究是企業(yè)成長領域研究的熱點問題之一

當前，如何實現(xiàn)從企業(yè)衰落中復蘇及可持續(xù)成長已經(jīng)成為企業(yè)戰(zhàn)略

管理、創(chuàng)業(yè)研究、技術(shù)創(chuàng)新等研究領域的熱點和難點問題。20世紀80

年代，我國學者就衰落（衰敗）企業(yè)開始探討企業(yè)的復蘇問題，劉洪貴

（1985）首先在《新疆礦冶》第二期上發(fā)表《依靠技術(shù)改造使老企業(yè)復蘇

振興》的文章，拉開了企業(yè)復蘇研究的序幕。此后，肖慧質(zhì)（1987）、黃

鶴群（1991）、周景安（1995）、周星亮（2009）、汪中求（2020）、任勁勁

（2021）等學者分別在《企業(yè)管理》《經(jīng)濟問題探索》等期刊上發(fā)表有關(guān)企

業(yè)復蘇的對策建議、相關(guān)路徑和發(fā)展思路等企業(yè)成長基本問題的文章。近

年來，特別是2015年國務院印發(fā)重要文件《中國制造2025》后，我國制

002│制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角│

造業(yè)企業(yè)如何擺脫衰落困境，實現(xiàn)從價值鏈低端向中高端躍遷，從弱到強

更具韌性和活力，成為學界、業(yè)界及政府部門等各個主體共同關(guān)注的重要

議題。

2021年3月11日，十三屆全國人大四次會議通過的《中華人民共和

國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》單行

本已由人民出版社出版，其為推進制造業(yè)企業(yè)復蘇和發(fā)展提供了制度保障

和政策支持。構(gòu)建制造業(yè)企業(yè)復蘇體系，目的是使制造業(yè)企業(yè)具有能從衰

落中自我復興、發(fā)展的自組織機制，從思想觀念、制度、機制、政策、流

程等方面全面系統(tǒng)認識衰落的原因及如何從衰落中崛起的路徑，關(guān)鍵是對

制造業(yè)企業(yè)“衰落—復蘇”的破解框架進行科學設計。失敗學習的概念是

在企業(yè)失敗（企業(yè)未達到目標的各種問題）研究的視域下提出的，制造業(yè)

企業(yè)復蘇的核心問題是如何進行失敗學習，建立制造業(yè)企業(yè)復蘇體系的關(guān)

鍵問題在于構(gòu)建基于失敗學習的制造業(yè)企業(yè)復蘇邏輯框架，這既是破解

我國制造業(yè)企業(yè)復蘇難題的有效方法，也是制造業(yè)企業(yè)復蘇研究的重要

內(nèi)容。

二、制造業(yè)企業(yè)對企業(yè)衰落缺乏戰(zhàn)略性認識，沒有一套有效

的組織學習系統(tǒng)

大多數(shù)學者把更多的精力投向了企業(yè)成長的研究。然而，一個不容忽

視的現(xiàn)實是，幾乎所有的企業(yè)在其生命周期的某一個階段都會經(jīng)歷衰落

期，如果沒有采取恰當?shù)膹吞K戰(zhàn)略，可能從此走向死亡。根據(jù)2010年統(tǒng)

計，將近50%的標準普爾500公司曾經(jīng)歷3年以上的衰落期（胡洪浩和王

重鳴，2011）。當前，受世界經(jīng)濟不景氣及全球新冠疫情的持續(xù)影響，這

種企業(yè)衰落的現(xiàn)象可能會更為普遍，將成為企業(yè)管理者的重大挑戰(zhàn)（杜運

周等，2015）。究竟應該對企業(yè)衰落持什么樣的觀點，學術(shù)界至今仍有爭

論，主要有兩種觀點：一種觀點認為衰落刺激創(chuàng)新，稱之為積極觀；另一

種觀點則指出衰落阻礙創(chuàng)新，稱之為消極觀。兩種觀點均基于不同的理論

│第一章導言│003

基礎。其中，積極觀從行為理論和前景理論出發(fā)，認為衰落有助于企業(yè)開

展創(chuàng)新活動（Cyert和March，1964；Mone，1998；Tversky和Kahneman，

1981）；消極觀從威脅—剛性視角和承諾升級理論出發(fā)，認為衰落遏制了

組織創(chuàng)新（Mone等，1998）。然而，值得關(guān)注的是，還有部分學者認為不

能孤立地看待衰落與創(chuàng)新的關(guān)系，應該從不同的視角進行具體探討（Mone

等，1998；連燕玲等，2016）。

當前，制造業(yè)企業(yè)所處的各種環(huán)境都在不斷變化，如政治環(huán)境、產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)調(diào)整及轉(zhuǎn)型升級、需求變化、競爭對手改變及社會文化、思想、觀

念、技術(shù)等。這種不斷變化的環(huán)境對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)，亟

需企業(yè)不斷調(diào)整、創(chuàng)新變革以應對這種變化。這就需要組織學習來完成這

一歷史使命。然而，無數(shù)實踐經(jīng)驗證明，曾經(jīng)盛極一時卻因缺乏組織學習

體系最終落得失敗結(jié)局的企業(yè)不計其數(shù)。所以，企業(yè)必須不斷根據(jù)變化的

環(huán)境進行學習和創(chuàng)新，如此才能保持旺盛的生命力（陳國權(quán)，2000）。

三、衰落的企業(yè)很少真正系統(tǒng)地從過去的經(jīng)驗中學習

企業(yè)衰落是企業(yè)生命周期中難以避免的客觀現(xiàn)象，有的瀕臨倒閉的企

業(yè)經(jīng)過大刀闊斧的改革能夠扭虧為盈、從小到大、由弱轉(zhuǎn)強，進入持續(xù)發(fā)

展的健康軌道；相反，也有很多處于困境中的企業(yè)“不死不活”成為“僵

尸企業(yè)”。同時，還有大量的企業(yè)處于兩種狀態(tài)之間，變得“不好不壞”。

那么，為什么優(yōu)秀的企業(yè)總是鳳毛麟角？一個很重要的原因在于這些衰落

的企業(yè)很少真正系統(tǒng)地從過去的經(jīng)驗中學習。許多企業(yè)不能有效地學習是

有原因的，如組織設計、管理、工作方式及教育和互動等都會成為組織學

習的障礙（陳國權(quán)，2000）。組織學習是一個發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、執(zhí)行和推廣的

過程，在組織學習的任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都將導致組織學習的失敗。盲

目、能力陷阱、局限思考、舍本逐末、組織內(nèi)部分裂、活動過度、健忘和

擴散失效等因素都可能造成組織學習難以進行。

眾所周知，無論國家、社會，還是企業(yè)、個人，都不同程度地存在著

004│制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角│

不能有效地從經(jīng)驗中學習的現(xiàn)象，結(jié)果造成時間、經(jīng)濟等巨大損失。煤礦

倒塌、瓦斯爆炸、火災等重大安全事故屢屢發(fā)生也是不能從過去的經(jīng)驗教訓

中有效學習的重要例證。這些事故發(fā)生后，會有各級領導指示、現(xiàn)場指揮、

召開緊急會議、問責追責、完善規(guī)章制度，不斷強調(diào)安全的重要性。但用不

了太長時間，類似的事情又會重復出現(xiàn)，說明學習根本就沒有發(fā)生作用（陳

國權(quán)和馬萌，2000）。在制造業(yè)企業(yè)的運營實踐中類似的事情也會經(jīng)常出

現(xiàn)，說明企業(yè)沒有真正從過去的事故中進行學習、反思，從而使失敗或錯

誤再次發(fā)生，揭示了企業(yè)還沒有建立一套從過去的經(jīng)驗中學習的系統(tǒng)。

四、失敗學習是制造業(yè)企業(yè)復蘇的有效途徑

衰落企業(yè)的復蘇戰(zhàn)略成為探討制造業(yè)企業(yè)成長的主要議題。這是因為

如果衰落企業(yè)沒有采取恰當?shù)膹吞K戰(zhàn)略，可能會導致企業(yè)走向危機或解

體（Musteen和Liang等，2011）。以往文獻提出了一個前后銜接的兩階段

復蘇模型（Robbins和Pearce，1992），該模型指出在第一階段實施緊縮行

動，在第二階段實施戰(zhàn)略性的復蘇戰(zhàn)略。但該模型僅提出了一個治理企業(yè)

衰落的基本框架，還存在著諸多不足。于是，Arogyaswamy等（1995）提

出了一個整合的兩階段模型，強調(diào)前后兩個階段的聯(lián)系，指出了衰落的嚴

重程度、冗余資源對衰落戰(zhàn)略的影響。學者Trahms等（2013）在以往研

究的基礎上，提出了一個包括衰落原因、響應因素、公司行動和結(jié)果的四

個部分的更復雜的復蘇戰(zhàn)略模型。也有學者認為緊縮與恢復是二元性關(guān)

系，關(guān)鍵是如何整合兩者的關(guān)系，從而產(chǎn)生協(xié)同效應（Schmitt和Raisch，

2013）。還有學者從組織環(huán)境、組織戰(zhàn)略、戰(zhàn)略能力、組織結(jié)構(gòu)、文化

（Ford和Baucus，1987）管理者的控制點、職能經(jīng)驗等方面總結(jié)了企業(yè)衰

落的因素。

制造業(yè)企業(yè)衰落與企業(yè)復蘇研究成果相對滯后形成了鮮明的矛盾，表

明已有的企業(yè)復蘇理論難以為企業(yè)復蘇和成長提供理論解釋和驅(qū)動力量。

根據(jù)以往研究，企業(yè)衰落被解讀為在一個持續(xù)的階段內(nèi)，組織績效或資源

│第一章導言│005

基礎的持續(xù)惡化（Trahms等，2013），或者在特定時期內(nèi)組織資源基礎的

實質(zhì)和絕對量的下降（Cameron等，1987；D’aveni，1989）。而失敗是指

組織績效因出現(xiàn)失誤和問題未達到預期目標的結(jié)果（Tucker等，2002）。

可見，企業(yè)衰落也是一種特殊的失敗形態(tài)，企業(yè)衰落與企業(yè)失敗存在密切

的關(guān)系。現(xiàn)有研究表明，失敗學習是破解企業(yè)失敗的重要途徑，失敗學習

有助于促進創(chuàng)新、降低組織失敗風險、提高組織可靠性、降低事故發(fā)生

率、提升企業(yè)的適應性、提高組織績效，避免類似失敗的發(fā)生（Cannon

和Edmondson，2005；Yamakawa等，2013；于曉宇等，2013；Meschi和

Métais，2015；龐立君等，2020；唐朝永等，2021）。應用失敗學習理論

構(gòu)建制造業(yè)企業(yè)復蘇體系可能是一個值得探究的可行路徑，讓制造業(yè)企業(yè)

能夠從失敗學習的視角正確認識衰落并有效防止衰落，從衰落中恢復，提

高企業(yè)的生存能力和發(fā)展能力。

第二節(jié)研究意義

制造業(yè)是一個國家經(jīng)濟社會發(fā)展的根基所在，中國擁有目前全球門類

最全、規(guī)模第一的產(chǎn)業(yè)體系，是制造業(yè)大國，由于存在原創(chuàng)性、基礎性、

支撐性產(chǎn)業(yè)基礎薄弱等問題，距離制造業(yè)強國還有一段路要走。在世界經(jīng)

濟不景氣和全球新冠疫情的影響下，我國制造業(yè)企業(yè)在從價值鏈低端向中

高端躍遷過程中存在一些困境，造成了制造業(yè)企業(yè)普遍出現(xiàn)企業(yè)衰落的現(xiàn)

象，探討企業(yè)衰落與企業(yè)失敗及失敗學習之間的關(guān)系，如何從失敗學習視

角構(gòu)建衰落企業(yè)復蘇的理論體系，挖掘制造業(yè)企業(yè)從衰落到復蘇的關(guān)鍵路

徑，以及提出有針對性的政策建議至關(guān)重要。這不僅在理論上將進一步深化

對企業(yè)衰落的認識，豐富失敗學習理論的應用，完善企業(yè)復蘇路徑理論，而

且在新的歷史背景下拓展了企業(yè)衰落理論與失敗學習理論的融合及其在中國

企業(yè)的應用，將進一步拓展和驗證了企業(yè)衰落的理論價值和社會意義。

006│制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角│

一、實踐意義

新發(fā)展階段中國正經(jīng)歷百年未有之大變局，經(jīng)濟社會處于關(guān)鍵轉(zhuǎn)型

期，制造業(yè)企業(yè)生存發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境呈現(xiàn)復雜多變、不確定性、模糊性

和非線性等變化特征。制造業(yè)是經(jīng)濟命脈所系，但制造業(yè)企業(yè)衰落面臨著

極大的風險，如何給出衰落企業(yè)實現(xiàn)復蘇的“藥方”成為當前影響制造業(yè)

企業(yè)生存與發(fā)展的關(guān)鍵問題。本書基于調(diào)研等多種研究方法，綜合考察制

造業(yè)企業(yè)復蘇理論需求的現(xiàn)實背景，以探討企業(yè)衰落、失敗學習、組織創(chuàng)

新、企業(yè)績效等基本關(guān)系為基礎，探索中國推動制造業(yè)企業(yè)復蘇的解決方

案，為推動制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和可持續(xù)發(fā)展提供理論參考。中國制造業(yè)

企業(yè)面臨宏觀環(huán)境、行業(yè)變化及企業(yè)體制機制等諸多難題，探索扭轉(zhuǎn)制造

業(yè)企業(yè)衰落的路徑，尋求以失敗學習實現(xiàn)企業(yè)復興的途徑，增強組織韌性

和發(fā)展活力及核心競爭力，對實現(xiàn)失敗學習驅(qū)動企業(yè)復蘇成長有著非常重

要的現(xiàn)實意義。此外，項目研究成果的應用為企業(yè)復興提供了決策依據(jù)，

有利于實現(xiàn)企業(yè)衰落監(jiān)控、治理和快速恢復成長，降低企業(yè)倒閉的風險，

增強企業(yè)的生存能力和發(fā)展能力，推動企業(yè)復蘇和發(fā)展。

二、理論意義

目前，關(guān)于制造業(yè)企業(yè)的復蘇問題鮮有學者從失敗學習的角度進行研

究。本書在梳理企業(yè)衰落、失敗學習等相關(guān)文獻的基礎上，應用企業(yè)衰落

理論、組織創(chuàng)新、預警理論、企業(yè)成長理論、失敗學習理論及系統(tǒng)評價、

仿真等多種研究方法對制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑進行研究，具體內(nèi)容如下：

①研究制造業(yè)企業(yè)衰落治理的實踐經(jīng)驗，為我國制造業(yè)企業(yè)復蘇提供參考

和啟示；②以企業(yè)衰落、組織創(chuàng)新、失敗學習等相關(guān)理論為基礎，構(gòu)建理

論模型，并進行理論推演和假設檢驗，為分析衰落企業(yè)的復蘇路徑奠定理

論基礎；③設計企業(yè)衰落治理的邏輯體系，構(gòu)建基于失敗學習的企業(yè)衰落

復蘇路徑，為衰落企業(yè)的恢復和成長提供解決方案，重點從衰落預警、衰

│第一章導言│007

落探究和仿真分析等方面進行分析；④從國家、行業(yè)和企業(yè)層面提出治理

企業(yè)衰落的對策。本書拓展了企業(yè)衰落問題的研究領域，是對企業(yè)衰落研

究從注重理論模型向注重企業(yè)應用層面延伸，也是從側(cè)重單一視角（前景

理論、威脅—剛性、行為理論等）的研究向綜合視角研究拓展，還是從研

究企業(yè)衰落和失敗學習向企業(yè)衰落和失敗學習有機結(jié)合的拓展，有利于形

成基于失敗學習的企業(yè)衰落治理理論研究體系。此外，也有利于充實和完

善企業(yè)衰落恢復的理論和方法體系，對基于失敗學習的企業(yè)修復路徑進行

結(jié)構(gòu)化描述，為衰落企業(yè)的恢復和成長奠定理論基礎。

第三節(jié)研究現(xiàn)狀評述

一、企業(yè)衰落的相關(guān)研究

有關(guān)學者主要沿著企業(yè)衰落的要素、戰(zhàn)略傾向和復蘇三個方面依次展

開研究，目前研究主要聚焦于企業(yè)衰落的復蘇方面。

一是企業(yè)衰落的要素研究。自Whetten（1980）呼吁關(guān)注企業(yè)衰落以

來，衰落的內(nèi)涵、過程、模式和動因等要素首先成為探究的主題。關(guān)于衰

落的內(nèi)涵，早期學者從資源觀視角認為企業(yè)衰落是特定時期內(nèi)企業(yè)資源基

礎的實質(zhì)和絕對量的下降（Cameron，1987；D’Aveni，1989）。后期學者基

于績效觀認為企業(yè)衰落是持續(xù)的績效下滑現(xiàn)象（Robbins，1992；Trahms，

2013）。還有學者從組織合法性角度界定企業(yè)衰落（Carmeli，2009）。學

者對衰落的模式研究較少，僅D’Aveni（1989）提出了快速、漸進和拖延

等模式。衰落的動因多樣，歸為內(nèi)外視角（杜運周，2015），內(nèi)因有組織

承諾升級、威脅—剛性、戰(zhàn)略失誤、個人絕對權(quán)力和競爭能力惰性等（郭

強，2001；楊鎮(zhèn)宇，2005；Carmeli，2009；劉海建，2012），外因含環(huán)

境振動、人口結(jié)構(gòu)、技術(shù)變革、行業(yè)衰落和競爭變化等（Grinyer，1990；

008│制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角│

Witteloostuijn，1998）。

二是企業(yè)衰落的戰(zhàn)略傾向研究。Mone（1998）、Miller（2004）、Mckinley

（2014）、連燕玲（2014，2016）、賀小剛（2017）、宋鐵波（2018）、羅

肖依（2021）等學者基于不同視角對衰落的戰(zhàn)略傾向進行了理論構(gòu)建與

實證研究，但結(jié)論尚不統(tǒng)一。如Miller和Chen（2004）基于前景理論認

為衰落促進創(chuàng)新戰(zhàn)略；Wiseman（1996）基于剛性視角指出衰落阻礙創(chuàng)新

戰(zhàn)略。還有學者認為兩者存在“倒U形”關(guān)系（連燕玲，2016；賀小剛，

2017）。

三是企業(yè)衰落的復蘇研究，包括復蘇模型和政策研究。Robbins和

Pearce（1992，1993）首次提出了包括緊縮戰(zhàn)略與創(chuàng)新戰(zhàn)略的兩階段復蘇

理論模型；Arogyaswamy（1995）完善了該模型，強調(diào)了緊縮與創(chuàng)新戰(zhàn)略

的互補關(guān)系；學者Chowdhury（2002）、Trahms（2013）進一步拓展了復

蘇模型，構(gòu)建了涵蓋衰落識別（原因分析）、開始響應、轉(zhuǎn)變（戰(zhàn)略行動）

和結(jié)果的描述性復蘇模型。還有一些學者圍繞企業(yè)活力、衰落認知、創(chuàng)新

文化、風險防范、治理機制等從理論層面提出了解決企業(yè)衰落的政策建議

（嚴聞廣，1988；鄭榮成，2003；王玉梅，2007；劉海建，2012）。

綜合來看，企業(yè)衰落研究已取得了很大進展。但是，一方面，相關(guān)研

究多屬于嘗試通過理論分析或案例研究等質(zhì)性研究方法構(gòu)建基礎理論，尚

缺乏定量研究的支撐。對企業(yè)衰落如何定量識別（監(jiān)控、評價、預警），以

及對復蘇戰(zhàn)略實施效果如何定量檢驗，將是新的研究趨勢。另一方面，盡

管學者們對企業(yè)衰落戰(zhàn)略傾向的認識不斷提高，對于企業(yè)衰落的復蘇模型

進行了有意義的探索，然而，新發(fā)展格局下我國制造業(yè)企業(yè)對企業(yè)衰落的

復蘇理論創(chuàng)新提出了更高要求，融入新的理論詮釋和構(gòu)建企業(yè)衰落的復蘇

路徑將成為新的研究方向。

二、失敗學習的相關(guān)研究

隨著從經(jīng)驗中學習及失敗經(jīng)驗與成功經(jīng)驗比較研究的開展（Fredland，

│第一章導言│009

1976；Sitkin，1992；Morris，2000；陳國權(quán)，2009），失敗學習研究逐漸

受到關(guān)注和重視。學者主要圍繞失敗及失敗學習的內(nèi)涵、過程和失敗學習

對企業(yè)績效或復蘇的影響展開研究。目前研究主要集中于三個方面。

一是失敗與失敗學習的內(nèi)涵研究。企業(yè)失敗分為完全失敗和近失敗

（Kim，2007；謝雅萍，2016），完全失敗被理解為企業(yè)的倒閉（Zacharakis，

1999）或某項業(yè)務的終止（Politis，2009）等；近失敗是指經(jīng)歷過衰落且

處在失敗邊緣但最終又起死回生的現(xiàn)象（Kim和Miner，2007）。胡洪浩和

王重鳴（2011）認為失敗學習是指企業(yè)對內(nèi)、外部經(jīng)驗進行集體反思，通

過調(diào)整行為方式來降低未來遭遇類似失敗的概率以提升企業(yè)績效的過程。

謝雅萍和梁素蓉（2016）從個體、團隊和組織等層面歸納了失敗學習的概

念，認為失敗學習的核心是探究問題根源，汲取經(jīng)驗教訓，并采取措施實

現(xiàn)原有期望的過程。

二是失敗學習的過程研究。繼Argyris（1978）提出單環(huán)和雙環(huán)學習

的概念后，出現(xiàn)了二階段、三階段和四階段等失敗學習過程模型。二階

段模型涉及單環(huán)和雙環(huán)學習（Tucker，2003），具有開創(chuàng)意義，但難以系

統(tǒng)詮釋失敗學習過程；三階段模型包括失敗識別、失敗分析和審慎試驗

（Cannon，2005），描述了失敗學習的全貌，但多囿于理論探討，如張玉利

（2015）應用該模型構(gòu)建了高成本事件失敗學習框架，較少開展實踐應用；

四階段模型涵蓋失敗定義、失敗解析、儲存知識和失敗知識運用（Cusin，

2012），目前局限于理論模型和案例研究。

三是失敗學習對企業(yè)績效或復蘇的影響研究。大部分學者認為失敗

學習對企業(yè)績效或復蘇具有正向的促進作用（Davenport，2001；Stengel，

2003；Cannon和Edmondson，2005；Kim和Miner，2007；于曉宇等，2013；

郝喜玲等，2017；王華鋒，2017）。Davenport（2001）通過案例研究演

繹企業(yè)如何獲取經(jīng)驗、挖掘及應用知識以改善績效的過程，揭示了組織從

經(jīng)驗中學習提升績效的內(nèi)在機理；Stengel（2003）通過獲取數(shù)據(jù)—剖析

問題—履行“寶潔復興計劃”的學習邏輯，展現(xiàn)了寶潔公司復蘇發(fā)展的過

010│制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角│

程；Kim和Miner（2007）研究了“近失敗”企業(yè)經(jīng)歷衰落史與復活史的

過程，指出近失敗學習在推動企業(yè)復蘇和成長方面意義重大。

由此可見，失敗學習研究已取得了較為豐碩的成果，但是大多數(shù)研究

僅局限于從完全失敗的視角解讀失敗學習的價值，近失敗現(xiàn)象并未得到充

分的解釋（Kim和Miner，2007；謝雅萍和梁素蓉，2016）。新時代背景下

制造業(yè)企業(yè)面臨的困境，不僅需要利用完全失敗學習降低失敗風險，而且需

要利用近失敗學習實現(xiàn)衰落企業(yè)的復蘇和發(fā)展。而且，基于失敗學習治理企

業(yè)衰落的專門研究很少，失敗學習驅(qū)動衰落企業(yè)復蘇和成長的內(nèi)在邏輯仍有

待揭示，目前的研究只是定性地給出了失敗學習有助于企業(yè)復蘇和發(fā)展，但

以怎樣的方法、過程和機制均存在一定的研究空間，亟需進一步探索。

三、相關(guān)文獻評價

綜合以上文獻，國內(nèi)外學者在企業(yè)衰落和失敗學習研究方面取得了較為

豐富的研究成果，為本書提供了理論依據(jù)和思路借鑒。但是，中西方文化差

異的存在，導致國外有關(guān)企業(yè)衰落的研究結(jié)論在我國未必適用（杜運周等，

2015）；而且現(xiàn)有大多數(shù)文獻主要是從定性的視角探討企業(yè)衰落的相關(guān)問題，

缺乏企業(yè)衰落的相關(guān)實證研究。此外，國外多數(shù)研究對象為一般企業(yè)的企業(yè)

衰落問題，對于制造業(yè)企業(yè)衰落問題則很少涉及。同時，盡管也有部分學者

研究了企業(yè)衰落的模式（D’Aveni，1989），但缺乏系統(tǒng)的論證過程和有效方

法的支持。更為值得關(guān)注的是，雖然也有學者提出了兩階段模型及其擴展模

型（Robbins和Pearce，1992；Trahms等，2013），但在企業(yè)管理實踐中尚

缺乏操作性和可行性的企業(yè)衰落復蘇路徑，尚需要從理論和方法上進一步研

究和完善。此外，從政策層面探討企業(yè)衰落的治理對策對衰落企業(yè)的復蘇

具有重要意義，但相關(guān)的復蘇模型很少考慮企業(yè)衰落應對政策設計（Trahms

等，2013）。基于此，失敗學習為探索衰落企業(yè)復蘇的方法和路徑提供了新

的視角，衰落企業(yè)如何開展失敗學習對其復蘇發(fā)展至關(guān)重要。

本書將企業(yè)衰落與失敗學習有機融合，分析企業(yè)衰落、企業(yè)創(chuàng)新與企

│第一章導言│011

業(yè)績效的關(guān)系，構(gòu)建失敗學習視角制造業(yè)企業(yè)衰落的復蘇邏輯模型，探尋我

國制造業(yè)企業(yè)衰落治理的具體路徑和政策選擇，即形成“衰落識別—衰落探

究—審慎試驗”的復蘇路徑，并基于國家、行業(yè)和企業(yè)層面提出衰落企業(yè)復

蘇的政策建議，為我國制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供決策參考。

第四節(jié)研究內(nèi)容、技術(shù)路線和方法

一、研究內(nèi)容

本書共分為8章。第一章為導言，主要內(nèi)容包括研究背景、研究意

義，以及有關(guān)組織衰落、失敗學習及其相關(guān)文獻評價、研究內(nèi)容、技術(shù)路

線和研究方法。

第二章為相關(guān)理論與發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)的復蘇經(jīng)驗。首先，對制造

業(yè)衰落企業(yè)的基礎理論進行分析，這些理論包括企業(yè)衰落理論、失敗學習

理論、組織創(chuàng)新理論、企業(yè)成長理論和預警理論等，其為制造業(yè)企業(yè)的科

學界定、特性分析、衰落與創(chuàng)新的關(guān)系、衰落治理路徑和政策設計提供了

理論依據(jù)。其次，通過研究部分發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)的治理政策，認為部

分發(fā)達國家在制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、政策制定、思想觀念、創(chuàng)新意識、產(chǎn)

業(yè)調(diào)整等方面具有相對完善的政策體系和操作流程，其成功經(jīng)驗對我國構(gòu)

建和完善制造業(yè)企業(yè)衰落治理路徑和相關(guān)政策具有較強的借鑒意義。

第三章主要探討了企業(yè)衰落、組織創(chuàng)新、失敗學習及企業(yè)績效之間關(guān)

系的實證研究，主要包括兩類主題研究：一是企業(yè)衰落與組織創(chuàng)新之間的

關(guān)系研究；二是失敗學習與企業(yè)績效之間的關(guān)系研究。具體研究過程如

下：首先，基于相關(guān)文獻，提出企業(yè)衰落與組織創(chuàng)新關(guān)系的概念模型或失

敗學習與企業(yè)績效關(guān)系的概念模型，提出相關(guān)理論假設。其次，設計調(diào)研

問卷，開展數(shù)據(jù)搜集工作。再次，進行數(shù)據(jù)處理和結(jié)果分析。最后，得出

012│制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角│

結(jié)論和啟示。研究結(jié)論為正確認識企業(yè)衰落的價值和從失敗學習視角構(gòu)建

制造業(yè)企業(yè)復蘇路徑提供了理論支持。

第四章主要研究了我國制造業(yè)企業(yè)復蘇的邏輯框架構(gòu)建。首先，根據(jù)

企業(yè)衰落與企業(yè)創(chuàng)新的研究結(jié)論，梳理和借鑒企業(yè)衰落治理路徑的相關(guān)文

獻；其次，從制造業(yè)企業(yè)衰落的角度出發(fā)，把失敗學習理論引入企業(yè)衰落

治理體系，開展失敗學習視角制造業(yè)企業(yè)衰落治理路徑的可行性分析；最

后，基于失敗學習過程模型，借鑒現(xiàn)有企業(yè)衰落復蘇的理論研究成果，從

衰落識別、衰落分析和戰(zhàn)略仿真三個階段設計制造業(yè)企業(yè)衰落治理的路徑。

第五章是制造業(yè)企業(yè)衰落預警研究，主要包括制造業(yè)企業(yè)衰落預警模

型的構(gòu)建和案例研究兩個部分。首先是制造業(yè)企業(yè)衰落預警研究設計。先

確定研究樣本，并依據(jù)指標選取原則確定初選指標，通過統(tǒng)計學方法篩選

出最終預警指標；利用因子分析法得出因子系數(shù)，構(gòu)建Logistic回歸企業(yè)

衰落預警模型；并對構(gòu)建的企業(yè)衰落預警模型進行檢驗。其次是案例研

究。選取山西省典型的制造業(yè)企業(yè)，檢驗財務指標和非財務指標的選取是

否合理，預警模型的構(gòu)建是否得當。利用預警模型進行預測、分析，并深

層次探討案例企業(yè)出現(xiàn)衰落的內(nèi)、外部原因，提出具有針對性和操作性的

建議，使企業(yè)實現(xiàn)由“被動倒逼”到“主動預防”的轉(zhuǎn)變。

第六章為制造業(yè)企業(yè)復蘇戰(zhàn)略仿真研究。通過設計復蘇戰(zhàn)略與仿真試

驗，確定復蘇戰(zhàn)略：一是復蘇戰(zhàn)略設計。基于對制造業(yè)企業(yè)的衰落識別及

探究結(jié)果，明確衰落動因、模式及其衰落階段等，從緊縮戰(zhàn)略與創(chuàng)新戰(zhàn)略

或其組合戰(zhàn)略視角設計具有針對性、可操作性的復蘇戰(zhàn)略。二是戰(zhàn)略仿真

試驗。采用系統(tǒng)動力學方法，分析制造業(yè)企業(yè)的復蘇過程及影響因素，構(gòu)

建因果關(guān)系圖和動力學流圖，建立動力學模型，確定關(guān)鍵決策方程，進行

模擬分析和復蘇戰(zhàn)略檢驗，根據(jù)仿真試驗結(jié)果選擇可行、有效的復蘇戰(zhàn)略。

第七章為制造業(yè)企業(yè)復蘇的對策研究。制造業(yè)企業(yè)復蘇亟需創(chuàng)新政策

體系，以我國制造業(yè)企業(yè)衰落現(xiàn)狀、國外發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)衰落治理實

踐和制造業(yè)衰落企業(yè)治理路徑為依據(jù)，參考相關(guān)文獻，采用歸納和文本挖

│第一章導言│013

掘方法從國家、行業(yè)和企業(yè)層面，設計了我國制造業(yè)企業(yè)衰落治理的政策

體系，實現(xiàn)國家、行業(yè)與企業(yè)政策協(xié)同。即從國家層面，圍繞融入國家戰(zhàn)

略、打造軟實力、推進技術(shù)創(chuàng)新等方面提出政策建議；從行業(yè)層面，如產(chǎn)

學研合作、新型研發(fā)機構(gòu)、中介服務組織等方面提出政策建議；從企業(yè)層

面，圍繞企業(yè)衰落價值、失敗學習能力、企業(yè)治理能力等方面提出政策建

議，為我國制造業(yè)企業(yè)復蘇和可持續(xù)發(fā)展提供了制度設計和政策制定保障。

第八章為結(jié)論與展望。根據(jù)前文理論分析、實證研究、仿真分析和政

策設計等研究內(nèi)容，得出如下結(jié)論：制造業(yè)企業(yè)復蘇路徑研究是新發(fā)展格

局下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必然要求；國外制造業(yè)企業(yè)復蘇實踐為我國制造業(yè)企

業(yè)復蘇提供了經(jīng)驗借鑒；厘清制造業(yè)企業(yè)成長中的衰落現(xiàn)狀是實現(xiàn)制造業(yè)

企業(yè)復蘇的實踐基礎；探索組織衰落、失敗學習、組織創(chuàng)新與企業(yè)績效之間

的關(guān)系是構(gòu)建企業(yè)復蘇路徑的理論基礎；從失敗學習視角構(gòu)建企業(yè)復蘇路徑

為制造業(yè)企業(yè)復蘇提供邏輯框架和解決方案。第八章提在制造業(yè)企業(yè)復蘇經(jīng)

驗借鑒、衰落企業(yè)預警和衰落企業(yè)復蘇的政策等方面提出了研究方向。

二、研究思路

本書以解決新時代背景下我國制造業(yè)企業(yè)衰落困境為核心，遵循“問題

提出→模型構(gòu)建→路徑分析→政策建議”的邏輯思路依次展開研究。制造業(yè)企

業(yè)的復蘇需要在企業(yè)的創(chuàng)新實踐中進行，企業(yè)復蘇的成功離不開企業(yè)對企業(yè)衰

落的認知、失敗學習等的實踐活動。企業(yè)衰落、組織創(chuàng)新、失敗學習與企業(yè)

績效等主要變量之間具有一定的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。在對制造業(yè)企業(yè)復蘇進行研究

時，首先，需要將企業(yè)衰落納入分析框架，貫穿到企業(yè)復蘇的過程。其次，企

業(yè)復蘇既需要企業(yè)暫時采取緊縮的保守型戰(zhàn)略，從長遠看更需要企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略

的實施，企業(yè)復蘇需要依靠企業(yè)創(chuàng)新實踐來實現(xiàn)。最后，企業(yè)衰落的治理、創(chuàng)

新實踐及制造業(yè)企業(yè)復蘇路徑的構(gòu)建都離不開失敗學習的參與，失敗學習在企

業(yè)復蘇中的角色不容忽視。綜合上述思考，本書以企業(yè)衰落、組織創(chuàng)新、企業(yè)

績效復蘇、失敗學習為研究基礎，對制造業(yè)企業(yè)復蘇的路徑進行多維度分析。

014│制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角│

根據(jù)以上分析框架，本書從研究背景和意義出發(fā)，全面解讀基本概

念、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢及轉(zhuǎn)型升級理論、企業(yè)成長理論，通過現(xiàn)

實分析、基本邏輯框架體系構(gòu)建、案例解析、借鑒反思，最后提出制造業(yè)

企業(yè)復蘇的政策選擇，具體分為五個步驟。第一步，解讀我國制造業(yè)企業(yè)

衰落的現(xiàn)狀，為我國制造業(yè)企業(yè)復蘇治理實踐提供現(xiàn)實依據(jù)。第二步，進

行制造業(yè)企業(yè)衰落治理的國際比較研究，為我國制造業(yè)企業(yè)的衰落治理提

供經(jīng)驗借鑒。第三步，探討企業(yè)衰落、組織創(chuàng)新、失敗學習及組織績效之

間的關(guān)系，構(gòu)建理論模型，開展理論論證和實證檢驗，為構(gòu)建失敗學習視

角企業(yè)復蘇邏輯框架提供理論依據(jù)。第四步，建立以失敗學習為視角的企

業(yè)復蘇邏輯體系，包括衰落識別、衰落探究和戰(zhàn)略仿真三個內(nèi)容，并針對

衰落預警和復蘇戰(zhàn)略仿真進行重點研究。第五步，提出促進我國制造業(yè)企

業(yè)復蘇的對策和建議。本書的研究思路如圖1-1所示。

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圖1-1本書的研究思路

│第一章導言│015

三、研究方法

研究方法是研究得以開展的手段，選擇適當?shù)难芯糠椒Q定了研究的

科學性和學術(shù)水平。俄國心理學家巴甫洛夫曾指出，科學隨著方法學獲得

的成就而不斷躍進，方法學每前進一步，我們便仿佛上升了一個階梯，于

是我們就有了更廣闊的視野，看到從未見過的事物。選擇恰當?shù)难芯糠椒?/p>

非常重要，關(guān)系到研究的可行性和研究結(jié)論的可靠性，甚至影響研究的成

敗。制造業(yè)企業(yè)復蘇的路徑研究是一個跨學科的研究領域，涉及創(chuàng)新、成

長、衰落、戰(zhàn)略、預警、學習等多學科領域，既要考察宏觀層面的制度設

計，也要微觀層面的機制創(chuàng)新，既要理論研究，也要指導實踐，所以需要

綜合應用文獻研究法、比較研究法、實證研究法、案例研究法、系統(tǒng)仿真

法等多種研究方法。

（一）文獻研究法

文獻研究法是重要的基礎性且被學術(shù)研究廣泛應用的研究方法，本書

通過檢索中國知網(wǎng)、萬方、維普等中文數(shù)據(jù)庫和Ebsco、SpringerLink等

英文數(shù)據(jù)庫及在谷歌（Google）學術(shù)等資源庫中搜集相關(guān)文獻，梳理相關(guān)

文獻資料，對“企業(yè)衰落”“組織創(chuàng)新”“失敗學習”等關(guān)鍵詞進行研究綜

述，利用文獻研究法研讀、梳理國內(nèi)外有關(guān)企業(yè)復蘇的相關(guān)研究成果，融

合失敗學、管理學、戰(zhàn)略學、經(jīng)濟學等相關(guān)學科，進一步搜集和整理有關(guān)

制造業(yè)企業(yè)復蘇的相關(guān)研究資料、政策等，發(fā)現(xiàn)研究不足及進一步的研究

方向，完善研究內(nèi)容，優(yōu)化研究思路，充實理論基礎。

（二）比較研究法

比較是認識事物的基礎，應用比較研究法旨在通過比較，確定事物的

共同點和不同點，以此為基礎揭示事物的本質(zhì)屬性。本書選取國外制造業(yè)

企業(yè)衰落復蘇的典型案例，從時代背景、基本情況和復蘇路徑及主要舉措

016│制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角│

等方面進行比較研究，借鑒經(jīng)驗，啟發(fā)思路，為建立我國制造業(yè)企業(yè)復蘇

路徑提供啟示和決策參考。

（三）實證研究法

實證研究法作為目前學術(shù)研究最主要的方法之一，是一種科學、有效

的研究方法。本書首先應用問卷調(diào)研法獲取制造業(yè)企業(yè)的一手數(shù)據(jù)，利用

Excel軟件進行整理、統(tǒng)計分析；其次，通過SPSS軟件進行信效度檢驗、|?CHAPTER2?|第二章

相關(guān)分析、回歸分析，檢驗企業(yè)衰落、組織創(chuàng)新、企業(yè)績效、失敗學習等

主要變量之間的邏輯關(guān)系。相關(guān)理論與發(fā)達國家制造業(yè)

（四）案例研究法企業(yè)的復蘇經(jīng)驗

案例研究法是指對某一個體、某一群體或某一組織在較長時間里進行

連續(xù)調(diào)查，從而研究其行為發(fā)展變化的過程。個案是以一個典型案例來代

表同類的事物，從而發(fā)現(xiàn)一般規(guī)律，有助于認識事物的本質(zhì)。本書選擇山

西某制造業(yè)企業(yè)為研究對象，把衰落識別、衰落探究和戰(zhàn)略仿真等制造業(yè)

企業(yè)復蘇路徑的基本邏輯導入案例之中，檢驗制造業(yè)企業(yè)復蘇路徑的可行第一節(jié)制造業(yè)的內(nèi)涵、特征與分類

性和有效性，為總結(jié)制造業(yè)企業(yè)的復蘇經(jīng)驗并推廣應用提供具體可借鑒的

范式和解決方案。

一、制造業(yè)的內(nèi)涵

（五）系統(tǒng)仿真法

作為人類適應自然并改造自然的基本活動，制造涵蓋了原材料轉(zhuǎn)化為

衰落企業(yè)的復蘇戰(zhàn)略仿真是一個復雜的系統(tǒng)，屬于非結(jié)構(gòu)性問題，包成品的一系列生產(chǎn)、銷售的全過程。制造可以是由物理、化學變化后形成

含較多的隨機因素，所以，采用系統(tǒng)仿真法模擬不同復蘇戰(zhàn)略的可行性和的新產(chǎn)品，也可以是手工制造或動力機械制造，又或是產(chǎn)品批發(fā)或零售。

有效性，為我國制造業(yè)衰落企業(yè)探尋適宜的復蘇路徑提供有效的工具和科由此可見，將資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的全過程即為制造。由此，我們認為制造業(yè)

學的方法。是將經(jīng)過人類勞動生產(chǎn)的產(chǎn)品作為勞動對象的工業(yè)，通過加工或再加工可

利用的制造資源，或是裝配零部件，制造業(yè)具有高投入和高產(chǎn)出的復雜特

性（劉雷，2019）。

│第二章相關(guān)理論與發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)的復蘇經(jīng)驗│017

|?CHAPTER2?|第二章

相關(guān)理論與發(fā)達國家制造業(yè)

企業(yè)的復蘇經(jīng)驗

第一節(jié)制造業(yè)的內(nèi)涵、特征與分類

一、制造業(yè)的內(nèi)涵

作為人類適應自然并改造自然的基本活動，制造涵蓋了原材料轉(zhuǎn)化為

成品的一系列生產(chǎn)、銷售的全過程。制造可以是由物理、化學變化后形成

的新產(chǎn)品，也可以是手工制造或動力機械制造，又或是產(chǎn)品批發(fā)或零售。

由此可見，將資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的全過程即為制造。由此，我們認為制造業(yè)

是將經(jīng)過人類勞動生產(chǎn)的產(chǎn)品作為勞動對象的工業(yè)，通過加工或再加工可

利用的制造資源，或是裝配零部件，制造業(yè)具有高投入和高產(chǎn)出的復雜特

性（劉雷，2019）。

018│制造業(yè)企業(yè)的復蘇路徑研究：失敗學習視角│

二、制造業(yè)的特征

（一）系統(tǒng)性

制造業(yè)的系統(tǒng)性體現(xiàn)在運用資本、勞動、技術(shù)和土地等要素，貫穿于

需求分析、開發(fā)設計、加工制造、產(chǎn)品包裝、銷售運輸、使用維護、回收

處置等全過程。

（二）關(guān)聯(lián)性

制造業(yè)作為工業(yè)的主體，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)復雜，行業(yè)門類眾多，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

緊密。尤其是在生產(chǎn)過程中，由于技術(shù)同源與工藝銜接所產(chǎn)生的內(nèi)在關(guān)聯(lián)

性，制造業(yè)的發(fā)展對其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有巨大的推動作用。特別是制造業(yè)中

的裝備制造業(yè)不僅涉及重大的成套的技術(shù)設備的生產(chǎn)，還涉及電子和機械

零配件加工等配套行業(yè)，其通過為其他行業(yè)或領域提供技術(shù)設備，對產(chǎn)業(yè)

的發(fā)展起到帶動作用，同時隨著其自身的發(fā)展也產(chǎn)生新的需求，進而帶動

相關(guān)產(chǎn)業(yè)的升級。

（三）知識性

制造業(yè)的知識性特征主要體現(xiàn)在兩個方面。其一，在制造業(yè)的生產(chǎn)過程中，

知識可以被視為一種產(chǎn)品，知識的投入與產(chǎn)出伴隨著整個過程，并形成良性循

環(huán)促進制造業(yè)的生產(chǎn)。其二，知識通常依附于企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服

務，知識存在于原材料到產(chǎn)成品的全過程。如圖2-1所示，基于制造業(yè)知識特

征分析模型，制造業(yè)的生產(chǎn)效率和經(jīng)濟效益可以通過使用知識得到有效提高。

三、制造業(yè)的分類

全世界未形成統(tǒng)一的制造業(yè)的分類標準。依據(jù)國家統(tǒng)計局統(tǒng)計標準對

制造業(yè)的界定，制造業(yè)屬于C類，涵蓋13～40的產(chǎn)業(yè)分類編碼，共28

│第二章相關(guān)理論與發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)的復蘇經(jīng)驗│019

個大類，如表2-1所示。

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圖2-1制造業(yè)知識特征分析模型

表2-1中國制造業(yè)行業(yè)名稱及其編碼

實際實際

行業(yè)名稱行業(yè)名稱

編碼編碼

13農(nóng)副食品加工業(yè)27醫(yī)藥制造業(yè)

14食品制造業(yè)28化學纖維制造業(yè)

15飲料制造業(yè)29橡膠制品業(yè)

16煙草制品業(yè)