2022年12月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目一、單項選擇題1、認證方案的第一個（）的認證周期從初次認證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年2、根據《中華人民共和國標準化法》，企業應該按照標準組織生產經營活動，其生產的產品，提供的業務應當符合企業（）的技術要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協議D、標準3、審核范圍應與（）保持一致。A、審核目標B、認證申請方位C、客戶申請要求D、審核方案和審核目標4、（）是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、條件抽樣C、分層抽樣D、統計抽樣5、以下哪項不屬于管理學的基本原理（）。A、信息原理B、系統原理C、關系原理D、適度原理6、以下不屬于認證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關信息C、特定獲證客戶被授予認證范圍的信息D、客戶申請的認證資料及文件7、在管理體系高層結構中的PDCA循環中，第7章支持屬于（）。A、策劃B、實施C、處置D、檢查8、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據9、多場所認證的條件不包括（）。A、實施集中的管理評審和內審B、組織已確定了中心職能C、中心職能獲得了授權并被外包給外部組織D、建立和保持了統一的管理體系10、為了確保審核組的整體能力，以下有關審核組的說法不正確的（）。A、實習審核員可以參加審核，但應在審核員的指導下工作B、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系標準有深入的知識C、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持D、審核組須包含具備相應專業能力的技術專家11、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業D、管理體系成熟度12、遵循審核原則是確保審核的（）的基礎。A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客觀性和有效性C、公正性、專業性和符合性D、客觀性、專業性和有效性13、以下哪個不是審核組成員()。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術專家14、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人15、審核是為了獲得審核證據并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統性D、公平、公開、公正、客觀性16、以下哪個不是審核組成員（）。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術專家17、（）具有績效評價和戰略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數據分析C、宏觀環境分析模型D、卓越績效評價18、應用信息和通信技術(ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有影響的風險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力19、依據《中華人民共和國產品質量法》禁止（）認證標志等質量標志。A、冒用B、偽造C、使用D、偽造或者冒用20、國際標準化組織ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中規定了適用于所有管理體系國際標準的高層結構，其目的是（）.A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規則C、加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語21、（）為審核活動的實施提供了一整套基于策劃、實施、監督和改進的管理方法和手段,適用于對不同規模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動。A、質量策劃B、建立審核方案C、制定審核計劃D、審核啟動22、認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據B、與原認證機構或原審核機構協商C、對客戶現場進行訪問D、安排補充審核23、當調查食品安全事件或安全漏洞的數量時，如何抽樣更加合適（）。A、統計抽樣B、隨機抽樣C、計量抽樣D、計數抽樣24、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監控C、風險分析D、風險評價25、以下不是審核報告中包括的內容有（）。A、審核的日程安排B、對審核準則遵循程度陳述C、對審核方案或后續審核的影響D、審核發現和相關證據26、計數抽樣時，樣本中的不合格品數大于合格判定數，則該批產品()。A、拒收B、須繼續抽樣C、接收D、所有產品均不合格27、過程方法在建立質量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現預期結果B、為確定質量方針提供依據C、客觀分析組織環境D、指導質量管理體系范圍的確定28、國際標準化組織ISO/IEC在其導則A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規則C、加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語29、企業在組織戰略規劃、市場規劃、產品經營發展等方面進行戰略分析，通常使用的方法為（）。A、SWOT分析法B、波士頓矩陣法C、PEST分析法D、標桿法30、在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障樹分析C、風險矩陣D、HRA二、多項選擇題31、根據GBT9011標準提供的指南，對抽樣樣本的報告應考慮()。A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計B、受審核方的意愿C、樣本量D、選擇的方法32、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現行有效性D、正確性33、認證機構在制定結合審核方案時應考慮以下哪些因素?（）A、結合審核中各管理體系所涉及的技術領域B、結合審核的目標C、結合審核的風險識別D、結合審核有效性的保證措施34、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據?（）A、審核組B、認證監管部門C、審核委托方D、受審核方35、在審核期間,有必要對（）之間的溝通做出正式安排。A、審核組內部B、審核組與受審核方C、審核委托方D、可能的外部機構36、下列哪些不屬于認證機構保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認證資料C、客戶認證狀態信息D、客戶被授予暫停的認證資格37、管理體系運行過程中，主要管理事項有（）等。A、員工能力管理與提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行38、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據。A、工作環境、設備設施等條件B、活動的運行狀況C、生產現場檢測儀器的數據顯示D、相關人員的操作活動39、以下屬于持續改進的核心內容有（）。A、開發和展開過程，以在整個組織內實施改進項目B、鼓勵組織在其所有層級建立改進目標C、通過績效評估，對員工進行懲戒D、對各層級人員進行教育和培訓，使其懂得如何應用基本工具和方法實現改進目標40、根據ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構應確保具有適當能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報告審核結果C、以電子手段實施審核D、審核的場所為虛擬場所41、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是（）。A、確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出C、確保各管理體系應有統一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求42、審核計劃應為以下哪-相關方之間就審核的實施達成致提供依據()。A、認證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方43、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織44、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織45、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰路B、衡量戰略C、制定計劃D、概述戰略三、簡答題46、請簡述目前在我國境內合法開展的管理體系認證有哪些?(請寫出中文全稱)47、環境管理體系認證ISO48、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?49、什么是管理體系及其基本內涵?管理體系認證的主要過程是什么?50、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:對符合性證據如何記錄，對不符合性證據如何記錄?

參考答案一、單項選擇題1、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起。以后的周期從再認證決定算起。初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起2、A解析:企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業公開標準的技術要求3、D解析:《管理體系認證基礎》，審核范圍應與審核方案和審核目標相一致。4、B5、C解析:管理學7項原理：系統原理、人本原理、責任原理、能級原理、效益原理、信息原理和適度原理6、C解析:《管理體系認證基礎》認證機構應實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現場審核）中所獲取的有關信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括：履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括：出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息；認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息7、B解析:管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節，第6章主要提出策劃（P）的要求，第7至8章提出執行（D）的要求，第9章提出檢查（C）的要求，第10章提出處理（A）的要求。8、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。9、C解析:《管理體系認證基礎》多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權以規定、建立并保持統一的管理體系，統一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內部審核程序10、D解析:《審核概論》審核組可以包括技術專家，但是如組內有專業審核員，可以不用技術專家11、D解析:《管理體系認證基礎》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中的常設場所的活動;外包職能或過程:--高風險的活動，相關管理體系規定的高風險行業;相關方的意見:--所屬行業的特點，如高用能行業、環境保護敏感行業。(三)減少審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運行成熟。12、B解析:《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎。沒有完全匹配選項，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對合適13、A解析:向導和觀察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權提出拒絕他們參加特定的審核活動。14、B15、B16、A解析:《審核概論》向導和觀察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核過程17、A18、A解析:TCCAA6-2022認證機構遠程審核指南》P2:4.3基于風險的方法應用ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有景響的風險加以識別、評估和管理。風險可能與下列方面有關，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應用ICT獲取審核證據的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實性、完整性;⑧其他支持條件。19、D解析:《中華人民共和國產品質量法》第五條，禁止偽造或者冒用認證標志等質量標志；禁止偽造產品的產地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產、銷售的產品中摻雜、摻假，以假充真，次充好。20、C解析:2012年,為加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中，規定了適用于所有管理體系國際標準的通用框架:高層結構、相同的核心文本、通用術語和核心定義。在認證行業中,常常把通用框架稱為高層結構。2012年之后，國際組織發布了多個符合高層結構的管理體系標準。21、B解析:《審核概論》建立審核方案為審核活動的實施提供一整套基于策劃、實施、監督和改進的管理方法和手段，適用于對不同規模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動22、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據,例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件23、C24、B25、A26、A解析:圖上很清楚顯示，當d>A時應拒收。d≤A時接收。27、A28、C29、C解析:PEST分析一般適用于在組織戰略規劃、市場規劃、產品經營發展、研究報告撰寫方面更為適宜。30、A解析:失效模式和影響分析(FailureModenaEffectAnalysis，簡稱FMEA)是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統化的活動。FMEA是一個以小組為導向的、系統的、定性的分析方法，適用于各種類型的組織。二、多項選擇題31、A,C,D解析:GBT9011-2021標準A.6.1總則倒數第二句對樣本的報告應考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計。32、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性33、A,B,C,D解析:《審核概論》認證機構在制訂結合審核方案及對其實施管理時還應考慮以下因素：(1)結合審核的目的；(2)結合審核所涉及的管理體系標準和／或規范性文件；(3)結合審核中各管理體系所涉及的技術領域；(4)結合審核的風險識別(5)根據結合審核的風險識別，認證應采取的控制和降低認證風險的措施；(6)結合審核有效性的保證措施34、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據，是指導現場審核工作的重要依據35、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核期間，可能有必要對審核組內部以及審核組與受審核方、審核委托方以及可能的外部機構（例如監管機構）之間的溝通做出正式安排36、C,D解析:通常，認證機構應實施保密的信息包括:(1)客戶申請認證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現場審核)中所獲取的有關信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括:履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括:(1)出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息;(2)特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息;(4)認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息37、A,B,C,D38、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環境、設備設施等條件.活動的運行狀況、環境因素及危險源的分布和控制、相關人員的操作活動等,獲得有