審批與審核管理制度一、目的和適用范圍1.1目的：本制度旨在規范和強化審批與審核管理流程，確保企業決策的合理性、規范性和穩定性，保證企業運營的高效性和風險掌控的可行性。1.2適用范圍：本制度適用于全部企業內部審批和審核環節，包含但不限于項目立項、資金申請、合同簽訂、人員招聘、薪酬調整以及其他涉及企業緊要決策的審批和審核事項。二、基本原則2.1合法合規原則：審批與審核必需遵從國家法律法規、企業內部規章制度和相關政策，確保合法合規的基礎上進行。2.2公平公正原則：審批與審核必需公平公正，不得針對個人或團體進行欠妥鄙視或偏袒。2.3嚴謹高效原則：審批與審核過程必需嚴謹、高效，避開過度拖延和低效批復。2.4透亮公開原則：審批與審核必需公開透亮，相關人員有權了解審批與審核的過程和結果。2.5風險掌控原則：審批與審核必需對相關風險進行評估和掌控，確保企業運營的安全性和可連續性。三、審批與審核流程3.1提交申請：申請人將相關事項提交至相應部門，包含申請表格、相關文件和說明等。申請人必需供應準確、完整和真實的信息。3.2登記與分類：接收部門對收到的申請進行登記和分類，形成審批與審核事項清單，并確保信息的保密性和完整性。3.3權責調配：接收部門依據事項的性質、緊急程度和涉及范圍，確定審批與審核的責任人，并將責任人通知給申請人。3.4料子準備：責任人依據申請事項的要求，收集、整理和核對相關料子，確保料子的真實性和完整性。3.5審批與審核：責任人依據企業內部規定和決策權限，進行審批與審核過程，對申請事項進行分析、評估和決策。3.6決策通知：責任人依據審批與審核結果，向申請人進行書面或口頭通知，明確決策的結果和原因。3.7反饋與追溯：申請人對決策結果有異議的，可以提出申訴或重新申請，相關部門必需及時回復并進行重新審批與審核。3.8檔案保管：對于已經完成的審批與審核事項，相關部門必需依照企業檔案管理規定進行歸檔和保管，確保信息的安全和可追溯性。四、審批與審核的權限和責任4.1權限劃分：依據不同職務和職級，明確不同人員在審批與審核環節的權限劃分，確保決策的合理性和權責的平衡。4.2審批責任：審批責任人必需認真研究申請事項，進行真實、客觀和全面的審批，確保決策的科學性和可行性。審批人應當獨立、公正地行使審批權，并及時反饋決策結果。4.3審核責任：審核責任人必需對申請料子進行嚴格的審核，確保料子的真實性、完整性和合規性。審核人應當從風險掌控的角度啟程，對申請事項進行綜合評估和審核。4.4風險提示責任：對于涉及緊要決策的審批與審核事項，相關責任人應當在決策過程中供應風險提示和可行性建議，確保決策的風險可控性和可連續性。4.5總體把控責任：企業管理負責人需要對審批與審核流程進行總體把控和監督，確保決策的質量和效率。同時，對緊要決策事項作出最終決策，保證企業的可連續發展。五、違規懲罰和申訴機制5.1違規懲罰：對于違反本制度和相關規定的人員，將依據企業內部紀律和規章制度進行相應的紀律處分，包含但不限于警告、記過、降職、辭退等。5.2申訴機制：對于因審批與審核決策引起的誤會、不滿或爭議，申請人有權提出申訴，相關部門應當及時受理并進行調查和處理，確保申請人的合法權益。5.3效果評估：企業管理負責人應定期對審批與審核管理制度進行效果評估和改進，及時矯正存在的問題和不足，保障制度的實施和連續改進。六、附則6.1本制度自發布之日起正式生效，并通過企業內部通知方式進行公告。6.2本制度的解釋權和修訂權歸企業管理負責人全部，并經相關決策機構審核和批準