干部管理制度文本管理

文件編號：GD/YCGB02—2012

干部管理制度（試行）

版號：A

公布日期：2012年7月日實施日期：2012年7月日

目錄

第一章總則.................................................1

第二章干部行為準則...........................................2

第三章干部選拔...............................................3

第四章干部考察...............................................9

第五章干部任用..............................................12

第六章干部培養..............................................16

第七章干部考評管理..........................................20

第八章干部常態化管理........................................23

第九章干部獎懲與退職管理....................................25

第十章干部離任管理規定......................................33

第十一章干部管理保密規定....................................34

第十二章干部管理工作總結及改進..............................34

第十三章附則................................................35

第十四章有關文件............................................35

第十五章有關管理流程........................................38

第十六章有關記錄............................................45

第一章總則

第一條總則

（一）目的

為了規范集團干部管理工作，進一步推進集團干部管理工作的制度化

與精細化，以習慣公司戰略進展需求，確保公司的可持續進展，特制定此

制度。

第二條適用范圍

高層管理干部、中層管理干部、基層管理干部、后備干部

（一）高層管理干部：指集司董事局成員、總裁班子成員、黨委委員、

董事局主席特別助理、董事局主席助理、董事會秘書、工會主席、總裁助

理、高級顧問等職務人員、其他由集司聘用的高層管理人員。

（二）中層管理干部：指子公司領導班子成員、集司本部職能部門正

副職及助理等職務人員。

（三）基層管理干部：指各子公司部門級的正職、副職人員。

（四）后備干部：根據有關選拔標準與選拔程序，選拔出集團范圍內

德才兼備、綜合素養高、有培養前途與進展潛力的優秀干部，為補充上一

級領導干部而準備的后備人選。

（五）明確不納入玉柴體系管理的外方股東派出的管理干部不適用此

范圍。

第三條職責

（一）黨委干部管理部負責干部選拔、考察、任用、培養、考評、后

冬干部管理等活動的組織、協調；協助中層干部宣誓、創新、年度高層管

理干部民主評議、干部數據歸檔等工作與整個集司干部管理制度搭建、組

織與實施。

（二）黨委辦公室負責干部宣誓、日常活動與年度民主評議等活動的

策劃、組織與配合行政推進干部管理制度的實施。

第六條干部行為準則

（一）樹立正確的世界觀、人生觀與價值觀。

（二）忠于玉柴，嚴守公司的經營、技術與商業秘密，不從事有損公

司利益的活動。

（三）遵紀守法，廉潔自律，克己奉公，公正無私，堅持原則。

（四）保持高度的責任心與高昂的工作激情，嚴格按照公司進展戰略

與目標方針，卓有成效開展工作。

（五）樹立全局觀念，系統地思考問題與解決問題，以實現全局最優

的目的。正確、科學決策，確保每一項重大決策能兼顧公司的長期進展規

劃及短期經營目標。

（六）重視人才培養，知人善任、舉賢薦能。

（七）善于學習，不斷提高自身綜合業務素養；與時俱進，敢于且善

于創新，使團隊始終處于積極、進取狀態。

（八）踐行與宣貫玉柴企業文化，增強下屬對公司的認同感與歸屬感,

提高下屬對公司的忠誠度。

第三章干部選拔

第七條堅持原則

公平、公正、公開的原則。

第八條選拔

（一）選拔條件

1.身體條件

身心健康，能夠勝任干部管理崗位工作、承受工作壓力。

2.學歷或者專業技術條件

高層管理干部：原則上要求具備研究生及以上學歷或者高級職稱，能

力特別突出者，可破格選拔0

中層管理干部：原則上要求具備大學本科及以上學歷或者中級及以上

職稱，能力特別突出者，可破格選拔。

基層管理干部：原則上要求具備大學專科及以上學歷或者初級及以上

職稱，能力特別突出者，可破格選拔。

3.資歷條件

高層管理干部：原則上要求在玉柴工作5年以上、具有3年以上行政

正職經歷，擔任過公司內中層管理職務2個以上。

中層管理干部：原則上要求擔任下一層級職務3年以上，擔任過部門、

子公司內基層管理職務2個以上。

基層管理干部：原則上要求工作經驗2年以上。

4.年齡條件

高層管理干部：原則上要求年齡在45歲下列。

中層、基層管理干部：原則上要求年齡在40歲下列。

第九條選拔范圍：原則上從后備干部中選拔。

第十條選拔方式：包含競聘、推薦等多種方式。

（一）競聘

選任干部，積極推行公開選聘、競爭上崗的方法。中層及以上干部競

聘程序（基層管理干部競聘可參照執行）：

1.制訂方案。干部管理部根據集團干部空員情況制定競聘方案，經公

司辦公會審批通過后實施。

2.公布崗位。

（1）經確定公開競聘的崗位且不屬于玉林市委組織部直管干部崗位，

由干部管理部通過0A向全集團公布。

（2）經確定公開競聘的崗位且屬于玉林市委組織部直管干部崗位，由

干部管理部向玉林市委組織部報告請示獲批準后，由干部管理部通過0A向

全集團公布。

3.報名自薦。凡符合競聘條件的職工均可報名。報名者需填寫《干部

競聘自薦表》（見流程工作標準），經所在單位初步審查并寫出推薦意見后

報干部管理部。

4.資格審查。干部管理部按照任職條件，對報名者進行資格審查。

5.筆試、演講答辯。根據不一致崗位的要求，可使用筆試或者競職演

在答辯。

6.民主測評。演講答辯后，參會人員以無記名方式對競職人員進行民

主測評。

7.確定考察對象。干部管理部根據報名者自身條件及民主測評情況按

照一定比例確定考察對象。

8.組織考察。

(1)不屬于玉林市委組織部直管的干部由干部管理部與黨委辦對確定

的考察對象進行全面考察，紀委對考察對象作出廉政鑒定。

(2)屬于玉林市委組織部直管的干部由玉林市委組織部進行考察。

9.確定擬任人選。公司根據考察情況確定擬任人選。

10.公示。對確定的擬任人選，在全集團范圍內公示。

聘任。

(1)根據公示情況，不屬于玉林市委組織部直管的干部由公司黨委會

討論決定聘任名單。

(2)根據公示情況，屬于玉林市委組織部直管的干部由玉林市委組織

部負責推薦或者者任命名單°

(二)推薦：采取民主推薦的形式，由組織推薦或者者個人自薦等方

式，建立主體清晰、程序科學、責任明確的中層以上管理干部，任用提名推

薦制度：

1.有下列情形之一的，可啟動干部調整提名程序：

(1)公司有明確要求。

(2)干部職位出現空缺。

(3)領導班子整體結構需要優化或者領導干部按規定需要交流輪崗、

回避任職。

(4)領導班子或者領導干部存在突出問題需要調整。

（5）領導干部經考核認定為不勝任現職或者受到黨紀政紀處分不適宜

擔任現職。

（6）其他工作需要。

2.提名主體：下列單位與個人能夠向干部管理部提名推薦中層以上管

理干部初步人選：

（1）公司經營班子成員、黨委會成員；

（2）干部管理部、人力資源部；

（3）中層以上領導干部個人；

（4）干部個人。

3.提名推薦中層以上管理干部，應當根據實際情況，采取下列一種或

者多種方式進行提名：

（1）面向全集團公開提名。要緊按下列程序進行：

①出現職位空缺時，由干部管理部報公司辦公會同意后，在集團范圍

內進行競爭性提名推薦。

②干部管理部在0A辦公系統上公布空缺職位名稱、任職資格條件等。

③本條款規定的提名主體按照公告要求進行提名推薦。以單位名義向

公司提名推薦干部的，經單位領導班子集體研究后以書面形式向干部管理

部提出，并應附單位領導班子會議記錄、紀要、簽名；以個人名義向公司

提名推薦干部的，以書面署名的方式向干部管理部提出，不署名的視為無

效提名。單位與個人向公司提名推薦干部，均應填寫《玉柴集團干部人選

推薦表》（見流程工作標準），說明推薦理由與任職崗位建議，注明與被推

薦人的關系。

④干部管理部對提名推薦人選進行資格審查后，編制符合條件的人選

名冊交公司經營班子辦公會或者黨委會進行表決推薦，按表決結果確定考

察對象人選。

（2）直接由經營班子辦公會、黨委會進行會議推薦或者由經營班子辦

公會成員、黨委會成員在干部管理部提供的多名候選人名單中擇優推薦，

與在單位民主推薦的基礎上，結合領導干部談話推薦的情況，全面考慮初

步人選。

（3）干部管理部結合平常掌握情況，結合年度考核結果、后備干部情

況與參考各方面推薦意見，按照擬任職位的要求與班子結構的需要提出初

步人選：

①任現職以來連續3年年度考核評為優秀、德才兼備、群眾公認的干

部；

②在應對危機、落實重點項目、完成重大任務與解決復雜矛盾中表現

突出、成績顯著、群眾公認，且符合任職資格條件的干部。

③專業技術性強、不能形成競爭的；或者領導班子年齡、性別、民族、

黨派等結構調整急需補充的；或者工作特殊需要的，從優秀的干部中直接

提名。

4.提名責任

（1）干部應當客觀、公正、真實地向公司提名推薦干部。實行初始提

名責任制，按照“誰提名誰負責”的原則，提名人對提名推薦行為承擔相

應責任。個人向公司提名推薦人選，推薦者為提名責任人；由單位集體研

究首次推薦的提名人選，單位要緊領導為提名責任人。

（2）實行提名推薦責任追究制度，在提名推薦過程中，有下列情形之

一的，按照有關規定追究提名責任人的責任：

①有意隱瞞提名人選存在重要問題或者搞人情提名、許諾提名、賄賂

提名，造成選人失察失誤的；

②干部管理部違反規定的程序進行提名推薦，或者明知推薦人選不符

合提拔任職條件與資格，仍然推薦的；

③其他原因造成提名推薦不當，產生嚴重后果的。

（3）加強對提名推薦工作的群眾監督，公布舉報電話及其他舉報渠道,

對干部群眾反映的有關問題，要及時受理，嚴肅查處。

第十一條任職資格

（一）原則上要求干部務必符合公司相應崗位任職資格。

（二）所有干部在被推薦及自薦后務必通過任職資格審查，干部管理

部負責對中層以上干部崗位任職資格進行審核。

（三）各子公司負責對各子公司基層管理干部任職資格進行審核。

第十二條后備干部選拔

（一）后備干部選拔

1.選拔條件

（1）身體條件

身心健康，能夠勝任干部管理崗位工作、承受工作壓力。

（2）學歷或者專業技術條件

高層管理干部：原則上要求具備研究生及以上學歷或者高級職稱，能

力特別突出者，可破格選拔0

中層管理干部：原則上要求具備大學本科及以上學歷或者中級及以上

職稱，能力特別突出者，可破格選拔。

基層管理干部：原則上要求具備大學專科及以上學歷或者初級及以上

職稱，能力特別突出者，可破格選拔。

（3）資歷條件

高層管理干部：擔任中層正職3年以上，在公司內擔任中層管理職務2

個以上，工作業績突出。

中層管理干部：擔任下一層級職務3年以上，在公司內擔任中層管理

職務2個以上，工作業績突出。

基層管理干部：原則上要求工作經驗2年以上且工作業績突出。

（4）年齡條件

高層管理干部：45歲下列。

中層管理干部：35歲下列。

基層管理干部：30歲下列。

其他特別優秀者經后備干部選培工作領導小組審批通過后可適當放寬

條件。

2.選拔范圍

（1）原則上集團內各子公司科級以上干部中選拔。

（2）原則上公司高層管理干部后備干部從公司中層管理干部正職中產生，

公司中層正職管理干部后備干部從公司中層管理干部副職中產生，公司中

層副職管理干部后備干部從下一層級中產生。

3.選拔方式。要緊以推薦或者者自薦方式進行。

4.具有推薦資格成員：集司黨委委員、董事局成員、集司高層管理干

部、集司中層管理干部正職（含政工線）。

5.具有推薦資格干部可推薦1至3名后備干部。

6.符合有關選拔條件的管理干部可自薦。

7.推薦與自薦需填寫《后備干部推薦（自薦）表》（見流程工作標準）。

（二）建立后備人才庫

L后備干部選培工作實施小組對所有推薦及自薦的干部進行資格初步

審查，黨委辦紀委負責進行廉潔審查，由干部管理部把初步審查符合條件

的干部名單報后備干部選培工作實施小組通過業績評估、綜合評估等多種

方式進行篩查，擇優進入候選環節。

2.由后備干部選培工作實施小組組織對符合進入候選環節的后備干部

人選進行研究，并按現有高層管理崗位職數30%左右，中層管理崗位職數的

20%左右的比例提出后備干部人選名單。

3.最終由后備干部選培工作領導小組審議人選名單，人選名單由后備

干部選培工作實施小組進行集團內公示，對公示無異議者，進入后備干部

人才庫。

第四章干部考察

第十三條干部考察

（一）考察對象

L擬任公司高層領導職務人選

（1）屬于玉林市委組織部直管干部由玉林市委組織進行考察，有關考

察程序按玉林市委組織部要求另行執行。

（2）不屬于玉林市委組織直管干部由干部管理部與黨委辦構成考察小

組進行考察。

2.中層管理干部職務人選。由干部管理部與黨委辦構成考察小組進行

考察。

3.基層管理干部職務人選。由各子公司自行組織考察。

（二）組織考察

L對確定的考察對象，干部管理部制定考察方案，要按照干部選拔任

用條件與不一致干部崗位職務的職責要求，全面考察其德、能、勤、績、

廉，并注重考察其工作實績。

2.考察組由干部管理部及黨委辦各派一名以上的成員構成，考察人員

應當具有較高素養，考察負責人應當由思想政治素養高，有較為豐富工作

經驗并熟悉干部工作的人員擔任。

3.考察工作采取個別談話、民主測評、查閱檔案及有關資料等方式，

同時注重把任前考察與平常的經常性考察相結合，與年度考核、述職述廉

等相結合，使任前考察情況與日常熟悉情況相互補充，從而客觀、全面地

考察與評價干部。

4.完善干部考察方式，依照干部選拔任用條件與不一致領導崗位的職

責要求，對干部的德、能、勤J、績、廉進行全面熟悉，特別要注重考察熟

悉干部的勤政廉政情況、貫徹執行民主集中制情況、求真務實情況與面對

復雜矛盾與問題的個人心理素養情況等。

5.實行干部考察責任制，考察人員務必公道正派，堅持原則，工作深

入細致，如實反映考察情況與意見，并對考察材料負責。考察中如發現員

工反映考察對象有重要問題，應及時向公司匯報。對因考察不準或者在考

察工作中隱瞞、歪曲事實真相，沒有把考察對象重要問題及時匯報造成用

人失誤的，要追究考察人的責任。情節較輕，給予批判教育；情節嚴重的,

給予解除勞動合同等處罰。

（三）形成考察材料

考察結束后，務必形成考察材料，歸入干部管理部干部檔案臺賬。考

察人員撰寫的考察材料務必寫實，要能夠全面、準確、清晰地反映考察對

象情況。考察材料要緊包含下列內容：

L基本狀況；

2.要緊經歷，要緊包含工作經歷、學習經歷；

3.德、能、勤、績、廉方面的要緊表現與個人要緊特長；

4.要緊缺點與不足；

5.建議與意見；

6.民主推薦、民主測評情況；

7.考察組綜合意見。

（四）由公司紀委對考察對象進行廉潔自律方面的審查，由紀委出具

該考察對象的審查意見。

（五）公司黨委會意見°

L黨、政要緊負責同志在聽取干部管理的考察匯報后碰頭研究，取得

基本一致意見，并及時征求有關分管領導成員的意見后，組織召開黨委會。

2.黨委會在討論干部任免時，成員應全部到會，如因事缺席，務必有

三分之二以上的成員到會，并保證與會成員有足夠的時間聽取情況介紹、

充分發表意見。與會成員對任免事項，應當發表同意、不一致意或者者緩

議等明確意見。

3.在充分討論的基礎上，采取口頭表決、舉手表決或者者無記名投票

等方式進行表決，最后按照少數服從多數的原則形成決議。在討論中，假

如爭議較大或者者有重大問題不清晰的，應當暫緩表決，不得草率決議。

假如原擬提拔人選被否決，會上不得臨時動議決定干部任免，應按規定的

程序重新提出提拔對象。對影響作出決定的問題，會后應當及時查清，避

免久拖不決。

4.有關干部任免的決定，需要復議的，應當經黨委會超過半數成員同

意后方可進行。

5.原則上紀委審查不通過者不得任用。

6.黨委會討論決定干部任免事項，應當按照下列程序進行：

（1）干部管理部負責線領導逐個介紹干部擬任人選的提名推薦、考察

情況與任免理由等情況；

（2）參加會議人員進行討論；

（3）進行表決，以黨委會應到會成員超過半數同意形成決定。

7.如黨委會無法及時召開，干部任免可通過0A設置黨委委員會簽形式

進行任免。

（六）考察對象有關報送材料

L考察高層管理干部、中層管理干部填寫《干部任免審批表一》（見附

件），提交公司有關領導審批，如需報往玉林市政府機構審批的干部除填寫

《干部任免審批表一》（見附件）外，還需填寫《干部任免審批表二》（見

附件）

2.干部管理部負責干部任免審批表的存檔。

（七）干部任免前面談

每個管理干部任免前由黨委會指定專人與每位干部做任免前面談，做

好干部心態調整工作。

第五章干部任用

第十四條子公司干部任用

（一）委派、推薦到子公司任董事長或者總經理程序

1、集司研究確定委派或者推薦的子公司董事長或者總經理人選：屬

平調的，由干部管理部按任職程序直接下文委派或者者推薦到各子公司；

屬提拔使用的，由干部管理部、黨委辦進行考察，考察結果報集司黨委審

批后，按任職程序下文委派或者者推薦到各子公司；各子公司根據集司委

派或者推薦文件召開董事會形成決議，下文任命。

2、子公司經營班子其他成員可由董事長或者總經理提名，需集司委

派或者推薦的人選報集司研究：屬平調的，由干部管理部按任職程序直接

下文委派或者者推薦到各子公司；屬提拔使用的，由干部管理部、黨委辦

進行考察，考察結果報公司黨委審批后，按任職程序下文委派或者者推薦

到各子公司；各子公司根據集司委派或者推薦文件下文任命。

（二）非集司委派、推薦任職的經營班子成員的任職程序

非集司委派或者推薦的經營班子其他成員，由子公司按程序下文任命。

（三）子公司董事長助理、總經理助理及相當于同等職位人員的任職

程序

子公司擬任命董事長助理、總經理助理與相當于同等職位的人員，經集

司人事主管領導審核后，由子公司按程序下文任命。

（四）集司委派的財務負責人的任職程序

子公司總會計師根據集司《財務負責人委派管理規定》執行。

第十五條干部任用發文

（一）干部任用發文規定。公司高中層干部任免文件統一由干部管理

部草擬發文。

（二）發文類型

1.集司行政職務發文

（1）屬于玉林市委組織部委派干部發文：由干部管理部根據市委組織

部發文在公司內進行轉發。

（2）屬于公司聘任的干部發文：由干部管理部起草文件，設置黨委委

員會簽后公司內發文。

2.涉及子公司董事、監事及行政職務發文

由干部管理部根據各子公司章程中規定，進行子公司董事、監事及行

政職務起草推薦或者委派函，經公司黨委委員會簽后公布到涉及的子公司，

各子公司根據推薦或者委派函對推薦或者委派人選進行聘任下文，聘文在

下發后務必在七個工作日內報送干部管理部進行備案。

3.黨委政工干部發文

（1）屬于玉林市委組織部委派干部發文：由干部管理部根據市委組織

部發文在公司內進行轉發。

（2）屬于公司聘任的干部發文：由干部管理部起草文件，設置集司黨

委委員會簽后公司內發文。

4.發文流程時務必附上文件：任免干部的簡歷及其他需要附上的文件。

（三）子公司干部任免發文

1.子公司中層以上領導任免文務必報送干部管理部進行備案。

2.子公司高層領導任免文除了報送電子版外還務必報送紙版加蓋公

司章到干部管理部進行備案。

第十六條干部宣誓管理規定

（一）適用范圍

公司中高層管理干部。基層管理干部參照執行。

（二）宣誓規定

1.新任職干部：在正式到崗開展工作的一個月之內，要組織進行一次

宣誓活動。

2.續任職干部：在續任后的一個月內之內，要組織進行一次宣誓活動。

（三）宣誓要領

1.監誓人進行監誓。公司高層管理職員、中層管理職員、基層管理職

員的監誓人為個人直接上級領導。

2.干部員工代表旁視。安排下級員工代表與橫向單位干部代表參加旁

視，共同見證干部宣誓承諾。

3.宣誓人集風光對國旗與公司旗幟。

4.宣誓人持立正姿勢，左手自然下垂，右手輕握拳頭舉過頭頂，眼睛

凝視正前方，神情莊重。

5.宣誓人統一穿深藍色工作服、深色褲子，聲音洪亮、整齊劃一。

6.宣誓結束后，宣誓人在誓詞上簽名，一式兩份，由宣誓人與組織人

事部門各執一份。

（四）宣誓內容

玉柴干部宣誓詞

我今天成為玉柴集團的一名干部，肩負著公司的重托，在此，我宣誓

并保證做到言行一致：

秉承玉柴的核心理念，牢記玉柴的進展目標，努力做到為企業負責，

為員工負責：

忠誠玉柴事業，嚴謹職業操守，廉潔自律，絕不侵占公司與員工利益;

勤奮敬業，團結創新，率先垂范，為宏偉的玉柴事業奉獻我全部的智

慧與力量！

（五）任期目標內容公布

每位新（或者續）任職的干部任期目標任務務必在三個月內報備干部

管理部，由干部管理部負責把干部的任期目標任務公布在定點公布欄或者

者電子0A上的平臺模塊上（包含定量的KPI指標與定性的工作目標）。

第十七條干部使用回避原則

（一）回避

1.有直系親屬關系的，不能在有直接上下級領導關系的同一單位工

作，也不得在其中一方擔任中層以上領導職務的單位從事人事組織、紀檢、

審計、財務等工作。

2.出現上述需要回避情形時，職務層次不一致的，通常由職務層次

較低的一方回避；職務層次相當的，根據工作需要與實際情況決定其中一

方回避。

3.干部選拔任用考評、任期期滿考評及后備干部選拔時，涉及本人

或者其親屬的務必回避。

第六章干部培養

第十八條干部培訓規定

（一）適用范圍。集團各層級管理干部及后備干部。

（-）干部培訓原則

堅持理論與實踐相結合；堅持按需施教與務求實效；堅持自主培訓為

主，外委培訓為輔原則。

（三）培訓內容

L通用類培訓：是指對干部的自我管理、團隊管理、創新管理等綜合

能力的培訓。課程包含國家宏觀經濟、企業經營形勢、企業文化、企業品

牌及產品、角色轉換、時間管理、團隊建設、領導力與執行力、變革管理、

創新管理等。

2.技能類培訓：是指針對崗位所需技能，專業性較強的培訓。課程包

含戰略管理、人力資源管理、財務管理、營銷策劃管理、生產管理、項目

管理、供應鏈管理、質量管理、政工業務、企業內部導師制、掛職鍛煉等

培訓，除此之外，每個干部在新任或者轉換干部崗位務必進行崗位應知應

會培訓。

3.素養類培訓：是指對干部的職業形象、責任感、職業道德等素養的

培訓。課程包含職業生涯規劃、領導演講與口才、多面溝通技巧、激勵下

屬的方法、社交禮儀等。

（四）培訓形式

1,企業內訓I：是針對管理干部開展的培訓項目，包含外請培訓，內訓

師授課，專題講座等。

2.外出培訓：是指管理干部外出參加培訓機構、高校及科研機構舉辦

的各類培訓。

3.學歷培訓：公司與高校聯合開展的學歷教育；包含公司與國內外機

構因項目合作，進行的中長期專業培訓。

4.課題研究：是指公司舉辦的各類管理干部培訓班，分設若干小組，

每個小組承擔一個課題，課題內容要緊緊圍繞公司當前生產經營急需要研

究解決的問題，要針對課題進行調研、分析，探索解決措施計策，提供公

司參考決策。通過課題的研究，提升管理干部分析解決問題的能力。

5.導師制：建立高層管理干部、中層管理干部導師傳幫帶機制，每位領導

負責2名后備干部或者直屬下屬傳幫帶，傳承管理知識、方法、技能，確

保公司進展后繼有人。遵循循序漸進，穩步推進原則，由兩司人力資源部

與培訓中心每年策劃具體實施方案并推進實施。公司高管負責帶高管后備

干部或者直屬下屬，中層正職負責帶中層后備干部或者直屬下屬。傳幫帶

以簽訂責任狀的形式明確雙方的職責權限、培訓內容、評價根據及方法。

兩司人力資源部負責定期對導師制培訓過程進行監督與評價。保障機制，

中高層管理干部導師傳幫帶評價結果納入干部績效考評指標。后備干部或

者直屬下屬學習期滿表現優秀者作為晉升的根據。

6.掛職鍛煉：是指安排部分干部以半脫產形式到有關工廠、公司、部

門進行掛職鍛煉學習，擴大知識視野，提升他們的綜合工作能力，培養復

合型人才。由兩司人力資源部與培訓中心每年策劃具體實施方案并推進實

施。掛職對象為中高層后備干部，掛職時間為半年至一年。掛職管理實行

掛職單位與公司兩級管理，掛職單位根據公司培訓要求制定掛職干部鍛煉

計劃并做好安排，兩司人力資源部負責定期對掛職單位進行監督與對掛職

干部考評。保障機制，掛職干部原單位要確保掛職人員的掛職鍛煉時間，

掛職期間的待遇不變，掛職期滿表現優秀者作為晉升的根據。

7.干部崗位輪換。

(1)干部職務輪換目的：提高管理干部的綜合管理能力，挖掘干部潛

能，實現干部資源最優配置。

(2)職務輪換范圍：針對中層管理干部、基層管理干部。

(3)職務輪換原則。

①公司生產經營需要與個人職業生涯進展目標相結合。

②揚長避短，力求最大限度發揮干部才能、挖掘干部潛能。

③平級輪換、適當調整。

④多種輪換方式并存、分批輪換、進出結合。

（4）職務輪換條件。

①中層管理干部連續在同一單位（子公司）擔任黨政一把手6年以上

的，原則上需要輪換；基層管理干部連續在同一單位〔子公司）擔任部門

正、副職6年以上的，可根據個人要求提出輪換。

②年齡在45周歲下列，符合擬輪換職務能力、資歷要求。

③上一年度干部考評結果為稱職以上。

（5）職務輪換方式。

①針對擬輪換職務特征，結合個人工作能力及自愿申請情況，由高層

管理干部根據工作需要提出輪換人選與職務，報總裁審核，董事局主席批

準后進行輪換。

②根據職務的能力要求、管理性質、權限進行輪換，原則上管理性質

相似的崗位先予輪換。

③參加輪換的管理干部應樹立大局觀，同意并服從工作安排。

④干部管理部建立輪換干部專項檔案，及時收集、記錄各項信息。

（6）崗位輪換流程

各層級領導推薦（或者個人自薦）、干部管理部提出輪換方案一干部管

理部進行審核一干部管理部部長意見f干部管理部主管線領導意見f總裁

意見一董事局主席意見

（五）培訓計劃的制定與審批

1.干部管理部每年12月份開展管理干部培訓需求調查，結合公司進展

戰略提出年度干部培訓需求，報公司領導審批后轉培訓中心。

2.培訓中心根據培訓需求制定干部培訓計劃，編制培訓預算報公司領

導審批，確保培訓計劃實施。

（六）培訓有關要求。

1.外出培訓人員培訓費用當每人次達到10000元及以上時，在外出培

訓前需與公司簽訂《培訓協議》，服務期限標準參照下表執行。

培訓費用總10000元W培訓費20000元《培訓費培訓費用230000

額（人民幣）用V20000元用V30000元元

相應的服務服務期為1-2年服務期為3年服務期為3年以上，

期限按每增1萬元服務

期加1年計算

2.外出培訓人員培訓服務期限實行累加方法計算，即服務期限按員工

簽訂的每份培訓協議中的服務期進行累加，該服務期從員工與集團簽訂第

一份培訓協議生效之日算起。

（七）培訓紀律及有關規定

1.除出差或者請假在外，原則上不得缺勤；出差、請假人員返回后務

必自學掌握。

2.管理干部可根據自身工作安排情況，參加與業務工作有關的短期外

部培訓。但須按照公司培訓的有關規定辦理申請、報批及備案手續。

3.參加學歷培訓人員務必按公司培訓的有關規定辦理申請、報批及備

案手續。

4.管理干部申請公費學歷培訓務必具備的條件：年齡在40周歲下列，

連續3年干部綜合考評結果為優秀。

（八）培訓課時要求

1.管理干部參加培訓的情況將作為干部續聘、提拔考評的參考根據。

2.管理干部每年度同意管理、業務類培訓課時不能少于30學時（注：

45分鐘為1學時）。同意培訓作為干部考評及續聘的指標之一。

3.新聘任的干部需通過相應職務的干部崗位勝任力課程的培訓與考

核，按“先培訓后上崗”執行，屬“未培訓先上崗”的干部，應在上崗1

個季度內安排完成對應的學習。

4.培訓中心建立管理干部培訓電子檔案。關于不屬培訓中心統一組織

的培訓，以管理干部向培訓中心提供的備案登記作為受訓建檔根據。

5.管理干部每年對下屬培訓、指導課時不能很多于30學時，通過授課、

績效面談、師帶徒等方式，進行后備干部隊伍梯隊建設。后備干部的培養

作為干部考評的指標之一。

（九）培訓評估、檢查及反饋

1.培訓評估。

（1）培訓期間或者培訓結束后，培訓中心負責組織多方面，多角度的

評估活動，并將評估結果記錄存檔。

（2）評估的方法可使用調查法、問卷評估法、試卷評估法。

2.檢查及反饋。

（1）組織培訓的部門或者上級領導應對參加培訓的干部，在工作崗位

上進行嚴格的督導與檢查，考察干部培訓后在工作態度與工作績效的表現,

將結果反饋給兩司人力資源部備案。

（2）培訓中心根據實際情況做好培訓效果的評估，必要時反饋給培訓

師、培訓對象與有關領導。

第七章干部考評管理

第十九條干部試用期規定

（一）干部試用期。

1.新提拔的干部設置試用制度，其中高中層管理干部試用期六個月

（屬于市委組織部推薦或者任命干部除外），基層管理干部按各子公司管理

制度執行。

2.高中層管理干部任期制為一聘三年（由玉林市委組織部任免高層干

部按市委文件執行），如工作需要可適當調整聘任期限。

3.原曾任職過同層級干部職務，解聘后相隔一年以上重新提拔的管理

干部實行試用制度。

4.試用期滿須進行考評，考評不合格則不予以續聘。

5.干部試用期滿前15日需填寫《高中層管理干部試用期滿考評表》（見

附件），按流程提交考評。

6.對外引進干部按與其簽訂的有關協議執行。

（二）試用期滿提交考評表流程。

1.高層管理干部提交考評表流程：管理干部填寫考評表f干部管理部

部長審核一分管干部管理部黨委副書記意見一集司總裁意見一董事局主席

意見。

2.集司本部中層管理干部提交考評表流程：管理干部填寫考評表一干

部管理部部長審核一分管線領導意見f分管干部管理部黨委副書記意見一

集司總裁意見

3.子公司董事長及總經理提交考評表流程：管理干部填寫考評表一干

部管理部部長審核一分管干部管理部黨委副書記意見一集司總裁意見

4.子公司其他中層管理干部提交考評表流程：管理干部填寫考評表一

所在子公司總經理意見一所在子公司董事長意見一干部管理部部長審核一

分管干部管理部黨委副書記意見一集司總裁意見

（三）試用期內，考評不合格者，予以解聘；考評合格者，由干部管

理部走有關流程給予薪酬管理部門確認。

第二十條干部考評管理

（一）考評的組織。各子公司黨政一把手由集司考評；各單位聘任的

由各單位考評，各子公司需將考評結果報集司干部管理部備案。

（二）考評類別

1.干部試用期滿考評。被考評干部提早15天撰寫試用期滿述職報告（述

職報告樣表見附件），總結試用期內履行崗位職責情況，找出存在的問題與

不足，并明確今后的改進方向，字數操縱在3000字以內，同時填寫《高中

層干部試用期滿考評表》（見附件）；被考評干部在員工代表或者部門全體

員工面前述職；員工代表或者部門全體員工對被考評干部進行優點、缺點

或者建議的民主評議（民主評議表見附件）；根據民主評價的結果，有必要

的選擇15人內的員工進行民主談話；結合績效考核結果，形成考評報告（見

附件）報上級領導或者部門應用。試用期未滿出現問題或者上級領導要求

提早考評的，要緊進行述職報告的調查與民主評價、民主談話。

2.干部年度考評o被考評干部年前10天自評年度分期目標完成情況（年

度分期目標評價表見附件）與撰寫述職報告；被考評干部在員工代表或者

部門全體員工面前述職；員工代表或者部門全體員工對被考評干部進行優

點、缺點或者建議的民主評議；考評小構成員與20人以上的員工進行民主

談話；結合年度分期目標評價、年度績效考核結果與民主評議結果，撰寫

考評報告報上級領導或者部門應用。

3.后備干部年度考評。高層及中層正職考評數據取自以上第2點干部

年度考評結果及培訓中心提供培訓表現情況，綜合考慮進行考評。中層副

職考評數據取自各自每月績效考評結果及培訓中心提供培訓表現情況，綜

合考慮進行考評，出具《后備干部年度考評表》（見流程工作標準），以上

考評結果匯報干部選培工作小組進行審定。

4.干部任期督察及考評。

（1）干部任期工作目標制定要求

①任期工作目標分為總體目標與分期目標。總體目標是指在任期內計

劃要實現的工作目標；分期目標是指在任期內每年度計劃要實現的工作目

標，并制定相應的措施計策。

②任期工作目標符合公司進展戰略與職能職責要求，表達創新性、挑

戰性、可行性，目標根據實際情況盡可能量化。

③新聘任、續聘的高層管理干部、中層管理干部，自發文聘任之日起,

三個月內制訂任期三年的階段性工作目標，經其直接上級領導審核確認后

提交干部管理部督察。

（2）任期工作目標督察規定

①新聘任、續聘的高層管理干部、中層管理干部需在每任職滿一年之

日前二十天內，填寫每年階段性目標完成實施情況與年度自評、三年期滿

自我總評價，并附上見證材料。

②干部管理部負責新聘任、續聘管理干部階段性工作目標的督察，聯

合黨委辦對工作目標實施情況進行年度督察評價、三年督察總評價。原則

上，年度督察評價要求在任期每任職滿一年之日前十天內完成，三年督察

總評價要求在三年任期期滿之日前十天內完成。

③工作目標的完成情況作為管理干部年度評價、期滿評價的重要內容,

是聘任期滿是否續聘的重要根據。

（3）任期內考評程序

被考評干部任期滿之年的前20天內，撰寫任期內工作總結（任期工作

總結樣表見附件）。考評小組對被考評干部進行任期工作目標評價結果、績

效考核結果與主管領導滿意度評分進行綜合評分（干部任期綜合評分表見

附件）。結合任期內的民主評議結果，考評小組撰寫干部任期考評報告報上

級領導或者部門應用（干部任期考評報告見附件）。

第二十一條民主評議領導干部規定

（一）適用范圍

玉柴集團高層管理干部。

（二）民主評議原則

L公平、公正、公開原則

2.突出主責、注重成效原則

3.批判與自我批判原則

（三）具體評議

始終堅持以崗位職責與分管業務為根據，以績效指標為重點，從“德、

能、勤、績、廉”等五方面對領導干部進行評議，具體按照《民主評議領

導干部規定》執行。

第八章干部常態化管理

第二十二條干部數據管理

（一）數據收集

1.中層管理干部于每年1月20日前向干部管理部提交上一年度“工作

總結”；各子公司把各子公司中層以上干部（子公司負責人除外）的績效考

評報干部管理部備案。

2.干部管理部收集中層管理干部“工作總結”，關于典型的成功管理經

驗或者教訓要提煉成管理案例；并在審核通過后保護入干部經驗數據庫；

負責“干部經驗數據庫”的建立與保護。

（二）數據庫管理

1.儲存子公司負責人考評成績（按《子公司負責人績效考核管理規定》

執行），其余各中層管理干部考評成績結果按各子公司績效管理規定執行。

2.按下表格式歸檔所有中層管理干部“年度工作總結”、年度工作中的

“管理案例”

姓名職務年度工作總結管理案例概要管理案例

注：“年度工作總結”與“管理案例”應以“文檔〃方式插入。

第二十三條組織高層干部活動

為了增進領導干部交流，培養領導干部團隊精神，建設一支高素養的

干部隊伍，務必不定期組織高層干部開展活動，具體實施按《領導干部活

動辦法》執行。

第二十四條后備干部管理

（一）調整

需要對后備干部進行調整的，由干部管理部提出調整建議，經后備干

部選培工作小組審定后批準。

（二）有下列情況之一的，應當調整出后備干部庫：

L政治思想、道德品質、廉潔自律等方面出現問題。

2.工作失職，造成較大缺失或者不良影響。

3.工作業績不突出，進展潛力不大。

4.年度考評不稱職。

5.由于健康原因，不能勝任崗位工作的。

6.年齡超出規定或者進后備干部庫3年仍未晉升的。

7.已獲得提拔使用。

8.因其他原因，不宜繼續作為后備干部的。

（三）補充

高中層管理職務后備干部經調整后出現空缺名額，每年按照選拔程序

進行補充。

（四）使用原則

凡集團內高中層管理職務出現空缺時，各單位務必報干部管理部，由

干部管理部根據職務任職資格，原則上從后備干部人才庫進行搜尋，提出

后備人選，推薦給各子公司使用或者報集司黨委會討論通過后使用。

（五）后備干部歷史數據庫

干部管理部務必對后備干部建立完整的數據庫，包含后備干部花名冊、

后備干部選拔、培養培訓、考察、提拔使用培訓等情況，各類數據來源由

干部管理部進行協調收集，以備需用。

第二十五條干部創新管理規定

為提高玉柴集團轄下所有中高層管理干部的創新能力，形成以鼓勵創

新為導向、以創新創效為目標的干部創新管理氛圍，持續提升玉柴集團整

體經營管理水平與核心競爭力，每年開展對部分優秀的管理干部創新做法、

手段等進行表彰、激勵的活動，具體按照《玉柴集團管理創新激勵辦法》

執行。

第九章干部獎懲與退職管理

第二十六條干部獎勵

（一）晉升獎勵

在集團內做出突出成績，并按集團有關的評定方法進行評定，得到認

可的優秀管理干部，將作為職務晉升重點考慮對象。

（二）薪酬獎勵

干部在各自任職單位績效考核連續三年被評為各單位優秀的管理干

部，在薪酬待遇方面要有傾斜，具體獎勵方法由干部所在單位的薪酬分配

方案進行表達。

（三）優秀經營管理者

每年由干部管理部分別從各子公司負責人的年度績效考評得分與干部

民主評議結果兩方面進行評議，排名前3名者被授予玉柴集司“優秀經營

管理者”的榮譽稱號。

第二十七條干部問責制

（-）適用范圍。適用于公司高中層管理干部在其負責的工作職責范

圍內，不履行或者不正確履行職責（不履行職責，指拒絕、放棄、推諉、

不完全履行職責等情形；不正確履行職責，指不依照規定程序、規定權限

與規定時限履行職責等情形），致使其領導的系統或者單位令不行、禁不止,

秩序混亂、效能低下，貽誤工作，損害公司利益，造成不良影響的行為的

進行責任追究。

（-）管理機構及職責

L問責核查小組

由黨委辦、公司辦、干部管理部、核查事項主管部門有關人員構成。

職責：負責核查問責事項。

2.公司領導

負責根據問責事項核查報告審批問責處理決議。問責對象屬公司高層

領導的，由董事局主席審批；問責對象屬中層干部的，由總裁審批；問責

對象屬政工干部的，由黨委書記審批。

3.問責監督小組

組長：黨委書記

副組長：分管黨委領導

組員：黨委辦、干部管理部、公司辦與問責事項主管部門有關人員

職責：負責受理申訴并組織復核。

4.董事局主席秘書、總裁秘書分別負責對主席、總裁所布置工作（下

達任務）的落實情況進行監查。

5.黨委辦負責對黨委書記所布置工作（下達任務）的落實情況進行監

查。

6.公司辦負責對公司下達的工作任務的落實情況進行監查與負責問責

管理的日常事務；負責接收問責材料，組織成立核查小組；負責建立干部

“失職臺帳”。

7.各級中高層管理人員負責推進閉環監督制，負責建立個人及下級“失

職臺帳”。

8.有關單位負責配合問責事項核查。

（三）有關規定

1.“首問”負責制

干部接到任務通知后，有責任落實工作任務并及時向詢問人匯報工作進展。

（1）所接任務屬本人職責范圍的，務必落實安排并及時匯報。

（2）所接任務非本人職責范圍，且公司未明確該項職能責任人或者責

任單位的，如該項工作本人能處理的，由本人親自解決；如該項工作本人

不能處理的，務必協調落實解決人，同時有義務跟蹤并落實反饋。

（3）所接任務非本人職責范圍，但公司已明確由有關單位或者人員負

責該項職能的，務必告知詢問人該項業務的負責人，同時與該負責人溝通

落實，若詢問者非公司人員，應同時告知有關負責人的聯系電話。

2.考核

（1）能按上述“首問”負責制中三點做到的，該干部年度績效考評加1?

10分；成效特別顯著、及時為公司挽回較大經濟缺失或者避免對公司造成

惡劣影響的，給予嘉獎。

（2）不能按以上“首問”負責制中三點做到的，該干部年度績效考評

減1?5分；造成經濟缺失或者不良影響的，按失職追責。

（3）干部的直接上級根據下屬履行首問負責制的情況，填寫“首問負

責獎勵/考核表”（見附表），提交公司辦，公司辦與黨委辦核實后，提交總

裁審核，同時記錄臺帳。

3.引咎辭職制

引咎辭職是指高中層管理干部因自身能力不強、行為不當、工作嚴重

失職，無法完成重大任務、造成重大缺失、釀成重大事故，或者產生惡劣

影響，不宜再擔任現職，由本人主動提出辭去現任職務的行為。

（1）具體適用條件

①能力不強

由于工作能力不強或者管理水平低等原因：

I不能如期完成上級黨委（政府）與公司下達的重大工作任務。

II年度單位（或者個人分管）要緊關鍵績效指標均不達標。

in年度考評個人綜合評價被評定為“不合格”等級。

IV年度民主測評“不合格”票數達50%及以上。

②行為不當

由于公共言行、職業道德、社會公德、家庭美德等問題，發生下列情

況之一，且造成惡劣社會影響：

I被上級黨委政府通報批判。

II被社會公共媒體公開曝光。

III被社會大眾輿論普遍譴責。

w被群眾書面投訴，反映強烈。

③工作嚴重失職

由于不履行職責或者不正確履行職責，造成嚴重工作失誤或者引發重

大管理問題：

I不顧多數意見反對，一意孤行武斷決策，造成重大決策失誤。

n不聽領導或者群眾勸阻，一意孤行盲目行事，釀發重大群體事件。

in在處理重大事故或者突發事件中，反應遲鈍、組織不力、措施不當、

無所作為或者臨陣退縮。

④重大缺失（損害）

由于管理不善或者監督不力等原因，發生下列事件之一，給公司帶來

直接重大經濟缺失或者榮譽損害的：

I發生重大火災、重大傷亡事故。

II發生重大環保、重大外事、重大社會事件。

in給公司形象造成嚴重損害的其它事件。

(2)提出與受理

①提出

主動辭職應在發生引咎辭職條件情形后的十個工作日內提出；

公司認為已不宜擔任現職，本人又未在十天內主動辭職的，實行組織

勸辭。

②受理

對引咎辭職的研究、批準、發文、善后等工作，在當事人提出引咎辭

職申請后的十五個工作日內完成。

(3)問責

干部或者其所轄部門，未履行好職責，影響公司正常生產經營，給公

司造成經濟缺失或者不良影響的，對責任干部實行問責。

①問責方式

I主動問責：中、高層管理干部就自身失職行為主動向上級申請問責工

i首次失職且個人主動提出問責的，需提交限期整改計劃報公司批準

及備案。經核查，能按計劃完成的，按完成計劃后實際缺失或者影響情況

所對應的被動問責追責標準減半考核；不能按計劃完成的，按被動問責考

核。

ii重復發生失職行為的，按被動問責考核。

II被動問責：中、高層管理干部因失職被各級領導、下級、同級干部、職

代會或者有關單位提出問責:

i追責原則：按職責、權能定責任；按產生影響的性質與造成缺失的

程度定考核。

ii追責方式：包含通報批判、降職、引咎辭職、免職，在問責處分的

同時能夠處以經濟罰款，如構成刑事責任的，移交司法機關處理。

適追責標準：

追責方式

問責核查情況

處分處罰備注

■給公司造成經濟缺失較小(含500?5000元列入失職臺

直接或者間接缺失，下同)的。帳，作為年

—

■對公司聲譽、形象造成一定負終績效考評

面影響的。與年終獎勵

■給公司造成較大經濟缺失的。根據失職性5000?10000發放的參考

■給公司聲譽、形象造成較大負質與缺失程元根據

面影響的。度予以通報

批判或者降

職

問責核查情況符合“引咎辭職”引咎辭職10000列入失職臺

條件的。20000元帳

符合引咎辭職條件的干部,經組免職20000?列入失職臺

織審核并要求其辭職,但仍不提50000元帳

出辭職申請的。

(4)閉環監督制

以干部為責任主體，推進業務閉環處理，通過下述三個渠道實施閉環

監督制：

①上級督促：上級對下級負有督促責任，干部務必檢查、督促下級按

要求推進工作。

②下級動議：如屬上級原因，使自身負責的工作不能推進的，下級有

權對上級進行越級動議與申訴。

③公司督查：由董事局主席秘書、總裁秘書、公司辦、黨委辦構成督

查網，根據董事局主席、總裁、黨委書記及公司下達的工作任務，對公司

中高管及各單位、部門進行監查，確保工作任務落實及閉環。

(5)三級臺帳制

通過建立三級干部失職臺帳，督促失職干部改進，同時對其他干部進

行警戒，以避免產生同類失職行為，起到循環增效作用。

①個人失職臺帳：干部務必建立個人失職行為臺帳，督促自我改進。

②下級失職臺帳：上級務必建立下級失職行為臺帳，督促下級改進。

③公司級失職臺帳：公司辦務必建立公司所有中高管失職行為臺帳，

督促失職干部實施改進。

第二十八條干部降職、辭職、免職

（一）降職。存在下述情況的，予以降職：

1.發生重大工作失誤的°

2.年度考核中被確定為不稱職的或者不能勝任現職。

3.降職的干部，在新的崗位工作兩年以上，實績突出，符合提拔任用

條件的，才能重新擔任或者者提拔擔任管理干部職務。

（二）辭職。

1.自愿辭職。管理干部個人原因或者者其他原因，自行提出辭去現任

職務。

（1）中高層干部自愿辭職需提交書面申請，按照《中高層干部離職審

批流程》辦理審批手續。未經批準，擅自離職的，按公司有關規定處理。

基層管理干部按各子公司干部管理制度執行。

（2）存在下列情形之一的，不得提出辭職：

I在涉及公司機密等特殊職位任職且不滿解密期限的；

II重大工作尚未處理完畢，須由本人繼續處理的；

HI其他特殊原因的。

2.引咎辭職。管理干部因自身能力不強、自身行為不當或者嚴重工作

失職，無法完成重大任務、造成重大缺失、釀成重大事故，或者產生惡劣

影響，不宜再擔任現職的，由本人主動提出辭去現任職務，具體按照《干

部引咎辭職審批流程》執行°

3.責令辭職。屬于引咎辭職情況，本人不提出辭職的，公司將責令其

辭去職務。

（三）免職。

1.有下列情形之一，可啟動免職：

（1）達到退休年齡的。

（2）因工作需要或者者其他原因調動的。

（3）在年度考核、干部考察中，民主測評不稱職票超過三分之一、經

組織考核認定為不稱職的。

（4）因工作失職給公司造成缺失、負面影響，或者對事故負有重要領

導責任，經誡勉仍無改進的6

2.干部免職程序

（1）屬于玉林市委組織部直管干部免職按玉林市委組織部有關免職程

序進行辦理。

（2）不屬于玉林市委組織部直管干部的其他高中層干部需要進行免

職，先由集司干部管理部提交免職材料，報集司黨委會審批通過后，由集

司干部管理部下文進行免職。

（3）子公司干部免職程序

①屬于集司委派或者推薦到子公司任子公司經營班子成員的干部免

職程序

由各子公司做好經營班子成員需要調整的請示上報集司干部管理

部，由集司干部管理部將具體情況報集司黨委會審批后，按免職程序下文

免去干部職務；各子公司根據集司免職文件召開董事會形成決議，下文免

職。

②非集司委派、推薦到子公司任子公司經營班子成員的免職程序

非集司委派或者推薦的經營班子其他成員，由子公司按程序免職。

③子公司董事長助理、總經理助理及相當于同等職位人員的免職程

序

子公司擬任命董事長助理、總經理助理與相當于同等職位的人員，經

集司人事主管領導審核后，由子公司按程序免職。

④集司委派的財務負責人的免職程序

子公司總會計師根據集司《財務負責人委派管理規定》執行。

第十章干部離任管理規定

第二十九條干部離任管理規定

（一）管理干部工作交接管理規定

1.離崗事務委托

管理干部因出差、外出培訓、請假等事宜離崗，需提交《干部外出審

批流程》進行審批，并做好事務委托。《干部外出審批流程》作為差旅費用

報銷的必要憑證。

2.管理干部出差參照《本部中層及以上領導、子公司黨政一把手出差

或者外出培訓管理制度》執行。

（二）職位變更工作交接

管理干部根據公司或者部門的任職進行職務調整，新任管理干部與前

任領導進行工作交接。工作交接要以書面或者電子版的形式進行，具體可

參照《管理干部職務變遷工作交接表》。

第三十條中層正職干部經濟責任審計

（一）適用范圍。中層正職干部、子公司正職行政干部所管轄單位的

財務收支等經濟活動事項。

（二）審計內容

1.審計部將審計通知書提早三天發送被審計單位，被審計對象所在單

位按要求提供財務收支報表、憑證。

2.有關單位按要求提供被審計對象所在單位的收益資料。

3.審計人員根據《審計法》、《會計法》、《審計署關于內部審計工作的

規定》、《內部審計管理制度》及各單位的有關管理規定，檢查被審計單位

內部財務操縱程序，核查有關文件、憑證，通過觀察、查詢、計算及分析

性復核等方法，收集并記錄審計底稿。

（三）審計報告

1.審計人員根據審計情況，對被審計對象及有關部門提供的有關審計

資料?，進行歸類、整理、復核、綜合分析及評價審計結果，編制審計報告

初稿，發被審計單位征求意見。

2.被審計對象及所在單位對審計報告初稿進行審核，并按要求向審計

部反饋意見。

3.審計部根據反饋意見，核實完善審計報告，提交分管人力資源領導

審核后提交到集司總裁處進行審批，審批完成后提交干部管理部進行備案。

4.干部管理部將審計工作底稿、審計報告，編制臺帳，存入檔案。對

在經濟責任審計中發現有嚴重違規或者違法行為的干部，報公司紀委處理。

5.被審計對象所在單位根據審計報告提出的建議做出整改計劃，并提

交干部管理部備案；干部管理部對整改計劃進行監督檢查，同時將整改與

檢查情況向有關領導匯報。

第十一章干部管理保密規定

第三十一條干部管理保密規定

（一）保密。任何在干部選拔、培養、任免、考核等過程中，涉及保

密有關事宜均應操縱在一定范圍內，干部談話、考核材料、年度工作總結、

績效考核、個人簡歷、檔案、花名冊等有關干部管理材料未經有關審核批

準不得對外公布。

（二）追責。任何違反干部管理保密工作人員，將按公司有關管理制

度執行。

第十二章干部管理工作總結及改進

第三十二條干部管理工作總結

（一）工作總結。每年由干部管理部按下列有關項目出具年度干部管理

工作項目開展情況、成效、不足、存在問題、下一步措施等幾方面