第1頁共1頁2024年“安全風險分級管控”工作制度為嚴格遵循《____安全生產法》、《____省安全生產條例》以及《____綏芬河市委、市____關于加強安全生產責任體系建設的____》的指導思想，旨在有效預防安全生產事故的發生，實現零事故的安全生產目標，特此制定并執行本制度。一、建立并強化兩級安全生產領導體系1.成立疾控中心安全生產領導小組，該小組承擔對各科室安全生產工作的全面監督、指導、檢查與管控職責。同時，在各科室內部設立安全生產安全負責人，明確其監督、指導、檢查與管控本科室安全生產工作的具體任務。二、實施嚴格的安全生產管控措施1.兩級安全生產領導小組需嚴謹開展各項管控工作，確保安全會議定期召開，安全工作任務得以層層分解并落實到具體責任人。還需制定貼近實際、操作性強的應急救援預案，并定期組織安全演習活動。同時，加強安全宣傳教育培訓工作，定期開展安全監督、檢查與指導工作，對發現的安全隱患采取果斷措施，責令相關科室立即整改。2.制定并實施本單位的安全風險分級管控制度，確保安全風險得到有效識別、評估與控制。2024年“安全風險分級管控”工作制度（二）一、責任明確制度實行“誰簽字、誰負責”的原則，并存檔以備核查。二、安全風險分級管控1.根據安全風險評估結果，將安全風險從高到低分為“礦、區隊、班組、崗位”四級，確保每項風險均明確管理、監控及責任人，實現逐級分解落實。2.礦長親自組織實施重大、較大安全風險的管控，采用技術、工程、管理等手段制定措施與工作方案，確保人員、資金到位，并設定作業人數上限于重大、較大安全風險區域。3.礦長每月牽頭召開專題會議，對重大安全風險管控措施落實情況及效果進行檢查分析，識別并調整完善管控措施，結合季度和專項評估結果，布置下月安全風險管控重點。4.分管副礦長每周組織專題會議，針對各專業系統存在的安全風險，從制度、管理、措施等多方面落實管控，并檢查分析月度重點管控區域措施的實施情況，確保措施符合實際并持續改進。5.安全副礦長領導安全風險分級管控辦公室，負責日常監督檢查，確保各項管控措施得到嚴格執行。6.礦領導帶班時，遵循“五落實”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，及時督促整改發現的問題。7.業務部門需對重大危險源及高風險區域實施重點管控，加強日常監督檢查。8.動態調整風險管控，根據生產狀況和危險源變化，實時評估風險等級，調整管控措施，確保風險始終處于受控狀態。三、安全風險公告警示及培訓1.完善安全風險公告制度，在顯著位置公告重大安全風險、管控責任人和主要措施，并制作崗位安全風險告知卡。2.加強風險教育和技能培訓，定期為技術人員和全體員工提供專項培訓，確保掌握風險特征及防范措施。3.探索信息化管理手段，實現安全風險的全過程管理，加強信息共享與協調聯動。四、考核辦法1.對未按規定進行安全風險辨識的單位及責任人進行罰款。2.對未建立或編制不完善的安全風險數據庫、清單及分布圖的單位及責任人進行罰款。3.對未編寫或編寫不合格的系統安全風險綜合評估書的單位及責任人進行罰款。4.對作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的單位及責任人進行罰款。5.對未組織安全風險辨識評估的班組長及跟班隊長進行罰款。6.對未嚴格進行安全風險辨識的崗位員工進行罰款，并對未及時處理并匯報的風險責任人進行額外罰款。7.對未記錄安全風險的值班干部進行罰款。8.對未跟蹤落實閉合管理安全風險辨識評估結果的業務部門進行罰款。9.對未按規定公告重大安全風險及管控措施的責任單位正副職進行罰款。2024年“安全風險分級管控”工作制度（三）一、評估方法概述本評估方法適用于簡單系統、大型裝備，以及工作條件和環境相對穩定的區隊開工和崗位評估。二、專家評估法專家評估法是一種結合現場檢查分析、專家綜合評估或兩者共同應用的評估手段。該方法依據現場條件、檢測結果及臨界指標，通過類比分析等科學方法，對系統運行環境、設備設施、工藝水平、人員技術能力、安全措施、管理制度及管理水平等多個維度進行全面評估。該方法特別適用于復雜的系統、工藝、裝置以及“四新”（新技術、新工藝、新設備、新材料）試驗應用等領域的評估。三、危險與可操作性分析(HAZOP)法HAZOP法是一種通過深入分析建設運行過程中工藝狀態參數的變動及操作控制中可能出現的偏差，進而評估這些變動與偏差對系統的影響及潛在后果的評估方法。該方法旨在找出導致變動及偏差的根本原因，明確裝置或系統內及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對這些變動與偏差產生的后果提出相應的安全措施。其主要分析步驟包括：組建研究團隊，明確任務與研究對象；劃分單元并明確其功能；定義關鍵詞表，逐一分析各單元可能產生的偏差；深入剖析偏差原因及后果；制定針對性的對策措施。HAZOP法廣泛應用于地面建設及工藝作業線、化工工藝裝置等領域的評估。四、預先危險分析(PHA)法PHA法是在危險物質和裝置設計、施工及建設前，對系統中潛在的危險性類別、出現條件及可能導致的事故后果進行前瞻性分析的評估方法。其主要步驟包括：通過經驗判斷、技術診斷等手段辨識系統中存在的危險、有害因素；根據歷史教訓分析這些因素對系統的影響，確定可能的事故類型；制定預先危險性分析表，明確危險、有害因素的危害等級并按序排列；制定預防事故發生的安全對策措施。PHA法特別適用于固有系統中引入新方法、新物料、新設備和新設施時的危險性評估。五、故障假設分析法(WI)WI法是由熟悉工藝的人員通過提問（故障假設）的方式，對系統工藝過程或操作過程進行潛在事故隱患的發現與分析。該方法假設系統在最壞條件下發生嚴重事故，并據此找出促成事故的潛在因素及其導致事故的可能性。WI法適用于工程項目的各個階段評估，有助于及時發現并消除潛在的安全隱患。六、“五步”評估法“五步”評估法是一種由作業人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟進行的安全評估方法。其中，“停”指停止作業以實施評估；“想”指辨識并排查危險危害因素；“評”指評估危險程度并及時匯報；“定”指制定安全措施以消除或管控危險；“做”指按照規程、措施和“手指口述”進行作業。該方法適用于各崗位作業人員上崗作業前的安全評估，有助于提升作業人員的安全意識和風險防范能力。七、“三位一體”評估法“三位一體”評估法是由基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長和瓦斯安全員三人共同進行現場安全建設條件評估的方法。該方法通常采用安全評估表對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等逐項進行評估。該方法在煤礦單位中尤為常見，由跟班值班員、安全員和班組長共同負責實施。該方法適用于崗位作業人員上崗作業前的評估工作，有助于確保作業現場的安全條件符合規定要求。八、安全風險分級管控工作流程安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執行管控措施以及月或旬檢查分析等多個步驟。具體流程如下：首先成立工作組并制定工作制度明確責任劃分；其次進行安全風險辨識工作；隨后根據辨識結果進行安全風險評估并確定風險等級；接著依據評估結果制定并執行相應的管控措施；最后定期進行月或旬檢查分析以確保管控措施的有效實施和持續改進。該工作流程旨在通過系統化的風險評估和管控措施確保生產作業過程中的安全穩定。2024年“安全風險分級管控”工作制度（四）一、法適用性分析此法適用于簡單系統、大型裝備，以及工作環境與條件相對穩定的區隊開工與崗位評估場景。二、專家評估法專家評估法，是一種通過專家檢查分析、綜合評估或兩者相結合的手段，依據現場條件、檢測結果及臨界指標，采用類比分析等方法，對系統運行環境、設備設施、工藝、人員技術能力、安全措施、制度及管理水平進行全面評估的方法。該方法特別適用于復雜系統、工藝、裝置及“四新”（新技術、新工藝、新材料、新設備）試驗應用等方面的評估。三、危險與可操作性分析（HAZOP）法HAZOP法是一種通過深入分析建設過程中工藝狀態參數的變動和操作控制中可能出現的偏差，以及這些變動與偏差對系統的影響及潛在后果，進而識別出變動及偏差的原因，明確裝置或系統內及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對這些后果提出相應安全措施的評估方法。其主要分析步驟包括：建立研究組、明確任務與研究對象、劃分單元并明確功能、定義關鍵詞表進行偏差分析、探究偏差原因及后果、制定對策等。該方法尤其適用于地面建設及工藝作業線、化工工藝裝置等評估。四、預先危險分析（PHA）法PHA法是在危險物質和裝置設計、施工及建設前，對系統中潛在的危險性類別、出現條件及可能導致的事故后果進行預先分析評估的方法。其步驟包括：危害辨識、確定可能事故類型、制定預先危險性分析表、確定危害等級并制定預防措施。該方法適用于固有系統中引入新方法、新物料、新設備或新設施時的危險性評估。五、故障假設分析法（WI）WI法是由熟悉工藝的人員通過對系統工藝或操作過程進行故障假設提問，以發現潛在事故隱患的分析評估方法。其核心在于通過假想系統發生嚴重事故的情況，找出促成事故的潛在因素，并評估這些因素在最壞條件下導致事故的可能性。該方法適用于工程項目的各個階段評估。六、“五步”評估法“五步”評估法是作業人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內的環境、設備、設施及自身上崗條件進行安全評估的方法。具體步驟包括：停止作業進行評估、辨識排查危險危害因素、評估危險程度并及時匯報、制定安全措施消除或管控危險、按照規程措施和“手指口述”進行作業。該方法適用于各崗位作業人員上崗作業前的安全評估。七、“三位一體”評估法“三位一體”評估法是指由基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人共同進行現場安全建設條件評估的方法。在煤礦單位中，通常由跟班值班員、安全員、班組長負責，采用安全評估表對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等進行逐項評估。該方法同樣適用于崗位作業人員上崗作業前的評估。附件2：安全風險分級管控工作流程安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執行管控措施、月或旬檢查分析等步驟。具體步驟如下：1.準備工作：煤礦成立工作組，制定工作制度，明確礦領導成員責任分工，劃分辨識單元，組織工作組人員學習安全風險辨識評估相關知識，并收集相關資料。2.安全風險辨識：各分管礦領導組織對分管范圍內的潛在風險進行識別。3.安全風險評估：根據風險發生可能性及后果嚴重性等評價風險等級，確定重大風險。4.制定并執行管控措施：依據《煤礦安全規程》等制定技術、工程、管理措施，對安全風險進行管控。5.月或旬檢查分析：定期對風險管控措施的執行情況進行檢查分析，確保風險得到有效控制。2024年“安全風險分級管控”工作制度（五）"責任明確，簽字即擔責，存檔以備后續核查。"四、安全風險分級管控機制1.基于全面安全風險評估，針對識別出的安全風險類型與等級，實施四級劃分體系，即“礦級、區隊級、班組級、崗位級”，確保從高到低，層層分解，落實到每個崗位及管理和作業人員，保證每項風險均有專人管理、監控及負責。2.礦長需親自部署并執行，針對重大及較大安全風險，采用設計優化、替代方案、風險轉移、物理隔離等多種技術、工程及管理手段，制定并實施有效的管控措施與工作方案。同時，確保人員配置與資金支持的充足性，并在劃定的重大及較大安全風險區域內設定合理的作業人數上限。3.礦長應定期組織并主持專題會議，每月對重大安全風險管控措施的落實情況與效果進行深入檢查與分析，識別風險辨識結果及管控措施中的潛在漏洞與盲區，針對存在的問題及時調整并完善管控策略。同時，結合季度與專項安全風險辨識評估結果，部署下月度安全風險管控的重點工作。4.分管副礦長需主導召開周度專題會議，各專業系統需針對本領域內存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急準備、責任劃分及考核機制等方面逐一落實管控措施。需定期對月度安全風險重點管控區域的措施實施情況進行檢查與分析，確保管控措施與現場實際情況相符，并持續優化改進。5.安全副礦長應牽頭負責，由安全風險分級管控辦公室具體執行，對每一項安全風險的管控措施進行嚴格的日常監督檢查，確保各項措施得到有效執行。6.礦領導在帶班上崗期間，需嚴格遵循“五落實”原則，密切關注并跟蹤安全風險管控措施的落實情況，一旦發現問題立即督促整改。7.各業務部門需明確管控重點，對重大危險源及存在重大安全風險的生產系統、區域及崗位實施重點管控策略，有針對性地開展日常監督與檢查工作。8.建立動態調整機制，密切關注生產狀況與危險源變化后的風險狀況，實施動態評估與風險等級調整。同時，分析風險管控能力的變化，準確掌握實際風險等級，并根據風險變化及時調整等級，避免評級固化，確保安全風險始終處于可控狀態。五、安全風險公告警示及培訓機制1.完善安全風險公告制度，在井口或重大安全風險區域的顯著位置設置公告牌，明確公告存在的重大安全風險、管控責任人及主要管控措施。同時，制作崗位安全風險告知卡，詳細列明主要安全風險、潛在事故隱患類別、可能的事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等信息。安監處需負責日常監督與檢查工作。2.強化風險教育與技能培訓，培訓中心需每半年至少組織一次針對安全風險辨識評估技術人員的專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行一次全面教育培訓，內容涵蓋年度、綜合及專項安全風險辨識評估結果、與本崗位緊密相關的重大安全風險管控措施等，確保每位員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及其防范與應急措施。3.鼓勵各業務部門采用信息化管理手段，實現安全風險記錄、跟蹤、統計、監測及預警等全過程的信息化管理。加強信息共享與協同合作，安監處需及時將安全風險區域的相關信息及應急