人民路（越秀區(qū)段)道路改造工程監(jiān)理工作程序北京燕波工程管理有限公司廣州分公司（一）監(jiān)理工作管理流程根據(jù)合同或建設(shè)單位授權(quán)開展監(jiān)理工作根據(jù)合同或建設(shè)單位授權(quán)開展監(jiān)理工作建設(shè)單位定時檢查工作實(shí)施情況實(shí)施情況與標(biāo)準(zhǔn)比較沒有偏差？偏差是否可接受？按要求整改、糾正根據(jù)合同規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任建設(shè)單位定時對監(jiān)理進(jìn)行績效評價將評價結(jié)果通報，記入監(jiān)理考核臺帳落實(shí)監(jiān)理獎罰措施通過三方會簽通過三方會簽（二）施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作程序進(jìn)駐現(xiàn)場進(jìn)駐現(xiàn)場審查設(shè)計(jì)文件、熟悉設(shè)計(jì)圖紙、提出修改意見及建議現(xiàn)場復(fù)查、環(huán)境調(diào)查熟悉合同文件、制定詳細(xì)監(jiān)理計(jì)劃及圖表協(xié)助辦理《開工許可證》等為確保工程正常施工所必須的一切外部接洽事宜召開第一次工程例會審查承包人的施工組織設(shè)計(jì)、進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量保證體系、施工安全保證體系、審查新技術(shù)、新工藝、新材料。審查承包人的機(jī)械設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)，驗(yàn)收復(fù)核承包人測定的地面線、施工控制線簽發(fā)開工令（三)施工階段監(jiān)理程序第一次工地會議第一次工地會議明確監(jiān)理機(jī)制監(jiān)理程序交底組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)熟悉圖紙及有關(guān)資料、編制監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則施工組織設(shè)計(jì)審核設(shè)計(jì)交底圖紙會審監(jiān)理表格發(fā)布簽署開工報告實(shí)施三控三管一協(xié)調(diào)，督促承包商嚴(yán)格按規(guī)范、圖紙及工藝標(biāo)準(zhǔn)施工，按規(guī)定及要求報驗(yàn)組織竣工預(yù)驗(yàn)收簽署監(jiān)理意見協(xié)助建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收編寫監(jiān)理總結(jié)整理監(jiān)理檔案督促承包商落實(shí)技術(shù)管理和質(zhì)量保證檢查施工現(xiàn)場的安全防護(hù)設(shè)施、文明施工措施，并提出意見對存在問題分析查明原因?qū)嵤┓敌薹倒⑴c質(zhì)量監(jiān)督站核定質(zhì)量等級投資控制質(zhì)量控制進(jìn)度控制信息管理合同管理安全、文明施工監(jiān)理組織協(xié)調(diào)(四）投資控制監(jiān)理工作程序否是否是是否是是否否確定投資控制目標(biāo)（監(jiān)理）審查施工組織設(shè)計(jì)（監(jiān)理）是否合理？承包商按規(guī)定計(jì)量工程師審核已完工程核算書（監(jiān)理）是否合理？審核已完實(shí)物量審核設(shè)計(jì)變更修改已完工程計(jì)量書（承包商）已完工程結(jié)算對實(shí)際投資與合同比較（監(jiān)理）有無偏差分析偏差原因（監(jiān)理）提出投資調(diào)整方案（監(jiān)理）審核竣工決算文件（監(jiān)理）竣工決算（建設(shè)單位、承包商）主要技術(shù)方案技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析修改施工組織設(shè)計(jì)（承包商）有無索賠可能審查索賠文件是否合理？去除不合理部分（監(jiān)理）簽署索賠文件（監(jiān)理）否2、施工階段投資控制監(jiān)理工作程序承包商遞交月進(jìn)度款申請書承包商遞交月進(jìn)度款申請書通過監(jiān)理組收集、熟悉施工招投標(biāo)文件、合同、圖紙工程預(yù)算等有關(guān)資料監(jiān)理工程師初審、整理有關(guān)工程資料、檢查現(xiàn)場簽證、變更費(fèi)用計(jì)價依據(jù)是否齊全、合理編制月進(jìn)度款審核書各專業(yè)工程師審核計(jì)量工程師進(jìn)行工程量確認(rèn)及價款審查報項(xiàng)目建設(shè)單位審批報項(xiàng)目總監(jiān)審核不通過不通過通過補(bǔ)充資料補(bǔ)充資料3、計(jì)量支付監(jiān)理程序組成內(nèi)容：組成內(nèi)容：付款審批表進(jìn)度款申請表工程進(jìn)度匯總表原合約工程進(jìn)度報表（工程變更或新增工程進(jìn)度報表）工程量計(jì)算表工程甲供料數(shù)量及價值統(tǒng)計(jì)表工程形象進(jìn)度表隱蔽工程驗(yàn)收記錄分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄工程質(zhì)量試驗(yàn)、檢測報告承包商計(jì)量自檢駐地監(jiān)理、計(jì)量工程師與承包商現(xiàn)場計(jì)量承包商填報《工程進(jìn)度報表》監(jiān)理部審查建設(shè)單位審查、批復(fù)不同意4、最終支付監(jiān)理工作程序熟悉工程量清單、設(shè)計(jì)變更、報熟悉工程量清單、設(shè)計(jì)變更、報建設(shè)單位批準(zhǔn)后修訂工程量清單掌握施工過程，審核報審單位提出的設(shè)計(jì)變更《設(shè)計(jì)變更控制》有無不合理之處監(jiān)理工程師對工程量清單和工程變更清單范圍內(nèi)的已完工程實(shí)物量進(jìn)行計(jì)量有無索賠承包人提交最終財(cái)務(wù)報告監(jiān)理工程師審查最終財(cái)務(wù)報告，結(jié)算清單與索賠文件，并報建設(shè)單位批準(zhǔn)有無不合理之處認(rèn)可最終財(cái)務(wù)報告與索賠文件建設(shè)單位批準(zhǔn)《最終支付證書》最終支付提出索賠文件去除不合理部分修改最終財(cái)務(wù)報告有無（五）進(jìn)度控制監(jiān)理工作程序同意是同意是滯后承包商修改承包商編制施工總體計(jì)劃，填表申報承包商編制月、周進(jìn)度計(jì)劃，填表申報專業(yè)工程師審核、總監(jiān)簽署承包商組織工程施工監(jiān)理工程師每日檢查人員、機(jī)械投入，每周檢查實(shí)際進(jìn)度承包商責(zé)任？承包商提出延期申請建設(shè)單位與承包商簽訂承包合同總監(jiān)組織審查總監(jiān)批準(zhǔn)下達(dá)開工令總監(jiān)組織工程預(yù)驗(yàn)收承包商調(diào)整周進(jìn)度計(jì)劃同意否不同意正常單位工程完工？是否承包商修改不同意總監(jiān)組織分析原因總監(jiān)組織索賠審核建設(shè)單位審批總監(jiān)簽發(fā)延長工期令或趕工令建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收2、施工進(jìn)度計(jì)劃審批流程圖承包商提交進(jìn)度計(jì)劃承包商提交進(jìn)度計(jì)劃監(jiān)理工程師審查進(jìn)度計(jì)劃召開進(jìn)度計(jì)劃分析會監(jiān)理工程師審批報建設(shè)單位批準(zhǔn)批復(fù)承包商執(zhí)行承包商調(diào)整施工進(jìn)度計(jì)劃不同意延期事件發(fā)生承包商在限期內(nèi)向監(jiān)理工程師提交延期意向延期事件發(fā)生承包商在限期內(nèi)向監(jiān)理工程師提交延期意向監(jiān)理工程師授權(quán)有關(guān)人員受理，并負(fù)責(zé)收集資料，做好記錄延期事件終止后28天內(nèi)，承包商向監(jiān)理一工程師提交正式延期申請書審查承包商的延期申請組織人員進(jìn)行延期評估監(jiān)理工程師收到審查報告，并確認(rèn)結(jié)論，簽發(fā)延期審批，確定延期報建設(shè)單位審批通知監(jiān)理工程師通知承包商建議承包商收回申請不通過通過(六）質(zhì)量控制監(jiān)理工作程序承包商提出分項(xiàng)工程開工申請監(jiān)理審查分項(xiàng)開工申請承包商提出分項(xiàng)工程開工申請監(jiān)理審查分項(xiàng)開工申請每道工序完工后承包商自檢填報工序質(zhì)量檢驗(yàn)表監(jiān)理工程師進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)簽認(rèn)質(zhì)量檢驗(yàn)表分項(xiàng)工程完成承包商自檢填報中間交工證書監(jiān)理工程師檢查匯總質(zhì)量檢驗(yàn)表監(jiān)理簽認(rèn)中間交工證書計(jì)量合格承包商組織施工同意承包商返工不合格不合格合格承包商整改不合格不合格合格合格\2、測量放樣工作質(zhì)量控制流程測量放樣開工申請單測量放樣開工申請單承包人測量前熟悉圖紙做好準(zhǔn)備工作監(jiān)理工程師審核核對水準(zhǔn)點(diǎn)、控制點(diǎn)承包人構(gòu)筑物位置質(zhì)量驗(yàn)收通知單承包人現(xiàn)場檢測現(xiàn)場監(jiān)理工程師監(jiān)理工程師審批簽認(rèn)交工證書監(jiān)理工程師返工監(jiān)理復(fù)測同意不同意合格不合格3、隱蔽工程驗(yàn)收監(jiān)理工作程序隱蔽工程施工隱蔽工程施工承包商隱蔽工程自檢合格承包商檢查結(jié)果審核監(jiān)理工程師簽署隱蔽工程驗(yàn)收單監(jiān)理工程師進(jìn)行下一道工序上報、歸檔整改承包商不合格合格4、建筑材料審核監(jiān)理工作程序建筑材料建筑材料廠（場）質(zhì)保書承包商自檢廠（場）質(zhì)保書承包商自檢提交材料報驗(yàn)單承包商見證取樣送檢監(jiān)理人員提交材料報驗(yàn)單承包商見證取樣送檢監(jiān)理人員換材料換材料否審批否審批監(jiān)理工程師材料進(jìn)入施工現(xiàn)場使用通過材料進(jìn)入施工現(xiàn)場使用通過按規(guī)定批量自檢（監(jiān)理人員見證取樣送檢）填寫報驗(yàn)單承包商按規(guī)定批量自檢（監(jiān)理人員見證取樣送檢）填寫報驗(yàn)單承包商審批審批監(jiān)理工程師繼續(xù)使用定期上報、歸檔繼續(xù)使用定期上報、歸檔5、主要設(shè)備訂貨程序?qū)徍私M審核審核組審核選定品牌（廠家）提供出廠（場）質(zhì)保書實(shí)地考察廠家設(shè)備比價評估入選廠家報價與三家供應(yīng)設(shè)備單位分別談判最后報價確定中標(biāo)廠家文案歸檔擬定設(shè)備合同篩選三家單位入圍市場詢價6、監(jiān)理巡視檢查工作程序落實(shí)整改措施落實(shí)整改措施分項(xiàng)工程各工序施工承包商工序質(zhì)量自檢合格承包商檢查結(jié)果工序施工質(zhì)量檢查監(jiān)理工程師進(jìn)行下一道工序施工不合格合格7、工序交工驗(yàn)收（中間驗(yàn)收、隱蔽驗(yàn)收)程序工序施工完畢工序施工完畢承包商自檢、專檢和初驗(yàn)承包商填報工程報驗(yàn)申請表專業(yè)監(jiān)理工程師到現(xiàn)場檢查驗(yàn)收驗(yàn)收合格嗎簽認(rèn)工程報驗(yàn)申請表進(jìn)行下道工序是重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序的，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)要求承包單位報送施工方案和確保工程質(zhì)量的措施，審核同意簽認(rèn)后才準(zhǔn)實(shí)施整改、返工不予簽認(rèn)、不準(zhǔn)進(jìn)行下道工序不合格否工序施工中總監(jiān)安排監(jiān)理人員對施工過程進(jìn)行巡視和檢查是隱蔽過程或是下道工序完成后難以檢查的重點(diǎn)部位嗎？專業(yè)監(jiān)理工程師或監(jiān)理員進(jìn)行旁站否是是8、分項(xiàng)工程驗(yàn)收監(jiān)理工作程序分部分項(xiàng)工程自檢合格分部分項(xiàng)工程自檢合格承包商檢查結(jié)果審核監(jiān)理工程師簽署分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收單監(jiān)理工程師現(xiàn)場檢查現(xiàn)場監(jiān)理工程師填報分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收簽證承包商試驗(yàn)室檢查專業(yè)監(jiān)理工程師通知承包商整改監(jiān)理工程師合格不合格9、分部工程驗(yàn)收監(jiān)理工作程序落實(shí)整改措施落實(shí)整改措施填報中間交工驗(yàn)收申請單承包商審查中間驗(yàn)收資料監(jiān)理工程師檢查結(jié)果審查中間驗(yàn)收簽證監(jiān)理工程師不合格編寫質(zhì)量評估報告監(jiān)理工程師合格10、單位工程驗(yàn)收監(jiān)理工作程序建設(shè)單位（監(jiān)理單位）組織初驗(yàn)，施工、設(shè)計(jì)、勘測單位參加，監(jiān)理單位參加并就存在問題提出書面整改意見建設(shè)單位（監(jiān)理單位）組織初驗(yàn)，施工、設(shè)計(jì)、勘測單位參加，監(jiān)理單位參加并就存在問題提出書面整改意見否承包商驗(yàn)收合格后提交工程檔案資料并提出預(yù)驗(yàn)收申請監(jiān)理單位審查資料及現(xiàn)場預(yù)驗(yàn)收承包商提出竣工驗(yàn)收申請報告承包商整改建設(shè)單位、監(jiān)理單位復(fù)驗(yàn)同意驗(yàn)收、報質(zhì)監(jiān)站備案進(jìn)入保修階段可申報可申報否11、質(zhì)量事故處理工作程序發(fā)生質(zhì)量事故發(fā)生質(zhì)量事故監(jiān)理發(fā)出《質(zhì)量通知單》監(jiān)理發(fā)出停工令上報主管部門事故調(diào)查事故原因分析研究、制定處理方案監(jiān)理組織審查《質(zhì)量缺陷調(diào)查報告》承包商實(shí)施處理方案承包商完成處理、自檢后申請驗(yàn)收監(jiān)理檢查、驗(yàn)收監(jiān)理提交《質(zhì)量事故處理報告》暫停施工發(fā)出復(fù)工令恢復(fù)施工補(bǔ)充調(diào)查提出新方案原因不清必要時12、質(zhì)量缺陷處理工作程序發(fā)現(xiàn)質(zhì)量缺陷發(fā)現(xiàn)質(zhì)量缺陷對質(zhì)量缺陷進(jìn)行判定（目測、檢驗(yàn)、測試）是否存在質(zhì)量缺陷？發(fā)出警告或停工通知（承包商不得自行處理）判定質(zhì)量缺陷的嚴(yán)重程度和性質(zhì)是否嚴(yán)重？按《工程質(zhì)量事故程序》處理繼續(xù)施工采取有效措施進(jìn)行正確補(bǔ)救或進(jìn)行返工處理否是復(fù)工令否是（七）合同管理監(jiān)理工作程序合同管理程序保險與保障合同管理程序保險與保障督促承包人辦理保險檢查保險情況分包轉(zhuǎn)讓和指定分包申請分包報告申請指定分包承包人的違約違約處理審批簽署批準(zhǔn)單工程全面管理爭端與仲裁收到爭議通知進(jìn)行全面調(diào)查取證費(fèi)用索賠建設(shè)單位批準(zhǔn)受理費(fèi)用索賠確定索賠數(shù)額建設(shè)單位簽署索賠審批書工程延期建設(shè)單位審定工程變更監(jiān)理工程師受理工程變更申請書，征求設(shè)計(jì)意見，報建設(shè)單位，經(jīng)建設(shè)單位批準(zhǔn)設(shè)計(jì)依據(jù)變更申請書出修改設(shè)計(jì)監(jiān)理工程師費(fèi)用評估確定費(fèi)用依據(jù)合同解決技術(shù)、進(jìn)度、經(jīng)濟(jì)等問題依據(jù)合同，各專業(yè)監(jiān)理工程師辦理工程變更，報建設(shè)單位批準(zhǔn)監(jiān)理簽署索賠審批書作出書面決定是否申請仲裁有友好調(diào)解提供證據(jù)，作證執(zhí)行仲裁裁決一般違約嚴(yán)重違約沒有保險風(fēng)險自負(fù)2、承包商提出的變更監(jiān)理工作程序承包商提出工程變更申請承包商提出工程變更申請專業(yè)監(jiān)理工程師、造價監(jiān)理工程師審查承包商提出變更價款造價監(jiān)理工程師審查總監(jiān)簽署審核意見建設(shè)單位審批總監(jiān)簽發(fā)調(diào)整合同價指令材料退回承包商與建設(shè)單位、設(shè)計(jì)協(xié)商與建設(shè)單位、設(shè)計(jì)協(xié)商同意不同意3、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)提出的工程變更處理程序建設(shè)單位建設(shè)單位發(fā)出變更指令或設(shè)計(jì)提出修改初稿總監(jiān)組織審核，提出書面意見設(shè)計(jì)單位發(fā)出變更通知監(jiān)理、建設(shè)單位審查確認(rèn)承包商編制預(yù)算書造價監(jiān)理工程師審查，總監(jiān)簽署意見與建設(shè)單位協(xié)商承包商實(shí)施變更工程4、工程申請分包程序框圖承包商提出分包申請承包商提出分包申請監(jiān)理審查是否具備分包條件？建設(shè)單位審批承包商實(shí)施分包是否否是5、索賠處理監(jiān)理工作程序當(dāng)索賠事件繼續(xù)發(fā)生時承包商繼續(xù)提交詳細(xì)索賠報告及申請表當(dāng)索賠事件繼續(xù)發(fā)生時承包商繼續(xù)提交詳細(xì)索賠報告及申請表承包商向監(jiān)理部提交索賠意向通知書專業(yè)監(jiān)理工程師、造價工程師收集和審查與索賠有關(guān)的資料專業(yè)監(jiān)理工程師、預(yù)算工程師收集和審查與索賠有關(guān)的資料承包商提交索賠申請表承包商提交索賠申請表總監(jiān)組織初步審核索賠材料總監(jiān)組織審查索賠數(shù)額（費(fèi)用和/或工期）總監(jiān)與承包商和建設(shè)單位協(xié)商在規(guī)定期限內(nèi)總監(jiān)簽署索賠審批表資料不全時在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出要求承包商提交有關(guān)索賠報告的進(jìn)一步詳細(xì)資料的通知達(dá)成一致？進(jìn)入調(diào)解、仲裁當(dāng)索賠涉及工期，總監(jiān)與建設(shè)單位協(xié)商后作出批準(zhǔn)延期決定或發(fā)出趕工指令回復(fù)承包商不予受理1.所述索賠事件造成了承包商直接損失；2.索賠事件是由非承包商的責(zé)任發(fā)生的；3.符合合同索賠條款，證據(jù)材料真實(shí)齊全審查結(jié)果是是否否專業(yè)監(jiān)理工程師審查是否滿足合同規(guī)定的索賠時限和條件專業(yè)監(jiān)理工程師審查是否滿足合同規(guī)定的索賠時限審查結(jié)果滿足滿足不滿足不滿足成立滿足不成立不滿足監(jiān)理部向建設(shè)單位報告6、爭端與仲裁監(jiān)理工作程序監(jiān)理部收到爭議通知監(jiān)理部收到爭議通知在合同規(guī)定的時間內(nèi)，監(jiān)理工程師進(jìn)行全面調(diào)查與取證監(jiān)理工程師提出解決爭端建議報總監(jiān)批準(zhǔn)承包人向監(jiān)理工程師提交仲裁要求承包人要求仲裁否？書面通知即為最終決定56天內(nèi)，監(jiān)理工程師進(jìn)行友好調(diào)節(jié)，同時督促承包人繼續(xù)遵守合同仲裁期間監(jiān)理工程師提出證據(jù)和作證監(jiān)理工程師向承包人發(fā)出書面通知仲裁后，執(zhí)行裁決不要求要求（八）安全管理監(jiān)理工作程序1、保險監(jiān)理工作程序監(jiān)理工程師督促承包人辦理保險監(jiān)理工程師督促承包人辦理保險監(jiān)理工程師對承包人的保險檢查指示承包人補(bǔ)辦或補(bǔ)充辦理監(jiān)理工程師簽發(fā)承包人扣除保險費(fèi)的證明，由建設(shè)單位補(bǔ)辦或補(bǔ)充辦理報監(jiān)理部建議由建設(shè)單位補(bǔ)充辦理通知承包人和建設(shè)單位未來發(fā)生有關(guān)的一切責(zé)任和費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)和賠償未辦辦理未辦2、安全管理監(jiān)理工作程序安全監(jiān)理程序安全監(jiān)理程序?qū)彶榘踩Y質(zhì)施工準(zhǔn)備階段施工階段營業(yè)執(zhí)照安全資質(zhì)證書安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，安全專業(yè)人員的配置安全生產(chǎn)責(zé)任制，安全生產(chǎn)規(guī)章制度，安全生產(chǎn)操作規(guī)程特種作業(yè)人員的管理情況主要的施工機(jī)械、設(shè)備等的技術(shù)性能及安全條件建筑安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對企業(yè)的安全業(yè)績考評情況對各工序制定安全監(jiān)理細(xì)則調(diào)查可能導(dǎo)致意外傷害的其他原因掌握新技術(shù)、新材料的工藝和標(biāo)準(zhǔn)審查安全技術(shù)措施審查承建商的安全自檢體系承包商的安全設(shè)施和設(shè)備進(jìn)場前的檢驗(yàn)審查有關(guān)安全生產(chǎn)的文件審查進(jìn)入施工現(xiàn)場的各分包人的安全資質(zhì)和證明文件審查承建商提交的施工方案和施工組織設(shè)計(jì)中的安全措施施工現(xiàn)場的安全組織體系和安全人員的配備審查新工藝、新技術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)的使用安全技術(shù)方案及安全措施審查承建商提交的關(guān)于工序交接檢查，分部分項(xiàng)工程檢查報告審查并簽署現(xiàn)場安全技術(shù)簽證文件現(xiàn)場監(jiān)督與檢查，發(fā)現(xiàn)不安全因素及時發(fā)出整改指令建筑安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對企業(yè)的安全業(yè)績考評情況（九)工程例會紀(jì)要簽發(fā)程序監(jiān)理工程師或總監(jiān)主持工程例會監(jiān)理工程師或總監(jiān)主持工程例會指定有關(guān)人員擬定會議紀(jì)要文稿監(jiān)理工程師或總監(jiān)審查、核定征求有關(guān)方面與建設(shè)單位意見修正？總監(jiān)簽章，會后