X1√23

A.股東符合法定人數B.股東出資達到法定資本最低限額C.有公司名稱D.有固定生產經營場所和必要的生產經營A.六千元B.三萬元C.十萬元D.十五萬元A.應當是無形財產B.可以用貨幣估價C.可以依法轉讓A.法定代表人B.公司登記日期

A.股東的住所B.股東的出資額C.D.出資證明書編號A.股東會會議記錄B.董事會會議記錄C.監事會會議記錄D.會計賬薄A.出示出資證明書B.提出書面請求，說明目的C.向法院提出申請D.向股東大會或董事會提出A.決定公司的經營計劃和投資方案B.選舉和更換由職工C.對發行公司債券作出決議D.決定公司內部管理機構的A.代表百分之三以上表決權的股東B.三分之一以上的董C.D.A.修改公司章程B.增減注冊資本C.發行公司債券D.變A.B.C.D.A.召集股東會會 B.擬訂公司的經營計C.對發行公司債券作出決議D.根據董事長提名決定聘任A.檢查公司財務B.對違反法律的董事提出罷免建議 C.A.B.十五日C.D.會會議決議通過之日起（）內向人民法院提起訴訟：DA.三十日B.四十五日C.六十日D.九十發起人總數的（）以上。DA．B.C.D.（A.百分之三十五B.百分之五十C.百分之六十五D.百分須進行驗資，驗資機構須（。AA.依法設立B.證監會指定C.證券交易所指定26、股份有限公司創立大會必須有（C

A.發起人未按期召開創立大會B.創立大會決議不設立公A.B.C.D.31、根據《公司法，單獨或合計持有股份有限公司（）A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五 A.副董事長B.監事會主席C.工會主席D.董事會秘書A.股東大會選舉產生B.董事會聘任 A.A.D.38、發行公司債券的申請經（）核準后，應當公告公司A.公司登記機關B.國務院授權的部門C.國務院證券管 務院證券監督管理機構核準C.D.經由（）簽名，公司蓋章。DA.董事B.總經理C.財務負責人D.法定代表人并依法（）AA.經會計師事務所審計BC.D.A.法定公積金B.任意公積金C.法定公益金D.資本43、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，()，還可以A.經董事會決議B.根據法律規定C.經股東會或者股東大會決議D.根據公司章程規定A.彌補公司的虧損B.擴大公司生產經營C.轉為增加公司資本D.向股東分配利潤A.董事或者股東大會確定的人員B.債權人C.股東D.A.證券管理部門B.財政部門C.稅務機關D.公司登記47、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()A.證券管理部門B.縣級以上人民政府財政部門C.稅務D.公司登記機關料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由（）對直接負A.證券管理部門B.縣級以上人民政府財政部門C.有關主管部門D.公司登記機關

（A.給予行政處分B.給予罰款C.責令改正D.給予行政（A.解散公司B.吊銷營業執照C.責令改正D.處十萬元作出之日起（）內,請求人民法院撤銷。CA董事B監事C控股股東D財務總監E董事會秘書A董事長B執行董事C獨立董事D總經理E董事A經營范圍B公司名稱CDEA總經理B副總經理C財務總監D董事會秘書E5、關聯關系,是指公司（）與其直接或者間接控制的企A控股股東B實際控制人C董事D監事E高級管X1

X29議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要

A2006年1月1B2006年3月1C2006年6月1D2006年9月1ABCDABCDABCDABCDABCD受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和ABCD ABCABCD A五 ABCDABCDAB

DABC三十DABCD A國務院證券監督管理機構 B證券交易所 C國務院授權的部門D省級人民政府AB持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于CDABCDB8000CDABCDBCDABCDABCDABCD計年度的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計年度結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構ABCD：aABCD

ABCDABCD持有公司百分之三以上股份的自然人ABCDABCDABCD（）時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股A二 ABCDABCD證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院批準ABCD36、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券ABCD37、設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯ABCD38、經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業ABCD39、證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監督管ABCD

ABCD41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依ABCD42、對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的？dABCD43、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算 年cABCD44、下列對證券登記結算機構職能的敘述中，哪項是不ABCD45、國務院證券監督管理機構有權對有關單位進行監督ABCD46、國務院證券監督管理機構在調查操縱證券市場、內ABCD ABCDABCD49、未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公ABCDABCD 53

定的條件,并依法報經（）核準；a 件之日起（）內,依照法定條件和法定程序作出予以核準63、向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（）存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不得超過（。 的股票數量未達到擬公開發行股票數量的（）,為發 期滿后（）內,不得買賣該種股票。c68、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受上市公司委托（ b

所得收益歸（）b司的股票在買入后（）內賣出，由此所得收益歸該公 A上市決定不服的,可以向（。a年度的上半年結束之日起（）內，向國務院證券監督 ABCDABCD公開的集中競價交易AB國家授權投資的機構或者國家授權的部門C公司的董D1（

ABCDA

BCD監事會有提議召開臨時股東會的權力A根據票面上及股東名冊是否記有股東姓名分為記名股BCDAB40%CD人民法院依法撤銷董事會決議AB5%時，應當在C20日，并不得超過1DＡＢＣ三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以 Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以Ｃ三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以Ｄ五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以Ａ無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者Ｂ以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服Ｃ向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商Ｄ為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或ＥＡ單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或Ｂ與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進Ｃ在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自Ｄ√4行除外。

√10√6、分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易。、 原股東認購股票的數量未達擬配售數量（ ）的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還2、可轉換公司債券的期限最短為一年，最長為（。級機構進行（。b 7、分離交易的可轉換公司債券的期限最短為（。 10、利潤實現數未達到盈利預測的（ （）不得作為特定對象認購重的，處以（。d

1、使用募集資金收購資產或者股權的，應當在公告召開股東大會通知的同時，披露該資產或者股權的 CAB、最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；aceAB、擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正； 9 10D

1 決定之日起（）

不超過（。c的（，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利定代表人處以警告。dC、D、 依照《證券法》的有關規定處罰外，中國證監會將采取 會將采取()內不接受相關機構出具的證券發行專項文件（）內不接受相關簽字人員出具的證券發行專項文件的監管措施。a 2、發行人的資產完整是指：生產型企業應當具備 （ D、獨立董事制度；Eabc7、發行人不得有下列哪些情形：abcd

8abcdeA、最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣9、發行人申報文件中不得有下列哪些情形：abc10、發行人不得有下列哪些影響持續盈利能力的情形：重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風11、除金融類企業外，募集資金使用項目不得為 接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司。abd x12狀況和公司已經發生的或者可能發生的重大事件及其影

√28 事會的（）是否符合法律、行政法規和中國證監準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應當 及時（。c 詐勒索的，中國證監會（，向有關部門發出監管

A、公司基本情況；露事務管理活動進行監督，對 )的 冊會計師執業準則及相關規定 ，充分了解被鑒證單位及其環境， 14

取得充分證據，充分考慮未來各種可能性發生的 規和中國證監會的規定，由中國證監會依法采取 ABA x1二 單項選擇提供的書面材料，并提前（）以書面形式通知該2、經中國證監會兩次書面通知，談話對象無正當理由不

能進行充分補充的，中國證監會可以對其進行 三 多項選擇一 判斷6個月內又買入”是指最后一筆二 單項選擇1、上市公司董事、監事和高級管理人員以（）其所A、上年初B、上年平均數C、轉讓前D、上年所持本公司股份增加的，可（）當年可轉讓數量。b生變動的，應當自該事實發生之日起2個交易日內，向 （

三 多項選擇 A、 ：abcde 管理人員持有本公司股份及買賣本公司股票行為的 一 判斷二 單項選擇在公司股東大會通過股權分置改革方案后的（）A、三個月內B、六個月內C、兩個月內D、一2、控股股東增持股份占上市公司總股本的比例每增加 A、 份計劃實施完畢六個月后的（）實施維持公司上市 一 判斷

事會秘書在控股股東單位不得擔任除董事以外的其他職二 單項選擇 1則、投資者權利保護的實現方式，以及上市公司 4、控股股東對擬上市公司改制重組時應 5

10 一 判斷v5、公司應豐富和及時更新公司網站的內容,可將新聞發投資者關系聯系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關心的相關信息放置于公司網站。 1 三 多項選擇投資者關系工作是指公司通（ 提升公司治理水平,以實現公司整體利益最大化和保護投

4、投資者關系工作中公司與投資者溝通的內容主要包 6、投資者關系工作包括的主要職責是: A、會議記錄；B、生產經營；C、財務；D、 上市公司股權激勵管理辦法（試行）一 判斷二 單項選擇

則，其擬訂的股權激勵計劃草案應當提交（）審82 上市公司利益以及對股東利益的影響發表專業意見。b之日起（）工作日內未提出異議的，上市公司可以召開股東大會的通知審議及實施該計劃。a 12、股東大會就股權激勵計劃作出決議，必須經 三 多項選擇 B

3、股權激勵計劃的激勵對象可以包括上市公司的 工。abcd 高者:ab A、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2 簽字人員采取()等措施，并移交相關專業機構主管部門A、監管談話B、罰款C、出具警示函一 判斷 1 D、 A、

D、 ，在每個會計年度至少下降（。dD、 三 多項選擇哪些期間費用，也不得互相代為承擔成本和其他支出。 D、上市公司關聯方的以資抵債方案應當報中國證監會批準；一 判斷 1 ；d 1

往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監發二 單項選擇 三 多項選擇 acd。一 判斷

二 單項選擇 5、單獨或者合計持有公司（）以上股份的股東有B、D、 7（）保存，保存期限不少于（。c的，上市公司應當在股東大會結束后（）內實 三 多項選擇2

（ x153v16、監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代超過本公司已發行股份總額的5%；用于收購的資金應當 ；所收購的股份應當

規或者本章程的規定，給公司造成損失的，連續 4、持有公司（）的股東，將其持有的股份進行 D、 1、依據上市公司章程指引規定，股東可以 2、上市公司章程指引所稱其他高級管理人員是指 3、公司或公司的子公司（包括公司的附屬企業） 8、股東大會的通知應包括以下哪些內容：abcde

13 14、公司的公積金（不含資本公積）可用于 17 v9

v17、實際控制人及受其支配的股東拒不履行上述配合義行政責任的，上市公司有權對其提起訴訟。（）內，按照本辦法第十七條第一款的規定履行報 D、 D、 。d自公告之日起（）內，該收購人不得再次對同6、在收購人公告要約收購報告書后（）內，被收

性公告日前（）內收購人取得該種股票所支付告的同時，將不少于收購價款總額的（）作為D、 但是出現競爭要約的除外。a 更收購要約；但是出現競爭要約的除外。d 12、收購人在收購報告書公告后（）內仍未完成相完成相關股份過戶期間，應當每隔（）公告相關 置、收購人履行承諾等情況向派出機構報告。d 2態；為；C、收購人最近3定情形；施，應當有利于維護公司及其股東的利益，不得 的簡式權益變動報告書：abcde

下哪些文件：abcde 以要約方式增持股份的申請：abcd

務顧問報告中作出以下哪些承諾：abcdef續督導職責：abcdef 在收購完成后對 v1

易價格產生較大影響的相關信息（以下簡稱股價敏感信二 單項選擇1、上市公司在（）內連續對同一或者相關資產進 的，資產評估機構原則上應當采取（）進行評4、上市公司應當在董事會作出重大資產重組決議后的 b 申請文件，委托獨立財務顧問在（）向中國證監 公司應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起

參考依據的，上市公司應當在重大資產重組實施完畢后()的年度報告中單獨披露相關資產的實際盈利 低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前 16測金額的（D、三 多項選擇市公司重組后主要資產為現金或者無具體經營業務的情

一 判斷發生交收違約時彌補流動性不足以及交收違約損失的資二 單項選擇始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于 當妥善保管相關開戶資料，保管期限不得少于()。b證券登記結算機構應當依法對違規證券賬戶采取 1、證券登記結算機構履行下列職能：abcdefC、證券持有人冊登記及權益登記；算機構應當依法辦理：abcd

B、證券發行人查詢其證券持有人冊及有關資料； 證券持有人冊的變更登記。abcde執行：abcde一 判斷二 單項選擇 三 多項選擇計師事務所(審計事務所)的事宜發言。 正公告時，應重新提交經修訂的XBRL實例文檔。統更為上市公司信息披露標準化報送系統。“ 1、XBRL 多項選擇題(目前xbrl系統還沒有更新這C分增加了說明；

x1 2 自發行人股票上市之日起（ 三 多項選擇

A、負責保管公司股東冊；B、負責保管董事和監事及高級管理人員冊；；：abcv1x4、董事會秘書資格培訓參考人員憑有效身份證明報參過資格考試的人員單及其接受后續培訓情況等相關信

1、參考人員參加董事會秘書資格培訓的時間不得少于 消當次考試成績，且（）內不得參加資格考試。c被代考者將被取消當次考試成績，且（）不得參加該類 員的單后，被注銷人員（）不得參加董事會秘書7、 1 、董秘后續培訓的主要內容包括： XBRL

D、D、4D、三 多項選擇 董事會秘書年度履職報告書，申報自前一年或自任職至 一 判斷

v11二分之一以上的與會董事或兩以上獨立董事認為提辦公室工作人員對會議召開情況作成簡明扼要的會議紀 情況下，董事會會議在（） 三 多項選擇1、發生下列哪些情形時，董事會應當召開臨時會議：B、三分之一以上董事聯提議時；托已經接受兩其他董事委托的董事代為出席；4abcde v1

二 單項選擇1、上市公司應當在募集資金到賬后（）與保薦2、超過本次募集資金金額（）的閑置募集資金 三 多項選擇募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協：ad

D（如適用 1 三 多項選擇備事項：abcdefD

一 判斷督促本部門或公司嚴格執行信息披露事務管理和報告制二 單項選擇 ，2 三 多項選擇3、信息披露事務管理制度應當特別明確公司 4、信息披露事務管理制度應當明確公司與 、信息披露事務管理制度應當包括 一 判斷v1

二 單項選擇A（）計算其可解B、生變動的，應當自該事實發生之日起（）向上市公司報告，上市公司在接到報告后的（境內外市場同時上市的公司信息披露工作指引（試行）境內外市場同時上市的公司信息披露工作指引（試行）一 判斷HH x1二 單項選擇股份比例達到上市公司已發行股份的（）的，D、 三 多項選擇后續增持計劃，至少包括以下哪些內容：abcd2%一 判斷記在冊的前10無限售條件股東的稱及持股數量比例，

二 單項選擇 ：d2、上市公司股東大會對回購股份作出決議，須經 三 多項選擇；D、回購股份占上市公司總股本的比例每增加1 v1二 單項選擇 舍五入原則保留至（。c三 多項選擇

一 判斷二 多項選擇1獨立董事的提人應當就獨立董事候選人是否存在下列一 判斷二 單項選擇除限售存量股份每達到（）的，應于該等事實發生 所將根據上市規則等規范性文件的規定，對其 一 判斷二 多項選擇經濟效益、保護股東利益的同時，重視公司對

D、公司被國家環保部門列入污染嚴重企業單的；中披露或單獨披露以下哪些環境信息：abcd在環保部門公布單后兩日內披露以下哪些信息：abcd一 判斷）x5、債券和權證實行次日回轉交易，BB）

二 單項選擇1、采用競價交易方式的，每個交易日的()為開盤b ）3 5、債券買斷式回購交易單筆申報最大數量應當不超過 7、A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小 B0.001元美元，債券質押式回購交易為0.005元人民幣。b報價格應符合下列規定：a 10、除權(息)參考價格的計算公式為：a ÷（1+流通股份變動比例營業部總數（）以上的交易異常情況，證券交易所D、“）

三 多項選擇 A、股票；DEF、權證； “）8、集合競價時，成交價格的確定原則為：abcde 采取下列哪些措施：abcdef

v1二 單項選擇1 2、持有或控制上市公司()股份的股東及其一致 x1二 單項選擇 一 判斷

三 多項選擇 該公司的實際控制人的詳細情況，包括實際控制人的稱二 單項選擇

新此二條新此二條 A、A級B、BBB級

v10日期、訴訟或仲裁機構稱及所在地，受理日期，以及向利潤（任意一項）（）以上的，應視為公司出售資產并參照規定履行A（10% B（2%C（5% D（30%2、涉及重大關聯交易，以（）方式披露關聯人的A（直方圖 B（魚刺圖C（圓餅圖） D（樹狀圖）

A（10% B（20%C（5% D（30% （＊R= （）投票代碼買賣方向買賣價格買賣股738XXX買入 1.00元2股投票代碼買賣方向買賣價格買賣股738XXX買入 1.00元3股投票代碼買賣方向買賣價格買賣股738XXX買入 1.00元1股投票代碼買賣方向買賣價格買賣股738XXX買入 2.00元3股場投票、委托投票、網絡投票，以（）投票結果為 8、轉讓上市公司礦業權的，應聘請（）評估，披露評估 B、交易標的稱（如是收購、出售股權類資產的，必須說（ 4、收購、出售資產公告中財產權屬狀況說明包括 5、交易標的最近一期財務報表的賬面價值包括 D A、逐項列明交易標的的稱和類別；

（ （ A、投資標的稱 下列哪些內容： A、原項目

權的（）等據以說明礦業權價值的因素，并在公告中說 （ 規單位及相關人員的法律責任（包括立案調查或立案偵

監事和高級管理人員可減持本公司股份的數量；不超過同時包括在登記在其下的所有本公司股份，既包括A、B下的股份和雖未登記在其下但該投資者可以實際支配量為（）股。cA（2000 B（1000C（2500 D（5000 理論上可以減持的股份數量為（）股。dA（2500 B（5000C（7500） D（20000）監會提交內幕信息