決策與風(fēng)險管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度旨在規(guī)范企業(yè)決策與風(fēng)險管理的流程和方式，明確各級管理人員的職責(zé)和權(quán)限，提高決策的科學(xué)性和風(fēng)險的掌控本領(lǐng)。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程和其他規(guī)章制度。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)各級管理層，在訂立決策和管理風(fēng)險過程中必需遵守本制度。第二章決策管理第三條決策分級依據(jù)決策的緊要性和影響范圍，企業(yè)決策分為戰(zhàn)略決策、經(jīng)營決策和日常決策三個層級。具體劃分如下：戰(zhàn)略決策：由企業(yè)董事會負(fù)責(zé)，涉及企業(yè)長期發(fā)展方向和重點(diǎn)戰(zhàn)略調(diào)整；經(jīng)營決策：由總經(jīng)理及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，涉及企業(yè)日常經(jīng)營活動、投資和擴(kuò)張等事項；日常決策：由各級管理人員負(fù)責(zé)，涉及具體崗位和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事務(wù)布置和決策。第四條決策過程企業(yè)決策的過程包含問題識別、信息收集、方案訂立和方案評估四個階段。具體操作如下：問題識別：各級管理人員應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)和識別各類問題，并形成問題描述。信息收集：管理人員應(yīng)通過調(diào)研、分析報告、會議討論等方式，取得相關(guān)信息以支持決策訂立。方案訂立：依據(jù)問題識別和信息收集的結(jié)果，訂立可行的決策方案，并綜合考慮各類利益相關(guān)方的看法。方案評估：對訂立的方案進(jìn)行全面評估，包含風(fēng)險評估、本錢效益分析、可行性評估等。第五條決策授權(quán)依據(jù)決策分級原則，各級管理人員有權(quán)對下級管理人員進(jìn)行決策授權(quán)。具體授權(quán)方式和權(quán)限范圍應(yīng)通過授權(quán)書等書面形式進(jìn)行明確和記錄。第六條決策信息存檔企業(yè)決策過程中的關(guān)鍵信息和決策結(jié)果應(yīng)及時進(jìn)行存檔，并依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行保密和備份。第三章風(fēng)險管理第七條風(fēng)險識別企業(yè)風(fēng)險識別應(yīng)從內(nèi)部和外部兩個方面進(jìn)行，包含但不限于以下幾個方面：內(nèi)部風(fēng)險：包含管理風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生的風(fēng)險。外部風(fēng)險：包含市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、競爭風(fēng)險等外部環(huán)境產(chǎn)生的風(fēng)險。第八條風(fēng)險評估對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分析和評估，包含風(fēng)險的概率、影響程度和掌控難度等方面的評估，以確定風(fēng)險的優(yōu)先級和應(yīng)對策略。第九條風(fēng)險掌控依據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險掌控措施和預(yù)案，明確責(zé)任人和掌控時限，并進(jìn)行監(jiān)控和檢查，確保風(fēng)險得到有效掌控。第十條風(fēng)險應(yīng)對在風(fēng)險預(yù)案中明確應(yīng)對策略，包含樂觀防范與自動應(yīng)對等方式，及時應(yīng)對風(fēng)險事件，并進(jìn)行事后評估和總結(jié)。第四章監(jiān)督和評估第十一條監(jiān)督機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立完善的決策和風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)督部門應(yīng)對決策和風(fēng)險管理情況進(jìn)行定期檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時矯正并提出改進(jìn)看法。第十二條評估機(jī)制對企業(yè)決策和風(fēng)險管理的效果進(jìn)行定期評估，評估過程中應(yīng)充分運(yùn)用評價工具和方法，提出改進(jìn)措施，不絕提高決策和風(fēng)險管理的水平。第五章附則第十三條修訂和解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人，如需修訂和解釋，應(yīng)及時發(fā)布通知并將修訂情況記錄備案。第十四條生效日期本制度自發(fā)布之日起生效，同時廢止之前的決策和風(fēng)險管理相關(guān)制度。第十五條其他事項待增補(bǔ)。以上為企業(yè)的《決策與風(fēng)險管理制度》，