煤礦“雙控

”機制是指

煤礦安全生產風險分級管控機制

和隱患排查治理預控機制。鄭州登電陽城煤業有限公司第1頁/共51頁第一部分風險分級管控一、相關術語和定義1、風險生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合。可能性,是指事故（事件）發生的概率。嚴重性,是指事故（事件）一旦發生后,將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。鄭州登電陽城煤業有限公司第2頁/共51頁2.危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源和狀態（或行為），或它們的組合。在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環境因素和管理因素四類。鄭州登電陽城煤業有限公司第3頁/共51頁3、危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。4、風險評價對危險源導致的風險進行分析、評估、分級,對現有控制措施的充分性加以考慮,以及對風險是否可接受予以確定的過程。5、風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價,根據評價結果劃分等級。第4頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公司6、風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。7、風險控制措施為將風險降低至可接受程度,針對該風險而采取的相應控制方法和手段。鄭州登電陽城煤業有限公司第5頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公司二、礦井危險因素1.頂板:二1煤層頂板為泥巖，粉砂巖，基本頂為細粒砂巖，中等穩定。在礦井在生產過程中，采掘進工作面在用礦山壓力的作用下，當支護強度不足、支護質量缺陷、安全技術措施不當時，可能引發冒頂、片幫。2.瓦斯:根據鄭州嵩茂礦山技術咨詢有限公司于2017年12月對礦井瓦斯等級鑒定結果為:絕對瓦斯涌出量為1.56m3/min，相對第6頁/共51頁3.煤塵:根據陽城煤業委托洛陽正方圓重礦機械檢驗技術有限公司（國家安全生產洛陽礦山機械檢測檢驗中心）2014年6月為該礦進行的煤塵爆炸性、煤自燃傾向性檢驗，二1煤具有爆炸性。在礦井生產過程中，如打鉆作業、爆破作業、頂板管理、煤（矸）轉載、運輸等各個環節都會產生大量的粉塵，易造成煤塵積聚。4火:根據陽城煤業委托圓重礦機械檢驗技術有鄭州登電陽城煤業有限公司鄭州登電陽城煤業有限公司5.礦井水:根據《水文地質類型劃分報告》，礦井水文地質類型為中等類型，正常涌水量50m3/h,最大涌水量100m3/h。6.沖擊地壓:二1煤層頂底板均為無沖擊傾向性。7.運輸提升:主斜井安裝5部SPJ-800/30×2型帶式輸送機，擔負全礦井原煤提升任務；13采區運輸上山安第8頁/共51頁裝鄭州登電陽城煤業有限公司三、風險辨識評估1、原則:（1）基本原則是抓大放小，突出重大風險。以風險管控為主線，突出對瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸系統等容易引發重特大事故的危險因素進行辨識，建立可能引發群死群傷事故的重大安全風險清單，采取有效管控措施，切斷風險轉變為隱頁的的/共，防范煤礦重特大事鄭州登電陽城煤業有限公司2.風險辨識評估目前煤礦風險辨識常用的方法可分為兩大類：即直接經驗分析法和系統安全分析法。（1）直接經驗分析法就是在大量實踐經驗基礎上，依據安全技術標準、安全操作規程和工藝技術標準等進行分析，對系統中存在的危險源作出定性的描述。目前實踐中常用的直接經驗分析法主要包括：工作任務分析法；直接詢問法；現場觀察法；查閱記錄法等。（2）系統安全分析法是利用系統安全工程理論分析。主要包括：安全檢查表法、事故樹分析、事件樹分析、因果分析、預先危險性分析、危險性和可操作性分析等方法。在實踐中比較常用主要是：安全/5法1頁和事故樹法。鄭州登電陽城煤業有限公司根據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法》安全風險分級管控要求，結合礦井安全生產實際，重點對辨識范圍內瓦斯、水、火、煤塵、頂板、提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識，共辨識出主要安全風險28項，具體如下:（一）瓦斯①在日常生產中，17021綜采工作面（備用面)全風壓通風，若回風隅角不及時回收，有可能出現瓦斯濃度有所變化。②13091懸移工作面移第架11頁落/共頁期間，若工作面配③15021掘進工作面掘進過地質變化帶時,若現場瓦斯管理不到位,有可能出現瓦斯濃度有所變化。④若井下通風設施損壞后,若未及時維修或維修不到位,有可能造成風路不暢,有可能出現瓦斯濃度有所變化。⑤井下采掘工作面采掘前,若煤層注水不到位,瓦斯不能提前釋放,可能出現瓦斯濃度忽大忽小的變化。鄭州登電陽城煤業有限公司第12頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公司（二）水13091工作面二1煤層埋藏較淺,地表水、大氣降水有可能沿開采時形成的局部地面導水裂縫帶進入礦井,導致少量積水。（三）火①井下變電所、泵房、機電設備硐室內,電氣設備多,有可能過流、短路等發生火災。②13091采煤工作面1空3頁5密1頁閉漏風,有可能引鄭州登電陽城煤業有限公司③17021綜采工作面機電設備比較集中,電壓等級高,出現損壞、過負荷、短路等,產生電火花有可能造成機電設備火災事故。④皮帶輸送機保護裝置不健全,維護質量差,造成傳動輥(滾筒)不轉動與膠帶摩擦起火。⑤過流、接地、漏電保護裝置整定值設定不合適,造成設備、電纜等用電設備過熱著火。（四）煤塵①13091采煤工作面運第頁頁式輸送機機頭轉載②13采區溜煤眼處,可能煤塵積聚。③主要進回風巷道及采掘工作面凈化水幕等防塵設施不完好,易造成煤塵堆積。④采掘工作面未按規定采取煤層注水措施,易造成煤塵堆積。（五）頂板①13091工作面地質構造簡單,局部可能有小褶曲,頂板破碎壓力集中,可能導致工作面煤（巖）體空頂、片幫。②17021綜采工作面初次放頂前懸頂距離過大,有可能突然大面積垮落,瓦斯涌出。③掘進工作面在施工前未嚴格執行敲幫問頂制度,易造成冒頂事故。鄭州登電陽城煤業有限公

司第15頁/共51頁④掘進工作面臨時支護使用不到位,易造成冒頂傷人事件。⑤13091采煤工作面超前支護管理不到位（出現泄壓、防倒鏈使用不到位等現象）。⑥13091采煤工作面懸疑支架間間距過大,易造成渣塊掉落傷人。⑦維修地點施工前未嚴格執行敲幫問頂制度或臨時支護使用不到位,易造成冒頂傷人事故。（六）提升運輸①斜巷運輸“一坡三擋”裝置,可能設置位置不合理或者未安裝。②帶式輸送機的各種保護裝置可能不齊全或者失靈。③13采區運輸巷12號平臺處小絞車下放車輛時,可能鋼絲繩斷裂或剎車系統失靈。④小絞車運行期間未嚴格執行“行人不行車,行車不行人”,易造成傷人事故。鄭州登電陽城煤業有限公

司第16頁/共51頁⑤架空人車保護裝置不起作用,發生危機情況時,無法及時停車,易造成傷人事件。⑥風井提升絞車未嚴格執行絞車管理制度,出現超載、人料同罐等現象,易造成設備損壞或人員傷亡事故。（七）沖擊地壓本礦不存在沖擊地壓,也就不存在安全風險。三、風險管控措施鄭州登電陽城煤業有限公

司第17頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公

司鄭州登電陽城煤業有限公司2018年度安全風險辨識評估重大安全風險清單第18頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公司第19頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公司第20頁/共51頁i鄭州登電陽城煤業有限公司四、分級管控1.風險等級劃分采用《煤礦安全風險預控管理體系規范》AQ/T1093-2011）中推薦的風險矩陣法和作業條件危險性分析法，由礦領導牽頭，各層級安管人員、技術骨干組成風險評估小組，按照風險發生的概率、特征、損害程度等技術指標，第21頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公司2.風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措第22頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公司3.分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，至少在以下方面有所改進：——每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；——重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；——涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；——員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；——保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，第23頁/共51頁第二部分隱患排查治理一、相關術語和定義1.隱患：廣義中的隱患就是在某個條件、事物以及事件中所存在的不穩定并且影響到個人或者他人安全利益的因素，它是一種潛藏著的因素，“隱”字體現了潛藏、隱蔽，而“患”字則體現了禍患，不好的狀況。鄭州登電陽城煤業有限公司第24頁/共51頁2.事故隱患：是指作業場所、設備及設施的不安全狀態，人的不安全行為和管理上的缺陷，是引發安全事故的直接原因。注意：事故隱患實質是有危險的、不安全的、有缺陷的“狀態”。鄭州登電陽城煤業有限公司第25頁/共51頁3.安全生產事故隱患：是指生產經營單位違反(不符合)安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。鄭州登電陽城煤業有限公司第26頁/共51頁事故隱患的三種表現中:物的危險狀態是指生產過程或生產區域內的物質條件(如材料、工具、設備、設施、成品、半成品)處于危險狀態；人的不安全行為是指人在工作過程中的操作、指示或其他具體行為不符合安全規定；管理上的缺陷是指在開展各種生產活動中所必須的各種組織、協調等行動存在缺陷。第27頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公司4.危險源與事故隱患的關系危險源≠事故隱患，但兩者之間可以相互轉化；如果危險源和事故隱患沒有有效的控制措施，都將最終導致事故。鄭州登電陽城煤業有限公司安全=治理事故隱患,將風險控制在可接第28頁/共51頁受范圍一般來說,危險源可能存在事故隱患,也可能不存在事故隱患,對于存在事故隱患的危險源一定要及時加以整改,否則隨時都可能導致事故。實際中,對事故隱患的控制管理總是與一定的危險源聯系在一起,因為沒有危險的隱患也就談不上要去控制它；而對危險源的控制,實際就是消除其存在的事故隱患或防止其出現事故隱患。所以,在實際中有時不加區別也使用這兩個概念。鄭州登電陽城煤業有限公司第29頁/共51頁 鄭州登電陽城煤業有限公司風險

、危險源

、

隱患

、事故事故B因子風險因子A因子風險因子隱患：

內部失控源超出設

定安全

界限的狀態或行為產生了產生了人們不期望的后果外部激勵危險第30頁/共51頁合結一般事故隱患：

是指危害和整改難度較小

,

發現后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患:是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。鄭州登電陽城煤業有限公司2

、事故隱患的分類第31頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公司三、事故隱患的表現形式1.人的不安全行為①不按規定的方法操作；選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；離開運轉著的機械、裝置等。②不采取安全措施；沒有信號就移動或放開物體；沒有信號就開車等。③對運轉著的設備、裝置等進行維護保養；④使安全防護裝置失效；拆掉、移走安全裝置；安全裝置調整錯誤；掉其他防護物等。第32頁/共51頁⑥不使用保護用具；⑦不安全放置；⑧接近危險場所；進入危險有害場所；

上或接觸易倒塌的物體；

攀、坐在不安全場所等。⑨誤動作；貨物拿得過多；

拿物體的方法有誤；

推、拉物體的方第33頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公司2.機器設備的不安全狀態裝置、設備、工具、廠房等（a）設計不良：強度不夠、穩定性不好、密封不良等。（b）防護不良：沒有安全防護裝置或不完善：沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分等。（c）維修不良：廢舊、疲勞、過期而不更新；出故鄭州登電陽城煤業有限公司第34頁/共51頁障未沒有確保通路；

工作場所間隔不足；

機械、裝置、用具、

日常用品配置的缺陷；

物體放置的位置不當；

物體堆積方式不當；

對意外的擺動防范不夠；

信號缺陷（沒有或不當）；

標志

缺陷（沒有或不當）；

溫度過高或過低；

壓力

過高或過低；

溫度不當；

給排水不良；

外部噪聲；

自然危害（風、雨、雷、

電、、地形等）鄭州登電陽城煤業有限公司第35頁/共51頁4.管理的漏洞或缺陷①作業程序有錯誤②使用不合適的機械、裝置③管理程序不合理④人事安排不合理（技術不當、身體條件不合適、負荷超限、禁忌作業等）鄭州登電陽城煤業有限公司第36頁/共51頁 鄭州登電陽城煤業有限公司警示：1、之所以會發生事故，是因為事故隱患的存在！2、小隱患往往釀成大事故！3、90%以上的事故是由于人的不安全行為和設備隱患沒能及時發現、消除等因素造成的。第37頁/共51頁 鄭州登電陽城煤業有限公司四、為什么要進行事故隱患排查治理新《安全生產法》第二十二條生產經營單位的安全生產管理機構以及安全生產管理人員履行下列職責:“（五）檢查本單位的安全生產狀況，及時排查生產安全事故隱患，提出改進安全生產管理的建議；”第三十六條生產經營單位應當建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業人員通報。第38頁/共51頁第四十三條生產經營單位的安全生產管理人員應當根據本單位的生產經營特點,對安全生產狀況進行經常性檢查；對檢查中發現的安全問題,應當立即處理；不能處理的,應當及時報告本單位有關負責人,有關負責人應當及時處理。檢查及處理情況應當如實記錄在案。第五十六條從業人員發現事故隱患或者其他不安全因素,應當立即向現場安全生產管理人員或者本單位負責人報告；接到報告的人員應當及時予以處理。鄭州登電陽城煤業有限公司新《安全生產法》第39頁/共51頁《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》（安監總局令第16號）第二章生產經營單位的職責第八條生產經營單位是事故隱患排查、治理和防控的責任主體。生產經營單位應當建立健全事故隱患排查治理和建檔監控等制度,逐級建立并落實從主要負責人到每個從業人員的隱患排查治理和監控責任制。第九條生產經營單位應當保證事故隱患排查治理所需的資金,建立資金使用專項制度。鄭州登電陽城煤業有限公司第40頁/共51頁第十條生產經營單位應當定期組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員排查本單位的事故隱患。對排查出的事故隱患,應當按照事故隱患的等級進行登記,建立事故隱患信息檔案,并按照職責分工實施監控治理。第十一條生產經營單位應當建立事故隱患報告和舉報獎勵制度,鼓勵、發動職工發現和排除事故隱患,鼓勵社會公眾舉報。對發現、排除和舉報事故隱患的有功人員,應當給予物質獎勵和表彰。第十二條生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發包、出租的,應當與承包、承租單位簽訂安全生產管理協議,并在協議中明確各方對事故隱患排查、治理和防控的管理職責。生產經營單位對承包、承租單位的事故隱患排查治理負有統一協調和監督管理的職責。鄭州登電陽城煤業有限公司第41頁/共51頁五、隱患排查機制1.健全隱患排查管理制度按照《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法》和《煤礦重案全事故隱患排查治理制度建設指南》要求，完善原有隱患排查管理制度，制定隱患分級管控標準，在管理制度層面確保隱患排查工作責任明確、全程閉環管理。第42頁/共51頁鄭州登電陽城煤業有限公司2、排查消除隱患針對各個風險點可能形成的隱患，制定隱患分級清單，明確各部門、各崗位、各設備設施排查范圍、治理標準，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環管理隱患排查治理機制，實現隱患自查自改自報常態化。3.重大隱患掛牌督辦按照《煤礦重大安全生產隱患判定標準》的要求，對排查發現的重大事故隱患，必須由礦長督辦，按“五鄭州登電陽城煤業有限公司第43頁/共51頁落鄭州登電陽城煤業有限公司第三部分雙控機制的建設將全面推進、構建“雙重預防機制”工作,形成較為完善的制度和標準體系,利用監管信息平臺,使“雙的構建過程和應用更加精準、有效,礦第44頁/共51頁重預防機制

”井鄭州登電陽城煤業有限公司一、職責分工1、礦長全面負責“雙重預防機制”構建工作，確保管理機構健全、安全投入到位、風險預控有效、隱患治理及時。2.安全礦長直接負責