2022年度證券從業(yè)資格證券基礎知識綜合測試卷含答案及解析一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、2．有價證券本身沒有價值，但客觀上具有了（）。A、交易價格B、市場價格C、賬面價格D、票面價格【參考答案】：A【解析】掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節(jié)，P1。2、證券公司經營證券承銷業(yè)務的，應當分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額的（）計算承銷業(yè)務風險資本準備。A、30%、15%B、30%、8%C、15%、8%D、10%、4%【參考答案】：B3、已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（）。A、未上市流通股份和已上市流通股份B、有限售條件股份和無限售條件股份C、外資股和內資股D、普通股票和優(yōu)先股票【參考答案】：B4、在我國，證券交易所的設立和解散由（）決定。A、全國人民代表大會B、國務院C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會【參考答案】：B【解析】這是我國《證券法》規(guī)定的。5、我國證券公司的設立實行審批制，由（）依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。A、中國人民銀行B、財政部C、中國銀監(jiān)會D、中國證監(jiān)會【參考答案】：D6、我國的一次還本付息債券可視為（）。A、附息債券B、貼現(xiàn)債券C、無息債券D、以上都不是【參考答案】：C7、20世紀80年代，圍繞市場風險管理進行的風險轉移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括（）。A、期權B、期貨C、互換D、遠期【參考答案】：D8、外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A、紐約交易所B、歐洲交易所C、芝加哥商業(yè)交易所D、倫敦國際金融期權貨交易所【參考答案】：C9、帳面價值又稱為（）。A、票面價值B、股票凈值C、清算價值D、內在價值【參考答案】：B10、（）是基金最普遍的分配方式。A、分配現(xiàn)金B(yǎng)、分配基金份額C、分配股票D、分配債券【參考答案】：A【解析】考點：熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則。見教材第四章第四節(jié)，P138。11、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的（）計算風險資本準備。A、80%B、90%C、100%D、120%【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P302。12、下列關于證券公司信息報送與披露制度表述錯誤的是（）。A、自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告B、應當自每一個會計年度結束之日起2個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告C、信息公開披露制度主要為證券公司的基本信息公開和財務信息公開披露D、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告【參考答案】：B【解析】對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：一是信息報送制度，即證券公司要根據相關法律法規(guī)，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的后果和擬采取的相應措施。二是信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公開和財務信息公開披露。三是年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。13、我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。A、中信證券公司B、深圳特區(qū)證券公司C、海通證券公司D、華泰證券公司【參考答案】：B【解析】了解我國證券公司的發(fā)展歷程。見教材第七章第一節(jié)，P266。14、如果一股分拆為兩股，則分拆后股票價格為分拆前的（）。A、一半B、三分之一C、四分之一D、五分之一【參考答案】：A【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，P55。15、某公司2009年6月發(fā)行了10億可轉換債券，規(guī)定其于2014年6月到期還本付息，2009年12月起持有該可轉換債券的投資者可以按一定比率將其轉換為普通股，則該可轉換債券的有效期限為___，轉換期限為___。（）A、45B、37C、54D、64【參考答案】：C【解析】可轉換債券的有效期與轉換期限之間的區(qū)別在于：前者是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間；后者是指可轉換債券轉換為普通股票的起始日至結束目的期間。題中債券的有效期為5年(2009年6月至2014年6月)；轉換期限為4年半(2009年12月至2014年6月)。16、關于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是（）。A、反映的經濟關系不同B、投資主體不同C、所籌集資金的投向不同D、風險水平不同【參考答案】：B17、基金B(yǎng)擁有的金融資產總值為22724.3萬元，現(xiàn)金為37.4萬元，已售出1億基金單位，則基金B(yǎng)的基金單位資產凈值是（）。A、2.276B、2.586C、4.323D、3.789【參考答案】：A【解析】單位基金資產凈值，即每一基金單位代表的基金資產的凈值。單位基金資產凈值計算的公式為：單位基金資產凈值=（總資產一總負債）/基金單位總數。本題中基金B(yǎng)的基金單位資產凈值：（22724.3+37.4）/10000≈2.276。18、認購公司型基金的投資人是基金公司的（）。A、債權人B、受益人C、股東D、委托人【參考答案】：C【解析】與契約型基金不同的是，公司型基金不是按照一定的信托契約，而是按照公司法組成以營利為目的的股份有限公司進行營運。所以認購公司型基金的投資人是基金公司的股東。19、關于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是（）。A、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后B、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后C、本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債D、本金和利息的清償順序列予商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券【參考答案】：D20、列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是（）。A、是委托人、受益人與受托人的關系B、基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理C、是所有者和經營者之間的關系D、是相互制衡的關系【參考答案】：D21、以下屬于注冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是（）。A、A股B、S股C、B股D、1股【參考答案】：B22、公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處（）有期徒刑或者拘役。A、5年B、3年C、5年以下D、3年以下【參考答案】：D23、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、贖回收益率【參考答案】：C24、（）是整個證券市場的核心。A、證券交易所B、證券投資者C、證券發(fā)行人D、證券公司【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易所的定義、特征、職能。見教材第六章第二節(jié)，P212。25、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為（）。A、清算費用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動保險費用、清償公司債務B、繳付所欠稅款、清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、清償公司債務C、清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務D、支付公司員工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務、繳付所欠稅款【參考答案】：C【解析】考點：掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序。見教材第二章第三節(jié)，P66。26、某投資者買了1500元期限為1年期、年利率為10%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實際收益率為（）。A、14%B、10%C、6%D、4%【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。見教材第六章第四節(jié)，P260。27、深圳證券交易所綜合指數不包括（）。A、深證綜合指數B、深證成分指數C、深證A股指數D、深證B股指數【參考答案】：B【解析】深證綜合指數包括：深證綜合指數，深證A股指數，深證B股指數；B屬于深圳證券交易所樣本指數28、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A、實力雄厚的證券公司B、信托投資公司C、商業(yè)銀行D、基金公司【參考答案】：C29、我國第一家股份制企業(yè)是（）。A、上海眾業(yè)公所B、輪船招商局C、上海飛樂音響D、真空電子【參考答案】：B【解析】我國第一家股份制企業(yè)是1872年設立的輪船招商局。30、下列不屬于證券交易所特征的是（）。A、有固定的交易所和交易時間B、參加交易者為具備會員資格的證券經營機構C、交易對象限于合乎一定標準的上市證券D、通過議價方式決定交易價格【參考答案】：D【解析】證券交易所通過公開競價的方式決定交易價格。31、對基金管理人的概念認識錯誤的是（）。A、基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益B、設立基金管理公司必須經國務院批準C、基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立【參考答案】：B32、股票格式要求有公司蓋章和（）簽名。A、發(fā)起人B、董事長C、總經理D、持有人【參考答案】：B33、假設某基金持有的某三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬元。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為（）元。A、1.10B、12C、1.15D、1.17【參考答案】：C34、為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的法人是（）。A、證券登記結算公司B、證券交易所C、證券公司D、證監(jiān)會【參考答案】：A35、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以（）買賣的。A、人民幣B、美元C、港元D、日元【參考答案】：B36、資本證券是指與（）直接有關的活動而產生的證券。A、資金B(yǎng)、金融投資C、貨幣投資D、項目投資【參考答案】：B【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。持有人有一定的收入請求權。資本證券是有價證券的主要形式。37、證券公司經營證券自營業(yè)務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（）。A、500%B、100%C、30%D、5%【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P301。38、公司的稅后利潤按（）程序分配。A、提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B、彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C、彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配D、提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配【參考答案】：B【解析】考點：熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P253。39、屬于在非金融變量基礎上開發(fā)的金融衍生工具的是（）。A、股指期貨B、貨幣期權C、信用聯(lián)結票據D、天氣期貨【參考答案】：D【解析】股票類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具和信用衍生工具都是在金融變量的基礎上開發(fā)的金融衍生工具。40、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（）。A、證券承銷與保薦業(yè)務B、證券經紀業(yè)務C、融資融券業(yè)務D、證券自營業(yè)務【參考答案】：C【解析】掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內容及相關管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P288。41、2007年8月，（）正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A、國務院B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會D、中國銀監(jiān)會【參考答案】：C【解析】掌握我國公司債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)，P109。42、下列關于外資股的說法，錯誤的是（）。A、境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購B、境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣C、公司向境內上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付D、紅籌股不屬于外資股【參考答案】：B43、（）是指證券公司根據有關法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產收益最大化的行為。A、證券資產管理業(yè)務B、證券經紀業(yè)務C、融資融券業(yè)務D、證券自營業(yè)務【參考答案】：A44、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了（）的運作特點。A、契約型基金與公司型基金B(yǎng)、封閉式基金與開放式基金C、股票基金與貨幣基金D、成長型基金、收入型基金【參考答案】：B45、根據我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（）。A、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出【參考答案】：C【解析】證券交易所規(guī)定。46、股票從性質上看，是一種（）證券。A、物權證券B、債權證券C、綜合權利證券D、既是物權證券又是債權證券【參考答案】：C47、（）只能在期權到期日執(zhí)行。A、歐式期權B、美式期權C、修正的歐式期權D、大西洋期權【參考答案】：A【解析】考點：掌握金融期權的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，P177。48、（）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券發(fā)行分類。見教材第六章第一節(jié)，P200。49、我國《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告、沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A、10萬～30萬元B、30萬～60萬元C、20萬～60萬元D、20萬～50萬元【參考答案】：B【解析】考點：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監(jiān)管內容。見教材第八章第二節(jié)，P349。50、既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金是（）。[2010年10月真題]A、ETFB、1OFC、保本基金D、分級基金【參考答案】：B【解析】本題考核的是1OF的概念。上市開放式基金(1oF)是—種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。51、1975年美國通過立法，確定NASDAQ在證券（）中的合法地位。A、一級市場B、二級市場C、主板市場D、創(chuàng)業(yè)板市場【參考答案】：B【解析】了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。見教材第六章第三節(jié)，P252。52、（）是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券，不與特定項目相聯(lián)系。A、專項債券B、收入債券C、一般責任債券D、政府支持機構債券【參考答案】：C【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P94。53、以下關于股票合并的說法，錯誤的是（）。A、股票合并是將每10股合并為1股B、股票合并常見于低價股C、股票合并是將若干股股票合并為1股D、股票合并又稱并股【參考答案】：A【解析】答案為A。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。股票分割通常適用于高價股，并股則常見于低價股。54、（）成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。A、中央證券登記結算有限責任公司B、深圳證券登記結算公司C、上海證券登記結算公司D、中國證券登記結算有限責任公司【參考答案】：D55、不屬于證券投資基金的特點是（）。A、分散風險B、專業(yè)理財C、穩(wěn)定市場D、集合投資【參考答案】：C【解析】基金的特點1、集合理財、專業(yè)管理。2、組合投資、分散風險。3、利益共享、風險共擔。4、嚴格監(jiān)管、信息透明。5、獨立托管、保障安全。56、股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓，這些工作由（）負責辦理。A、證券交易所B、證券登記結算機構C、證券清算機構D、股份轉讓公司【參考答案】：D【解析】股份轉讓是股份轉讓公司確認、登記和托管，上市公司是由證券登記結算公司做。57、目前我國證券交易所一般以（）競價為主。A、電腦B、口頭C、書面D、信函【參考答案】：A【解析】電腦競價是一個重要的概念。電腦競價是指證券公司通過計算機聯(lián)機系統(tǒng)進行股票買賣申報。其做法是：證券公司將買賣指令輸入計算機終端，并通過計算機聯(lián)機系統(tǒng)傳給證券交易所的電腦主機；電腦主機接收后即進行配對處理。如有合適的雙方，電腦主機便自動撮合成交。58、中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開（）次會員大會。A、4B、6C、8D、10【參考答案】：A59、公開披露的基金信息不包括（）。A、基金資產凈值、基金份額凈值B、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟C、對證券投資業(yè)績進行的預測D、基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告【參考答案】：C60、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是（）。A、交易所交易的衍生工具B、OTC交易的衍生工具C、內置型衍生工具D、嵌入式衍生產品【參考答案】：B二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、現(xiàn)代金融體系的支柱是（）。A、基金B(yǎng)、銀行業(yè)C、證券業(yè)D、保險業(yè)【參考答案】：A,B,C,D2、我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指（）。A、向不特定對象發(fā)行證券B、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人C、向特定對象發(fā)行證券累計超過100人D、向特定對象發(fā)行證券累計超過50人【參考答案】：A,B3、按照《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務是指對（）評級對象開展資信評級服務。A、中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券B、在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外C、上述第A、B項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司D、上述第A、B項規(guī)定的證券的非上市公眾公司【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理。見教材第七章第四節(jié)，P309。4、屬于直接投資工具的是（）。A、股票B、債券C、基金D、儲蓄存款【參考答案】：A,B【解析】C和D選項中的基金和銀行存款屬于間接投資工具。而股票和債券的資金需求方和供給方直接聯(lián)系，屬于直接投資工具。5、下列關于歐洲債券的描述正確的是（）。A、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣B、由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券C、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家D、歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準【參考答案】：A,B,C,D6、會員制證券交易所設立的機構有（）。A、會員大會B、董事會C、理事會D、監(jiān)察委員會【參考答案】：A,C,D【解析】公司制證券交易所設有董事會，會員制證券交易所不設董事會，所以B項不正確。7、根據協(xié)定價格與基礎資產市場價格的關系，可將期權分為（）。A、實值期權B、虛值期權C、平價期權D、平值期權【參考答案】：A,B,C,D8、我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括（）。A、設立證券登記結算機構B、制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則C、接受上市申請、安排證券上市D、組織、監(jiān)督證券交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易所的定義、特征、職能。見教材第六章第二節(jié)，P213。9、對基金管理人的概念理解正確的是（）。A、是負責基金發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構B、由依法設立的基金管理公司擔任C、基金管理人的目標函數是自身利益的最大化D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位【參考答案】：A,B10、存托憑證的優(yōu)點為（）。A、市場容量大B、發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C、避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D、利息率較低【參考答案】：A,B,C11、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的下列（）證券A、符合交易所規(guī)定的股票B、證券投資基金C、債券D、其他證券【參考答案】：A,B,C,D12、2006年實施的新《證券法》有關對證券公司的修改，下列敘述正確的是（）。A、要求證券公司將不同業(yè)務分開經營，混合操作B、取消了綜合類和經紀類的分類管理體制C、對證券公司的業(yè)務范圍有所擴充D、證券公司的實際經營范圍按照其實繳的注冊資本額的大小來進行區(qū)別【參考答案】：B,C,D13、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A、向原股東配售股份B、向不特定對象公開募集股份C、發(fā)行可轉換公司債券D、非公開發(fā)行股票【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章第一節(jié)，P203。14、美式權證持有人行權的時間（）。A、可以在權證失效日之前任何交易日B、可以在失效日當日C、可以在失效日之前一段規(guī)定時間內D、可以在失效日之后一段規(guī)定時間內【參考答案】：A15、股東大會的權力包括（）。A、修改公司章程B、對發(fā)行公司債券作出決議C、制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案D、對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議【參考答案】：A,B,D16、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（）。A．市價委托B．限價委托C．止損委托D．限價止損委托【參考答案】：A,B17、證券交易的主要交易規(guī)則包括（）。A、交易時間、交易單位B、價位、報價方式C、價格決定、漲跌幅限制D、大宗交易【參考答案】：A,B,C,D18、證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用（）手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。A、法律的B、經濟的C、行政的D、市場的【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段。見教材第八章第二節(jié)，P345～346。19、場外交易市場具有以下幾個特征（）。A、是分散的無形市場B、采取經紀商制C、擁有眾多的證券種類和證券經營機構D、管理比較寬松【參考答案】：A,C,D【解析】場外交易市場的組織方式是采取做市商制。20、根據我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式?（）A、封閉式基金轉為開放式基金B(yǎng)、基金份額持有人申請贖回的基金C、延長基金合同期限D、按基金合同的約定進行清盤【參考答案】：A,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、關于期貨交易所論述正確的是（）。A、期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核心B、期貨交易所為期貨交易提供交易場所和必要的交易設施，制定標準化的期貨合約，為期貨交易制定規(guī)章制度和交易規(guī)則C、期貨交易所一般實行會員制度(但近來出現(xiàn)了公司化傾向)，只有交易所的會員才能直接進場進行交易D、期貨交易所承擔著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能【參考答案】：A,B,C,D2、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A、向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施B、要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平C、要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響D、限制轉讓財產或在財產上設定其他權利【參考答案】：A,B,C3、證券從業(yè)人員禁止的行為包括（）。A、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動B、不得向客戶提供有關價格漲跌的肯定性意見C、不得與發(fā)行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定D、不得接受客戶的全權委托【參考答案】：A,B,C,D4、按照持有人權利的性質不同，權證分為（）。A、認購權證B、認股權證C、備兌權證D、認沽權證【參考答案】：A,D【解析】掌握權證的定義、分類、要素。見教材第五章第三節(jié)，P178。5、根據產業(yè)周期理論，任何產業(yè)或行業(yè)通常都要經歷（）階段。A、幼稚期B、成長期C、成熟期D、穩(wěn)定期【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P60。6、經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事（）。A、為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務B、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務C、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務D、為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產品【參考答案】：A,B,C7、金融期貨的主要交易制度有（）。A、集中交易制度B、標準化的期貨合約和對沖機制C、結算所和無負債結算制度D、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見教材第五章第二節(jié)，P162。8、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網絡可由以下渠道組成（）。A、交易通信網B、信息服務網C、證券報刊D、因特網【參考答案】：A,B,C,D【解析】2009年證券市場基礎知識第197頁.信息系統(tǒng)由1.交易通信網2.信息服務網3.證券報刊4.因特網9、基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括（）。A、基金管理費B、基金托管費C、基金監(jiān)管費D、基金信息披露費用【參考答案】：A,B,D10、證券市場監(jiān)管的原則是（）。A、依法監(jiān)管原則B、保護投資者利益原則C、“三公”原則D、監(jiān)督與自律相結合的原則【參考答案】：A,B,C,D11、會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有以下職權（）。A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會員理事C、審定對會員的接納D、審議和通過理事會、總經理的工作報告【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券交易所的組織形式。見教材第六章第二節(jié)，P213。12、我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是（）。A、規(guī)模越來越大B、期限趨于長期化C、發(fā)行方式趨于市場化D、市場創(chuàng)新日新月異【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別。見教材第三章第二節(jié)，P92。13、利率期貨品種主要包括（）。A、單只股票期貨B、債券期貨C、主要參考利率期貨D、股票組合的期貨【參考答案】：B,C14、國債基金是（）。A、一種以國債為主要投資對象的證券投資基金B(yǎng)、匯率也會影響基金的收益，管理人在購買國際債券時，往往還需要在外匯市場上做套期保值C、收益會受市場利率的影響D、若市場利率上調，其收益將上升【參考答案】：A,B,C15、在實際經濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。A、利息收入B、資本利得C、再投資收益D、債務人違約金【參考答案】：A,B,C16、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（）。A、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動B、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券．C、從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾【參考答案】：A,C,D17、目前我國把政府機構證券劃分為（）和（）。A、政府債券、政府支持債券B、政府支持機構債券、政府支持債券C、政府機構債券、政府支持債券D、政府支持機構債券、政府債券【參考答案】：B【解析】掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節(jié)，P2。18、奇異型期權包括（）。A、任選期權B、百慕大期權C、障礙期權D、平均期權【參考答案】：A,B,C,D19、關于利率風險的描述，正確的是（）。A、利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性B、利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險C、債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成D、利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向；二是影響公司的盈利【參考答案】：A,B,C,D20、影響股票價格變動的基本因素有（）。A、公司的經營狀況素況B、證券市場運行狀況C、行業(yè)前景D、宏觀經濟【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P58。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。（）【參考答案】：正確【解析】如果證券市場上買賣興旺價格上漲，從而引起貨幣市場上資金需求增長，利率上升。2、金融債券的發(fā)行主體只能是銀行。（）【參考答案】：錯誤【解析】金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構3、代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托證券公司的技術系統(tǒng)，以證券公司代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。【參考答案】：錯誤【解析】代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托證券交易所和登記結算公司的技術系統(tǒng)，以證券公司代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。4、貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降至最低程度。（）【參考答案】：正確5、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。（）【參考答案】：正確6、有資格發(fā)行債券的經濟主體種類與有資格發(fā)行股票的經濟主體種類是一樣的。（）【參考答案】：錯誤【解析】我國現(xiàn)行法律對發(fā)行債券和股票的經濟主體的資格規(guī)定了不同的標準。7、上證基金指數和深證基金指數均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進行編制的。（）【參考答案】：錯誤【解析】上證基金指數的樣本包括在上海證券交易所上市的所有證券投資基金；深證基金指數的樣本包括在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金8、資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。（）【參考答案】：錯誤【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。9、備兌憑證只能以一種證券為標的物。（）【參考答案】：錯誤10、封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。（）【參考答案】：錯誤11、期貨市場套利功能的理論基礎在于經濟學中所謂的“一價定律”，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。（）【參考答案】：正確12、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。【參考答案】：正確13、保護基金的用途為證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，依照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。見教材第八章第二節(jié)，P363。14、行政手段是我國證券市場監(jiān)管的主要手段，其約束力強。（）【參考答案】：錯誤【解析】法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的，具有較強的威懾力和約束力。15、以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券。（）【參考答案】：正確16、2006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司兩類，國家對證券公司實行分類管理。（）【參考答案】：錯誤【解析】2006年新修訂的證券法改變了分類標準，不再將證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司，而是對證券公司按業(yè)務分類進行監(jiān)督。17、證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系。（【參考答案】：正確【解析】證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系，主要包括：層次結構、品種結構、交易場所結構三個結構類型18、遠期利率協(xié)議也是一種遠期合約，買賣雙方商定將來一定時間段的協(xié)議利率，并固定利率，在將來的某清算日按規(guī)定的本金數額，由一方向另一方支付當初的協(xié)議利率和固定利率之間差額利息的貼現(xiàn)金額。（）【參考答案】：錯誤19、在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。（）【參考答案】：正確20、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。（）【參考答案】：正確21、《中華人民共和國證券法》于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認