國家級科技計劃項目調查表講解一、執行情況調查表執行情況調查表的內容一、概況

項目屬性、聯系方式、參加單位、計劃投資額二、執行狀態

進度、受阻原因、結題信息

三、人員

投入人員、培養人才、引進人才四、資金

到位資金、支出等五、成果及效益

論文、專利、獲獎、技術標準、經濟效益

執行情況調查表的變化調查的主要內容和絕大部分指標與上年相同個別指標內容變動，適應“十一五”科技計劃管理上的調整，如973表和863表中的“技術領域(JB58)”重新編碼。

863計劃：分類調整為12類，代碼由1位改為2位

973計劃：領域分類改變科技支撐計劃：不變統計編號（JB00）123456789立項年度計劃類別省、自治區直轄市代碼流水號第3、4位碼計劃類別2005年及以前立項2006年及以后立項重大專項—11863計劃0312科技支撐計劃/科技攻關計劃0413973計劃0214國家科技平臺—15國家級星火項目0622國家級火炬項目0523科技型中小企業創新基金2424填報應注意的問題課題活動類型活動類型反映了項目的重要特征，也是對數據進行分類的重要指標。項目的活動類型表明項目在報告期內主要處在科學研究、技術開發、推廣服務、生產應用相互交叉銜接的鏈條上的哪一環節。由于填表人員對R&D的概念把握不準，容易造成填報錯誤。例如“應用研究”本屬于科學理論研究范疇，但不少填表人只看到“應用研究”的“應用”二字，忽略了“研究”二字所包含的本質內容，將采用技術以及開發新產品、新工藝等不含理論性研究的項目也納入了應用研究活動。對項目的活動類型，必須依據定義和分類準則來確定，還可借助有關的指標和信息進行綜合判斷，例如研發時間長短、主要研發內容和階段成果簡述（JB55）、產出及效益指標等。（1）借助成果進行輔助判斷

綜合科技活動的特點、成果形式等進行分類常常是十分有效的輔助方法。以闡述新發現、新知識的科學論文作為成果主要形式的可能是基礎研究或應用研究，以發明專利作為成果形式之一的可能是應用研究或試驗發展，等等。（2）借助主要研發內容等信息進行輔助判斷

“階段成果簡述”的內容反映了調查年度內項目的主要研發內容和成果，可作為參考。經濟效益指標也可輔助判斷，如果項目已取得一定規模的直接經濟效益，一般不再屬于R&D活動，可考慮是R&D成果應用活動或推廣示范與技術服務活動。（3）長周期項目有一些科研課題的研究周期較長，可能在具體實施的不同階段表現出不同的活動類型特征。很多項目的目標是要完成技術的研發和應用甚至產業化，可能會涉及“科學研究——開發——推廣——生產應用”中的若干階段，例如某種更能抗病的谷物新品種的問世，通過對谷物抗病力遺傳特性的研究，獲得培育更能抗病的谷物新品種的途徑和方法，并由此進行新品種的培育，最后經過區域試驗確定該新品種的抗病特性及推廣價值。應根據當年主要研究內容劃分活動類型。

例如：大部分863和攻關項目的目標是獲得最終可實際使用的新的工藝、產品、裝置、技術等，在項目研發的早期階段，創造性活動較多，大多數項目處在R&D活動階段，隨著項目的進行，一部分項目可能逐漸轉向R&D成果應用活動。火炬項目和星火項目絕大多數是為了促進科技成果的轉化應用，其中少數火炬項目中可能存在一定的R&D活動，星火項目基本不存在R&D活動。項目若是處在工程化階段的，是R&D成果應用活動；已形成規模效益的，基本可判斷為生產性活動；主要為了推廣技術或提供技術服務的，是推廣示范與技術服務活動。（4）活動類型與計劃管理的區別“課題或項目下達單位的級別”、“列入××科技計劃”和“重大項目”或“重點項目”這類信息，只反映該級政府部門或管理者對某些領域的側重或對某一具體問題的關注，不能作為課題活動分類的依據。例如，基礎理論研究方面的重大課題與為發展經濟、達到規模生產而實施的重點科技項目顯然不屬于相同的課題活動類型。

863項目在管理上分為“前沿探索類”、“面向應用類”等，這種管理上的分類與項目的活動類型沒有必然的聯系。以“面向應用類”項目為例，其中的一部分項目有應用研究活動，即便如此，在報告期中項目并不一定處在以應用研究活動為主的階段，報告期中項目的活動類型，應根據當年項目的實際狀況確定。社會經濟目標根據上年出現的問題對分類作了調整修改。注意社會經濟目標各個分類所包含的具體內容。要了解社會經濟目標各個分類和解釋說明，了解其所涵蓋的范圍和內容。在進行分類時，應盡量選擇符合的類別，或歸入相近的類別，避免因誤解造成錯誤。例如：近海或灘涂養殖研發項目，目標是發展海水養殖，應歸入“農業、林業和漁業的發展”，不能歸入“地球和大氣層的探索與利用”，后一分類的解釋中雖然包括對近海的探索和利用，但明確指出不包括漁業研究和開發。“知識的發展”，主要指所有有助于科學本身的發展而又無法確定具體目標的R&D活動，在我國這樣的R&D活動一般由大學或研究機構進行。我國企業開展的R&D活動有很強的實用性，有明確而具體的應用領域和目標，不可歸入這一類，而應歸入與其目標對應的相應的類別。單位性質部分單位類型的劃分審核不嚴重要的是把高校、研究機構、企業、其他單位區分開來驗收/結題信息掌握計劃項目執行情況完整信息的重要內容以結題信息為依據，判斷項目/課題何時轉入跟蹤調查

部分完成的項目沒有及時填報結題的信息未報原因為上年已結題的，要同時上報結題時間、課題預期指標完成情況等信息

參加人員指標：參加人員數量和實際投入的工作量人員素質人才引進合作研究人才培養填報范圍：當年實際參加項目的人員，包括承擔單位和參加單位的973、863、國家科技支撐項目填報全部人員火炬、星火項目填報項目負責人、研發技術骨干、項目實施的主要工程技術人員項目資金資金指標分為三類：計劃投資額、實際到位資金、支出。填報要全面，既包括承擔單位的，也包括參加單位的資金來源的分類盡量準確主要審核到位資金，科技部撥款是重點成果只統計2007年的成果對成果的統計，包括數量、獲獎、轉讓三個方面。以論文和著作為代表的知識型成果以專利、新產品、新工藝、新裝置等形態為主的物化成果。注意：若某個指標填報的數值偏大，如發明專利數大于20項，或成果轉讓數百次，應向填表單位核實。效益只統計2007年的效益估算范圍：只統計直接效益估算方法：減少虛報二、跟蹤調查表跟蹤調查表的內容一、成果產出及被采用情況完成后發布的各類成果，如論文、著作、專利、技術標準等、專利保護及使用、技術標準的使用、成果轉讓二、課題成果產生的效益、作用和影響應用的方面、社會效益、經濟效益以該項目/課題的成果為基礎開展的其他項目/課題三、課題后續發展情況課題后續發展的主要目標、研究方向是否改變、研究環境和條件是否改善、是否得到相關方面支持、合作研究情況等四、課題成果產業化情況

是否利用課題成果創業、后續產業化階段投融資情況、課題成果是否形成產品應用于市場五、結題后原課題的研究團隊存續情況六、承擔該課題的最大收獲七、后續研究項目變動和增加的內容調查表增加的內容主要是關于專利的問題1.1SCI、EI、ISTP論文數問題1.4累計申請專利數、其中發明專利數、向國外申請專利數

被技術標準采用的專利數附表2申請專利一覽表問題3.6依托基地種類增加了“國家工程實驗室”、“863研發基地”、“國家認定企業技術中心”3個選項。幾處修改

問題3.7應用轉化情況——應用/轉化情況問題4.0成果是否適宜于產業化——是，繼續往下填寫；否，跳過4.1至4.3附表1后續研究項目/課題一覽表所有參加單位數中包含第一承擔單位附表2發明專利一覽表詳細了解發明專利重要信息

申請號/授權號：查實和排重

IPC主分類號：對發明專利進行分類申請國別：中國專利、三方專利、其它實施狀態：未實施、實施、專利權轉讓保護狀態：是否交年費、是否失效

避免誤報、識別重復填報表中填報的發明專利數量應等于GA401項同一項技術若向不同國家/地區申請發明專利，應分別填寫IPC主分類號

《國際專利分類表》（簡稱IPC）是專利文獻獲得統一國際分類的一種工具，首要目的是為各知識產權局和其他使用者建立一套用于專利文獻的高效檢索工具，用以確定新穎性，評價專利申請中技術公開的發明高度或非顯而易見性（包括對技術先進性和有益的結果或實用性的評價）。一個完整的分類號由代表部、大類、小類和大組或小組的類號構成。IPC分類的8個部的類名如下：

A人類生活必需B作業；運輸C化學；冶金

D紡織；造紙E固定建筑物

F機械工程；照明；加熱；武器；爆破G物理