姓名:_________________編號:_________________地區:_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區:_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國期貨從業資格考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區域內規范作答，超出答題區域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行（）稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。A.每日B.每周C.每月D.每季

2、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所

3、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行

4、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務的是（）。A.交易結算會員和特別結算會員B.交易結算會員和全面結算會員C.全面結算會員和特別結算會員D.特別結算會員和限制結算會員

5、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構

6、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經理B.董事長C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會

7、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

8、2015年張某在甲期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托

9、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.1%B.2%C.3%D.5%

10、下列不屬于期貨交易所職責的是()。A.監督指定交割倉庫的期貨業務B.發布市場信息C.對保證金安全存管實施監控D.制定并實施交易規則及其實施細則

11、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司

12、封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5

13、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政

14、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A.中國證券監督管理委員會B.國務院教育行政部門C.中國期貨業協會D.國家人事部

15、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

16、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的發展規劃B.公司的客戶數量C.公司風險監管指標D.公司的交易規模

17、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性

18、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以

19、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.期貨交易所

20、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經理C.董事會秘書D.董事

21、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7

22、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所

23、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見

24、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A.就地解散B.繳納罰款C.停業整頓D.限期改正

25、下列關于期貨營業部應當具備的營業條件描述中，錯誤的是()。A.隨時保持應急通道順暢B.隨時保持安全出口順暢C.具備消防設施和滅火器材D.場所使用權波動性較大

26、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

27、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經營管理C.監督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

28、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張

29、經營機構應當根據投資者和產品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及（），并告知投資者相關情況。A.客戶資產分類B.適當性匹配意見C.客戶風險評級D.客戶重要性

30、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于()。A.10人B.15人C.20人D.30人

31、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當在近（）年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1

32、根據《期貨交易管理條例》的規定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）oA.國務院期貨監督管理機構派出機構B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.國務院

33、資產管理業務中，客戶應當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

34、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關

35、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產

36、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元

37、根據《期貨交易所管理辦法》規定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合（）的規定。A.交易規則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監會

38、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。A.中國證監會B.理事會C.中國期貨業協會D.會員大會

39、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權益C.為投資者創造最大權益D.滿足投資者的各項要求

40、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.財政部B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.期貨交易所

41、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高

42、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會

43、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000

44、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（）。A.期貨公司董事的父母B.期貨公司董事的配偶C.期貨公司董事的關聯人D.期貨公司股東

45、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書

46、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院

47、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債

48、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構

49、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當

50、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院二、多選題

51、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優先的原則D.充分揭示期貨交易風險

52、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

53、期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。A.中國證監會B.擬任人員所在地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的中國證監會派出機構D.中國期貨業協會

54、（）應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶本人

55、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30

56、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由監事會D.由總經理

57、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。A.后續繳納的保障基金B.風險準備金C.期貨交易所的自有資金D.期貨公司的自有資金

58、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構

59、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表

60、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規定？（）A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托

61、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶

62、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行

63、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上5萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款

64、國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者（）。A.保障基金B.風險基金C.儲備基金D.準備基金

65、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估

66、期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.監督管理B.公司治理C.財務制度D.人事制度

67、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元

68、由（）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監會B.期貨業協會C.保證金監控機構D.期貨交易所

69、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼

70、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。A.申請書B.章程和交易規則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況

71、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性

72、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算

73、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所

74、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十B.期貨交易所承擔次要賠償責任C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十D.期貨交易所不承擔責任

75、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證券監督管理委員會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.1B.5C.3D.2

76、（）依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。A.期貨公司B.國務院C.中國證券協會D.中國證券監督管理委員會及其派出機構

77、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.期貨交易所

78、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年

79、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監會備案D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

80、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。A.每周B.每月C.每季D.每年

81、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

82、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。A.10B.50C.100D.300

83、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬

84、期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。A.任意媒體上B.工商總局指定的媒體上C.中國期貨業協會指定的媒體上D.中國證券監督管理委員會指定的媒體上

85、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向()提交書面報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

86、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例

87、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A.流動資產與流動負債的比例低于150%,中國證監會向其出具警示函B.流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監管指標符合規定C.流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產D.流動資產與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債

88、經中國證券監督管理委員會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。A.“商品交易所”B.“期貨交易所”C.“商品交易所”或者“期貨交易所”D.“金融交易所”

89、期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶B.按照與法定的方式及時通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶

90、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長

91、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業務委托協議B.期貨經紀合同C.委托理財協議D.期貨交易合同

92、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

93、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當給予配合。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨保證金存管銀行

94、社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規定運用資金的，情節嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。A.五萬元以上五十萬元以下罰金B.三萬元以上三十萬元以下罰金C.三萬元以上五十萬元以下罰金D.五萬元以上三十萬元以下罰金

95、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.承擔50%賠償B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔賠償責任

96、從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A.2年B.一年C.半年D.3年

97、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性

98、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔

99、全國統一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.國務院

100、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規則，制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業協會C.監控中心D.中國證監會及其派出機構三、判斷題

101、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，基于期貨經紀合同的責任應當由證券公司對客戶承擔。()

102、根據《中華人民共和國刑法修正案（六）》，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自已為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，可能構成操縱證券、期貨市場罪。

103、期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于3年。（）

104、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確．沒有成交價格的，應當視為按市價交易。（）

105、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓。保持并不斷提高專業勝任能力。

106、期貨交易所實行次日無負債結算制度。期貨交易所應當在次日及時將結算結果通知會員。（）

107、期貨公司可以為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資。（）

108、期貨公司合規部門負責人離職，考慮到首席風險官李某以前具有合規部門的管理經驗，公司可以任命李某兼任該部門負責人。（）

109、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。（）

110、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請。（）

111、期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。()

112、期貨交易所應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。（）

113、協會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、協會網站公告、委托相關會員單位協助等多種方式送達。（）

114、實行會員分級結算制度的期貨交易所的非結算會員不具有與期貨交易所結算的資格。（）

115、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，集合資產管理計劃的投資者人數不得超過一百人。（）

116、期貨公司在投資者填寫風險承受能力評估問卷時，不得進行誘導、誤導、欺騙投資者，影響填寫結果。（）

117、實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人，債權人請求凍結．劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金的，人民法院給予支持。

118、根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（）

119、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》,開放式資產管理計劃應當明確投資者參與、退出的時間、次數、程序及限制事項。（）

120、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（）

參考答案與解析

1、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。

2、答案：D本題解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

3、答案：B本題解析：協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

4、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

5、答案：A本題解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第五條，中國期貨業協會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

6、答案：C本題解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

7、答案：A本題解析：《中華人民共和國刑法》規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

8、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第八十一條規定，保證金是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約。據此，我們可以首先界定在該案例中，張某存入的5000萬元為保證金。《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：①依據客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；③國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。期貨公司營業部經理趙某擅自利用客戶張某開戶存入的5000萬元的行為并非第二十八條中規定的三種情形，是挪用客戶保證金的違規行為。

9、答案：D本題解析：《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：①合并、分立、停業、解散或者破產；②變更業務范圍；③變更注冊資本且調整股權結構；④新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化；⑤國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

10、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：（一）制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則；（二）發布市場信息；（三）監管會員及其客戶.指定交割倉庫.期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務；（四）查處違規行為。

11、答案：C本題解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條的規定，首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。

12、答案：B本題解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第五條規定，封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應當在資產管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數額、期限，且首期繳付資金不得少于1000萬元，全,部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過3年。

13、答案：B本題解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十五條規定，協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

14、答案：B本題解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

15、答案：A本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條規定，證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》進行處罰：（1）未經許可擅自開展介紹業務；（2）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（3）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（6）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（7）代客戶下達交易指令；（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；（9）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；（10）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；（11）拒絕、阻礙中國證券監督管理委員會及其派出機構依法履行職責。

16、答案：C本題解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第十四條第一項，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其申請日前兩個月風險監管指標應當持續符合規定標準。

17、答案：A本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第4條規定，期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

18、答案：D本題解析：根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十九條，經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

19、答案：C本題解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十二條，首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。

20、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規定，期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

21、答案：A本題解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

22、答案：B本題解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十一條，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕：必要時．應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。故本題答案為B。

23、答案：D本題解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學歷、學位證明；④中國證監會規定的其他材料。申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。

24、答案：D本題解析：《期貨交易管理條例》第58條，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。

25、答案：D本題解析：《期貨營業部管理規定（試行）》第三條規定，營業部應當具備滿足期貨業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：（一）營業場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；（二）營業場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規定；（三）中國證監會規定的其他條件。

26、答案：C本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條規定，期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

27、答案：D本題解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第四十八條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

28、答案：A本題解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第26條的規定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

29、答案：B本題解析：根據《證券期貨投資者適當性管理意見》第二十一條，經營機構應當根據投資者和產品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及適當性匹配意見，并告知投資者上述情況。

30、答案：B本題解析：《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于15人。

31、答案：A本題解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第八項規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。

32、答案：B本題解析：根據《期貨交易管理條例》第7條的規定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

33、答案：A本題解析：暫無解析

34、答案：B本題解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業單位；（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

35、答案：A本題解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四條，期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

36、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條規定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：①有價證券基準計算價值的80％；②會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

37、答案：B本題解析：《期貨交易所管理辦法》第四十三條規定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。

38、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規定，會員制期貨交易所的總經理、副總經理由中國證監會任免。

39、答案：B本題解析：從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

40、答案：A本題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規定，財政部負責保障基金財務監管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

41、答案：B本題解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第四十一條，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。

42、答案：B本題解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二條規定，本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（簡稱協會）對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

43、答案：B本題解析：根據《期貨交易管理條例》第十六條，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

44、答案：B本題解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十條規定，期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。

45、答案：D本題解析：《期貨交易管理條例》第24條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同

46、答案：C本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易所的，該分支機構住所地為合同履行地。第七條期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

47、答案：B本題解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十四條期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。

48、答案：D本題解析：《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

49、答案：C本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十九條規定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。

50、答案：A本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條和第七條規定，在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的、該分支機構住所地為合同履行地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

51、答案：D本題解析：《期貨從業人員管理辦法》第十六條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：（一）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。A、B、C項屬于所有期貨從業人員的禁止行為。

52、答案：A本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

53、答案：C本題解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。

54、答案：A本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十六條，期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。故本題答案為A。

55、答案：D本題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

56、答案：A本題解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。

57、答案：A本題解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定，現有期貨投資者保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。

58、答案：A本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第九條規定，中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試，資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

59、答案：D本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條規定，證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：①介紹業務資格申請書；②董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；③凈資本等指標的計算表及相關說明；④客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；⑤分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明；⑥關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本；⑦關于技術系統準備情況的說明；⑧全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表；⑨與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。

60、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第二十八條期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

61、答案：A本題解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十九條規定，期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

62、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

63、答案：C本題解析：略

64、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第五十條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。

65、答案：D本題解析：涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。

66、答案：B本題解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十五條規定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善。

67、答案：C本題解析：《期貨公司監督管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，注冊資本應不低于人民幣1億元。

68、答案：A本題解析：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第二條規定，中國證監會建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫（簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。

69、答案：C本題解析：《期貨公司監督管理辦法》第七十條。期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

70、答案：D本題解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：①申請書；②章程和交易規則草案；③期貨交易所的經營計劃；④擬加入會員或者股東名單；⑤理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；⑥擬任用高級管理人員的名單和簡歷；⑦場地、設備、資金證明文件及情況說明；⑧中國證監會規定的其他文件、材料。

71、答案：A本題解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十九條，期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在3年內拒絕受理其從業資格申請。

72、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第八十一條第五項規定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

73、答案：B本題解析：根據《期貨交易管理條例》第四十五條的規定，期貨業協會負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作。

74、答案：A本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十四條第一款規定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

75、答案：C本題解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十二條規定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證券監督管理委員會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

76、答案：D本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第四條．中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。故本題答案為D。

77、答案：C本題解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十二條，首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。

78、答案：C本題解析：國有公司、企業的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有公司、企業破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑。

79、答案：C本題解析：《期貨公司管理辦法》第三十五條規定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。【說明】《期貨公司管理辦法》己被廢止，根據最新《期貨公司監督管理辦法》第三十九條，本題答案為AC。《期貨公司監督管理辦法》第三十九條規定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

80、答案：B本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十八條規定，期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

81、答案：B本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條規定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

82、答案：C本題解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第六條規定，資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣，期貨公司可以提高起始委托資產要求。

83、答案：D本題解析：根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

84、答案：D本題解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十三條規定，期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證券監督管理委員會指定的媒體上公告。

85、答案：D本題解析：《期貨公司管理辦法》第三十六條規定，期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

86、答案：D本題解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條的規定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。

87、答案：B本題解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第18條。流勁資產/流動負債=6000/5500=109.1%.流動資產與流動負債的比例不低于100%,符合風險管指標的標準。

88、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證券監督管理委員會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

89、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第三十三條規定，期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

90、答案：A本題解析：根據《期貨交易所管理辦法》第四十六條，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

91、答案：A本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。

92、答案：D本題解析：《期貨交易所管理辦法》第四十二條規定，董事長行使下列職權：①主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；②組織協調專門委員會的工作；③檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

93、答案：C本題解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十三條規定，協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

94、答案：B本題解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十二條，在刑法第一百八十五條后增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司．違反國家規定運用資金的．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。故本題答案為B。

95、答案：B本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

96、答案：C本題解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第26條第2款的規定，證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

97、答案：A本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試