練習題目一（100分）[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[單選題]*○1中心○3中心○4中心○后臺人員一、單選題（共40題，每小題0.5分，共20分）以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。1.（）是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障。【單選題】[單選題]*A.風險預警B.風險監測(正確答案)C.風險報告D.風險控制2.（）是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券?！締芜x題】[單選題]*A.記賬式國債B.儲蓄國債（憑證式）C.儲蓄國債（電子式）(正確答案)D.熊貓債券3.下列關于國際債券的說法，錯誤的是（）。【單選題】[單選題]*A.同國內債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發行規模大B.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券(正確答案)C.國際債券的發行人主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業及一些國際組織等D.國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家4.證券交易所會員不能享有的權利是（）?！締芜x題】[單選題]*A.在證券交易所進行證券交易并享有優先申報權(正確答案)B.對證券交易所事務的提議權和表決權C.參加會員大會D.選舉權和被選舉權5.投資者在申購貨幣基金時，按（）進行申購、贖回?！締芜x題】[單選題]*A.當日收市價B.1元人民幣固定價(正確答案)C.近7日加權均價D.未知價6.ETF的申購和贖回在（）進行，市場交易在（）進行。【單選題】[單選題]*A.一級市場；一級市場B.二級市場；一級市場C.二級市場；二級市場D.一級市場；二級市場(正確答案)7.中期票據發行業務中，（）。【單選題】[單選題]*A.主承銷商可以向投資者逆向詢價B.發行人可以向投資者逆向詢價C.投資者可以向發行人逆向詢價D.投資者可以向主承銷商逆向詢價(正確答案)8.買方在支付了一定費用后，即取得在合約有效期內或到期時以約定的匯率購買或出售一定數額某種外匯資產的權利的金融產品是（）。【單選題】[單選題]*A.期貨合約期權B.貨幣期權(正確答案)C.利率期權D.互換期權9.2005年，國際多邊金融機構在（）發行熊貓債券。【單選題】[單選題]*A.歐洲市場B.全球C.中國境內(正確答案)D.亞洲市場10.投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購或贖回的基金被稱為（）?！締芜x題】[單選題]*A.風險基金B.開放式基金(正確答案)C.產業基金D.封閉式基金11.下列關于股票價格的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】[單選題]*A.理論上，股票價格應由其價值決定，股票本身沒有價值，不是在生產過程中發揮職能作用的現實資本，只是一張憑證B.根據現值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值(正確答案)C.股票交易實際上是對未來收益權的轉讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定D.股票之所以有價格，其原因之一是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利12.在我國，設立證券公司必須經（）批準?！締芜x題】[單選題]*A.中國證券業協會B.國務院證券監督管理機構(正確答案)C.證券投資者保護基金有限責任公司D.國家發展和改革委員會13.證券投資基金的出現和發展，能有效地改善證券市場的（）結構?！締芜x題】[單選題]*A.籌資者B.管理者C.投資者(正確答案)D.監管者14.一年期中央票據票面面值為100元，貼現率是3.5％，于1月1日發行，6月30日到期，其實際面值為（）元。【單選題】[單選題]*A.92.25B.92.5C.96.5D.98.29(正確答案)15.根據利息支付方式的不同，金融債券可分為（）?！締芜x題】[單選題]*A.附息金融債券；貼現金融債券(正確答案)B.普通金融債券；累進利息金融債券C.信用債券；擔保債券D.附有選擇權的債券；不附有選擇權的債券16.封閉式基金的存續期應在（）年以上?！締芜x題】[單選題]*A.2B.5(正確答案)C.10D.1517.（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險?！締芜x題】[單選題]*A.信用風險B.流動性風險(正確答案)C.市場風險D.操作風險18.一般來說，其他條件相同的情況下，流動性較強的債券的收益率（）?！締芜x題】[單選題]*A.沒有差異B.無法判斷C.較低(正確答案)D.較高19.某基金總資產為人民幣60億元，總負債為人民幣20億元，發行在外的基金份數為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣（）。【單選題】[單選題]*A.1元(正確答案)B.1億元C.2元D.2億元20.財政部代理地方政府債券發行招標，債權確立實行（）方式?！締芜x題】[單選題]*A.中標得券B.認購得券C.見款付券(正確答案)D.見認購單付券21.中小板綜合指數是（）的股價指數?！締芜x題】[單選題]*A.上海證券交易所B.深圳證券交易所(正確答案)C.香港證券交易所D.紐約證券交易所22.地方政府為籌集建設某項具體工程而發行的債券，與特定項目或部分特定稅收相聯系，其還本付息來自投資項目的收益、收費及政府特定的稅收或補貼，這種債券是（）。【單選題】[單選題]*A.一般責任債券B.專項債券(正確答案)C.長期債券D.普通債券23.長期資本流動的主要方式不包括（）?！締芜x題】[單選題]*A.國際直接投資B.銀行資金調撥(正確答案)C.國際證券投資D.國際信貸24.隨著市場經濟的發展，以（）為形式的直接融資已經成為資金需求者最基本的籌資手段。【單選題】[單選題]*A.擔保融資B.抵押融資C.銀行貸款D.發行證券(正確答案)25.我國目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由（）開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據?！締芜x題】[單選題]*A.基金公司B.證券交易所C.商業銀行(正確答案)D.投資銀行26.證券公司、基金管理公司子公司通過設立（）開展資產證券化業務?！締芜x題】[單選題]*A.基金管理人B.特殊目的載體(正確答案)C.基金托管人D.特殊目的機構27.貨幣期權又稱為（）?！締芜x題】[單選題]*A.互換期權B.利率期權C.任選期權D.外匯期權(正確答案)28.下列關于儲蓄國債（憑證式）的發行方式的說法，正確的是（）?！締芜x題】[單選題]*A.只能采用代銷方式B.可采用競爭性招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用承購包銷方式(正確答案)29.（）制度是一國（地區）在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放證券市場的一項過渡性的制度。【單選題】[單選題]*A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII(正確答案)30.關于個人投資者開通科創板股票交易權限的符合條件，說法正確的是（）?！締芜x題】[單選題]*A.須核查申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均金額B.符合交易日期限規定的個人證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(正確答案)C.個人投資者須參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融入的資金及證券31.下列各項中，不屬于委托指令基本內容的是（）?！締芜x題】[單選題]*A.委托價格B.證券賬號C.委托方式(正確答案)D.證券品種32.公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認購權，準其優先認購新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護原股東的權益及其對公司的控制權。上述融資方式是指（）?！締芜x題】[單選題]*A.增發B.配股(正確答案)C.定向增發D.首次公開發行股票33.下列屬于間接融資的是（）?！締芜x題】[單選題]*A.股票市場融資B.債券市場融資C.民間借貸D.消費信用融資(正確答案)34.證券金融公司從事轉融通業務的，轉融通期限一般不得超過（）個月?！締芜x題】[單選題]*A.1B.3C.6(正確答案)D.1235.對股份有限公司而言，可以避免公司經營決策權改變和分散的行為是（）?！締芜x題】[單選題]*A.發行可轉換債券B.引入戰略投資者C.發行優先股(正確答案)D.發行普通股36.在我國，國有股權行政管理的專職機構是（）。【單選題】[單選題]*A.資產經營公司B.國有投資公司C.國有資產管理部門(正確答案)D.國務院37.契約型基金通過（）來規范三方當事人的行為。【單選題】[單選題]*A.股東大會B.基金契約(正確答案)C.基金章程D.董事會38.若法定存款準備金為r，原始存款為，則簡單貨幣乘數m為（）?！締芜x題】[單選題]*A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r(正確答案)39.金融服務實體經濟的實質就是有效發揮其（）的功能?！締芜x題】[單選題]*A.所有權轉移B.媒介資源配置(正確答案)C.吸收國際資本D.活躍市場交易40.滬股通通過（）設立的證券交易服務公司進行交易。【單選題】[單選題]*A.上海證券交易所B.上海證券交易所或香港聯合交易所C.上海證券交易所和香港聯合交易所D.香港聯合交易所(正確答案)二、多選題（共40題，每小題1分，共40分）以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。41.關于股東的表決權，下列說法正確的有（）。*A.股東會議由股東按出資比例行使表決權，但公司章程另有規定的除外(正確答案)B.股東的表決權不可以集中使用C.股東委托的代理人可以在授權范圍內行使表決權(正確答案)D.普通股票股東行使公司重大決策參與權的途徑是參加股東大會、行使表決權(正確答案)42.增發是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式，其目的主要有（）。*A.向社會公眾募集資金(正確答案)B.擴大股東人數(正確答案)C.增加股票的流通性(正確答案)D.分散股權，避免股份過分集中(正確答案)43.根據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定，律師事務所從事證券法律業務的條件包括（）。*A.已經辦理有效的執業責任保險(正確答案)B.B．最近1年未因違法執業行為受到行政處罰C.有20名以上執業律師，其中10名以上曾從事過證券法律業務D.內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好(正確答案)44.股票的價格分為（）。*A.理論價格(正確答案)B.賬面價格C.市場價格(正確答案)D.清算價格45.關于貨幣乘數，下列說法正確的有（）。*A.貨幣乘數與存款準備金率有關(正確答案)B.貨幣乘數描述的是基礎貨幣與貨幣供給之間的倍數關系(正確答案)C.法定存款準備金率越高貨幣乘數越大D.多數情況下提現率不影響貨幣乘數46.下列關于儲蓄國債（電子式）的表述中，正確的有（）。*A.可流通轉讓B.發行對象是個人投資者(正確答案)C.以電子方式記錄債權(正確答案)D.可辦理提前兌取、質押貸款、非交易過戶等(正確答案)47.下列屬于巴塞爾銀行監管委員會進一步明確的操作風險的類型的有（）。*A.雇員活動和工作場所安全性風險(正確答案)B.客戶、產品及業務活動中的操作性風險(正確答案)C.實物資產損壞(正確答案)D.營業中斷或信息技術系統癱瘓(正確答案)48.間接融資的特點有（）。*A.間接性(正確答案)B.融資的相對集中性(正確答案)C.融資信譽有較大的差異性D.可逆性(正確答案)49.基金的募集一般要經過（）幾個步驟。*A.申請(正確答案)B.注冊(正確答案)C.發售(正確答案)D.基金合同生效(正確答案)50.以下關于我國證券行業特征的說法，正確的有（）。*A.市場深度和廣度大大提高B.市場規模顯著擴張C.傳統業務同質化競爭明顯(正確答案)D.行業集中度較低(正確答案)51.下列關于銀行間債券市場的說法，正確的有（）。*A.投資者在銀行間債券市場可進行債券買賣和回購(正確答案)B.政策性金融債券目前不在銀行間市場進行交易C.銀行間債券市場已經成為我國債券市場的主體部分(正確答案)D.銀行間債券市場規?？焖贁U大，直接融資比例不斷上升(正確答案)52.1993年3月10日，海南證券交易中心推出我國第一只股票指數期貨合約，其標的物有（）。*A.深證綜合指數(正確答案)B.深證A股指數(正確答案)C.滬深300指數D.滬深500指數53.下列關于證券托管和存管中賬戶記錄的說法中，錯誤的有（）。*A.證券登記結算機構一般以證券公司為單位進行記載B.證券交易所一般以證券公司在各地的營業部為單位進行記載(正確答案)C.對股權、債權變更引起的證券轉移，均通過賬面予以劃轉D.目前，賬戶記錄結合電腦記賬和紙面記賬的方式(正確答案)54.我國股票市場分為場內交易市場和場外交易市場。下列屬于場內交易市場的有（）。*A.主板市場(正確答案)B.創業板市場(正確答案)C.科創板市場(正確答案)D.新三板(正確答案)55.對證券投資基金從證券市場取得的收入，暫不征收企業所得稅的有（）。*A.買賣股票的差價收入(正確答案)B.買賣債券的差價收入(正確答案)C.股權的股息和紅利收入(正確答案)D.債券的利息收入(正確答案)56.在證券市場起中介作用的機構主要有（）。*A.證券登記結算機構(正確答案)B.證券公司(正確答案)C.會計師事務所(正確答案)D.律師事務所(正確答案)57.為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金時，下列說法中，正確的有（）。*A.由中國證監會根據證券公司的風險狀況制定風險處置方案(正確答案)B.由證券投資者保護基金有限責任公司制定基金使用方案(正確答案)C.證券投資者保護基金有限責任公司制定的基金使用方案，無須報經國務院批準D.根據具體的基金使用方案，由證券交易所辦理發放基金的具體事宜58.金融衍生工具的基本特征包括（）。*A.杠桿性(正確答案)B.跨期性(正確答案)C.不確定性或高風險性(正確答案)D.聯動性(正確答案)59.關于金融期權，下列說法正確的有（）。*A.期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利(正確答案)B.期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利(正確答案)C.期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務(正確答案)D.期權的賣方可以有條件地履行合約規定的義務60.可以召開臨時股東大會的情形有（）。*A.董事會認為有必要(正確答案)B.監事會提議召開(正確答案)C.單獨或合計持有公司10％以上股份的股東請求(正確答案)D.股利宣告日61.對基金資產估值負相應責任的有（）。*A.基金管理人(正確答案)B.基金托管人(正確答案)C.基金業協會D.基金份額持有人62.證券投資咨詢的基本業務形式包括（）。*A.證券投資顧問業務(正確答案)B.財務顧問C.投資者教育D.發布證券研究報告(正確答案)63.目前國內外關于風險的定義較多，其中主要有（）。*A.風險是結果的不確定性(正確答案)B.風險是波動性或結果對期望值的偏離度(正確答案)C.風險是未來損失的可能性(正確答案)D.風險不包括盈利的可能性64.影響籌資者確定債券利率的主要因素有（）。*A.借貸資金市場利率水平(正確答案)B.籌資者資信(正確答案)C.債券期限長短(正確答案)D.債券面額65.公司在發行可轉換債券后，在（）情況下需要對可轉換債券的轉換價格進行修正。*A.送股(正確答案)B.配股(正確答案)C.增發(正確答案)D.分立(正確答案)66.科創板上市公司可能退市的情形主要包括（）。*A.重大違法強制退市(正確答案)B.交易類強制退市(正確答案)C.財務類強制退市(正確答案)D.規范類強制退市(正確答案)67.關于機構投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。*A.機構投資者購入基金、信托和理財產品等各類資產管理產品持有至到期，屬于金融商品轉讓，計征增值稅B.機構投資者買賣基金份額暫免征收印花稅(正確答案)C.機構投資者在境內買賣基金份額獲得的差價收入，應征收企業所得稅(正確答案)D.機構投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收所得稅(正確答案)68.以下（）是證券投資基金的特點。*A.集合理財、專業管理(正確答案)B.組合投資、分散風險(正確答案)C.集中管理、保障安全D.利益共享、風險共擔(正確答案)69.對具有證券評估資格的資產評估機構從事證券業務違反相關規定的，財政部、中國證監會對資產評估機構負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取的措施有（）。*A.當面訓誡B.監管談話(正確答案)C.出具警示函(正確答案)D.罰金70.證券賬戶的子賬戶包括（）。*A.人民幣普通股票賬戶(正確答案)B.人民幣特種股票賬戶(正確答案)C.全國中小企業股份轉讓系統賬戶(正確答案)D.封閉式基金賬戶(正確答案)71.金融期貨主要包括（）。*A.貨幣期貨(正確答案)B.利率期貨(正確答案)C.股票期貨(正確答案)D.股票指數期貨(正確答案)72.我國現行的規定是各類工商企業可（）。*A.參與股票配售(正確答案)B.投資股票二級市場(正確答案)C.投資中小板D.投資境外股票市場73.當證券投資者保護基金有限責任公司發現證券公司經營管理中出現可能危及（）的重大風險時，應當及時向有關部門提出監管、處置建議。*A.投資者利益(正確答案)B.證券公司利益C.監管部門利益D.證券市場安全(正確答案)74.可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處體現在（）。*A.發債主體和償債主體不同(正確答案)B.適用的法規不同(正確答案)C.所換股份的來源不同(正確答案)D.股權稀釋效應不同(正確答案)75.基金托管人是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔（）等相應職責的當事人。*A.基金資產保管(正確答案)B.資產保值、增值C.基金投資運作監督和信息披露(正確答案)D.基金資產清算與會計復核(正確答案)76.金融機構（不包括政策性銀行）發行金融債券申報文件應包括（）。*A.發行人近2年經審計的財務報告及審計報告B.金融債券發行申請報告、募集說明書(正確答案)C.發行公告或發行章程、承銷協議(正確答案)D.發行人關于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告(正確答案)77.下列須繳納個人所得稅的個人投資收益包括（）。*A.公司債券利息(正確答案)B.股息(正確答案)C.紅利所得(正確答案)D.國債和國家發行的金融債券的利息收入78.我國證券賬戶按照交易場所劃分可分為（）。*A.上海證券賬戶(正確答案)B.深圳證券賬戶(正確答案)C.人民幣特種股票賬戶D.北京證券賬戶(正確答案)79.下列關于股東大會的說法中，正確的有（）。*A.每年定期召開一次，當有必要時，也可召開臨時會議(正確答案)B.臨時會議半年召開一次C.股東大會選舉董事、監事可以實行累積投票制(正確答案)D.普通股票股東必須親自參加，才能行使表決權80.下列關于證券投資基金特點的表述中，正確的有（）。*A.有利于發揮資金規模優勢(正確答案)B.有利于降低投資成本(正確答案)C.由基金管理人和基金托管人共同投資運作基金資產，有利于保證基金資產安全D.投資人可以享受到專業化的投資管理服務(正確答案)三、判斷題（共30題，每小題1分，共30分）正確的選A，錯誤的選B。不選、錯選均不得分。81.私募基金的合格投資者包括金融資產不低于200萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)82.投資者在申購貨幣基金時，按1元人民幣固定價進行申購、贖回。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤83.一只公募基金持有一家公司發行的證券，其市值不得超過基金資產凈值的15％。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)84.我國公開募集基礎設施證券投資基金是指依法向社會投資者公開募集資金形成基金財產，通過基礎設施資產支持證券等特殊目的載體持有基礎設施項目，由基金管理人等主動管理運營上述基礎設施項目，并將產生的絕大部分收益分配給投資者的標準化金融產品。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤85.北京證券交易所規定，投資者可以以不同證券賬戶在單個或多個會員的不同證券營業部買人證券。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)86.金融衍生工具的跨期性是指交易雙方根據對價格變化的預測，約定在未來某一確定的時間按照某一條件進行交易或有選擇是否交易的權利，涉及基礎資產的跨期轉移。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤87.我國創業板定位為深人貫徹創新驅動發展戰略，適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢，主要服務成長型創新創業企業，支持傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤88.債券信用評級的對象包括國家財政發行的國庫券和企業發行的債券。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)89.在影響債券價值的基本因素中，折現率越大，債券價值越大。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)90.資產證券化根據證券化產品的基礎資產分類，可分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)91.上市公司非公開發行股票確定發行價格和持股期限的，發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均的90％。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)92.國內股市投資者主要有四大類：機構投資者、個人投資者、外資機構和一般法人。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤93.目前我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊凈額結算方式。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤94.中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤95.政府債券的發行主體是政府和中央國有大型企業。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)96.金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤97.《證券法》規定，從事證券投資咨詢服務業務，應當經國務院證券監督管理機構核準，從事其他證券服務業務，應當報國務院證券監督管理機構和國務院有關主管部門備案。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤98.基金托管人的最主要職責是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，力爭在有效控制風險的同時為基金投資者獲取最大的投資收益。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)99.向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動是證券公司中間介紹業務。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)100.做市商被終止全部科創板股票做市交易業務的，1年以內不得重新申請對任一科創板股票開展做市交易業務。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤101.科創板上市公司的股票終止上市后，符合上交所規定條件的，可以向上交所申請再次上市。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤102.大宗商品類金融衍生工具是指標的資產為大宗商品或者商品價格指數及相關指數的遠期、期貨、期權以及互換。常見的標的有農產品、金屬、原油和其他石油產品、天然氣、電力、海運費和天氣指數等。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤103.目前最流行的結構化金融衍生產品主要是由中央銀行開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)104.遠期匯率協議是指交易雙方約定在未來某一日交換協議期間內在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)105.無記名國債屬于實物債券，它以實物券的形式記錄債權、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤106.風險管理可以通過風險定價延長現金流期限、降低貼現率，提升企業價值。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)107.在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收人。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤108.《中華人民共和國證券法》規定從事證券投資咨詢服務業務，應當經國務院證券監督管理機構核準；未經核準，不得為證券的交易及相關活動提供服務。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤109.風險分散是指通過多樣化的投資來分散和降低風險，適用于非系統性風險的管理，也可以降低系統性風險。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)110.貼現率實質上是中央銀行向商業銀行的放款利率，如果中央銀行降低再貼現率，就意味著中央銀行鼓勵商業銀行通過再貼現以擴張信貸規模，從而減少貨幣供給量；反之，中央銀行提高再貼現率，則貨幣供給量增加。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)四、綜合題（共10題，每小題1分，共10分）以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

2021年，證券金融公司A公司欲開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。經營一年后，證券金融公司A公司從事轉融通業務的年稅后利潤為480萬元。根據以上信息，回答下列三題。111.保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。

[單選題]*A.30%B.20%C.15%(正確答案)D.10%112.證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據市場狀況和風險控制需要，確定和調整（）。*A.轉融通費率(正確答案)B.轉融通資金率C.保證金比例(正確答案)D.擔證金比例113.甲證券金融公司從事轉融通業務的年稅后利潤為480萬元，則當年，甲證券金融公司應提取的準備金為（）。

[單選題]*A.14.4萬元B.24萬元C.38.4萬元D.48萬元(正確答案)某公司2019年2月曾公開發