區域經濟增長趨同假說概念辨析的論文經濟學理論論文

【摘要】區域經濟增長趨同假說是新古典經濟增長理論的一個推論，其中新古典增長理論的假設之一——邊際報酬遞減，是導致趨同產生的直接原因。但是，這一結論在大樣本國家間并沒有獲得成立，因此在學術界便引發了對趨同假說概念的修訂與爭論，與此同時伴隨的是相關界定方法的更新。

【關鍵詞】區域經濟增長趨同假說區域經濟增長趨同

從傳統意義上來講，區域經濟增長趨同假說研究是指不考慮空間相互作用或空間依賴的經濟增長規律研究。到目前為止，這在趨同問題的研究歷史中持續了二十年左右的時間，期間歷經從理論基礎到概念定義再到研究方法的多次重要變遷，這對提高經濟增長理論的解釋力及強化經濟增長規律的把握有不可磨滅的貢獻。sala-i-matin（1996）和delafuente（1997）從研究方法的變化角度總結了用面板數據分析方法、時間序列數據分析方法和分布方法進行的趨同研究進展。durlauf&quah（1999）和temple（1999）嘗試從駁斥趨同研究和增長理論無用論的角度，綜述經濟增長研究進展，并深入考察不同增長模型的理論聯系，進而把經驗性研究的許多細節繪制到一個表格中。但是，這些研究都是綜合性的，而趨同問題僅是不同增長主題中的一個，因此這些論文不能詳盡的關注趨同討論。基于此，本文給出專門針對于趨同假說概念的較全面的討論，及其在此領域的最新研究動態。

一、增長理論與趨同假說的提出

世界上貧窮國家的收入水平和富裕國家的收入水平是否趨同是關乎人類福利的一個極為重要的問題。wWW..COm然而，這個問題似乎又與不同增長理論（新古典增長理論和新增長理論）的有效性相聯系，這就使它備受關注。因為，一般“趨同”是新古典增長理論的一個推論，而新增長理論沒有這種隱含意義。其中新古典增長理論的假設之一——邊際報酬遞減，是導致趨同產生的直接原因。然而，在20世紀80年代中期，普遍經驗性研究結論表明趨同假說在大樣本國家間不成立，而只有在涉及發達國家的小樣本中才成立。romer（1994）就把這種可識別的不調和性作為新增長理論的兩個起源之一，而他認為的另一個起源是新古典增長理論在模型內部不能產生長期增長。因此，新增長理論模型試圖通過各種避免報酬遞減的方法來解決這兩個問題。這就使得所產生的這一類模型沒有趨同的隱含意義，但都具有內生的長期增長，這樣，就產生了在趨同問題和增長理論有效性問題之間的聯系。

在應用新古典增長理論研究跨國增長規律時，研究者或明或暗地都在基礎假設（邊際報酬遞減）中增加了其他假設，正是這種原因導致多種不同類型的趨同概念的出現。表1給出了在研究趨同問題時經常用到的概念和研究方法。但是，并不是從一開始就同時出現了這些趨同概念，關于趨同的研究發展也是經歷了幾個階段的，并且這些不同的概念是隨時間而發展流行起來的。同時，趨同假說的研究也見證了不同研究方法的變遷。雖然在趨同概念和方法應用間有一定的對應性，然而這種對應性并不是唯一的。例如，非正式的和正式的截面數據分析方法、面板數據分析方法及（部分的）時間序列數據分析方法都被用于（絕對或條件）β趨同研究，一般處理依據人均收入水平的跨經濟體趨同問題。此外，正式截面數據分析方法和面板數據分析方法被用于研究俱樂部趨同和全要素趨同；截面數據分析方法甚至也被用于研究σ趨同；時間序列分析方法主要用于研究經濟體內部和經濟體之間趨同；而分布方法用于研究σ趨同及研究整體分布形狀和分布的內部動態。因此，在下文中將對這些趨同概念進行辨析。

二、趨同假說的相關概念

1、經濟體內部趨同和經濟體之間趨同

robertsolow（1970）在評價kaldor（1971）1958年所提出的關于增長的六個典型事實中的第五個和第六個事實時，指出“剩下的典型事實都出自不同類型，并且和我無關，因為他們更多的側重于比較不同的經濟體而不是關注于任何一個經濟體內部事件的過程”。

從中可以看出，solow模型所研究的內容是經濟體內部的增長過程，并且所暗示的“趨同”也是指經濟體內部的“趨同”，即不管經濟體開始的人均資本存量是高于或低于均衡狀態時的資本水平，要素間替代的可能性和報酬遞減的力量都會使經濟體收斂于本身的均衡狀態。而之后產生于新古典增長理論并與之發生聯系的趨同概念卻是指經濟體之間的趨同，這從廣泛的跨國數據比較的經驗性研究中可以看出。兩者之間的矛盾一方面為新古典增長理論不能解釋增長率和收入水平在國家間的巨大差異給出理由，另一方面也在學術界引起廣泛的爭論。

2、依據增長率的趨同和依據收入水平的趨同

相應的，經濟體之間趨同能夠從兩個不同的角度進行理解：依據增長率的趨同和依據收入水平的趨同。這都要求把新古典增長理論中關于技術的概念擴展到世界范圍。在新古典增長理論中技術過程的設定是基于以下假設的：一是不需要任何資源來產生技術創新；二是每一個人平等的從中受益；三是沒有人為了從中受益而支付任何報酬。把它擴展到世界范圍之后，這些假設就意味著所有國家平等的分享技術進步，并且由此他們都能在穩態時以一個相同的增長率增長，這就是所謂的依據增長率的趨同假說。為了得到這個設定，研究者通常附加假設：所有國家具有相同的總量生產函數。因此，這也就表明所有國家穩態時的收入水平也是相同的，即依據收入水平的趨同假說。

3、β趨同和σ趨同

依據增長率和收入水平的趨同都被稱作所謂的β趨同。這主要是根據報酬遞減的假設，暗示在資本貧乏的國家有較高的資本邊際生產率，假如儲蓄率相似的話，貧窮經濟體便會增長較快。如果這種設想是正確的，那么在初始收入水平和增長率之間就會存在負相關。這就產生了趨同研究的一般方法，即進行增長率和初始水平回歸，回歸中初始收入水平變量的參數（即β）負值表明負相關的關系，也就是通過參數β的符號判斷趨同假說，因此得名β趨同。

然而，有些研究者如quah（1993），friedman（1994）等強調趨同是關于截面收入和增長率分布離散程度的一個概念，并且來自增長率和初始水平回歸中的負β，并不必然意味著這種離散程度的下降。這個觀點認為不應該通過β的符號間接的判斷假說，并且這種判斷或許是錯誤的，而應該通過觀察國家間收入水平和（或）增長率的分布動態來直接判斷。這就提出了σ趨同的概念，σ是指收入水平或增長率截面分布的標準差。盡管有以上的限制，研究者仍然對β趨同感興趣，部分是因為它是σ趨同的一個必要條件，盡管不是充分條件；另一個原因是和β趨同相關的研究方法也為增長模型的結構參數提供信息，而在用分布方法研究問題時通常不會提供這些信息。

4、非條件（絕對）趨同和條件趨同

從概念上來看，最重要的不同可能在于條件和非條件（絕對）趨同。從solow模型開始假定如下c-d生產函數形式：

其中，y，k，l和a0分別表示產出、資本、勞動和全要素生產率，那么人均收入的穩態水平y?鄢給定如下：

y?鄢=a0egt[s/（n+g+δ）]α/（1-α）（2）

其中，s是投資率，g和n是at和lt的指數化增長率，δ是折舊率，α是資本的產出份額。這清楚的表明一個國家的穩態收入水平依賴于以下六個元素：a0，s，g，n，δ和α，可以用向量θ來綜合表示。非條件（絕對）趨同意味著向量θ中的六個元素對所考慮的經濟體來說都是相同的。根據增長率和初始水平回歸，這意味著回歸方程右邊不引入其他變量的情況下，β的符號也應該是負的。相比而言，條件趨同的概念強調穩態水平可能存在的差異性，并且因此要求合適的變量要引入到上述回歸方程的右邊來控制這些差異，向量θ中的六個元素應該允許變化，并且不再成為一個重要的問題。

5、條件（全局）趨同和俱樂部（地方）趨同

條件趨同的概念也和俱樂部趨同的概念相聯系。后者可以追溯到baumol（1986），但是更嚴格的形式由durlauf&johnson（1995）和galor（1996）給出。標準新古典增長模型的一個特性是均衡的唯一性，并且通常的趨同概念承認這個唯一性。在非條件趨同中，所有經濟體都會達到唯一的均衡水平。在條件趨同中，均衡會隨著經濟體不同而不同，并且每一個經濟體都會走向它自己唯一的均衡。相比而言，俱樂部趨同的思想是產生于多重均衡的模型。一個經濟體將達到這些不同均衡中的哪一個，依賴于其初始位置或其他一些結構特征。一組國家中，如果他們具有這個均衡所要求的初始位置或特征，就可能會收斂于一個特定的均衡，這就產生了俱樂部趨同。

6、收入趨同和全要素趨同

研究者在處理趨同問題時一般是依據人均收入，即收入趨同。然而，收入趨同是資本深化和技術趕超兩個過程的綜合結果。盡管大多數研究者關注資本深化過程參數，但有另一些研究者，如dowrick&nguyen（1989），dougherty&jorgenson（1996，1997），wolff（1991）及dollar&wolff（1994）直接關注于技術趕超的過程。由于全要素生產率是測度技術進步的最近似指標，這些研究者就考察國家間是否在全要素生產率的水平上趨同，這就是所謂的全要素（tfp）趨同。

7、確定性趨同和隨機性趨同

一些研究者，如bernard&durlauf（1996），carlino&mills（1993），evans（1996），evans&karras（1996），li&papell（1999）等用時間序列計量經濟方法來研究趨同。上文中所提到的“經濟體內部趨同”實際上是一個時間序列的概念。然而，研究者也用時間序列方法來檢驗“經濟體之間趨同”。從這個觀點來看，兩個經濟體i和j，如果他們的人均產出yi，t和yj，t滿足下面的條件，就認為是趨同的：

其中，it表示在時間t的信息集。這個趨同定義對只有兩個國家的情況是比較明確的。但是當所考慮的樣本數超過兩個時，情況就不同了。趨同的時間序列定義也能夠和條件趨同和非條件（絕對）趨同相聯系：當a=1時，方程（3）就表示非條件（絕對）趨同；當a≠1時，那么方程（3）或許就代表了條件趨同。在這樣一個框架下，也要進行確定性和隨機性趨同的區分。這種區分是指在檢驗差分序列的單位根時能否滿足確定性或隨機性的趨勢。

三、結語

在傳統意義上，關于趨同的研究有多種不同的定義和方法在許多方向上發展起來。然而，通過綜述發現所揭示的這些結果有相當大的一致性。盡管方法不同，條件β趨同的發現還是相對穩健的。對發達國家來說，研究者實際上經常報告非條件趨同。相似的，由于σ趨同研究一般關注非條件趨同，因此，σ趨同的結果很大程度上與β趨同結果一致。σ趨同的事實在那些發達國家的小樣本中精確發現，其中也有非條件β趨同的證據。另一方面，在全球大樣本中，非條件β趨同和σ趨同都不成立。最后，對經濟體內部和經濟體之間趨同的時間序列分析得到能夠支持條件趨同的證據。在趨同速度上，甚至有更一般性的結論：經濟體穩態中的差異被控制的越多（或是通過樣本選擇或是通過回歸中相關變量的確定），結果中趨同速度就會越高，尤其是考慮了經濟體之間的技術差異后就會更高。

一般來說，傳統趨同假說研究取得的重要進展有：第一，條件趨同的經驗性發現，導致許多產生趨同含義的新增長理論模型的出現，這就表明趨同的含義不再是只能和新古典增長理論相聯系，于是便促成了兩種類型的增長理論走向融合；第二，它提供了關于跨國增長規律的新的典型事實，如“持續”和“雙峰”，增長理論面臨著解釋這些事實的任務，并且引起重新構建多重均衡模型的熱潮；第三，趨同研究強調國家間存在巨大的生產率和技術上的差異，并且為這些差異的量化提供新的方法，同時巨大的技術和制度差異的發現也導致理論的發展。【參考文獻】

[1]durlauf，stevenn.anddannyt.quah：thenewempiricsofeconomicgrowth，injohntaylorandmichaelwoodford（eds.），handbookofmacroeconomics[j].vol.1a，amsterdam，north-holland，1999.

[2]islam，nazrul，whathavewelearntfromtheconvergencedebate?[j].journal