ICS35.240L67中華人民共和國國家標準信息化和工業化融合管理體系咨詢服務指南I—Cv2020-09-29發布2021-04-01實施國家市場監督管理總局國家標準化管理委員會GB／T23005—2020前言 2規范性引用文件 3術語和定義 4咨詢服務方針 5咨詢服務目標 6咨詢服務機構 7咨詢服務過程 7.2現狀調研及評估診斷 7.3兩化融合組織架構與兩化融合方針的確立 7.4文件化體系的策劃、建立、實施與改進 7.5新型能力的策劃、建設和持續改進 8咨詢服務社會化監督 參考文獻 GB／T23005—2020本標準按照GB/T1.1—2009給出的規則起草。本標準由全國信息化和工業化融合管理標準化技術委員會(SAC/TC573)提出并歸口。本標準起草單位：國家工業信息安全發展研究中心（工業和信息化部電子第一研究所）、中關村信息技術和實體經濟融合發展聯盟、北京國信數字化轉型技術研究院、中國信息通信研究院、工業和信息化部電子第五研究所、中國電子技術標準化研究院、中國企業聯合會、清華大學、金蝶軟件（中國）有限公司、北京國金衡信認證有限公司、福建省企業兩化融合促進會、南京慧德信息管理咨詢有限公司、江蘇徐工信息技術股份有限公司、山東省電子信息產品檢驗院。本標準主要起草人：周劍、李君、鄭永亮、邱君降、王葉忠、李春宇、周翼、李清、張文彬、于秀明、Ⅰ1GB／T23005—2020信息化和工業化融合管理體系咨詢服務指南本標準提供了信息化和工業化融合（以下簡稱“兩化融合”）管理體系咨詢服務的通用指南和實施建議，給出了咨詢服務的方針、目標，咨詢服務機構能力和要求，咨詢服務過程指南，以及咨詢服務社會化監督機制。本標準適用于規范兩化融合管理體系咨詢服務的實施與管理，咨詢服務機構、咨詢服務人員、實施兩化融合管理體系的組織以及其他有關機構可參照使用。2規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23000—2017信息化和工業化融合管理體系基礎和術語GB/T23001—2017信息化和工業化融合管理體系要求GB/T23002—2017信息化和工業化融合管理體系實施指南GB/T23003—2018信息化和工業化融合管理體系評定指南transformationofsectorsinsmartcities)3術語和定義GB/T23000—2017界定的術語和定義適用于本文件。4咨詢服務方針以效能提升為導向，幫助組織構建以數據為驅動的新型能力體系，形成新型能力體系建設運行和持續改進的機制。以綜合集成為突破口、流程化為切入點、服務化為方向，持續優化組織的要素循環、管理循環、戰略循環，穩定獲取創新成效，增強可持續競爭優勢。4.2.1咨詢服務總體實施方案需充分落實GB/T23002—2017和本標準的相關要求，咨詢服務應貫穿新型能力體系建設運行和持續改進機制構建的全過程。4.2.2咨詢服務機構需引導組織有效發揮主體作用，推動組織的最高管理者、有關職能與層次充分參4.2.3咨詢服務機構資源投入需充分、及時、有效，服務過程需動態優化、閉環可控，服務成果需量化考2GB／T23005—2020核，知識方法需有效轉移。4.3.1咨詢服務機構需恪守職業道德，保守商業秘密，尊重知識產權，敬業誠信，開放合作。4.3.2咨詢服務機構需自覺堅持學習，持續提升專業素養，不斷提高服務能力和水平。4.3.3咨詢服務機構需緊密圍繞數字化轉型的迫切需求，強化服務于產業轉型升級和高質量發展的使命擔當，搶抓信息革命重大機遇，主動承擔發展環境變化帶來的嚴峻挑戰，構建共創、共建、共享、自律的開放服務生態，以新型能力建設為核心開辟咨詢服務新空間，實現多方共生、共存、共同成長。5咨詢服務目標根據組織的發展階段、現狀與需求，結合咨詢服務機構的水平能力，咨詢服務雙方可選擇以下部分或全部咨詢服務目標：a)引導并幫助組織建立起符合GB/T23001—2017要求并體現其特色的文件化兩化融合管理體系；b)引導并幫助組織識別內外部環境變化，梳理發展戰略與可持續競爭優勢需求，規劃和構建數據驅動的新型能力體系；c)按照新型能力建設的要求，引導并幫助組織規劃和實施涵蓋數據、技術、業務流程、組織結構四要素且實現要素間協調互動、融會貫通的系統性解決方案；d)圍繞新型能力體系建設運行和持續改進，引導并幫助組織規劃和推動數字化轉型；e)引導并幫助組織構建以新型能力為主線、數據為驅動、戰略閉環管控的一體化運行體系。6咨詢服務機構6.1.1咨詢服務機構需配備涵蓋以下專業背景或項目經驗的咨詢服務團隊：咨詢或系統集成服務；注1：兩化融合咨詢包括智能制造咨詢、工業互聯網咨詢等。注2：管理咨詢包括戰略咨詢、組織及流程優化咨詢、生產管理咨詢等。注3:IT咨詢包括信息化戰略規劃、數據規劃與治理咨詢等。6.1.2咨詢服務機構需建立持續優化的人才培養機制，以保證：a)所有從事咨詢服務人員接受系統的專業培訓，并宜每年接受繼續教育；b)每個咨詢服務項目團隊至少有1名成員具備5年及以上兩化融合相關領域項目經驗；c)每個咨詢服務項目團隊的專業能力涵蓋技術、管理、體系等專業領域；至少具備1名有5年以上項目管理經驗的專業項目管理人員。6.1.3咨詢服務機構需不斷創新咨詢服務人員績效考核與激勵機制，以保證：a)保持咨詢服務團隊的穩定性；b)激發咨詢服務人員的主動性和創造性；c)為組織提供高質量的咨詢服務；d)實現員工與機構共同成長。3GB／T23005—2020咨詢服務機構需持續創新兩化融合咨詢服務項目管理方法和機制，對所承擔的項目全過程進行計根據第5章，合理確定項目的目標、范圍、所需的資源、時間進度、交付成果。b)根據項目的范圍、咨詢復雜度、創新要求的不同，保證資源配置的合理、充分、有效。項目團隊人員需保持基本穩定。需考慮項目的質量要求、投入規模等因素，保證項目團隊人員同時承擔的項目數量適宜。項目執行過程中，有關工作的專業性超出當前項目團隊人員的專業知識和技能時，需補充配置適宜的專業人員和相關資源。c)建立多項目協同管理機制，設置專業項目協調管理人員，對資源進行統籌優化，對項目質量、進度等進行總體管控。收標準等進行及時、準確、全面的溝通。e)建立項目全過程質量管控機制，明確階段性目標，對項目進度和階段性交付成果進行監控，并得到相關方的驗收確認。f)建立完善風險管控機制，對項目執行過程中的不確定性風險進行有效的識別、評估、防范和控制。g)創新項目管理方法和工具，應用信息化平臺，提高項目管理規范性、可控性和項目執行效率。咨詢服務機構需建立知識開發和方法創新機制，總結兩化融合咨詢服務實踐經驗，提煉融合發展規律，形成支撐轉型升級和創新發展的方法論。知識開發的方式包括但不限于：a)配備知識管理的專業人員，建立完善知識開發和共享的制度及流程；b)創新知識貢獻和分享激勵機制；圍繞第5章，推動跨領域知識融合和知識創新，形成可復用、可推廣的方法。7咨詢服務過程項目啟動準備工作包括但不限于：b)開展前期調研，識別組織的基本現狀、需求和目標，明確項目范圍；c)與組織的主要領導溝通，了解組織決策層對項目的理解認知和重視程度；d)協助組織建立項目組織體系，明確參與方及其工作任務與職責。制定符合組織現狀及特點的項目實施方案，內容包括：項目目標、范圍、主要任務、人員安排、工作計劃、驗收標準等。項目實施方案需會同相關方進行評審。必要時，可在項目執行過程中對項目實施方案進行動態調整。注：工作計劃包括項目各階段進度安排、交付成果等。4GB／T23005—2020制定覆蓋項目啟動、實施過程和運行過程的培訓方案，明確培訓對象、培訓內容、培訓計劃等。培訓內容至少包括：a)兩化融合的理論知識；b)兩化融合的政策法規；c)兩化融合管理體系系列標準；d)兩化融合典型案例；e)項目實施方法工具；f)項目交付成果應用。與相關方共同組織召開項目啟動會，由組織最高管理者明確項目重要意義和目標任務，推動形成領導重視、全員參與的工作氛圍。7.2現狀調研及評估診斷與相關方共同制定調研方案，確定調研范圍、調研對象、調研內容、調研方式、時間安排，明確各方在調研中的角色、分工和溝通方式。調研對象需覆蓋組織的高層管理人員、相關部門負責人、關鍵崗位、關鍵流程的骨干人員等。7.2.2.1面向組織的決策層、管理層、執行層和操作層等各層級，采用實地觀察、問卷調查、訪談等方法，全面了解組織的戰略規劃、業務流程、組織結構、技術應用、信息資源及數據開發利用、人財物資源配置和管理、績效考核等情況。7.2.2.2按ITU-TY.4906要求，系統評估組織的兩化融合發展水平、發展階段、關鍵指標等情況。7.2.3形成調研診斷報告根據調研結果、評估結論，形成組織的兩化融合調研診斷報告，提出存在的問題和差距，明確改進的方向和建議。7.3兩化融合組織架構與兩化融合方針的確立7.3.1明確兩化融合組織架構確立最高管理者、管理者代表，明確新型能力識別及建設工作的組織構成，確定各職能層次的責任和權限，建立溝通協調機制。7.3.2確定兩化融合方針結合組織的使命、愿景和發展戰略，深刻把握融合發展的特征、趨勢和重要意義，與組織的決策層共同制定兩化融合方針。7.4文件化體系的策劃、建立、實施與改進依據GB/T23001—2017的要求，根據組織的發展戰略和可持續競爭優勢，與組織共同識別和確定GB／T23005—2020新型能力建設的需求，明確新型能力目標，結合組織基礎、規模、活動及過程的復雜程度等因素，充分考慮與組織現有管理體系的可融合性，提出體系文件的結構框架，明確文件清單，確定體系文件的主要內容及其接口關系。7.4.2文件的編寫與發布指導組織按照確定的體系文件結構編制兩化融合管理體系文件，確保體系文件與組織現有管理體系有效融合。協助組織開展文件評審，確保體系文件內容適宜、契合企業實際、符合標準要求，并經授權人批準后正式發布。7.4.3文件化體系的試運行和實施7.4.3.1.1與組織共同制定體系文件試運行方案，協助組織召開體系試運行動員大會，協調組織的領導進行試運行工作部署和動員，確保管理體系運行的平穩過渡。7.4.3.1.2根據試運行情況協助組織修訂完善體系文件。依據GB/T23002—2017,協助組織推進兩化融合管理體系文件的實施與運行，確保體系文件有效執行、實施過程持續受控。根據文件化體系的運行情況，協助組織開展兩化融合管理體系內部審核，評價兩化融合管理體系的符合性和有效性，識別體系文件的改進機會。根據文件化體系運行和新型能力建設情況，協助組織開展兩化融合管理體系管理評審，評價兩化融合管理體系的持續適宜性、充分性和有效性，識別體系文件的改進機會和變更需求。適宜時，依據GB/T23001—2017和GB/T23003—2018,協助組織開展第三方評定準備工作，并協助組織對評定不符合項進行整改。7.4.7文件化體系的保持與改進必要時，協助組織跟蹤文件化體系運行情況，保持其運行的有效性，識別改進的機會，持續完善體系文件。7.5新型能力的策劃、建設和持續改進7.5.1新型能力體系的策劃7.5.1.1基于對組織的調研與評估診斷結果，識別組織的內外部環境變化，協助組織分析其可持續競爭優勢的需求，結合組織發展戰略和資源投入計劃，開展數據驅動的新型能力體系規劃，明確擬打造的新型能力及其充分且必要的指標，并確定指標的預期量化目標，形成新型能力體系策劃報告。7.5.1.2適宜時，根據組織的需求、決心和資源條件保障能力，可圍繞新型能力體系建設運行和持續改進，開展數字化轉型策劃。56GB／T23005—20207.5.1.3適宜時，根據組織的需求，充分考慮其發展基礎、資源條件保障和系統性創新變革的可行性，可開展以新型能力為主線、數據為驅動、戰略閉環管控的一體化運行體系策劃。7.5.2系統性解決方案的策劃協助組織對其內外部環境、業務需求、條件資源以及數據、技術、業務流程和組織結構的現狀進行系統分析，根據新型能力指標及其