版本：A0受控狀態：發放編號：標準化管理手冊（符合GB/T15496-原則）-11-15發布目錄前言4引言50.1總則50.2原則化系統管理50.3原則體系持續改進50.4原則體系發布令60.5公司簡介70.6原則體系管理者代表任命書80.7原則化管理體系方針及目的91范疇102規范性引用文獻103術語和定義104公司原則化工作基本規定115公司原則體系115.1建立公司原則體系總要規定115.2公司原則體系構成125.3公司原則體系表126機構、人員和培訓126.1總則126.2公司原則化人員126.3公司原則化宣傳和培訓127職責147.1最高管理者職責147.2原則化管理者代表職責147.3原則化委員會147.4專職原則化人員職責147.5各部門(領導和兼職原則化員)職責158公司原則化管理原則和規劃、籌劃158.1公司原則化管理原則（或管理制度）158.2公司原則化工作規劃和籌劃159公司原則化信息169.1原則化信息范疇169.2原則化信息管理基本規定169.3原則信息傳遞1710公司原則制定、修訂和復審1710.1公司原則制定范疇1710.2公司原則制定、修訂原則1710.3公司原則制定、修訂程序1810.4公司產品原則備案1910.5公司原則復審1911原則實行1911.1基本原則1911.2實行原則程序1912原則實行監督檢查2012.1總則2012.2監督檢查內容2012.3監督檢查方式2012.4監督檢查成果解決2012.5公司原則體系評價和改進2013采用國際先進原則2113.1原則2113.2制定原則2113.3原則實行2113.4檢查、驗收2114原則化管理檢查與考核21附1（規范性附錄）公司原則體系構成形式附2（規范性附錄）公司技術原則體系層次構造形式附3（規范性附錄）公司管理基本原則體系構造形式附4（規范性附錄）公司工作原則體系構造形式附5（規范性附錄）公司原則化管理組織機構圖附6（規范性附錄）原則文獻編號辦法公司原則體系表編制闡明前言本原則在制定過程中考慮了與GB/T19001-《質量管理體系規定》等原則關于規定，以便公司在建立和實行公司原則體系時可以更好地與這些管理體系相結合。本原則涉及了公司建立和實行公司原則體系和開展原則化工作關于規定。本原則由蘇州環球鏈傳動有限公司提出。本原則重要起草人：俞燮元張家明許惠康本原則于6月引言0.1總則蘇州環球鏈傳動有限公司（如下簡稱：公司）原則體系管理原則為公司生產(服務)、技術、經營和管理活動全過程提供了全面、系統原則化管理指引和規定，運用該原則，為建立和實行統一適合公司需要持續有效和協調統一公司原則體系。0.2原則化系統管理公司為實現擬定目的，將其生產（服務）、經營、管理全過程需要實行原則，運用系統管理原理和辦法將互有關聯、互相作用原則化要素加以辨認、制定原則，建立原則體系并進行系統管理，有助于發揮原則化系統效應，有助于公司提高實現目的有效性和效率。運用原則化系統管理理論，應采用相應辦法是：環繞公司方針目的，建立起以技術原則體系為主體，管理原則和工作原則體系相配套，包括公司原則化工作管理規定在內公司原則體系。b)運用最新技術和生產操作經驗，不斷地優化原則體系構造，裁減原則體系內低功能要素，增加和補充新、高功能要素，使原則體系始終處在互有關聯、互相協調功能最佳狀態。c)評價和確認是推動體系運營和保持體系有效性動力所在。在原則體系實行過程中，通過評價和確認，持續改進原則體系有效性。0.3原則體系持續改進公司原則化是一種制定原則——實行原則——合格評估——分析改進，以及再修訂原則動態過程，這個過程是通過持續改進來實現。持續改進是原則化追求永恒目的。為了實現這個目的，公司采用P—D—C—A科學管理模式和辦法。從策劃—實行—檢查—處置—再策劃，周而復始地順序運營，從而實現對公司原則體系持續改進目。0.4原則體系發布令原則體系發布令公司原則化是公司管理一種重要構成某些，是公司一項綜合性基本工作，貫穿于公司整個生產、技術和管理活動全過程。做好公司原則化工作，對開發新產品、改進經營管理、調節產品構造、開拓國內市場等方面可以發揮重要作用。建立以技術原則為主體，涉及管理原則和工作原則在內公司原則體系，將產品實現要素、過程等分別納入到公司原則體系，使產品生產加工步入原則化管理軌道，同步與公司實行質量管理體系相結合，互相補充、互為增進，是加強公司原則化基本有效辦法，也是增進公司提高產品質量和檔次，提高市場競爭力有力手段。原則化管理手冊，是由公司原則化委員會組織關于部門，根據GB/T15496-，GB/T15497-，GB/T15498-原則規定，結合公司實際狀況編制而成，通過系統審核，現予批準發布。原則化管理手冊是闡述公司原則化管理體系大綱性文獻，是公司原則管理體系運營應遵循基本法規，本手冊自發布之日起生效，公司全體員工務必認真學習，全面貫徹執行。總經理：11月15日0.5公司簡介蘇州環球鏈傳動有限公司簡介蘇州環球鏈傳動有限公司坐落在美麗太湖之濱，臨近上海100公里，是中華人民共和國大規模生產各種傳動和輸送鏈工廠，是中華人民共和國鏈條工業協會副理事單位、全國鏈傳動標委會會員，擁有由公司和全國鏈傳動委員會聯合開辦國內唯一鏈條材料研究開發中心。公司建于1971年，它前身是蘇州鏈條廠，在1992-成為中港合資公司，6月公司產權改革，江蘇鑫達機械有限公司全資收購了蘇州環球，原國有公司轉化為民營公司。轉制后，兩個公司發揮各自優勢，實行強強聯合，對內實行一體化管理。新環球公司搬遷至工業園內，公司占地面積11萬平方米，分兩大區域，一是材料、零部件、熱解決區域；二是鏈條裝配、檢測、包裝儲運和公司行政中心。公司員工800余人，擁有各類專業技術人員80人，各類鏈條年產量500萬米。三十近年來，“環球人”歷經艱險，不懈努力，從開發農機鏈、摩托車鏈起步，發展至今天已建立起傳動鏈與輸送鏈產品體系，重要產品有A、B系列原則滾子鏈、套筒鏈、摩托鏈、時規鏈、板式鏈、農用鏈、梯級鏈、立體車庫鏈、高強度鏈、工程鏈、環保鏈、礦山鏈、食品加工機械鏈等各種特種鏈以及鋸鏈等。我司技術力量雄厚，生產設備齊全，工藝先進，檢測體系完善。繼1997年通過ISO9002認證，相繼通過ISO9001：認證。高質量環球鏈條各項技術指標符合國標（GB）、國際原則（ISO）、美國原則（ANSI）、德國原則（DIN）、以及日本原則（JIS）。我司設有鏈條研發中心，采用CAD進行產品設計和模具設計，并承辦國內外顧客新品開發，涉及來圖來料加工。環球牌高強度鏈條、梯級鏈以及特種鏈已與知名跨國公司批量配套，并建立了牢固OEM銷售方式，我司產品遠銷美、歐、日本和東南亞等，深受顧客歡迎。我司本著“質量第一，顧客至上”宗旨，熱忱為國內外客戶精心服務。地址：蘇州市吳中區藏書鎮石中路53號郵編：215156電話：（0512）6624508267232378傳真：（0512）66235388網址：.原則體系管理者代表任命書管理者代表任命書為了建立和健全公司原則管理體系，使其可以夠好得到實行，根據國標化體系GB/T15496~15498-、GB/T19273-原則規定，現決定任命張家明同志為公司原則化管理體系管理者代表，全體員工必要嚴格執行原則規定，履行各自職責，保證原則化管理體系持續有效運營。蘇州環球鏈傳動有限公司總經理：60.7原則化體系管理方針及目的總經理負責制定原則化管理體系方針及目的。我司原則體系管理方針：以技術原則為龍頭，采用國際原則和國外先進原則，健全公司原則體系，達到一流管理水平。我司原則管理體系目的為：產品原則覆蓋率100%原則實行率98%爭創國家AAAA級原則化良好行為公司公司原則體系1范疇本原則規定了建立公司原則體系以及開展公司原則化工作基本規定、管理機構、職責、公司原則制定、實行以原則實行監督檢查、采用國際原則規定、原則化管理檢查與考核。本原則合用于蘇州環球鏈傳動有限公司。2規范性引用文獻下列文獻中條款通過本原則引用而成為本原則條款。凡是注日期引用文獻，其隨后所有修改單（不涉及勘誤內容）或修訂版均不合用本原則，然而，勉勵依照本原則達到合同各方研究與否可使用這些文獻最新版本。凡是不注日期引用文獻，其最新版本合用于本原則。GB/T1.1原則化工作導則第1某些:原則構造和編寫規劃GB/T1.2原則化工作導則第2某些：原則中規范性技術要素內容擬定辦法GB/T13016原則體系表編制原則和規定GB/T13017公司原則體系表編制指南GB/T15496公司原則體系規定GB/T15497公司原則體系技術原則體系GB/T15498公司原則體系管理原則和工作原則體系GB/T19001-質量管理體系規定(idtISO9001：)GB/T19273公司原則體系評價與改進GB/T24001-1996環境管理體系規范及使用指南(idtISO14001——1996)3術語和定義下列術語和定義合用于本原則。3.1原則standard為在一定范疇內獲得最佳秩序，經協商一致制定并由公認機構批準，共同使用和重復使用一種規范性文獻。注：原則應以科學技術和經驗綜合成果為基本，以增進最佳共同效益為目。3.2原則化standardization為在一定范疇內獲得最佳秩序，對現實問題或潛在問題制定共同使用重復使用條款活動。注1：上述活動重要涉及編制、發布和實行原則過程。注2：原則化重要作用在于為了其預期目改進產品、過程和服務合用性，防止技術壁壘，并便利技術合伙。3.3公司原則化enterprisestandardization為在公司生產、經營、管理范疇內獲得最佳秩序，對實際或潛在問題制定共同和重復使用規則活動。注1：上述活動重要涉及編制、發布并實行原則過程。注2：原則化重要作用在于為了其預期目改進產品、過程和服務實用性，防止技術壁壘，以便利技術合伙。3.4公司原則體系enterprisestandardsystem公司內原則按其內在聯系形成科學有機整體。3.5公司原則體系表diagramofenterprisestandardsystem公司原則體系原則按一定形式排列起來圖表。4公司原則化工作基本規定4.1貫徹執行國家和地方關于原則化法律、法規、方針政策。4.2建立并實行公司原則體系。4.3實行國標、行業原則和地方原則。4.4制定和實行公司原則。4.5對原則實行進行監督檢查。4.6采用國際原則和國外先進原則。4.7參加國內、國際關于原則化活動。5公司原則體系5.1建立公司原則體系總規定公司按照本原則GB/T15497和GB/T15498規定建立公司原則體系，加以實行，并持續評審與改進其有效性。建立公司原則體系應符合如下規定：a)公司原則體系應以技術原則體系為主體，以管理原則體系和工作原則體系相配套。b)應符合國家關于法律、法規，實行關于國標、行業原則和地方原則。c)公司原則體系內原則應能滿足公司生產、技術和經營管理需要。d)公司原則體系應在公司原則體系表框架下制定。e)公司原則體系內原則之間互相協調。f)管理原則體系、工作原則體系應能保證技術原則體系實行。g)公司原則體系應與其她管理體系相協調并提供支持。5.2公司原則體系構成公司原則體系由本原則、公司原則體系技術原則體系（GB/T15497）、公司原則體系管理原則和工作原則體系（GB/T15498）和公司原則體系評價與改進（GB/T19273）構成。公司原則體系是公司其她各管理體系，如：質量管理、生產管理、技術管理、財務成本管理體系等基本。公司原則體系建立，已依照公司特點充分滿足其她管理體系規定，并增進公司形成一套完整、協調配合、自我完善管理體系和運營機制。公司原則體系內所有原則都要在我司方針、目的和關于原則化法律、法規指引下形成，涉及公司貫徹、采用上級原則和我司制定原則。5.3公司原則體系表公司原則體系表是公司原則體系一種體現形式，建立公司原則體系應一方面研究和編制公司原則體系表，公司原則體系表編制應符合GB/T13016和GB/T13017規定。依照GB/T13017對公司原則體系表構造形式規定，我司制定公司原則體系表、技術原則體系表、管理原則和工作原則體系表如附錄1、附錄2、附錄3、附錄4。6機構、人員和培訓6.1總則公司依照生產、技術和經營管理活動需要設立相適應原則化機構和人員。公司按下列規定設立機構和人員：a)公司設專職原則化室為原則化管理機構；b)公司原則化工作由公司最高管理者授權管理者代表統一管理；c)公司明確管理尋常原則化工作機構和人員；d)公司各職能部門和生產單位，擬定負責本單位原則化工作人員。為了體現統一管理、分工負責原則化管理原則，最高管理者授權張家明同志作為公司原則體系管理者代表，成立原則化委員會。原則管理者代表領導原則化委員會,負責建立公司原則體系并持續改進。有關職能部門各設兼職原則化員1人，原則化委員會是一種技術性團隊，總經理為委員會主任委員，各部門領導各領域專家為委員。委員會決定通過原則化辦公室去詳細實行。公司行政管理組織機構圖和公司原則化組織機構圖見附錄6和附錄5。6.2公司原則化人員公司原則化人員應具備知識和能力：a)公司原則化管理人員應具備與所從事原則化工作相適應專業知識、原則化知識和工作技能，通過培訓獲得原則化從業資格；b)熟悉并能執行國家關于原則化法律、法規、方針和政策；c)熟悉我司生產、技術、經營及管理現狀，具備了一定公司管理知識；d)具備一定組織協調能力、計算機應用及文字表達能力。6.3公司原則化宣傳和培訓6.3.1目通過宣傳和培訓提高公司全體員工原則化意識，自覺掌握原則、遵守原則、運用原則。6.3.2對象和規定在實行重要原則時對使用原則各方進行宣傳培訓。培訓工作由原則化部門和各職能部門組織進行。培訓對象和規定為：a)公司領導和各部門領導：通過培訓使她們熟悉國家關于原則化法律、法規、方針、政策。理解原則化基本知識，掌握管轄范疇內管理原則、工作原則，并能貫徹和運用。b)專職、兼職原則化人員：宣傳原則化政策、法規，原則化理論和辦法。提高原則化技術能力和管理能力，勝任原則化工作。c)工程技術人員和管理人員：除原則化法規和基本知識外，結合制定原則、貫徹實行原則而組織專項專項培訓。d)生產現場作業人員：重要進行原則化基本知識和與本崗位關于技術原則、管理原則和工作原則培訓。6.3.3宣傳、培訓方式a)在公司內部開原則化培訓班，邀請關于專家授課；b)組織關于人員進行考察、學習和技術交流；c)參加行業及上級主管部門主辦原則化專業知識培訓班；d)參加國內外各類原則化活動及技術交流活動；e)舉辦原則化知識競賽、編發宣貫資料。7職責7.1總經理職責最高管理者應保證如下原則化事項得到貫徹：a)貫徹國標化工作法律、法規、方針、政策和關于強制性原則；b)擬定與我司方針、目的相適應原則化工作任務和目的；c)擬定公司原則化機構、人員及其職責；d)審批原則化工作規劃、籌劃和原則化活動經費；e)組織建立公司原則體系，審批公司原則和公司原則體系；f)勉勵、表揚為公司原則化工作做出貢獻單位和個人，對不認真貫徹執行原則導致損失責任者，進行懲戒。7.2原則化管理者代表職責a)負責領導原則化室和原則化委員會工作。b)負責關于原則體系外部聯系，關于法律、法規及其她規定合用性批準。c)保證原則管理體系建立、實行和保持。d)組織公司內部評價，向最高管理者報告原則管理體系業績和改進需求。7.3專職原則化人員職責a)擬定并貫徹原則化法律、法規、規章以及強制性原則中與我司有關規定；b)組織制定并貫徹公司原則化工作任務和指標，編制公司原則化規劃、籌劃；c)建立和實行公司原則體系，編制公司原則體系表；d)組織制定、修訂公司原則，認真做好公司產品原則備案工作；e)組織實行關于國標、行業原則、地方原則和公司原則；f)對新產品、改進產品、技術改造和技術引進，提出原則化規定，負責原則化審查g)對我司實行原則狀況進行監督檢查，組織公司原則復審：h)組織制定公司原則化管理原則或管理制度；i)組織原則化培訓；j)統一歸口管理種類原則，建立原則檔案，收集國內外原則信息，并及時提供應使用部門；k)承擔或參加國家、行業和地方委托關于原則制定和審定,參加國內、國際各類原則化活動。7.4原則化委員會職責參加公司產品原則和重要公司原則制定、修訂和復審工作；負責公司原則評審，所有公司原則必要經總工程師批準和發布后方能生效；參加重要原則宣貫、實行；監督原則化部門工作。7.5各部門（領導和兼職原則化員）職責組織本部門完畢公司下達原則化工作任務和指標。組織實行與本部門關于原則。建立本部門原則檔案。參加有關公司原則制定、修訂和復審工作。對本部門關于人員進行原則化培訓。按管理原則和工作原則對員工進行考核、獎懲。8公司原則化管理原則和規劃、籌劃8.1公司原則化管理原則（或管理制度）公司應建立原則化管理原則（或管理制度），普通涉及如下內容：規定原則化工作體系、組織機構、任務、職責、工作辦法與規定等；規定公司原則制度、修訂、復審工作原則、工作程序及詳細規定；規定實行原則及對原則實行進行監督檢查原則、辦法、規定、程序和分工；規定原則及原則信息收集、管理和使用等方面規定；規定實行各級關于原則程序和辦法；規定原則化規劃、籌劃內容、工作程序和規定；規定原則化培訓任務、目的、辦法和程序；規定原則化成果獎勵工作程序和規定。8.2原則化規劃與籌劃8.2.1原則化部門和各職能部門應有籌劃開展各項原則化工作。原則化規劃和籌劃涉及：制定、修訂公司原則體系和公司原則規劃、籌劃；原則復審籌劃；重點宣貫國標、行業原則籌劃；原則實行籌劃；原則化宣傳、培訓籌劃；新產品開發原則化審查籌劃；原則化科研規劃、籌劃；采用國際原則規劃、籌劃；原則文本有效性檢查籌劃；其她方面籌劃。8.2.2原則化籌劃內容應涉及：籌劃名稱；籌劃要達到規定；實行籌劃需要各項準備，資源配備等；責任單位和人員，配合工作單位和人員及其分工；工作進度規定。8.2.3籌劃應通過審批方可實行。籌劃實行應進行相應記錄。8.2.4籌劃在執行過程中因故需要調節應及時提出整治辦法，調節后籌劃也應通過審批。8.2.5各部門年度原則化工作籌劃應于每年1月10日前連同《原則化工作總結報告》一起報原則化室。原則化室依照公司需要和各部門上報籌劃，編制公司原則化工作年度籌劃，并報最高管理者批準后，于每年3月底下達并實行。8.2.6在實行過程中，原則化管理人員應進行跟蹤，理解籌劃進展狀況并予以必要指引和協調。籌劃實行各方應在季末、年中及年終對籌劃工作實行狀況總結，對項目實現狀況進行全面監督檢查。8.2.7年度籌劃實行結束之后，原則化部門對各項原則化工作活動進行全面檢查，系統總結，吸取經驗，找出教訓，并對實現成果進行客觀評價，對獲得明顯成績部門和個人上報公司領導進行表揚獎勵。9公司原則化信息9.1原則化信息范疇：公司應掌握原則化信息應涉及如下方面：公司生產、經營、科技、貿易等方面有效各種原則文本；國內外關于原則化期刊、出版物、專著；國家和地方關于原則化法律、法規、規章和規范性文獻；d）有關國標、行業原則、國際原則、國外先進原則、地區原則、技術法規中、外文本；e）其她與我司關于原則化信息。9.2原則信息管理基本規定通過郵購、網上查閱、參加學術交流會議、展覽等收集，如參加江蘇原則化信息網、及時與蘇州市技術情報所信息交流等；出外考察、培訓和進行技術合伙人員應努力收集關于原則資料，回公司后應及時送交原則化部門歸檔保管；及時地理解并收集關于原則發布、修訂、更改和廢止信息；收藏原則信息應及時更替、更改，保持良好時效性；原則化部門對資料進行整頓、分類、登記、編目和借閱，并加蓋原則化部門印章。9.3原則信息傳遞原則化室通過發放原則文本和開通原則網絡服務系統等方式向各部門傳遞原則信息，并建立文獻發放記錄；各部門兼職原則化員應注意收集本部門原則執行和改進信息，并及時傳遞給原則化室。10公司原則制定、修訂和復審10.1公司原則范疇公司生產產品，沒有國標行業原則，應制定公司產品原則。為提高產品質量和增進技術進步，制定嚴于國標、行業原則或地方原則公司原則。對國標、行業原則選取或補充原則。設計、采購、工藝、工裝、零部件、檢查、實驗、包裝等方面技術原則。生產、技術、經營和管理活動中所需技術原則、管理原則和工作原則。10.2公司原則制定、修訂原則貫徹執行國家和地方關于法律、法規、規章和強制性原則；充分考慮顧客和市場需求，保證產品質量，保護消費者利益；積極采用國際原則和國外先進原則；有助于擴大對外經濟合伙；有助于新技術發展和推廣；公司內公司原則之間，公司原則與國標或行業原則、地方原則之間應協調一致。10.3公司原則制定、修訂程序10.3.1調查研究、收集資料調查研究、收集資料普通規定：a)原則化對象國內外（涉及公司）現狀和發展方向；b)關于最新科技成果；c)顧客規定和盼望；d)生產（服務）過程及市場反饋記錄資料、技術數據；e)國際原則、國外先進原則、技術法規及國內有關原則。10.3.2起草原則草案對收集到資料進行整頓、分析、選優，必要時進行實驗對比和驗證然后編寫原則草案。10.3.3形成原則送審稿將原則草案連同“編制闡明”發至公司內關于部門，征求意見，對返回意見分析研究，編寫原則送審稿。10.3.4審查原則采用會審或函審，原則審查重點；原則送審稿與否符合或達到預定目和規定；與關于法律、法規、強制性原則與否一致；技術內容與否符合國家方針政策和經濟技術發展方向，技術指標和性能與否先進、安全、可行，各項規定與否合理、完整和協調；規范性技術規定內容擬定辦法與否符合GB/T1.2規定；原則編寫格式可參照GB/T1.1規定。10.3.5編制原則報批稿經審查通過原則送審稿，起草單位應依照審查意見修改，編寫“原則報批稿”及有關文獻“原則編制闡明”、“審查會議紀要”、“意見匯總解決表”。10.3.6批準和發布公司原則由公司法定代表人或其授權管理者代表批準、發布，由原則化室編號、發布。10.4公司產品原則備案公司產品原則應在發布后30日內，報本地政府原則化行政主管部門和關于行政主管部門備案。詳細備案規定按原則化行政主管部門規定辦理。10.5公司原則復審復審周期普通為：技術原則3-5年，產品原則3年。當有相應國標、行業原則發布、實行后，應及時組織原則復審工作，并擬定其繼續有效、修訂或廢止。廢止原則應及時收回并加蓋“作廢”章。復審后公司產品原則必要重新備案。11原則實行11.1基本原則實行原則基本原則涉及：a）實行原則必要符合國家法律、法規關于規定；b）國標、行業原則、地方原則中關于強制性原則，公司必要嚴格執行；c）不符合強制性原則產品，禁止出廠、銷售和進廠；d）納入公司原則體系原則都應嚴格執行。11.2實行原則程序11.2.1制定實行原則籌劃應將實行原則工作列入公司籌劃，規定關于部門應承擔任務和完畢時間。實行原則籌劃涉及：實行原則時間方式、內容、環節、負責人應達到規定。11.2.2實行原則準備實行原則準備工作涉及：a）明確相應機構，負責實行原則組織協調；