投資顧問合同協(xié)議合同編號：__________地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于委托方擬進行投資活動，并需要專業(yè)的投資顧問為其提供相關(guān)的投資建議和服務(wù)；受托方具有專業(yè)的投資顧問團隊和豐富的投資經(jīng)驗，愿意為委托方提供投資顧問服務(wù)。雙方為了共同利益，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1受托方將為委托方提供投資策略建議，包括資產(chǎn)配置、投資品種選擇、投資時機判斷等；1.2受托方將為委托方提供市場分析，包括宏觀經(jīng)濟形勢分析、行業(yè)發(fā)展趨勢分析、個股研究等；1.3受托方將為委托方提供投資組合管理服務(wù)，包括投資組合的建立、調(diào)整和監(jiān)控等；1.4受托方將為委托方提供投資風險管理服務(wù)，包括風險評估、風險控制和風險應對策略等；1.5受托方將為委托方提供投資咨詢和投資教育培訓服務(wù)。二、投資顧問服務(wù)期限2.1本協(xié)議的有效期為____年，自雙方簽署之日起計算；2.2除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議到期后自動續(xù)約____年。三、投資顧問服務(wù)費用3.1受托方提供投資顧問服務(wù)的費用為人民幣____元/年；3.2費用支付方式：委托方應在協(xié)議生效后____個工作日內(nèi)支付首次服務(wù)費用，以后每年同期支付一次；3.3費用支付地點：受托方指定的賬戶。四、投資顧問服務(wù)效果及評估4.1受托方應定期向委托方報告投資組合的業(yè)績情況，并根據(jù)市場情況及時調(diào)整投資策略；4.2委托方應根據(jù)受托方提供的投資建議進行投資，并承擔投資風險；4.3雙方可定期或不定期就投資顧問服務(wù)的效果進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行相應的調(diào)整。五、保密條款5.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應予以嚴格保密；5.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止；5.3違反保密條款的一方，應承擔違約責任，并賠償對方因此所遭受的損失。六、違約責任6.1雙方應嚴格按照本協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)，如一方違約，應承擔違約責任；6.2受托方未按照約定提供投資顧問服務(wù)，或委托方未按照受托方的投資建議進行投資的，雙方應根據(jù)實際情況承擔相應的責任。七、爭議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。八、其他條款8.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份；8.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；8.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)內(nèi)容清單2.投資顧問服務(wù)業(yè)績報告3.投資組合管理策略文檔4.投資風險評估報告5.投資咨詢教育培訓資料6.保密協(xié)議7.投資策略研究報告8.市場分析報告9.投資顧問服務(wù)費用支付憑證二、違約行為及認定：1.受托方未能按照約定提供投資顧問服務(wù)，或提供的服務(wù)未達到約定的質(zhì)量標準；2.受托方泄露委托方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或市場信息；3.委托方未按照受托方的投資建議進行投資；4.委托方未按時支付投資顧問服務(wù)費用；5.雙方未按照約定履行保密義務(wù)；6.雙方未按照約定解決爭議；7.雙方未按照約定續(xù)約。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指受托方為委托方提供投資策略建議、市場分析、投資組合管理、投資風險管理等專業(yè)服務(wù)；2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息；3.投資風險：指投資過程中可能遭受的不確定損失；4.投資組合：指將不同的投資品種按照一定的比例組合在一起，以實現(xiàn)投資風險分散和收益最大化的策略；5.保密義務(wù)：指雙方在履行協(xié)議過程中，對獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等予以嚴格保密的義務(wù)；6.違約責任：指一方未履行協(xié)議約定的義務(wù)，應承擔的賠償責任和違約責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.受托方提供的投資建議不符合市場行情，導致投資損失；解決辦法：雙方進行溝通協(xié)商，調(diào)整投資策略。2.受托方未能按時提供投資顧問服務(wù)；解決辦法：雙方協(xié)商確定合理的服務(wù)時間，受托方按時提供服務(wù)。3.委托方未支付投資顧問服務(wù)費用；解決辦法：委托方在規(guī)定時間內(nèi)支付費用，否則受托方有權(quán)暫停提供服務(wù)。4.雙方在投資過程中產(chǎn)生爭議；解決辦法：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。5.受托方泄露委托方的商業(yè)秘密；解決辦法：雙方協(xié)商解決，違反保密義務(wù)的一方承擔違約責任并賠償損失。五、所有應用場景：1.委托方為個人投資者，尋求專業(yè)的投資顧問服務(wù)，提高投資收益；2.委托方為機構(gòu)投資者，需要投資顧問提供針對性的投資策略和風險管理建議；3.受托