證券從業資格《證券市場基本法律法規》考前模擬試卷四[單選題]1.根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，保薦機構應當在勞動合同、內部制度中明確，保薦業務人員被采取自律監管措施、行政處罰、刑事處罰等的，其應（江南博哥）當退還()。A.被問責當年已領取的除最低工資外的福利待遇B.違規行為發生至今已領取的全部項目提成C.違規行為發生當年除基本工資外的其他薪酬D.被問責當年已發放的以前年度遞延支付的獎金正確答案：C參考解析：本題考核證券公司內部控制保障。保薦機構應當建立健全內部問責機制，明確保薦業務人員履職規范和問責措施。保薦業務人員被采取自律監管措施、自律處分、行政監管措施、市場禁入措施、行政處罰、刑事處罰等的，保薦機構應當進行內部問責。保薦機構應當在勞動合同、內部制度中明確，保薦業務人員出現前款情形的，應當退還相關違規行為發生當年除基本工資外的其他薪酬（C項正確）。故本題選C選項。[單選題]3.下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是()。A.證券公司股東金B.證券公司可以為股東融資提供擔保C.不能清償到期債務的個人不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人D.證券公司股東可以通過關聯交易使用證券公司資產正確答案：C參考解析：本題考核證券公司。AD選項錯誤，證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，占用證券公司或者客戶的資產，損害證券公司或者客戶的合法權益。B選項錯誤，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得違規要求證券公司為其或其關聯方提供融資或者擔保。C選項正確，不能清償到期債務的個人不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。故本題選C選項。[單選題]4.證券公司合規負責人由()決定聘任、解聘。A.董事會B.股東大會C.監事會D.總經理正確答案：A參考解析：本題考核證券公司監督管理條例。證券公司董事會的合規管理職責證券公司董事會決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：（1）審議批準合規管理的基本制度：（2）審議批準年度合規報告：（3）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員：（4）決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇：（5）建立與合規負責人的直接溝通機制：（6）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題。故本題選A選項。[單選題]5.證券經營機構應當按照有效維護投資者合法權益的要求，綜合考慮收入來源、資產狀況、()等因素，確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。A.債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況B.債務、投資知識和經驗、社會資源、誠信狀況C.投資知識和經驗、風險偏好、興趣愛好D.債務、投資知識和經驗、社會資源正確答案：A參考解析：本題考核普通投資者風險承受能力的主要因素。專業投資者之外的投資者為普通投資者。經營機構應當按照有效維護投資者合法權益的要求，綜合考慮收入來源、資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。故本題選A選項。[單選題]6.根據《證券公司另類投資子公司管理規范》，下列關于證券公司設立子公司開展另類投資業務的說法，錯誤的是()A.證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業務范圍B.證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業務實施統一管理，管理的尺度和標準應當基本一致C.證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司統一體系D.證券公司另類子公司的合規及風險管理負責人由另類子公司自主招聘和考核正確答案：D參考解析：本題考核證券公司另類投資子公司管理規范的相關內容。應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業務范圍，避免利益沖突和利益輸送。（A選項正確）證券公司應當將另類子公司納入統一管理。證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業務實施統一管理，管理的尺度和標準應當基本一致。（B選項正確）證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司統一體系（C選項正確），加強對另類子公司的資本約束，實現對子公司合規與風險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。故本題選D選項。[單選題]7.按照法律關系發生的方式，可以將法律關系分為()。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.縱向法律關系與橫向法律關系C.主法律關系與從法律關系D.確認性法律關系與創設性法律關系正確答案：D參考解析：本題考核法律關系的種類。按照法律關系發生的方式，可以將法律關系分為確認性法律關系與創設性法律關系。故本題選擇D選項。[單選題]8.經營機構發布證券研究報告，應當遵循靜默期安排。其中擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起()內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。A.30日B.40日C.20日D.10日正確答案：B參考解析：本題考核靜默期安排。擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。故本題選B選項。[單選題]9.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于()。A.8%B.10%C.12%D.15%正確答案：D參考解析：本題考核轉融通業務。證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。故本題選D選項。[單選題]10.根據《證券行業誠信準則》，下列選項中，屬于證券公司及其工作人員應當遵守的勤勉盡責要求的是()。A.自覺學習了解并遵守相關法律法規、監管規定、自律規則、業務規范和內部規章制度B.尊重同行，公平競爭，禁止商業賄賂，自覺維護市場競爭秩序，堅決反對不正當競爭的行為C.對自己的專業能力有充分認識，不承諾力不能及或不能如期完成的業務，不推諉應承擔的責任D.不利用虛假和誤導性信息進行宣傳，不編造傳播虛假和誤導性信息正確答案：C參考解析：本題考核證券行業誠信準則。A選項錯誤，自覺學習了解并遵守相關法律法規、監管規定、自律規則、業務規范和內部規章制度屬于合法合規的要求。B選項錯誤，尊重同行，公平競爭，禁止商業賄賂，自覺維護市場競爭秩序，堅決反對不正當競爭的行為屬于公平競爭要求。C選項正確，對自己的專業能力有充分認識，不承諾力不能及或不能如期完成的業務，不推諉應承擔的責任屬于勤勉盡責的要求。D選項錯誤，不利用虛假和誤導性信息進行宣傳，不編造傳播虛假和誤導性信息屬于言行一致的要求。故本題選C選項。[單選題]11.中國證監會等監管機構制定證券公司信用業務相關監管政策、實施監督管理的法律依據是()。A.《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業務規則（試行）》B.《轉融通業務監督管理試行辦法》C.《證券公司融資融券業務管理辦法》D.《證券法》和《證券公司監督管理條例》正確答案：D參考解析：本題考核證券經紀的法律法規。《證券法》、《證券公司監督管理條例》是中國證監會等監管機構制定信用業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。故本題選D選項。[單選題]12.根據《公司法》，上市公司董事和高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的()。A.15%B.10%C.20%D.25%正確答案：D參考解析：本題考核股份有限公司股份轉讓的相關規定。公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%。故本題選D選項。[單選題]13.根據《證券公司證券自營業務指引》，證券公司證券自營業務最高決策機構是()。A.自營業務部門B.投資決策機構C.董事會D.股東（大）會正確答案：C參考解析：本題考核證券自營業務的決策的相關內容。董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。故本題選C選項。[單選題]14.下列關于證券公司及其境內分支機構經營業務的說法，錯誤的是()。A.證券公司及其境內分支機構不得經營未經國務院證券監督管理機構批準的業務B.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理D.未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動正確答案：C參考解析：本題考核證券公司及其分支機構的業務經營。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。故本題選C選項。[單選題]15.證券公司向普通投資者銷售產品前，應當告知的信息不包括()。A.可能直接導致本金虧損的事項B.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容C.可能直接導致超過原始本金損失的事項D.就產品收益提供的確定性判斷正確答案：D參考解析：本題考核向普通投資者銷售產品或者提供服務前應當告知的信息。經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：（1）可能直接導致本金虧損的事項（A項正確）；（2）可能直接導致超過原始本金損失的事項（C項正確）；（3）因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；（4）因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（5）限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容（B項正確）；（6）投資者適當性匹配意見。故本題選D選項。[單選題]16.根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，下列關于證券自營業務風險控制指標的說法，錯誤的是()。A.自營非權益類證券及其衍生品合計額不得超過凈資本的500%B.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%C.持有一種權益類證券的市值與其流通市值的比例不得超過5%D.自營權益類證券及其衍生品合計額不得超過凈資本的100%正確答案：C參考解析：本題考核證券自營。根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司經營自營業務，其持倉規模必須符合下列規定：第一，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。第二，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。第三，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。第四，持有一種權益類證券的市值與其總市值（C選項錯誤）的比例不得超過5%，因包銷、中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。第五，持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%，不含同業存單，國債、中央銀行票據、國開債及基金名稱顯示投資方向為此類債券的指數基金（含ETF）。因包銷、成立發起式基金中國證監會認可的做市業務、買入信用衍生品（合約名義本金未超過持有標的債券規模）或賣出信用衍生品履行保護義務等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。故本題選C選項。[單選題]17.證券公司提交虛假證明文件騙取業務許可的，應給予()處罰。A.中止業務B.沒收相關業務收入并處罰款C.撤銷相關許可并處罰款D.撤銷相關許可正確答案：C參考解析：本題考核《證券法》。提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設立許可、業務許可或者重大事項變更核準的，撤銷相關許可，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款（C項正確）。故本題選C選項。[單選題]18.根據《證券公司風險處置條例》有關規定，下列關于證券公司風險處置過程中有關司法程序的說法，錯誤的是()。A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償B.風險處置現場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關扣押資料中查詢、復制與其工作有關資料的，公安機關應當支持和配合C.處置證券公司風險過程中，發現涉嫌犯罪的案件，屬公安機關管轄的，應當由國務院公安部門統一組織依法查處D.證券公司實際控制的關聯公司，其資產與被處置證券公司混合的，國務院證券監督管理機構不得向人民法院提出申請中止以該關聯公司為被告的民事訴訟程序正確答案：D參考解析：本題考核證券公司風險處置條例。證券公司設立或者實際控制的關聯公司，其資產人員、財務或者業務與被處置證券公司混合的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院提出申請中止以該關聯公司為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序。故本題選D選項。[單選題]19.股票質押式回購業務中，證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的()。A.20%B.40%C.30%D.10%正確答案：C參考解析：本題考核股票質押式回購業務。證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的30%。故本題選C選項。[單選題]20.證券公司在資產管理業務中違反中國證監會相關規定，中國證監會及其派出機構可以對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取的行政監管措施有()。A.出具警示函B.責令改正C.責令定期報告D.暫不受理與其所在機構行政許可有關的文件正確答案：A參考解析：本題考核資產管理業務的監管措施及法律責任。證券公司、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施。故本題選A選項。[單選題]21.下列關于資產支持證券信息披露的說法，正確的是()。A.每次分配收益前，管理人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告B.每次分配收益后，托管人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告C.每次分配收益前，管理人和托管人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告D.每次分配收益后，專項計劃分配報告應當由管理人向相關監管機構報告正確答案：A參考解析：本題考核資產支持證券信息披露。每次收益分配前，管理人應當及時向資產支持證券合格投資者披露專項計劃收益分配報告。故本題選A選項。[單選題]22.經營機構發布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，關于獨立性原則，以下說法錯誤的是()。A.經營機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發布業務與銷售服務業務分開管理B.除相關銷售服務人員外，其他人不得在證券研究報告發布前影響證券研究報告的發布時間C.制作發布證券研究報告的相關人員，應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員D.經營機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受上市公司基金管理公司等利益相關者的干涉和影響正確答案：B參考解析：本題考核證券投資咨詢。經營機構應當維護證券研究報告制作發布的獨立性，從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發布業務與銷售服務業務分開管理：制作發布證券研究報告的相關人員，應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員；證券研究報告相關銷售服務人員不得在證券研究報告發布前干涉和影響證券研究報告的制作過程研究觀點和發布時間。經營機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受利益相關者的干涉和影響。故本題選B選項。[單選題]23.根據《證券公司柜臺交易業務規范》，下列關于柜臺交易合同簽訂、財產擔保的說法，錯誤的是()。A.證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同B.金融衍生產品的柜臺交易合同應符合證券業協會對金融衍生產品主協議及配套文件的相關規定C.證券公司向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立專門賬戶存放D.證券公司與投資者約定抵押、質押等財產擔保的，不得辦理擔保設定手續正確答案：D參考解析：本題考核柜臺交易合同簽訂、財產擔保。A選項正確，證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同。B選項正確，約定雙方的權利義務。金融衍生產品的柜臺交易合同應符合協會對金融衍生產品主協議及配套文件的相關規定。C選項正確，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立專門賬戶存放，不得違約動用。D選項錯誤，證券公司與投資者約定抵押、質押等財產擔保的，應當依法辦理擔保設定手續。故本題選D選項。[單選題]24.根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》，下列不滿足私募基金的合格投資者資產規模或者收入水平要求的是()。A.凈資產為500萬元的單位B.金融資產為300萬元的個人C.最近三年個人年均收入為100萬元的個人D.最近三年個人年均收入為50萬元的個人正確答案：A參考解析：本題考核非公開募集基金的合格投資者的要求。合格的單位投資者，凈資產應不低于1000萬元（A選項，凈資產少于1000萬，故不滿足資產規模的要求）；合格的個人投資者，金融資產應不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。故本題選A選項。【名師點撥】"私募基金"對合格投資者的要求和"私募資產管理產品"對合格投資者的要求是不同的考點，注意區分。[單選題]25.期貨交易實行當日無負債結算制度。在期貨交易場所規定的時間，期貨結算機構應當在當日按照()對結算參與人進行結算：結算參與人應當根據期貨結算機構的結算結果對交易者進行結算。A.結算價B.收盤價C.成交價D.最低價正確答案：A參考解析：本題考核期貨與衍生品法。期貨交易實行當日無負債結算制度。在期貨交易場所規定的時間，期貨結算機構應當在當日按照結算價對結算參與人進行結算。故本題選A選項。[單選題]26.某證券公司資產管理部客戶服務組與公司信息技術中心攜手開發了綜合信息平臺，能夠自動提取賬戶運作信息并生成定期報告，通過系統后臺發送客戶指定郵箱，降低了漏報、錯報、遲報等風險，提升了客戶滿意度。上述實踐彰顯了證券行業文化建設中的()。A.堅持專業精神，提升服務能力B.堅持依法合規，筑牢發展基礎C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣D.堅持誠實守信，恪守職業操守正確答案：A參考解析：本題考核證券行業文化建設。堅持專業精神，提升服務能力敬畏專業，做精主業。提倡專業主義，提升專業能力，堅持守正創新，增強專業化發展"軟實力"，培育工匠精神，增強學習本領，打造專業化服務的核心競爭力；著力提升把加強黨的領導和專業主義精神結合起來的能力，金融服務實體經濟的能力，防范化解金融風險的能力，適應國際化發展的能力金融機構治理能力。故本題選A選項。[單選題]27.上市公司設()負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。A.董事助理B.監事長C.董事會秘書D.董事長正確答案：C參考解析：本題考核上市公司組織機構的特別規定。上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。故本題選C選項。[單選題]28.企業計提法定公積金超過注冊資本的()之后，可不再提取。A.50%B.30%C.51%D.25%正確答案：A參考解析：本題考核公司財務會計制度的基本要求和內容。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。故本題選A選項。[單選題]29.下列關于證券公司網絡和信息安全管理的說法，錯誤的是()。A.證券公司應當對本機構網絡和信息安全負責，相關責任不因其他機構提供產品或者服務進行轉移或者減輕B.中國證監會建立集中管理、分級負責的證券期貨業網絡和信息安全監督管理體制C.中國證券業協會科技監管部門對證券期貨業網絡和信息安全實施監督管理D.中國證監會派出機構對本轄區經營機構和信息技術系統服務機構網絡和信息安全實施日常監管正確答案：C參考解析：本題考核證券公司網絡和信息安全管理。中國證監會科技監管部門對證券期貨業網絡和信息安全實施監督管理，C項錯誤。故本題選擇C選項。[單選題]30.為進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創造能力的服務水平，促進高新技術產業和戰略性新興產業發展，支持上海國際金融中心和科技創新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發展，我國于()年在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020正確答案：C參考解析：本題考核科創板的設立時間。為進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創新能力的服務水平，促進高新技術產業和戰略性新興產業發展，支持上海國際金融中心和科技創新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發展，我國于2019年在上交所設立科創板并試點注冊制。故本題選擇C選項。[單選題]31.證券公司風險覆蓋率不得低于()。A.80%B.60%C.100%D.50%正確答案：C參考解析：本題考核證券公司應持續符合的風險控制指標標準。證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：（1）風險覆蓋率不得低于100%；（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩定資金率不得低于100%。故本題選C選項。[單選題]32.下列關于董事、高級管理人員違反經營義務所得收入的處理方式，正確的是()。A.所得收入依據公司章程的規定處理B.所得收入歸個人，但公司應當對相應人員進行處罰問責C.所得收入用于賠償因違規經營行為導致的損害D.所得收入歸公司所有正確答案：D參考解析：本題考核董事、監事和高級管理人員的義務和責任。董事、高級管理人員違反經營義務所得的收入應當歸公司所有。故本題選D選項。[單選題]33.根據《期貨和衍生品法》，下列關于跨境交易與監管協作的說法，錯誤的是()。A.境外期貨交易場所在境內設立代表機構的，應當向國務院期貨監督管理機構備案，境外期貨交易場所代表機構及其工作人員，不得從事或者變相從事任何經營活動B.境內機構為境外機構在境內從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應當經國務院期貨監督管理機構批準C.境外期貨交易場所向境內單位或者個人提供直接接入該交易場所交易系統進行交易服務的，應當向國務院期貨監督管理機構申請注冊D.境內單位或者個人從事境外期貨交易，應當委托具有境內期貨經紀業務資格的境外期貨經營機構進行，國務院另有規定的除外正確答案：D參考解析：本題考核跨境交易與監管協作。A選項正確，境外期貨交易場所在境內設立代表機構的，應當向國務院期貨監督管理機構備案。境外期貨交易場所代表機構及其工作人員，不得從事或者變相從事任何經營活動。B選項正確，境外機構在境內從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應當經國務院期貨監督管理機構批準，適用本法的相關規定。境內機構為境外機構在境內從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應當經國務院期貨監督管理機構批準。C選項正確，境外期貨交易場所向境內單位或者個人提供直接接入該交易場所交易系統進行交易服務的，應當向國務院期貨監督管理機構申請注冊，接受國務院期貨監督管理機構的監督管理，國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。D選項錯誤，境內單位或者個人從事境外期貨交易，應當委托具有境外期貨經紀業務資格的境內期貨經營機構進行，國務院另有規定的除外。故本題選D選項。[單選題]34.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：B參考解析：本題考核轉融通業務規則。證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。中國證監會可以根據防范證券金融公司風險的需要，對提取比例進行調整。故本題選B選項。[單選題]35.證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度正確答案：B參考解析：本題考核流動性風險限額的相關內容。證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。故本題選B選項。[單選題]36.證券代銷協議的必備條款不包括()。A.代銷證券的種類、數量B.代銷證券的金額C.不可抗力D.代銷證券的發行價格正確答案：C參考解析：本題考核承銷協議的主要內容。發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：（1）當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（2）代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格；（A、B、D項正確）（3）代銷、包銷的期限及起止日期；（4）代銷、包銷的付款方式及日期；（5）代銷、包銷的費用和結算辦法；（6）違約責任；（7）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。其中不包括不可抗力，故本題選C選項。[單選題]37.下列關于證券公司審慎經營的說法，正確的是()。A.將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理B.將客戶的交易結算資金歸入自有財產并存放在商業銀行C.建立健全風險管理與內部控制制度D.與他人合資、合作經營管理分支機構正確答案：C參考解析：本題考核證券公司及其分支機構的業務經營。AD項錯誤，證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。B項錯誤，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。C項正確，證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。故本題選C選項。[單選題]38.根據《證券法》，下列關于投資者保護的說法，錯誤的是()。A.普通投資者與證券公司發生證券業務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司可以拒絕B.根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業投資者C.投資者與發行人、證券公司等發生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解D.普通投資者與證券公司發生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規以及國務院證券監督管理機構的規定，不存在誤導、欺詐等情形正確答案：A參考解析：本題考核投資者保護的具體方式。投資者與發行人、證券公司等發生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解。普通投資者與證券公司發生證券業務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司不得拒絕。投資者保護機構對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。故本題選A選項。[單選題]39.甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業務事業部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，王某可以接受乙公司提供的()。A.宴請及觀光游覽服務B.基金宣傳推介資料C.乙公司機構客戶基金優惠申購費率D.高檔禮品正確答案：B參考解析：本題考核代銷金融產品業務。證券公司及其從事金融產品代銷業務的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。故本題選B選項。[單選題]40.根據《證券法》，下列投資者的做法，錯誤的是()。A.乙某持有某上市公司已發行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，乙某按照規定報告并通知該上市公司予以公告B.丁某持有某上市公司已發行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例又增加百分之五，丁某按照規定報告并公告，在公告后三日內再行買入該上市公司股票C.丙某持有某上市公司已發行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之一時，丙某在該事實發生的次日通知該上市公司并公告D.甲某通過證券交易所交易某上市公司股票在持股比例達到該上市公司已發行的有表決權股份達到百分之五時，甲某按照規定報告并通知該上市公司予以公告正確答案：B參考解析：本題考核《證券法》。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監督管理機構規定的情形除外。投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在該事實發生之日起至公告后3日內，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監督管理機構規定的情形除外。（B選項錯誤）違反上述規定買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的36個月內對該超過規定比例部分的股份不得行使表決權。故本題選B選項。[多選題]1.根據《融資融券合同必備條款》，下列關于融資融券合同所包含內容的說法，正確的有()。A.訂立合同的目的和依據B.載明開立信用業務相關賬戶的有關內容C.約定融資融券特定的財產信托關系D.約定融資融券交易涉及的權益處理事項正確答案：ABCD參考解析：本題考核融資融券業務合同的基本內容。A選項正確，根據中國證券業協會發布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業務合同的基本內容應包含訂立合同的目的和依據。B選項正確，合同應載明開立信用業務相關賬戶的有關內容。C選項正確，融資融券業務合同應約定融資融券特定的財產信托關系，即信托目的、信托財產范圍、信托的成立和生效、信托財產的管理、信托財產的處分及信托的終止。D選項正確，合同約定融資融券交易所涉及的權益處理事項。故本題選ABCD選項。[多選題]2.證券期貨經營機構違反適當性管理規定，有下列()情形的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下的罰款。A.未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的B.未按規定進行投資者類別轉化的C.未建立或者更新投資者評估數據庫的D.未按規定錄音錄像或者采取配套留痕安排的正確答案：ABCD參考解析：本題考核對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。經營機構有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：（1）未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的（A項正確）；（2）未按規定進行投資者類別轉化的（B項正確）；（3）未建立或者更新投資者評估數據庫的（C項正確）；（4）未按規定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務的；（5）未按規定劃分產品或者服務風險等級的；（6）未按規定錄音錄像或者采取配套留痕安排的（D項正確）；（7）未按規定制定或者落實適當性內部管理制度和相關制度機制的；（8）未按規定開展適當性自查的；（9）未按規定妥善保存相關信息資料的。故本題選ABCD選項。[多選題]3.根據《證券公司風險處置條例》，證券公司出現下列()情況且情節嚴重時，證監會可以對其接管。A.治理混亂，管理失控B.挪用客戶資產并且不能自行彌補C.在證券交易結算中多次發生交收違約或者交收違約數額較大D.風險控制指標不符合規定，發生重大財務危機正確答案：ABCD參考解析：本題考核證券公司風險處置條例內容。證券公司有下列情形之一的，國務院證券監督管理機構可以將其證券經紀等涉及客戶的業務進行托管；情節嚴重的，可以對該證券公司進行接管：（1）治理混亂、管理失控；（A選項表述正確）（2）挪用客戶資產并且不能自行彌補；（B選項表述正確）（3）在證券交易結算中多次發生交收違約或者交收違約數額較大；（C選項表述正確）（4）風險控制指標不符合規定，發生重大財務危機；（D選項表述正確）（5）其他可能影響證券公司持續經營的情形。故本題選ABCD選項。[多選題]4.根據《證券法》，發行人擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對()給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。A.直接負責的主管人員B.控股股東C.實際控制人D.其他直接責任人員正確答案：AD參考解析：本題考核擅自改變公開發行證券募集資金用途法律責任。《證券法》規定，發行人違反本法規定擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以50萬以上500萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人（A、D項正確）給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。故本題選AD選項。[多選題]5.除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動有關的上市公司收購以及上市公司重大資產重組財務顧問業務涉及的法律法規、部門規章和規范性文件包括()。A.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》B.《上市公司收購管理辦法》C.《科創板上市公司重大資產重組特別規定》D.《關于加強證券經紀業務管理的規定》正確答案：ABC參考解析：本題考核與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的法律依據。依據的法律法規主要包括《證券法》《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》（A項）《上市公司重大資產重組管理辦法》（C項）和《上市公司收購管理辦法》（B項）等。故本題選ABC選項。[多選題]6.下列不屬于資產證券化基礎資產清單的有()。A.不動產租金債權B.提單C.倉單D.產權證書正確答案：BCD參考解析：本題考核資產管理業務。資產證券化基礎資產負面清單包括不能直接產生現金流、僅依托處置資產才能產生現金流的基礎資產，如提單、倉單、產權證書等具有物權屬性的權利憑證。故本題選BCD選項。[多選題]7.以下屬于違反證券公司發布研究報告關于利益沖突防范和信息隔離墻機制的行為有()。A.從事證券研究報告業務的相關人員，兼職從事公司證券自營業務B.證券公司持有某上市公司股票達到已發行股份的0.5%，并且發布了對該股票明確估值的證券研究報告C.擔任某上市公司配股的主承銷商，自確定并公告公開發行價格日10日內，發布與該上市公司有關的證券研究報告D.跨越隔離墻期滿，證券分析師可以利用公司承銷保薦業務項目的非公開信息發布證券研究報告正確答案：ACD參考解析：本題考核：證券公司發布研究報告關于利益沖突防范和信息隔離墻機制的行為。A項違反，從事發布證券研究報告業務的相關人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務。B項不違反，證券公司、證券投資咨詢機構發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。C項違反，擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起10日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告。D項違反，跨越隔離墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息，發布證券研究報告。故本題選ACD選項。[多選題]8.根據《非上市公眾公司監督管理辦法》，對非上市公眾公司進行持續監管，防范風險，維護證券市場秩序的監管主體包括()。A.國務院B.商業銀行C.地方人民政府D.中國證監會正確答案：ACD參考解析：本題考核監管部門對全國股轉系統業務的監管措施。中國證監會會同國務院有關部門（A、D項）、地方人民政府（C項），依照法律法規和國務院有關規定，各司其職，分工協作，對公眾公司進行持續監管，防范風險，維護證券市場秩序。故本題選擇ACD選項。[多選題]9.下列關于從事證券、期貨投資咨詢活動的說法，正確的是()。A.通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務B.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會C.接受本公司的委托，為投資者提供證券、期貨投資咨詢服務D.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告正確答案：ABD參考解析：本題考核證券投資咨詢人員執業行為準則。證券投資咨詢，是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務（C選項錯誤）；（2）舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等（B選項正確）；（3）在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務（A、D選項正確）；（4）通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券投資咨詢服務；（5）中國證監會認定的其他形式。故本題選ABD選項。[多選題]10.根據《證券法》，下列關于證券交易的說法，正確的有()。A.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券B.公開發行的證券，可以在按照國務院規定設立的區域性股權市場轉讓C.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式D.依法發行的證券，《公司法》和其他法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得轉讓正確答案：ACD參考解析：本題考核證券交易的條件及方式。A項正確，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。B項錯誤，C項正確，公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易。D項正確，依法發行的證券，《公司法》和其他法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得轉讓。故本題選ACD選項。[多選題]11.根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列關于證券投資咨詢人員申請登記必須具備的條件的說法，正確的有()。A.未受過行政處罰B.具有良好的職業道德C.具有從事證券業務兩年以上的經歷D.具有高中以上學歷正確答案：BC參考解析：本題考核證券投資咨詢人員的從業條件。證券投資咨詢人員必須具備下列條件：（1）具有中華人民共和國國籍；（2）具有完全民事行為能力；（3）品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德（B項正確）；（4）未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰（A項錯誤，未強調嚴重）；（5）具有大學本科以上學歷（D項錯誤）；（6）證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷（C項正確），期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷；（7）具備從事業務所需的相應專業能力，符合相關從業條件；（8）中國證監會規定的其他條件。故本題選BC選項。[多選題]12.證券公司每年規定時間內應報送柜臺市場業務年度報告，下列關于報告內容的說法，正確的有()。A.交易情況B.登記結算C.投資者適當性管理D.風險及合規管理正確答案：ABCD參考解析：本題考核柜臺市場業務年度報告的內容。證券公司應于每月結束后5個工作日內按要求向中國證券業協會報送柜臺交易月度報表；每年結束后規定時間報送柜臺市場業務年度報告，內容包括但不限于：柜臺市場業務總體情況、交易（A項）、登記結算（B項）、投資者適當性管理（C項）、風險及合規管理（D項）等。故本題選ABCD選項。[多選題]13.下列關于封閉式基金與開放式基金區別的說法，正確的有()A.存續期限不同B.申購和贖回份額的限制不同C.基金規模不同D.基金份額交易方式不同正確答案：ABCD參考解析：本題考核封閉式基金與開放式基金的區別。二者的區別如下：（1）存續期限不同；（2）申購和贖回份額的限制不同；（3）基金規模不同；（4）基金份額交易方式不同；（5）基金投資策略不同。故本題選ABCD選項。[多選題]14.根據《公司法》，下列關于公司合并的說法，正確的有()。A.公司合并應當由公司股東（大）會作出決議B.公司合并應當通知債權人C.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散D.三個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方保留正確答案：ABC參考解析：本題考核公司合并的有關規定。A項正確，公司合并或分立，應當由公司的股東（大）會作出決議。有限責任公司，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。B項正確，公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。C項正確，一家公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。D項錯誤，兩家以上（并非三個以上）公司合并設立一家新的公司為新設合并，合并各方解散。故本題選擇ABC選項。[多選題]15.下列符合欺詐發行證券罪的刑事立案追訴標準，應予立案追訴的有()。A.非法募集資金金額在500萬元以上的B.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的C.利用募集的資金進行違法活動的D.向負有金融監督管理職責的單位或者人員行賄的正確答案：BCD參考解析：本題考核欺詐發行證券罪的刑事立案追訴標準。（1）非法募集資金金額在1000萬元以上的（A項錯誤）；（2）虛增或者虛減資產達到當期資產總額30%以上的；（3）虛增或者虛減營業收入達到當期營業收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤達到當期利潤總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額達到最近一期披露的凈資產50%以上的；（6）造成投資者直接經濟損失數額累計在100萬元以上的；（7）為欺詐發行證券而偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的（B項正確）；（8）為欺詐發行證券向負有金融監督管理職責的單位或者人員行賄的（D項正確）；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的（C項正確）；（10）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。故本題選BCD選項。[多選題]16.私募基金管理人的股東、實際控制人、合伙人的禁止行為包括()A.虛假出資B.接受他人委托出資C.擅自工預私募基金管理人的業務活動D.要求私募基金管理人利用私募基金財產為自己牟取利益正確答案：ABCD參考解析：本題考核私募基金管理人。私募基金管理人的股東、實際控制人、合伙人不得有下列行為：（1）虛假出資、抽逃出資、委托他人或者接受他人委托出資：（2）未經股東會或者董事會決議等法定程序擅自干預私募基金管理人的業務活動；（3）要求私募基金管理人利用私募基金財產為自己或者他人牟取利益，損害投資者利益（4）法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。故本題選ABCD選項。[多選題]17.國務院證券監督管理機構發現私募基金管理人違法違規，應當責令限期改正，逾期未改正的，可以對其采取的措施有()。A.責令暫停部分或者全部業務B.責令負有責任的股東轉讓股權、負有責任的合伙人轉讓財產份額C.責令更換董事、監事、高級管理人員、執行事務合伙人或者委派代表D.責令私募基金管理人聘請或者指定第三方機構對私募基金財產進行審計正確答案：ABCD參考解析：本題考核私募監督管理措施。國務院證券監督管理機構發現私募基金管理人違法違規，或者其內部治理結構和風險控制管理不符合規定的，應當責令限期改正，逾期未改正，或者行為嚴重危及該私募基金管理人的穩健運行、損害投資者合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：（1）責令暫停部分或者全部業務；（2）責令更換董事、監事、高級管理人員、執行事務合伙人或者委派代表，或者限制其權利；（3）責令負有責任的股東轉讓股權、負有責任的合伙人轉讓財產份額，限制負有責任的股東或者合伙人行使權利：（4）責令私尊基金管理人聘請或者指定第三方機構對私募基金財產進行審計，相關費用由私募基金管理人承擔。故本題選ABCD。[多選題]18.在證券期貨業網絡和信息安全管理過程中，中國證監會依法履行的監督管理包括()。A.組織開展證券期貨業投資者個人信息保護工作B.指導證券期貨業網絡和信息安全促進與發展C.負責證券期貨業網絡和信息安全重大技術路線、重大科技項目管理D.組織制定并推動落實證券期貨業網絡和信息安全發展規劃、監管規則和行業標準正確答案：ABCD參考解析：本題考核證券公司網絡和信息安全管理。在證券期貨業網絡和信息安全管理過程中，中國證監會依法履行以下監督管理：（1）組織制定并推動落實證券期貨業網絡和信息安全發展規劃、監管規則和行業標準；（2）負責證券期貨業網絡和信息安全的監督管理，按規定做好證券期貨業涉及的關鍵信息基礎設施安全保護工作；（3）負責證券期貨業網絡和信息安全重大技術路線、重大科技項目管理；（4）組織開展證券期貨業投資者個人信息保護工作：（5）負責證券期貨業網絡安全應急演練、應急處置、事件報告與調查處理（6）指導證券期貨業網絡和信息安全促進與發展（7）支持、協助國家有關部門組織實施網絡和信息安全相關法律、行政法規（8）法律法規規定的其他網絡和信息安全監管職責。故本題選ABCD選項。[多選題]19.根據《證券投資基金法》，基金管理人的職責包括()。A.辦理基金份額的發售和登記事宜B.對基金財務會計報告、中期和年度報告出具意見C.計算并公告基金資產凈值D.安全保管基金財產正確答案：AC參考解析：本題考核基金管理人的職責。公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜（A項正確）；（2）辦理基金備案手續；（3）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（5）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（6）編制中期和年度基金報告；（7）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格（C項正確）；（8）辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；（9）按照規定召集基金份額持有人大會；（10）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。B、D項錯誤，對基金財務會計報告、中期和年度報告出具意見及安全保管基金財產屬于基金托管人的職責。故本題選AC選項。[多選題]20.關于有限責任公司監事會，下列說法錯誤的有()。A.設監事會的，其成員不得少于五人B.股東人數較少或者規模較小的，可以不設監事會C.監事會應當包括不高于總人數三分之一的公司職工代表D.董事、高級管理人員可以兼任監事正確答案：ACD參考解析：本題考核有限責任公司的組織機構。A項錯誤，B項正確，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。C項錯誤，監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。D項錯誤，董事、高級管理人員不得兼任監事。故本題選擇ACD選項。[多選題]21.下列關于關聯關系的說法，正確的是()。A.公司不得與具有關聯關系的企業進行交易B.國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系C.公司的董事、監事、高級管理人員不得利用其關聯關系損害公司利益D.公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益正確答案：BCD參考解析：本題考核關聯關系的相關規定。A選項錯誤，公司可以與具有關聯關系的企業進行交易。B選項正確，國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系。C選項正確，公司的董事、監事、高級管理人員不得利用其關聯關系。D選項正確，公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益。故本題選BCD選項。[多選題]22.下列關于證券公司合規經營的說法，錯誤的有()。A.證券公司應保證關聯交易的公允性B.證券公司不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利C.證券公司的合規管理僅體現在執行、監督環節D.證券公司的合規管理僅需覆蓋總部各部門及分支機構，不需覆蓋各層級子公司正確答案：CD參考解析：本題考核證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求。A項正確，證券公司應當依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。B項正確，證券公司應當持續督促客戶規范證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。CD項錯誤，證券公司的合規應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。故本題選擇CD選項。[多選題]23.下列關于證券公司融資管理應符合的要求的說法，錯誤的有()。A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品等的分散度管理，適當設置分散度限額C.積極維護與所有融資交易對手的關系，保持在市場上的適當穩定程度，不定期評估市場融資和資產變現能力D.監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響正確答案：BC參考解析：本題考核證券公司融資管理的基本要求。證券公司的融資管理應符合以下要求：（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。（A選項正確）（2）加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額。（B選項錯誤）（3）加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期（而非不定期）評估市場融資和資產變現能力。（C選項錯誤）（4）密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。（D選項正確）故本題選BC選項。[多選題]24.中國證監會及其派出機構在對證券公司信息技術管理及服務活動的監管過程中，可以采用()等方式開展現場檢查及非現場檢查。A.滲透測試B.漏洞掃描C.信息技術風險評估D.委托其他證券公司開展檢查正確答案：ABC參考解析：本題考核信息技術管理的監督檢查。中國證監會及其派出機構在對證券公司信息技術管理及服務活動的監管過程中，可以采用滲透測試（A項）、漏洞掃描（B項）及信息技術風險評估（C項）等方式開展現場檢查及非現場檢查。證券公司應當予以配合，如實提供有關文件、資料，不得拒絕、阻礙或隱瞞。故本題選ABC選項。[多選題]25.根據《證券公司分類監管規定》，某證券公司進行分類評價，為了全面準確評估自身風險管理能力，該公司需要準備本公司上一年度5月1日至本年度4月30日的相關風險管理能力的數據資料，必須具備的數據資料包括()方面的內容。A.資本充足、公司治理與合規管理B.全面風險管理、信息技術管理C.客戶權益保護、信息披露D.經營管理能力、創新能力正確答案：ABC參考解析：本題考核證券公司分類監管。證券公司分類監管的評價指標體系：風險管理能力主要根據資本充足、公司治理與合規管理、全面風險管理、信息技術管理、客戶權益保護、信息披露六類評價指標進行評價，體現證券公司對流動性風險、合規風險、市場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。故本題選ABC選項。[多選題]26.根據《非上市公眾公司監督管理辦法》，對非上市公眾公司進行持續監管，防范風險，維護證券市場秩序的監管主體包括()。A.國務院B.商業銀行C.地方人民政府D.中國證監會正確答案：ACD參考解析：本題考核監管部門對全國股轉系統業務的監管措施。中國證監會會同國務院有關部門（A、D項）、地方人民政府（C項），依照法律法規和國務院有關規定，各司其職，分工協作，對公眾公司進行持續監管，防范風險，維護證券市場秩序。故本題選擇ACD選項。[多選題]27.證券公司或其工作人員在資產管理業務開展過程中違反法律、行政法規等規定，中國證監會及相關派出機構可以對其及人員采取的行政監管措施包括()。A.監管談話B.認定為不適當人選C.出具警示函D.責令改正正確答案：ABCD參考解析：本題考核行政監管措施以及相關法律責任。證券公司、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的，中國證監會及相關派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施。故本題選ABCD選項。[多選題]28.下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有()。A.公司的董事甲某B.持有A公司10%股份的股東C.A公司的實際控制人丙某D.為A公司承銷的證券公司的有關人員正確答案：ABCD參考解析：本題考核內幕信息知情人的范圍。證券、期貨交易內幕信息的知情人員包括：（1）發行人及其董事、監事、高級管理人員；（A項屬于）（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；（B、C項屬于）（3）發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員；（4）由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息；（5）上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員；（6）因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；（D項屬于）（7）因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員；（8）因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產；交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員；（9）國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。故本題選ABCD選項。[多選題]29.下列關于公司章程的說法，正確的有()。A.公司是否需要制定公司章程，由股東大會決B.公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力C.公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記D.公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準正確答案：BCD參考解析：本題考核公司法。公司章程，是指公司依法制定的，規定公司名稱、住所、經營范圍、經營管理制度等重大事項的基本文件。公司章程是公司組織或活動的基本準則。設立公司必須依法制定公司章程（A錯誤）。公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力。公司章程在公司法中具有重要意義。故本題選BCD選項。[多選題]30.根據《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司內部控制主要內容的說法，正確的有()。A.業務創新的內部控制不屬于證券公司內部控制的主要內容B.信息系統的內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容C.分支機構內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容D.人力資源管理內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容正確答案：BCD參考解析：本題考核證券公司內部控制主要內容。證券公司內部控制的主要內容包括經紀業務內部控制、自營業務內部控制、投資銀行業務內部控制、受托投資管理業務內部控制、研究咨詢業務內部控制、業務創新的內部控制、分支機構內部控制、財務管理內部控制、會計系統內部控制、信息系統內部控制、人力資源管理內部控制等方面。故本題選BCD選項。[多選題]31.證券公司營業部員工張某為營銷人員，陳某為信息技術人員，錢某為合規人員，楊某為證券經紀人，以下違反證券經紀業務管理規定的有()。A.張某為客戶辦理開立證券賬戶業務B.陳某承擔營業部風險監控工作C.錢某從事客戶招攬業務D.楊某從事客戶招攬業務正確答案：ABC參考解析：本題考核證券經紀業務管理規定。A項違反，營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務。B項違反，負責風險監控和業務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位。C項違反，從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷（客戶招攬屬于營銷活動）、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動。D項不違反，證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。故本題選擇ABC選項。[多選題]32.根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則包括()。A.守法合規B.獨立審慎C.誠實信用D.忠實公司利益正確答案：AC參考解析：本題考核證券投資。《證券投資顧問業務暫行規定》第三條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定加強合規管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益第四條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。第五條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益：不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。故本題選AC選項。[多選題]33.根據《關于證券業從業人員登記管理有關事項的通知》，下列關于證券業從業人員的登記類別的說法，正確的有()。A.從業人員登記類別包括一般證券業務、證券經紀人等B.從業人員登記類別包括證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、保薦代表人等C.應當根據從業人員實際從事的業務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別D.登記信息包括基本信息、專業能力水平評價情況、從業經歷及相關情況、誠信情況及其他執業聲譽情況等正確答案：ABCD參考解析：本題考核證券業從業人員的登記類別。從業人員應當符合從事證券業務的條件，并按照規定由所在證券公司按照規定向中國證券業協會登記。登記類別包括一般證券業務、證券經紀人、證券投資咨詢（證券投資顧問）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人等（A、B項正確）。證券公司應當根據人員實際崗位、從事的業務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。登記信息包括基本信息、專業能力水平評價情況、從業經歷及相關情況、誠信情況及其他執業聲譽情況等（C、D項正確）。故本題選ABCD選項。[多選題]34.下列關于有限合伙企業的說法中，正確的有()。A.有限合伙企業至少應當有2個普通合伙人B.有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質；但是，合伙協議另有約定的除外C.有限合伙人可以按照合伙協議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前30日通知其他合伙人D.有限合伙人的自有財產不足清償其與合伙企業無關的債務的，該合伙人可以以其從有限合伙企業中分取的收益用于清償正確答案：BCD參考解析：本題考核有限合伙企業。A選項錯誤，有限合伙企業由2個以上50個以下合伙人設立；但是，法律另有規定的除外。有限合伙企業至少應當有1個普通合伙人。B選項正確，有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質；但是，合伙協議另有約定的除外。C選項正確，有限合伙人可以按照合伙協議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前30日通知其他合伙人。D選項正確，有限合伙人的自有財產不足清償其與合伙企業無關的債務的，該合伙人可以以其從有限合伙企業中分取的收益用于清償。故本題選BCD選項。[多選題]35.甲證券公司不得為()開立信用業務賬戶。A.未按照要求提供有關情況的張某B.從事證券交易時間不足兩年的李某C.缺乏風險承擔能力的王某D.最近20個交易日日均證券類資產低于100萬元的趙某正確答案：AC參考解析：本題考核證券公司不得為客戶開設信用業務賬戶的情形。證券公司不得為客戶開立信用業務賬戶的情形：（1）未按照要求提供有關情況。（A項正確）（2）從事證券交易時間不足半年。（B項錯誤）（3）缺乏風險承擔能力。（C項正確）（4）最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶。（D項錯誤）（5）本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）關聯人。故本題選AC選項。[多選題]36.根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司業務規則與風險控制一般規定的說法，正確的有()。A.證券公司未按規定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰B.證券公司未按規定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰C.證券公司委托經紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰D.證券公司未按照規定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰正確答案：ABD參考解析：本題考核證券公司業務規則與風險控制一般規定。應承擔法律責任的情形：（1）違反有關分支機構管理規定；（2）違反賬戶實名制規定；（3）違反了解客戶原則或適當性原則；（4）違反有關合同簽訂規定；（5）未按照規定編制并向客戶送交對賬單（A項正確）；（6）違反信息查詢規定，例如證券公司未按照規定建立并有效執行信息查詢制度或未按照規定指定專門部門處理客戶投訴（B項正確）；（7）違反有關委托他人進行業務活動規定；（8）違反向客戶提供投資建議有關規定；（9）未按照規定提取一般風險準備金（D項正確）。C項錯誤，目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內部營銷人員進行直接營銷和委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動，故委托經紀人為客戶提供服務屬于合規行為，不需要承擔相應處罰。故本題選ABD選項。[多選題]37.證券公司開展保密側業務時，將相關項目所涉及公司或證券列入觀察名單的時點，可能包括()。A.與客戶簽署保密協議時B.對項目立項時C.進場開展工作時D.實際獲知項目內幕信息時正確答案：ABCD參考解析：本題考核觀察名單的進入時點。證券公司開展保密側業務時，應當在與客戶發生實質性接觸后的適當時點，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單。此處所指的適當時點，以與客戶簽署保密協議（A項）、對項目立項（B項）、進場開展工作（C項）和實際獲知項目內幕信息（D項）中較早者為準。故本題選ABCD選項。[多選題]38.經其他合伙人一致同意，可以決議將下列合伙人除名()。A.未履行出資義務的李某B.因故意或者重大過失給合伙企業造成損失的張某C.執行合伙事務時有不正當行為的孫某D.有不良嗜好，但不影響正常事務的王某正確答案：ABC參考解析：本題考核除名退伙的情形。合伙人有下列情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務（A項正確）；（2）因故意或者重大過失給合伙企業造成損失（B項正確）；（3）執行合伙事務時有不正當行為（C項正確）；（4）發生合伙協議約定的事由。故本題選ABC選項。[多選題]39.某有限責任公司股東會決定解散該公司，該公司下列行為不符合法律規定的有()。A.股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議B.清算組成立15日后，將公司解散一事通知了全體債權人C.在清理公司財產過程中，清算組發現公司財產僅夠清償80%的債務，遂通知債權人不再清償D.清算組經集體表決，決定清償債務前將公司辦公家具分給股東正確答案：BCD參考解析：本題考核有限責任公司的清算組。A項符合法律法規，有限責任公司的清算組由股東組成。股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議的做法正確。B項不符合法律法規，清算組應當自成立之日起10日內通知債權人。清算組成立15日后，將公司解散一事通知了全體債權人的做法錯誤。C項不符合法律法規，清算組發現公司財產不足清償債務的，應當依法向人民法院申請宣告破產。在清理公司財產過程中，清算組發現公司財產僅夠清償80%的債務，遂通知債權人不再清償的做法錯誤。D項不符合法律法規，公司財產在未按規定清償債務前，不得分配給股東，清算組經集體表決，決定清償債務前將公司辦公家具分給股東的做法錯誤。故本題選BCD選項。[多選題]40.下列涉及規范全國股轉系統業務的主要法律、行政法規的是()。A.《國務院關于開展優先股試點的指導意見》B.《證券法》C.《公司法》D.《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》正確答案：BC參考解析：本題考核全國股轉系統業務的主要法律、行政法規。全國股轉系統業務的主要法律包括：《公司法》《證券法》等。（BC選項正確）全國股轉系統業務的主要部門規章及規范性文件包括：《非上市公眾公司監督管理辦法》《非上市公眾公司信息披露管理辦法》《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》《非上市公眾公司收購管理辦法》《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌規則》《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦掛牌業務指引》《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》《全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務細則》《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理辦法（試行）》《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引（試行）》等。故本題選BC選項。[判斷題]1.證券交易所、證券登記結算機構、相關行業協會按照章程及業務規則，對股票期權市場實行集中