第二章個案研究內(nèi)容提要：什么是個案研究·什么情況下適合采用個案研究·個案研究的相關(guān)問題·個案的選擇·能從個案研究中得出普遍性結(jié)論嗎·個案研究的邊界·個案研究方法的優(yōu)點·個案研究方法的缺點·自測表個案研究個案研究通過重點研究一個（或少數(shù)幾個）特殊現(xiàn)象的實例，對在特定情況下發(fā)生的事件、關(guān)系、經(jīng)歷或過程進行深度剖析。個案研究已廣泛應(yīng)用于社會研究，尤其是小規(guī)模的研究。研究者在選擇個案研究策略的同時，也選擇了一系列相關(guān)的觀點和偏好，這兩者結(jié)合就形成了個案研究與眾不同的特點。確實，個案研究的許多特征可以在其他方法中找到，這些特征未必是該方法所獨具的。然而，當這些特征組合在一起，就形成了社會研究中一種普遍使用的方法。采用這種方法開展研究，在設(shè)定研究方向和制訂研究計劃的時候有其自身的基本原則，它的基本原則同調(diào)查研究和實驗研究的基本原則有所不同。一、什么是個案研究1.聚焦單一事例首要的一點，也是界定個案研究特征最有爭議的一點，就是它只關(guān)注所要研究的單一事例。有時，研究者也會使用兩個或更多的事例，但是，基本上，個案研究只聚焦于個別而不是普遍的事例上。因此，個案研究方法與群體研究方法相反，它集中精力在一個而不是多個案例上。深入調(diào)查那些有廣泛含義的個別案例有可能從中得出許多深刻的見解，重要的是，它無需像調(diào)查法那樣，對大量事例進行研究。個案研究的目標就是透過特殊現(xiàn)象來解釋普遍的道理。2.深度研究要獲得有價值的、獨特的見解，依靠的是能夠運用一種不同于（從某種意義上說是優(yōu)于）其他可能使用的方法來研究事物。個案研究能夠做到調(diào)查研究通常所做不到的細節(jié)性研究。當研究者做出戰(zhàn)略性決定，盡他所有的努力去研究一個事例時，顯然會有更大的機會深入探究更多的細節(jié)，發(fā)現(xiàn)泛泛研究所不能得出的東西。3.注重關(guān)系與過程社會背景中的關(guān)系與過程是相互連接和關(guān)聯(lián)的。要了解一件事情必須要了解許多其他的事情，更重要的是，要了解各種不同的部分之間是如何連接的。個案研究方法在這方面效果很好，因為它比調(diào)查法有更多的機會去了解足夠的細節(jié)，分析特定情境下的復(fù)雜事物。它把案例當作一個整體來研究，這樣就能夠發(fā)現(xiàn)眾多的部分是如何相互影響的。在這方面，個案研究傾向于從“整體的”而不是“孤立的因素”來處理問題。所以，個案研究傾向于強調(diào)關(guān)系和社會過程的細節(jié)工作，而不是只將注意力集中在其得到的結(jié)果上。不可否認，一個好的個案研究善于體現(xiàn)它的優(yōu)勢，研究的最終產(chǎn)品、結(jié)果和成效都吸引著研究者的興趣。但是，如果不把注意力放在引起這些結(jié)果的過程上的話，個案研究的價值就會消失。個案研究的真正價值在于，它能夠解釋某種結(jié)果為什么會出現(xiàn)，而不是僅僅知道這些結(jié)果是什么。例如，要研究一個組織的員工流動問題，個案研究的優(yōu)勢就在于它能夠研究整個過程，從而解釋實際的流動水平——招聘政策、員工發(fā)展、工作性質(zhì)、薪金水平、員工背景等復(fù)雜的細節(jié)，以及它們之間是如何相互作用的。所有的這些，對員工流動率（即研究結(jié)果）的實際情形做出了細節(jié)的描述。4.自然情境構(gòu)成研究基礎(chǔ)的案例通常是一些既成事實，不是為了達到某種研究目的而人為創(chuàng)設(shè)的情境。它不像實驗法那樣，有明確的研究設(shè)計，對變量加以控制，以此來測量一些特定因素的影響。正如殷（Yin，1994）所強調(diào)的，個案是一種“自然發(fā)生”的現(xiàn)象。它存在于研究項目之前，并期待在研究完成之后仍然繼續(xù)存在。5.多種資料來源和多種方法個案研究的一個優(yōu)點就是允許甚至鼓勵研究者利用多種資料來源、多種類型的數(shù)據(jù)以及多種研究方法。在個案研究中，對事件的觀察可以與正式會議和非正式訪談記錄的收集相結(jié)合。問卷可以用來為某個特別的興趣點收集信息。任何合適的方法都可以用以對相關(guān)的關(guān)系和過程進行研究。要點提示：個案研究策略是否采用個案研究法是一個涉及研究規(guī)模和范圍的決策。它并不指明必須使用哪種或哪些方法，至少在原則上是這樣。確實，個案研究法的一個優(yōu)點就是它允許根據(jù)具體情況和情境的特定需要采用各種方法。個案研究特別強調(diào)的是：·研究的深度而不是研究的廣度·特殊性而不是普遍性·關(guān)系/過程而不是結(jié)果和最終產(chǎn)品·整體的觀點而不是孤立的因素·自然情境而不是人為創(chuàng)設(shè)情境·多種資源而不是單一研究方法二、什么情況下適合采用個案研究當研究者想深入調(diào)查一個問題，對現(xiàn)實生活情境中復(fù)雜、微妙的情況做出解釋時，個案研究法最有效。尤其是個案研究有助于探討特定情景中的過程和關(guān)系。盡管在現(xiàn)實中，個案研究法通常更多與定性研究而不是與定量研究結(jié)合，但是使用多種具體研究方法與個案研究還是非常搭配的。個案研究已經(jīng)在社會研究中被廣泛使用，通常用于發(fā)現(xiàn)信息（遵循歸納邏輯），很少用于檢驗理論（遵循演繹邏輯）。實際上，對于一些特殊的案例，很有可能將兩者結(jié)合使用。下表描述了個案研究可能采用的方法，但并不表示所有的案例研究都必須將目標與類別一一對應(yīng)。個案研究的作用：（1）發(fā)現(xiàn)導(dǎo)向的個案研究描述描述個案研究情景中發(fā)生了什么（如事件、過程及關(guān)系等）。探究探查影響個案研究的情景中的關(guān)鍵問題（如問題或機遇）。比較比較背景的相同點與不同點并從中學(xué)習(xí)。（2）理論導(dǎo)向的個案研究解釋在一定的情景下解釋事件、過程和關(guān)系的原因。例證用個案研究例證某一理論是如何體現(xiàn)于現(xiàn)實生活情境的。實驗把個案研究作為驗證特定因素（或變量）產(chǎn)生變化的實驗基礎(chǔ)（testbed）。一個案例沒有終點，沒有邊界，那么它就會與其他社會現(xiàn)象混淆，沒有自己與眾不同的特征。因此，個案的概念必須具有邊界的思想，這個邊界要足夠清晰，讓研究者能夠很明顯地看出哪些是在個案的內(nèi)容之中（并且被整合到研究中去）和哪些在個案的內(nèi)容之外（因此必須排除在研究關(guān)注的焦點之外）。原則上：●一個“個案”必須是完整的整體；●一個“個案”必須有清晰的邊界。一個好的個案研究，其案例要包含一個清晰可見的邊界，并詳細地說明它們是什么。這聽起來十分淺顯易見。然而，在實踐當中，確定清晰而又合適的邊界對社會研究者來說可能是一項艱巨的工作，它并不像看起來那么簡單。六、個案研究方法的優(yōu)點●使用個案研究方法的主要好處是，只需觀察一個或幾個實例，使得研究者可以處理社會情景中錯綜復(fù)雜和細致入微的情況。尤其是它使研究者能夠抓住調(diào)查法在一定程度上忽略了的關(guān)系和社會過程。它的分析是整體性的，而不是建立于孤立因素之上的。●個案研究方法允許運用各種具體的研究方法，不僅如此，它還或多或少地鼓勵使用多種方法，以便通過仔細的觀察掌握復(fù)雜的現(xiàn)實。參見第七章混合方法●在使用多種方法的同時，個案研究方法鼓勵采用多種數(shù)據(jù)來源。這反過來也增加了從三角互證（triangulation）中得到數(shù)據(jù)的有效性。●當研究者對事件缺乏控制的時候，使用個案研究方法尤其適合。因為這種方法是在自然發(fā)生的環(huán)境中進行研究的，研究者沒有強加控制或改變情境的壓力。●個案研究方法對一個情境（或少數(shù)幾個情境）進行集中研究，尤其適合于小規(guī)模的研究。●理論構(gòu)建和理論檢驗都能用到個案研究方法，并取得良好效果。七、個案研究方法的缺點●個案研究方法最容易受到批評的一點是研究成果推廣的可靠性。個案研究的研究者需要特別注意減少大家的疑慮，并說明所研究的個案與同類的其他案例在多大程度上相似或相反。●盡管可能沒有什么根據(jù)，但個案研究經(jīng)常讓人感覺是在生產(chǎn)“軟數(shù)據(jù)”（“soft”data），人們指責(zé)該方法缺乏作為社會科學(xué)研究應(yīng)該具有的標準。這是由于個案研究注重過程而不是量化的結(jié)果，依靠質(zhì)的數(shù)據(jù)和解釋性方法而不是注重量的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計程序。通常，個案研究在提供解釋性的說明時是沒問題的，但它不適合分析和評估。這些批評并不都是合理的，但是個案研究者必須事先有意識地注意到觀念，關(guān)注研究細節(jié)并嚴格按研究方法的操作要求實施。●在技術(shù)方面，個案的邊界很難有一個絕對的、明確的框定。因此，在個案研究中要決定哪些數(shù)據(jù)來源包括在內(nèi)，哪些排除在外是件困難的事。●通過協(xié)商獲得個案是研究過程極具挑戰(zhàn)的一個部分。當請求被保留或拒絕時，研究就會陷入困境。在個案研究中，獲取的文件、接近人物或進入情境時有可能會帶來倫理問題，比如保密性的問題。●個案研究者接近研究目標的時候，很難保證它能夠不受研究者在場因素的影響，而保持其原始狀態(tài)。因為個案研究耗時較長，所以，研究中極有可能出現(xiàn)觀察者效應(yīng)（observereffect）。這些被研究的對象可能因為知道他們“在顯微鏡下”生活或正以某種形式被觀察，從而表現(xiàn)得與正常情況下不一樣。（參見“觀察者效應(yīng)”，第43頁）八、自測表個案研究在進行個案研究時，你應(yīng)該對下面這些問題有自信地回答“是”：√1.研究是否基于“自然發(fā)生”的情景？2.是否對選取案例的標準進行了詳細描述和論證？3.所選個案是否是某種社會現(xiàn)象中的獨特案例（如某個事件、某類組織）？4.個案的重要特征是否已經(jīng)詳細描述，并將這些特征與其他同類事物的特征做了比較？