1水下公路隧道運營安全風險管理規范本文件規定了水下公路隧道運營安全風險管理的基本要求、機構設置和責任體系、風險辨識與分析、風險評估、風險管控的要求。本文件適用于水下公路隧道運營安全風險管理。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅對該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。本文件沒有規范性引用文件。3術語和定義本文件沒有需要界定的術語和定義。4基本要求4.1總體要求4.1.1水下公路隧道運營安全風險管理工作應以人為本，堅持安全第一、預防為主、綜合治理的方針，強化和落實水下公路隧道運營管理單位的主體責任，建立企業負責、職工參與、政府監管、行業自律和社會監督相結合的機制，積極引導全員參與，開展全過程、各環節控制，預防和減少事故發生，提高安全管理水平，保證水下公路隧道的安全運營。4.1.2水下公路隧道運營管理單位應按照分級管理原則，明確不同等級風險管控責任，細化崗位職責，將風險管理職責納入崗位安全生產責任制。4.1.3風險辨識工作采用全員參與、自下而上的方式，由班組組織一線作業人員辨識本崗位的危險源并制定管控措施，逐級上報后組織實施。對新設備或首次作業的風險點，應進行專項風險辨識并落實管控措施后方可進行操作或作業。4.2風險管理原則4.2.1業務融合原則風險管理應貫穿于水下公路隧道運營全過程、各環節，并與業務管理有機融合。4.2.2系統化原則風險管理應針對相互獨立的作業單元，按照人、物、環境、管理四要素，系統開展致險因素分析。4.2.3動態管理原則2水下公路隧道運營安全風險管理工作隨運營周期、業務范圍、活動區域、管理單元、作業環節等變化而動態變化，風險管理辨識、評估、管控工作應相應動態調整。5機構設置和責任體系5.1機構設置水下公路隧道運營管理單位應嚴格落實風險管控主體責任，建立由主要負責人、分管安全負責人、分管運營負責人和各部門負責人及結構、設備、電氣、儀表、安全等專業人員組成的組織管理機構，可下設安全管理辦公室。5.2責任體系按照《中華人民共和國安全生產法》“管行業必須管安全、管業務必須管安全、管生產經營必須管安全”的原則，水下公路隧道運營管理單位應明確主要負責人、分管安全負責人、分管運營負責人、各部門負責人、班組負責人及各崗位人員的職責。5.3管理制度5.3.1水下公路隧道運營單位應建立健全運營安全風險管理制度，包括：風險辨識、風險評估、風險控制、風險監控、風險預警、教育培訓、檔案管理等內容。5.3.2水下公路隧道運營單位應建立健全運營安全風險管理體系運行考核獎懲機制，明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等。5.4培訓考核水下公路隧道運營管理單位應制定運營安全風險管理教育培訓計劃，分層次、分階段開展全員培訓，使員工掌握本崗位的風險類型、風險事件、致險因素、風險評估方法、風險分級結果、風險管控措施，并保留好培訓計劃、簽到表、課件或教材影像資料、考核結果等培訓資料。6風險辨識與分析6.1風險辨識范圍風險辨識范圍如下：a)常規作業活動和檢維修等非常規作業活動；b)作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；c)人為因素，包括：作業行為、人員能力（違反安全操作規程和安全生產規章制度的行為）；d)工作場所內、外風險因素（隧道滲漏水、隧道管涌、隧道結構裂縫、隧道襯砌表層脫落、隧道外部地質的變化等）；e)作業環境、氣候、晝夜及其他自然災害等環境因素；f)變更，包括：作業工藝和方法、設備和工具、人員變動。6.2劃分風險單元6.2.1設施設備類設施設備類細分如下：a)土建結構：洞口、洞門、襯砌、路面、檢修道、吊頂及預埋件、煙道板、現澆弧形道板等；b)供配電系統：高低壓配電系統、變電站、發電機、配電箱、供電線路等；3c)通風照明系統：通風機房、射流風機、軸流風機、照明燈具等；d)防排水系統：排水泵房、排水泵、集水池、排水邊溝、變形縫接水盒等；e)消防系統：消防泵房、消防泵、消防水池、應急通道、滅火器、消火栓、火災探測器等；f)指揮調度系統：監控系統、交通與環境監測系統、通信系統、交通控制與誘導系統、廣播系統、緊急電話系統等；g)裝飾裝修：洞口面磚及裝飾石材飾面、洞頂防火涂料及防火飾面、洞內外側墻裝飾板等；h)交通安全設施系統：護欄、光過渡段、振顛設施、隔離封閉設施、視線誘導設施、交通標志、交通標線等；i)其他：工程車輛、地下管廊等。6.2.2作業活動類作業活動類細分如下：a)車輛通行；b)通行環境巡視；c)監控調度；d)電工作業；e)巡檢；f)道路清掃；g)占道、動火、高處、臨時用電、有限空間、動土、吊等檢維修作業；h)應急救援。6.3風險辨識方法6.3.1工作危害分析法針對作業活動的每個環節，宜采用工作危害分析法，識別出此環節的風險源，工作危害分析評估表見附錄A。6.3.2安全檢查表法針對區域、場所、設備設施等宜采用安全檢查表法進行風險辨識，安全檢查表分析評估表見附錄B。6.3.3其他方法水下公路隧道運營管理單位可根據本單位實際，選擇其它有效可行的方法。6.4致險因素致險因素主要包括：a)人的因素包括：忽視安全、忽視警告、分散注意力的行為；操作失誤、違章作業、冒險進入危險場所、使用不安全設備、人為造成安全裝置失效、未正確使用操作工具、未正確使用個人防護用品、在機器運轉時維修保養等；未持證上崗、工作技能不熟練、工作經驗不足等。b)物的因素包括：結構、機器、設備、工具等本身存在缺陷；作業方法不當導致物的不安全狀態；安全設施信號、標志、防護等存在缺陷；設備設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品、用具缺陷等。c)環境因素包括：隧道通行環境不良；施工場地環境不良；外部惡劣天氣等。d)管理因素包括：安全管理組織機構及職責不明確；安全管理制度不全面或不合實際；安全管理文件檔案管理混亂；操作規程可操作性不強、宣貫不到位；安全教育培訓落實不到位、安全培訓內容不切實際；應急預案體系不完善、應急演練針對性不強；崗位職責不明或設置不合理；未開展班組建設活動，安全文化融入不到位等。7風險評估47.1風險評估方法7.1.1宜采用風險矩陣法和作業條件危險性評價法對作業風險進行評估。風險矩陣法主要由風險事件發生的可能性和后果嚴重程度決定，相關計算見公式（1），作業條件危險性評價法主要由風險事件發生的可能性、人員暴露于危險環境中的頻繁程度和后果嚴重程度決定，相關計算見公式（2）。R=L×C…………（1）式中：L——風險事件發生的可能性，見表1；C——后果嚴重程度，見表2；R——風險等級，見表3。R=L×E×C…………（2）式中：L——風險事件發生的可能性，見表4；E——人員暴露于危險環境中的頻繁程度，見表5；C——后果嚴重程度，見表6；R——風險等級，見表7。7.1.2在風險等級確認過程中，可采用兩種方法相互驗證的方式更加精確評估風險等級。建議采用風險矩陣法和作業條件危險性評價法分別確認風險值大小，取其結果最大值確認風險等級。7.2風險評估標準7.2.1LC法評估標準表1可能性（L）判定標準12高易34低5表2風險事件后果嚴重性（C）等級判定標準人元5表3風險值（R）等級取值區間表7.2.2LEC法評估標準表4事故發生的可能性（L）判定標準1263341567表5人員暴露于危險環境中的頻繁程度（E）判定標準1263342每月暴露一次5166表6發生事故可能造成的后果（C）判定標準123475361表7風險值（R）等級劃分123457.3風險等級確定風險等級由高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和較小風險，分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示。7.4風險等級的調整與變更7.4.1水下公路隧道運營管理單位每年應開展不少于1次的隧道運營安全風險的全面辨識。發現新的致險因素出現，或主要致險因素發生變化，導致發生風險事件可能性或后果嚴重程度發生顯著變化時，應及時開展風險再評估，并變更風險等級。7.4.2風險初評為“重大風險”后，水下公路隧道運營管理單位及時通過人、財、物、技術等方面的投入，以降低風險等級，經重新評估后可變更風險等級。針對因客觀因素，不可降低的“重大風險”，應積極加強風險管控。8風險管控8.1通用要求8.1.1水下公路隧道運營管理單位應根據不同風險點的風險等級，明確風險管控責任、制定相關方案、實施風險管控，將隧道運營安全風險控制在可接受范圍之內，防范事故發生。8.1.2水下公路隧道運營管理單位應針對不同風險等級制定精準的風險管控措施。按照技術措施、組織管理措施、教育培訓措施、個體防護措施、安全警示措施、應急處置措施的順序控制和降低風險，制定最佳控制措施。8.2控制措施8.2.1技術措施技術措施包括：a)消除：通過合理的設計和科學的管理，盡可能從根本上消除致險因素；7b)預防：當消除致險因素有困難時，可通過采取預防性技術措施，預防風險發生，如使用漏電保護裝置、起升高度限制器、水下公路隧道管養信息化系統等；c)減弱：在無法消除致險因素和難以預防的情況下，可采取減少風險的措施，如設置安全防護網、安全電壓等；d)隔離：在無法消除、預防、減弱風險的情況下，將人員與致險因素隔開，并將不能共存的物質分開，如轉動設備設置防護罩等；e)警示：在易發生故障和危險性較大的地方，設置醒目的安全色、安全標志，必要時，設置聲、光或聲光組合報警裝置，如設備故障報警、隧道內減速標志等。8.2.2組織管理措施管理措施包括：a)落實管理制度、作業許可、安全操作規程等；b)減少暴露時間（如異常溫度或有害環境）；c)安全檢查、巡查；d)監測監控；e)設置警示、提示；f)建立安全文化體系等。8.2.3教育培訓措施教育培訓措施包括：a)新員工三級教育；轉崗、復崗培訓；b)新材料、新工藝、新技術、新設備培訓；c)再教育；d)安全管理人員及特種作業人員繼續教育；e)外來人員培訓；f)事故案例警示專題培訓等。8.2.4個體防護措施當技術措施不能消除或減弱致險因素時，或處置異常或緊急情況時，或發生變更，但風險控制措施未及時到位時，宜考慮采取個體防護措施，包括：a)安全帽、安全帶、安全繩、反光衣、安全鞋等勞動防護用品；b)絕緣手套、絕緣靴、絕緣桿、正壓式空氣呼吸器等安全工器具等。8.2.5安全警示措施在易發生故障和危險性較大的地方，通過設置醒目的安全警示標識對操作人員進行提示，包括：a)安全色、安全標識；b)聲光報警裝置；c)隧道內減速標志等。8.2.6應急處置措施應制定觸電、火災、車輛傷害、中毒窒息等突發事件應急預案，并明確處置措施。8.3風險管控8.3.1分級管控原則8風險分級管控遵循風險等級越高管控層級越高，上一級負責管控的風險，下一級應同時負責管控的原則。原則如下：a)重大風險：公司級管控；b)較大風險：部門級管控；c)一般風險：班組級管控；d)較小風險：崗位級管控。8.3.2重大風險管控8.3.2.1針對重大風險制定動態監測預警計劃，定期（每月不少于1次）更新監測數據或狀態。8.3.2.2通過指定風險監測預警人員、設置水下公路隧道信息化風險監測系統，實現對重大風險實時狀態和變化趨勢的掌握，根據主要致險因素的管控臨界值，實現異常預警。8.3.2.3針對重大風險應單獨編制專項應急預案和現場處置措施，根據實際運營情況，聯合交通、公安、生態環境、應急管理、海事、航道等主管部門，定期開展演練。8.3.3風險告知水下公路隧道運營管理單位應建立安全風險公告制度，設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡。結合風險評估結果將風險管控措施告知相關人員，使其掌握本崗位風險點、風險等級、管控措施、責任部門、責任人等信息。8.4風險登記備案8.4.1水下公路隧道運營管理單位應落實重大風險信息登記備案規定，其辨識、評估過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等應單獨建檔，明確信息登記責任人，并接受行業管理部門監督。8.4.2水下公路隧道運營管理單位應完整保存風險管控過程記錄資料，并分類建檔管理，至少應包括風險管控制度、風險清單、風險辨識與風險評估記錄，以及風險分級管控清單、重大風險信息登記表等內容的文件化成果。8.5教育培訓水下公路隧道運營管理單位應組織安全管理人員、一線作業人員對致險因素及風險管控措施進行培訓。安全管理人員培訓側重管控措施的制定和管理要求等，一線作業人員側重本崗位致險因素及管控措施等，并定期組織考核