分發號：濰坊大有生物化工有限公司能源管理管控體系管理手冊WFDY－NYSC-A-2015編制：耿洪軍批準：馮樹海2015-06-30發布2015-6-30實施濰坊大有生物化工有限公司發布0目錄0.1能源管理管控手冊發布令………………10.2能源管理管控者代表任命書…………20.3能源方針…………30.4能源管理管控基準、目標和指標………………40.5企業概況…………50.6手冊管理管控…………61.范圍及邊界…………72.規范性引用文件…………………73.術語和定義………74.能源管理管控體系………74.1總要求……………74.2管理管控職責…………84.2.1最高管理管控者………84.2.2管理管控者代表………94.2.3各職能部門職責…………………94.3能源方針………154.4策劃…………………154.4.1總則…………164.4.2法律、法規、標準及其他要求…………………174.4.3能源評審……………174.4.4能源基準…………………194.4.5能源績效參數……………………194.4.6能源目標、能源指標與能源管理管控實施合適的方案…204.5實施與運行…………224.5.1總則………………224.5.2能力、培訓和意識………………234.5.3信息交流…………244.5.4文件與文件控制…………………254.5.5運行控制…………264.5.6設計………………274.5.7能源服務、產品、設備和能源采購……………274.6檢查………………294.6.1監視、測量與分析………………294.6.2合規性評價………304.6.3內部審核…………314.6.4不符合糾正、糾正措施和預防措施……………314.6.5記錄控制…………324.7管理管控評審…………334.7.1總則……………334.7.2評審輸入…………334.7.3評審輸出…………34編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第頁0.1能源管理管控手冊發布令濰坊大有生物化工有限公司的《能源管理管控手冊》符合GB/T23331—2012《能源管理管控體系要求》及國家有關法律、法規的要求，也符合本公司能源管理管控的實際需要，現予以批準發布，自2015年6月30日正式實施。本管理管控手冊是指導公司能源管理管控體系建立、實施、保持和持續改進的綱領性文件和基本準則，它體現了公司對內外部相關方的承諾，因此任何與能源有關的活動、行為或文件均必須遵守本管理管控手冊的要求。為此，要求各級管理管控人員要認真組織對本管理管控手冊的學習，確保全體員工熟悉并理解公司的能源方針、目標及相關規定，樹立節能意識，將有關要求貫穿于各自崗位的實際工作當中，為公司能源管理管控體系的有效和高效運行奠定基礎，以滿足內外部相關方的要求。現予以發布，望全體干部員工遵照執行。總經理：馮樹海2015年6月30日

0.2能源管理管控者代表任命書 為按照GB/T23331—2012《能源管理管控體系要求》建立、實施、保持和持續改進能源管理管控體系，確保在管理管控體系運行、保持、改進過程中有關工作的有效開展，任命耿洪軍同志擔任公司能源管理管控者代表，代表總經理對能源管理管控體系的建立、實施、保持和運行進行控制和協調，其具體職責和權限如下：確保按本標準的要求建立、實施、保持和持續改進能源管理管控體系；向總經理報告能源績效和能源管理管控體系績效；指定相關人員，并由相應的管理管控層授權，共同開展能源管理管控活動；確保策劃有效的能源管理管控活動，以落實能源方針；在組織內部明確規定和傳達能源管理管控相關的職責和權限，以有效推動能源管理管控；組織制定能夠確保能源管理管控體系有效控制和運行的準則和方法；提高全員對能源方針、能源目標的認識；與能源管理管控體系有關事宜和外部聯絡。總經理：馮樹海2015年6月30日

0.3能源方針能源方針：依法用能、科學管理管控、技術創新、持續改進能源方針的含義：自覺遵守節能法律法規及標準要求，通過在公司內部貫徹執行能源管理管控體系，科學管理管控各部門的工作；不斷采用新工藝、新技術、新設備對高能耗工藝設備進行技術改進或替代，持續改進能源管理管控，實現節能減排、資源綜合利用，提高能源利用效率，降低成本，增加效益，共創綠色低碳企業。

0.4能源績效參數、能源基準、目標和指標0.4.1能源基準見公司文件年度基準。0.4.2能源績效參數見公司文件能源績效參數。0.4.3能源目標、能源指標見公司文件年度目標和指標。0.5企業概況濰坊大有生物化工有限公司成立于2006年4月，位于壽光市經濟開發區北環路5號（東環路西），法人代表馮樹海，是一家具研發、生產、銷售造紙紙用化學品和油田化學品為一體的科技型生產企業。經營范圍生產、銷售：芐基-2-萘基醚、二苯氧基乙烷、酸化緩蝕劑、鐵離子穩定劑；經營國家允許范圍內的貨物與技術的進出口業務。為實現公司的可持續性發展，我們建立了完整的研發體系，成立了研發隊伍并分別與復旦大學，中國石油大學，山東輕工業學院建立了合作開發關系，目前已成功開發DPE產品，有2個產品申報了專利。公司先后通過了ISO9001/14001、OHSAS18001等體系的認證，確保了產品質量的穩定性。0.6手冊管理管控本手冊依據GB/T23331-2012《能源管理管控體系要求》及能源管理管控有關法律、法規、標準的要求編寫，闡述了公司能源管理管控體系各項要求，覆蓋了GB/T23331-2012標準所有要素，是公司能源管理管控體系工作的綱領性文件。0.6.1本手冊由公司由設備節能部組織修訂，管理管控者代表審核，總經理批準發布，設備節能部負責歸口管理管控。0.6.2本手冊不得隨意復制，其發放和管理管控由設備節能部負責。受控手冊由設備節能部統一編號、登記，持有者履行簽收手續；非受控手冊僅作發放登記，不進行編號，更改不作通知。0.6.3本手冊的發放分為受控和非受控兩種方式，受控手冊必須加蓋受控印章予以標識，非受控手冊不予標識。公司內部必須使用現行有效的受控手冊；非受控手冊的發放由能源管理管控者代表批準。0.6.4本手冊的更改、換版的管理管控由設備節能部按《文件控制程序》的規定執行，其他部門對手冊的更改意見必須經設備節能部收集，并由設備節能部實施更改。手冊的更改必須經管理管控者代表審核、總經理批準。0.6.5本手冊的受控本發放范圍包括公司最高管理管控層、中層干部、各基層單位、內審員；非受控本的發放范圍必要時可包括咨詢機構及其他相關方。0.6.6本手冊受控本的持有者須妥善保管手冊，不得遺失、外借、擅自更改和復制，持有人失去持有資格時，須將手冊移交設備節能部。0.6.7本手冊解釋權歸設備節能部。

范圍及邊界公司按照適用的法律法規及標準要求，結合本公司的實際情況，通過建立、實施、保持并持續改進公司的能源管理管控體系，采用系統的方法來實現能源績效目標，包括能源利用效率、能源使用和消耗狀況的持續改進，并證實能源管理管控體系符合公司的能源方針及GB/T23331—2012《能源管理管控體系要求》，并確信能符合所聲明的能源方針。公司能源管理管控體系的邊界和范圍包括：范圍：濰坊大有生物化工有限公司的1#車間(5萬t/a）、2#車間5萬t/a的生產、輔助生產及其附屬生產系統的能源管理管控和控制全過程。邊界：壽光市經濟開發區北環路5號（東環路西）2規范性引用文件GB/T23331—2012《能源管理管控體系要求》GB/T29456—2012《能源管理管控體系實施指南》GB/T19001—2008《質量管理管控體系要求》 3術語和定義手冊引用GB/T23331—2012中的術語和定義。4能源管理管控體系4.1總要求公司嚴格按照GB/T23331—2012標準要求，依據適用的法律法規和其他要求，建立、實施、保持和持續改進公司的能源管理管控體系，并形成文件，加以實施和保持，以確保降低能源消耗，提高能源利用效率。公司保證做到：a）體系建立后應確保日常工作按照文件要求持續有效運行，并不斷完善體系和相關文件；b）按照確定的能源管理管控體系范圍和邊界，策劃建立了能源方針、目標及指標體系、能源管理管控手冊、程序文件、管理管控制度、操作規范、能源管理管控實施合適的方案、作業指導書以及相關記錄，規定相應的監視和測量，以確保體系運行有效；c）在滿足本標準要求的前提下，注重節約的同時合理利用能源、提高能源效率，達到持續改進能源績效和能源管理管控體系的目的。4.2管理管控職責4.2.1總經理（最高管理管控者）公司總經理明確承諾支持公司能源管理管控體系建立與運行，并持續改進其有效性。總經理通過以下活動，為上述承諾提供證據：a）確立能源方針，并實踐和保持能源方針；b）任命管理管控者代表和批準組建能源管理管控團隊；c）提供能源管理管控體系建立、實施、保持和持續改進所需的資源，以達到能源績效目標，資源包括人力資源、專業技能、技術和財務資源等；d）合理確定能源管理管控體系的范圍和邊界；e）通過會議、培訓及其他手段，在本公司內部傳達能源管理管控的重要性；f）指定節能辦公室具體負責能源目標、指標的建立，并制定相應的考核合適的方案，按相關計劃實施考核；g）親自參與能源績效參數的評審，以確保能源績效參數適用于本組織；h）在公司長期規劃中考慮能源消耗、能源使用及能源效率等能源績效問題，以確保公司在能源方面的戰略優勢；i）通過日常監督、目標考核、內部審核等方式，及時評價和報告能源管理管控的結果，掌握能源管理管控的主動權；j）組織實施管理管控評審。4.2.2管理管控者代表a）確保按標準的要求建立、實施、保持和持續改進能源管理管控體系；b）指定相關人員，并由相應的管理管控層授權，共同開展能源管理管控活動；c）向最高管理管控者報告能源績效；d）向總經理報告能源管理管控體系績效；c）確保策劃有效的能源管理管控活動，以落實能源方針；e）在公司內部明確規定和傳達能源管理管控相關的職責和權限，以有效推動能源管理管控；f）制定能夠確保能源管理管控體系有效控制和運行的準則和方法；提高全員對能源方針、能源目標的認識。4.2.3各職能部門職責4.2.3.1公司辦公室4.2.3.1.1綜合管理管控a）負責總經理辦公室事務的協調管理管控，總經理室總體規劃，日常衛生清理等。b）負責組織各項行政領導會議，參與公司重大事項的調研工作，擬定調研報告，及時掌握公司主要工作的進展情況。c）負責來賓等外事接待并負責建立外事接待記錄，以便追溯。d）負責公司員工用車、食堂餐廳招待所、員工公寓、員工飲用水等管理管控，做好節約用水用油管理管控。e）負責編制總務后勤基礎設施維護修繕相關計劃并組織實施、負責網絡系統升級相關計劃編制與實施。4.2.3.1.2人力資源管理管控a）負責員工的檔案管理管控及員工的招收、錄用、試用、調離及辭退、退休工作；勞保福利工作的落實b）負責組織員工的培訓工作。c）負責公司組織機構圖繪制、編制定崗定編表并組織各部門編制崗位描述、按月對各部門工作業績考核。d）負責合理化建議的審理及實施工作。4.2.3.2生產部：a）組織編制公司年度月度生產相關計劃并組織實施；b）負責審核各分車間提報的工作相關計劃、材料相關計劃、備品配件相關計劃。c）負責組織統計每天生產日報表，對各車間上報的各種化驗分析報表和生產報表及時進行分析和處理；d）負責制定嚴格的技術資料交接、保管工作制度，認真做好技術圖紙、技術資料的歸檔工作；e）負責各項生產經營相關計劃指標完成情況的統計工作。f）根據市場運行情況及銷售情況，及時做好運行方式的調整，搞好產、銷平衡；g）定期召開生產調度會議，組織均衡生產，加強生產工藝指標和動力原料消耗指標的控制與考核，嚴格按要求完成生產任務；4.2.3.3設備節能部4.2.3.3.1負責節能管理管控a）負責編制節能規劃和相關計劃，并組織實施；b）定期對節能工作進行總結，將總結情況向上級有關部門匯報；c）負責節能全過程管理管控工作的綜合協調、組織、指導和監督；d）對主要技術、經濟指標的變化進行分析，并根據經濟指標完成情況提出獎罰意見；e）負責節能技術、成果的推廣、研究和應用；f）負責編制節能措施，建立健全各類獎罰制度，并監督實施。4.2.3.3.2負責能源管理管控體系管理管控a）負責組織能源管理管控體系的文件編制、體系的策劃和對體系運行情況進行監督；b）負責公司體系文件的管理管控和記錄文件的監督管理管控；c）收集、組織、存檔能源管理管控方面的法律法規文件；并組織對識別的法律法規進合規性評價，并保持記錄；d）監督、督促、維護能源管理管控體系的執行運轉情況，及時提出評審相關計劃合適的方案，并向最高管理管控者報告能源管理管控體系運行狀況、改進措施和建議，確保體系的正常運行；e）組織編制節能規劃、相關計劃，確保能源管理管控體系的建立、實施、保持和改進；f）負責組織公司能源體系相關的信息交流機制的確立、配置、維護和更新；g）組織進行能源管理管控體系內審，并將內審結果進行公布和向管理管控者代表及最高管理管控者匯報；h）負責組織對不符合報告進行跟蹤驗證，確保不符合的整改效果。i）協同設備節能部組織各相關部門進行能源評審及開展能源績效參數、能源基準、目標、指標的識別與制定。4.2.3.3.3負責計量管理管控工作a）負責編制審核計量器具管理管控目錄及總賬、分賬，并對其中不合理的量具配備進行調整；b）對公司及各運行分公司申購單進行審核，編制公司計量器具采購相關計劃，組織計量設備的驗收，發放；c）監督檢查公司及各運行分公司在用計量器具的定檢、周檢、抽檢及其建檔情況；d）不定期檢查、監督各部門計量器具的使用、維保養情況，發現問題及時解決；e）對公司所有計量器具統一編號，并建立《計量器具臺帳》；f）負責計量器具的委外修理，對失效計量器具進行確認并進行失效報廢；g）發現計量數據異常時，組織、督促計量人員查清原因，委托校正；h）負責處理與公司有關的計量糾紛。J）負責編制計量標準器的使用、維護、保養制度及報廢程序；k）對校驗后的計量器具作好合格，停用，限用的狀態標示；4.2.3.3.4負責設備更新改造和檢修管理管控工作a）負責組織落實設備全過程管理管控；b）負責公司設備的維修維護；c）搞好設備事故調查工作；d）負責設備、材料、備件配件的技術管理管控；e）負責大、小修合適的方案的編制、審核、并組織實施；f）負責編制設備檢修月度、季度及年度相關計劃，并組織實施；g）負責檢修工程的總結，組織進行水聯動試車、投物料試車或冷熱態驗收；h）負責檢修質量，檢查、監督及驗收的管理管控；i）負責組織編制技術改造建議書，組織可行性論證及實施；j）負責事故備品定額的修編，參加事故備品及其他重要備品配件的驗收、鑒定及定期試驗。4.2.3.4供銷部：a）根據公司年度.月度經營相關計劃制定年度采購供應相關計劃與預算，并組織收集和分析供應商信息、材料市場趨勢，制定有效的采購策略。b）定期、準確向分管領導和相關部門提供有關物資采購的市場現狀、庫存現狀和有關數據信息。c）負責新供方的選擇評價與現有合格供方的重新評價，并編制供方評價相關計劃，建立合格供方檔案；d）根據采購相關計劃、生產材料需求、各部門物資供應需求及現有庫存情況，組織編制短期采購相關計劃，并領導實施。按比質、比價、公開的原則選擇合格供應商，降低成本。e）組織簽訂商務合同合約，并對合同合約執行情況進行監督負責采購過程價格控制，降低采購費用。制定公司有關采購質量管理管控及服務標準，并監督檢查實施情況4.2.3.5質檢部4.2.3.5.1負責質量管理管控工作a）負責原材料入廠、取樣、制樣的監督工作，并將發現的情況及時反饋上級領導；b）負責質量管理管控的審核工作，對質量管理管控實施過程進行監督；c）制定相關的產品標準及各種產品認證實施細則，推動相關部門按照其執行；d）負責監管原材料的抽檢工作；e）追蹤國內外質量管理管控動態，對質量管理管控新思想、新技術、新方法應用提出建議；f）負責規范、監督各項質量控制流程、各項質量管理管控制度；g）負責對不合格項的監督處理工作；h）審核各運行分公司的儀器設備申請、更新、報廢相關計劃。4.2.3.5.2負責中心化驗分析工作a）組織制定和審批分析儀器設備檢修技術合適的方案、作業指導書；b）監督質檢中心和中間分析的檢驗工作和質量管理管控；c）參與制定不合格品的處置合適的方案，考核有關產品質量方面的合格率；d）指導、監督、檢查分析人員執行作業指導書情況，分析解決存在的問題，組織分析儀器維護保養工作，確保儀器處于良好狀態；e）負責檢驗結果的檢查和審核工作，掌握生產過程中的分析數據及變化趨勢，協調與各部門之間的溝通與合作，及時發現分析數據的異常情況；f）監管危險性化學藥品、貴重藥品和化學試劑的管理管控；g）負責審批儀器設備的更新、報廢及調配管理管控工作。4.2.3.6各部門通用職責：a）按公司能源管理管控體系要求，規范部門日常工作；b）負責本部門能源使用、環境因素、危險源的辯識和相關控制；c）對確定的目標、指標實施相應管理管控合適的方案；d）對崗位人員實施培訓，不斷提高能力、意識；e）負責本部門范圍內緊急情況的預防和響應；f）負責本部門的信息交流工作；g）負責與本部門體系運行有關的監視與測量；h）制定和實施相關的糾正與預防措施；i）保存必要的記錄。4.2.3.8全體員工:a)嚴格遵守公司規章制度，認真履行崗位職責；b)遵守控制程序，按作業文件要求做好本職工作。4.3能源方針公司的能源方針是能源管理管控的宗旨和方向。應涵蓋以下幾方面的合適的內容：a）能源方針與公司的總方針相適應和協調，與公司能源使用和消耗的特點、規模相適應；b）公司的能源方針包含了對降低能源消耗、提高能源利用效率及持續改進能源績效的承諾；c）公司的能源方針包含了對遵守與能源管理管控適用的法律法規、標準及其它要求的承諾；d）包括公司提供可獲得的信息和必需的資源的承諾，以確保實現能源目標和指標；e）能源方針為建立和評審能源目標、指標提供框架；f）能源方針體現公司節能技術進步的愿望，支持高效產品和服務的采購，及改進能源績效的設計；g）公司的能源方針已經形成了文件，并使全體員工能充分理解、實施；h）按照《管理管控評審程序》對能源方針的持續適宜性進行定期評審。4.4策劃4.4.1總則策劃是公司建立、實施、保持和持續改進能源管理管控體系，實現能源方針的關鍵環節，策劃過程是利用適當的工具和方法對輸入的用能信息進行分析，進而識別主要能源使用和持續改進能源績效的機會，策劃輸出要形成文件。管理管控者代表負責組織設備節能部以及各相關職能部門對能源管理管控進行策劃。設備節能部首先負責收集法律法規及其他要求的信息，將信息進行整理識別，并組織各部門進行評價，將評價的結果形成文件。將識別出的具體條約條款應用于能源管理管控活動中。設備節能部組織各部門實施能源評審。能源評審的輸入信息不僅包括與能源使用相關的數據，而且包括組織結構、管理管控現狀、工藝流程、生產設備運行狀況、財務信息、產品結構、產量、氣象條件等對公司能源績效有影響的因素。策劃過程中所使用的工具和方法可包括：能源審計、能量平衡、標桿對比、物料平衡、物流分析和設備測試等。策劃結果應至少包括以下合適的內容：a)能源基準；b)能源績效參數；c)能源目標和指標；d)能源管理管控實施合適的方案。4.4.2法律法規、標準及其他要求公司制定并執行《法律、法規及其他要求控制程序》對適用法律、法規及其他應遵守的要求進行識別，并建立及時獲取這些法律法規、標準和其他要求的渠道，并對適用條約條款的執行情況進行評價，確保得到滿足。設備節能部負責組織各部門法律、法規和其他要求的識別、獲取、評價，管理管控者代表負責適用法律、法規及其他要求的批準執行。各部門負責獲取和確定與本部門業務相關的法律、法規與其他要求，并將清單傳遞給設備節能部。設備節能部負責將適用于公司的能源管理管控方面的法律法規和其他要求進行匯編，傳達到各部門及其他相關方。各部門應嚴格遵守已確定的能源管理管控方面的法律法規和其他要求。設備節能部負責每年評審法律法規和其他要求，必要時，進行更新。4.4.3能源評審能源評審是公司策劃的重要手段，初次建立能源管理管控體系時，應當進行初始能源評審；能源管理管控體系建立后，能源評審可以和內部審核結合的方式實現。公司建立《能源評審控制程序》，對能源評審實施控制。設備節能部負責組織進行能源評審。能源評審原則上每年評審一次。總經理負責能源評審報告的批準。管理管控者代表負責能源評審報告的審核。設備節能部負責組織質檢部、各車間等部門組織進行公司能源評審活動。各車間負責本部門能源使用和能源消耗的能源評審活動。能源評審的合適的內容和步驟如下：a)首先，各車間在設備測試和收集數據的基礎上，運用能流圖、設備清單、統計模型分析等數據和工具對能源使用和能源消耗進行分析：1）能源的供給狀況，包括當前的能源種類、來源、價格和質量等；2）評價過去和現在的能源使用和能源消耗。b)基于用能狀況分析，識別主要能源使用的區域：1）識別對能源使用和能源消耗有重要影響的設施、設備、系統、過程和人員，并確定其現狀。人員包括為公司工作的人和代表公司工作的人員。代表公司工作的人員包括服務承包商、兼職人員以及臨時人員。2）識別影響主要能源使用的其他變化因素，如市場供需狀況、能源品種的變化、產品品種和產量、天氣等。3）確定對主要能源使用相關的設施、設備、系統、過程的能源績效水平。4）評估未來的能源使用和能源消耗，如擴產后能源需求的變化等。c)最后識別、記錄改進能源績效的機會，并進行排序。公司開展系統的診斷分析，運用能量系統優化、能量平衡、能源網絡圖、能效對標、專家診斷、最佳節能實踐、員工參與等工具和方法識別能源績效改進機會，并對這些改進機會進行分析，根據其重要性和可實現程度進行排序。評價和排序時考慮下列因素：1）影響能源績效的程度；2）與法律法規、政策、標準及其他要求的符合性；3）施工周期、安全級環境影響、技術成熟度、系統匹配等技術可行性；4）投資回收期、內部收益率、除節能外的其他收益等經濟合理性；5）相關方的要求等。d)設備節能部將能源評審的過程及結果形成能源評審報告，作為公司能源管理管控體系策劃、實施、保持和持續改進的依據，在設備、設施、系統、產品、工藝等發生變化時，應當根據變化過程或環節重新追加能源評審。4.4.4能源基準設備節能部負責組織各相關部門開展能源基準的制定。各相關部門參與能源基準的制定。管理管控者代表負責能源基準的評審工作。總經理執行官負責能源基準的批準。設備節能部負責根據能源評審的結果和公司用能特點制定能源基準，經管理者代表審核，報總經理批準后執行。公司以文件的形式建立能源基準，能源基準每年進行評審。當出現以下一種或多種情況時，應對能源基準進行調整：a)能源績效參數不再能夠反映公司能源使用和能源消耗情況時；b)公司的用能過程、運行方式或用能系統發生重大變化時；c)其他預先規定的情況。公司制定并執行《能源績效參數、基準、目標、指標控制程序》，用于建立能源基準。公司以文件的形式建立了能源基準，并定期對能源基準進行評審。當出現以下一種或多種情況時，應對能源基準進行調整：4.4.5能源績效參數公司建立《能源績效參數、基準、目標、指標控制程序》，用以確定和更新能源績效參數，并定期評審。設備節能部負責組織各車間開展能源績效參數的確定。各車間參與能源績效參數的確定。管理管控者代表負責能源績效參數的評審工作。總經理負責能源績效參數的批準。設備節能部每年一季度組織各相關職能部門根據生產工藝流程及各項工藝參數制定各項能源績效參數，能源績效參數的確定和更新的方法學應予以記錄，形成文件。能源績效參數的評審可結合每年的管理管控評審進行。公司的能源績效參數包括直接測量的參數(如設備的熱效率等)，和通過模型計算獲得的參數（如單位產品綜合能耗）。此類參數與監控（如用能設備、用能系統）的能源績效水平密切相關，公司通過對能源績效參數的監視和測量，可實時掌握監控對象的能源績效水平，采取控制措施，確保能源目標和指標的實現。為了驗證能源目標和指標的實現程度，能源績效參數的設置包括管理管控層面和運行層面，管理管控層面的能源績效參數通常與主要能源使用的控制有關；運行層面的能源績效參數與工藝參數運行控制的有關。能源績效參數可以說明生產正常穩定的運行情況，當生產線改造影響能源績效參數發生大的波動時，適時修改能源績效參數。能源績效參數確定和更新的方法學應予以記錄，形成文件并定期評審。設備節能部組織各部門針對生產運行情況制定能源績效參數，經管理管控者代表審核，報總經理批準后，下發相關部門執行。設備節能部可用能源績效參數說明其運行情況，并在影響能源績效參數的業務活動或基準變化時更換能源績效參數。適用時，與能源基準進行比較。4.4.6能源目標、能源指標與能源管理管控實施合適的方案公司制定并執行《能源績效參數、基準、目標、指標控制程序》，以持續改善公司的能源利用狀況、貫徹能源方針。在制定能源目標和指標時，在公司內部有關職能和層次上，建立、實施和保持形成文件的能源目標和指標，并且制定的目標及指標是可測量的。能源目標和指標應與能源方針保持一致，能源指標應與能源目標保持一致。在制定能源目標和指標時，充分利用能源評審中識別出的法律法規和其他要求、主要能源使用以及改進能源績效的機會。同時也應考慮財務、運行、經營條件、可選擇的技術以及相關方的意見。設備節能部組織生產部、各車間等職能部門每年一季度根據能源績效參數和能源基準，并依據公司的能源方針，制定出能源目標，上報管理管控者代表。管理管控者代表組織相關部門對能源目標的可行性、先進性和適宜性進行評審，評審合格后報總經理批準。設備節能部根據確定的能源目標，并結合各車間的能源使用、能源消耗、能源品種和數量、節能潛力大小等實際情況，于每年的一季度將目標進一步分解為指標，并將指標分解到各車間，再由公司與各車間簽訂年度節能降耗目標責任書，并上報管理管控者代表。經管理管控者代表審核，交由總經理批準，落實到各部門。公司通過制定并執行《能源管理管控實施合適的方案控制程序》，來支持目標和指標的實現。設備節能部每年組織各車間依據能源目標、指標，制定年度能源管理管控實施合適的方案；能源管理管控實施合適的方案可設備節能部提出，也可由相關部門提出，提出合適的方案者為責任部門。責任部門初次制定能源管理管控實施合適的方案時，應針對《能源評審控制程序》中需要合適的方案控制的主要能源使用進行制定。已經建立能源管理管控體系的，可結合內部審核或管理管控評審的結果，根據其中的改進意見、能源管理管控體系和節能工作的持續改進措施等制定合適的方案。合適的方案制定時可以采取能效對標、節能監測等方法。能源管理管控實施合適的方案可包括相關項目可行性研究報告、設計合適的方案、施工合適的方案、技術合適的方案和管理管控措施等。能源管理管控實施合適的方案的合適的內容主要包括：a)有關職能與層次上的職責和權限；b)技術合適的方案、實施方法和財務措施等；c)達到每項指標的方法和時間進度；d)驗證結果的方法。設備節能部組織各部門對能源管理管控合適的方案的實施過程和結果進行評價。能源管理管控實施合適的方案應形成文件，并定期更新。4.5實施與運行4.5.1總則公司在實施和運行過程中，應使用策劃階段產生的各項結果，可包括：a)能源評審結果；b)能源方針；c)能源基準、能源績效參數；d)能源目標和指標；e)能源管理管控實施合適的方案；f)法律法規、政策、標準及其他要求的識別和落實情況等。4.5.2能力、培訓和意識辦公室負責公司人力資源引進、人力資源培訓、人力資源的考核、資格評價。公司編制《能力、培訓和意識控制程序》，及時確定與主要能源使用及與能源管理管控體系運行控制有關的培訓需求，并提供培訓或采取招聘、調整崗位等其他措施來滿足這些需求。a)辦公室負責對公司人員實行定崗、定編、調配管理管控，主要從教育、培訓、技能和經歷等方面考慮人員能力，確保承擔能源管理管控體系職責的管理管控、執行和驗證人員的能力與崗位相適應，必要時，可外聘有特殊專長的人員、彌補人員不足的情況。b)辦公室負責編制《職務（崗位）說明書》，對公司從事管理管控人員、驗證人員、執行人員和特殊崗位人員的教育、培訓、技能和經歷等提出基本要求，為人員招聘、安排崗位和培訓需求的確認提供依據。c)辦公室負責組織對管理管控層、專業人員、特種作業人員、在崗、轉崗人員、新員工進行不同合適的內容的培訓，使其勝任工作。d)辦公室每年年底根據各單位的培訓需求情況，編制《年度培訓相關計劃》，經總經理批準后實施。e)根據《年度培訓相關計劃》及其他培訓要求，培訓的責任部門按要求實施培訓，以書面考試、實際操作、口試等方式評價培訓的效果，并存檔有關培訓記錄，具體合適的內容執行《能力、培訓和意識控制程序》。f)辦公室負責組織建立員工檔案，保存員工的教育、培訓、崗位資格認可和經歷的適當記錄，如學歷、培訓記錄、職稱證明、工作經歷及主要業績等。g）公司各部門對員工按《職務（崗位）說明書》和實際工作表現，識別和評價其能力的需求，通過采取內部調崗、培訓或外聘有能力人員等措施以滿足崗位的需求。4.5.3信息交流管理管控者代表負責與認證機構的聯絡，通報公司能源管理管控體系的有關合適的內容。設備節能部負責能源管理管控體系運行有關信息的收集、傳遞、分析和歸檔，負責有關能源法律法規及相關要求的收集、傳遞、分析和歸檔。其他各職能部門負責本部門信息的收集、傳遞和應用。公司制定并執行《信息溝通程序》，為保證任何為其或代表其工作的人員獲取所需的信息，以促進理解、協調行動，進行改進，并有效地參與管理管控活動。內部信息溝通的范圍涉及全公司，包括橫向的各職能部門之間、縱向的各層次之間的信息溝通，溝通合適的內容是關于能源績效、能源管理管控體系的信息；外部信息溝通的合適的內容是與能源方針、能源管理管控體系和能源績效有關的信息。內部信息交流可以通過會議、通知、看板和公告欄等形式，對公司的各種會議精神、決議決定等的合適的內容實現傳遞和公布。外部信息交流，可以通過網絡、電話、傳真和電子郵件等方式與需要的外部機構進行信息的溝通。4.5.4文件與文件控制4.5.4.1文件要求為確保能源管理管控體系的有效運行，公司對所有能源利用有關的文件進行控制，這些文件包括能源管理管控手冊、程序文件、作業文件和各類記錄等四個層次。第一層次文件：管理管控手冊，包括能源方針、能源目標、指標等，管理管控手冊是體系的最高層次文件，是對體系中各個要素及相互關系的描述，它提供了文件總體查詢途徑。第二層次文件：程序文件；程序文件是手冊的支持性文件，具體闡述了落實手冊所要求的各種能源活動的方法和途徑。第三層次文件：作業文件，包括各項管理管控制度、標準、規范、作業指導書等。作業文件是程序文件的支持性文件，是對某些具體的活動的直接控制措施。在公司程序文件的基礎上，各生產單位根據自己的實際情況，編寫必要的作業指導書和各項管理管控制度、標準、規范，還包括有關外來文件：法律、法規、標準、規范等。第四層次文件：各類記錄。記錄是一種特殊的文件，作為評價和追溯能源管理管控體系運行是否有效的依據和信息資料。4.5.4.2文件的發布和控制本公司文件的控制具體執行《文件控制程序》、《記錄控制程序》和《法律、法規和其他要求控制程序》，確保有關場所能獲得文件，并使用文件的有效版本。設備節能部是公司管理管控手冊和程序文件的歸口管理管控部門，設備節能部是公司生產文件和資料的歸口管理管控部門，各部門負責部門內部文件的控制管理管控。文件的編制、批準和發布等的管理管控：a)管理管控手冊由設備節能部負責組織編寫，管理管控者代表審核，總經理批準后發布實施；b)各級文件的編制、更改、批準和發布詳見《文件控制程序》；c)體系文件要定期評審，根據實際情況及時修改、更新，修改或換版文件發放需經原審批人或接崗人員批準后發布實施，文件在發布和修改后，由設備節能部負責確定文件的修訂狀態，并作出標識；d)文件的發放范圍由文件起草部門擬定，分管領導批準，由設備節能部統一編分發號，登記發放，確保各部門獲得適用的文件；f)公司文件必須字跡清楚、規定明確、職責清晰；e)外來文件發放前由各職能部門識別、確認其適用性和有效性，標準類文件，法律、法規及其他規定及時到設備節能部及相關部門備案，具體按《法律法規和其他要求控制程序》執行。g）對于過期文件，設備節能部負責組織回收集中處置，如需保留時，需加蓋“作廢”章后方可保存。4.5.5運行控制公司編制文件《運行過程控制程序》、《設備、設施配置與控制程序》以識別并策劃與主要能源使用相關的運行和維護活動，使之與能源方針、目標、指標和能源管理管控實施合適的方案一致，以確保其在規定條件下按下列方式運行：a)設備節能部負責組織建立和設置主要能源有效運行和維護的準則，如編制各種能源管理管控規定、制度對能源使用進行規范。b)設備節能部負責組織編制設備維護保養等制度對設施、設備等進行維護；c）生產部負責生產相關計劃的編制、生產組織和相關計劃調度工作，組織對生產事故的調查和處理。d）各部門負責將運行控制準則適當地傳達給為公司或代表公司工作的人員。e)生產部負責組織各車間編制作業指導書規范能源使用的過程、活動。負責按相關計劃組織生產，并負責指導各公司按作業指導書的要求控制能源使用的過程、活動。f)設備節能部負責組織生產設施、設備維護保養。4.5.6設計在新建和改進設施、設備、系統和過程的設計時，對能源績效具有重大影響的情況下，應考慮能源績效改進的機會及運行控制，對符合條件的新改擴建相關項目，按照法定程序辦理節能評估。基于對以下因素的綜合考量，公司編制《設計控制程序》，確保在設計過程做好規劃：a)考慮所使用能源的種類、經濟性、質量、環境影響，以及可獲得性等；b)合理匹配各系統和設備/設施，優化用能；c)借鑒節能新技術和方法、最佳節能實踐與經驗；d)利用新能源和可再生能源等；e)將改進能源績效作為新的產品和過程設計的評價指標。設備節能部負責新、改、擴建相關項目及新產品或產品改進的開發和過程設計、工藝設計（圖紙）及開發全過程的組織、協調和管理管控工作。4.5.7能源服務、產品、設備和能源采購4.5.7.1總則公司編制《能源服務、產品、設備和能源采購控制程序》，在采購對主要能源使用有影響的服務、產品、設備和能源時，應首先評價采購需求，并在采購規程、招標和合同合約文件中明確能源績效要求。當采購的能源服務、產品、設備對能源績效有重大影響時，還應評估其在相關計劃的或預期的使用壽命內對能源使用、能源消耗和能源效率的影響。適宜時鹽場應將能效產品和服務作為采購行為的優先選擇。4.5.7.2能源服務、產品和設備的采購公司編制文件《能源服務、產品和能源采購控制程序》對采購過程實施管理管控，保證采購的能源服務、產品、設備和能源，符合生產的需要，并達到降低能源消耗、提高能源利用效率的目的。在文件中明確了對供方評價、能源的采購標準或規范、能源計量和驗證、能源輸配和貯存的要求，以及能源質量、可獲得性、成本結構、環境影響和可再生資源等。公司定期對采購過程進行評價，以驗證其有效性，當采購的產品和設備已經或可能會對能源使用造成重要影響時，公司應對采購過程進行評價。a)供銷部負責制定采購相關計劃，相關計劃經總經理審核批準后實施。按相關計劃執行能源服務、產品、能源、原材料、輔料及備品備件等物資采購供應；b)供銷部負責根據所采購的產品，對供方進行評價、選擇和重新評價；c)供銷部負責收集供方營業執照、體系認證證書、供方能力調查、合格證明和業績評定等信息；d)在收集供方信息的基礎上由供銷部、質檢部、設備節能部、生產部對供方進行評定，定期對供方進行重新評價，凡是被評為合格供方的單位都要納入《合格供應商名單》，供銷部負責建立合格供方檔案；e)按照采購要求和采購相關計劃，供銷部負責從《合格供應商名單》中確定供方，合理組織能源服務、產品、設備、原材料、輔料及備品備件等物資的采購、供應和管理管控，堅持比價購銷，做到保證質量價格合理，交貨及時，儲備適當；f)采購物資經倉庫或質檢部檢驗，合格后的物料按規定進行入庫、儲存、發放、復驗，不合格的物料可做讓步接收或退換貨等處理。供銷部在采購對主要能源使用具有或可能具有影響的能源服務、產品和設備時，應建立和實施相關準則評價供應商，在這個過程中應考慮能源使用、能源消耗和能源效率的要求，并告知供應商，具體包括以下合適的內容：a)與能源相關的法律法規、政策、標準及其他要求；b)采購的能源服務、產品和設備與公司整個用能系統的匹配程度；c)采購產品和設備的能效水平、運行穩定性；d)用能設備操作人員的能力水平；e)供應商自身的資質、信譽、技術實力、經驗等。能源服務指與能源供應、能源利用有關的活動及結果。適用于對供蒸汽、供電、供水、合同合約能源管理管控、公司工程合同合約方等相關方的確定和管理管控。關于設備采購的其他規定執行《設備、設施配置與控制程序》。4.6檢查4.6.1監視、測量與分析公司制定和執行《監視、測量和分析控制程序》、《監視和測量設備控制程序》，用于對決定能源績效的關鍵特性進行定期的監視、測量和分析，關鍵特性至少包括：a)主要能源使用和能源評審的輸出；b)與主要能源使用相關的變量；c)包括能源消耗、能源使用和能源效率等的能源績效參數；d)能源管理管控實施合適的方案在實現能源目標、指標方面的有效性；e)實際的能源消耗與預期的對比評價。公司編制《計量管理管控制度》、《計量器具配備制度》，對計量器具的配備和維護等進行管理管控。設備節能部依據自身規模、復雜程度及監視和測量設備狀況，制定和實施《關鍵特性測量相關計劃》，對上述關鍵特性進行測量。保存監視、測量關鍵特性的記錄。各職責部門負責本部門內部的監視、測量與分析。設備節能部負責組織相關部門對體系的運行情況進行抽查。設備節能部組織各部門定期評審測量需求。通過校準和采取其它方式，確保用于監視和測量關鍵特性的設備所提供的數據是準確、可重現的。對于能源績效中的重大偏差數據，設備節能部負責進行調查，并采取應對措施，以降低相應的不良影響。4.6.2合規性評價公司執行《合規性評價控制程序》中的控制條約條款，對公司適用法律、法規及其他要求的遵守情況進行評價，確保實現遵法性承諾。管理管控者代表負責對適用的法律法規執行情況評價報告的審批，出現重大不符合時，召集有關部門研究解決問題。設備節能部是對公司生產、經營活動是否符合適用的法律法規和其他要求作出評價的主要責任部門，負責合規性評價的組織、記錄和評價報告的發放。對不符合的糾正措施與預防措施實施情況進行驗證。其他部門應配合設備節能部進行合規性評價，針對所在部門的不符合，制定和實施糾正措施與預防措施，由設備節能部進行跟蹤驗證。出現重大不符合時，管理管控者代表召集有關部門研究解決問題，按《不符合、糾正和預防措施控制程序》運行。正常情況下，每年至少一次，一般在年初進行，中間間隔不超過12個月。特殊情況下及時追加評審。4.6.3內部審核公司制定并執行《內部審核控制程序》，規定審核準則、范圍、頻次和方法，以及策劃和實施審核、報告審核結果、保存相關記錄的職責和要求，公司按策劃的時間間隔對能源管理管控體系進行內部審核，以便：a)判定能源管理管控體系是否符合公司的需要和能源管理管控體系標準要求，是否已經得到有效的實施和保持。b)確認能源管理管控體系的運行績效，其合適的內容包括：能源目標和指標的實現程度、重點用能設備和系統的運行效率、綜合能耗和節能量等。c)向總經理報告審核結果。根據對公司的能源管理管控工作的影響和過去內部審核結果，對內部審核進行策劃并形成審核合適的方案。審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。記錄內部審核的結果并將審核發現和審核結果通知相關部門和人員，以便采取必要的糾正措施。能源管理管控者代表負責批準批準年度內部審核相關計劃、審核實施相關計劃、內部審核報告，設備節能部負責內部審核的具體組織實施。4.6.4不符合、糾正、糾正措施和預防措施公司制定并執行《不符合、糾正和預防措施控制程序》用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正、糾正措施和預防措施。程序中規定以下要求：a)識別和糾正不符合，并采取措施減少其造成的影響；b)對不符合進行調查，確定其產生原因，采取糾正措施，并避免重復發生；c)對于潛在的不符合，評價采取預防措施的需求，若需要，制定并實施預防措施，以避免不符合的發生；d)記錄采取糾正和預防措施的結果；e)評審所采取的糾正和預防措施的有效性；f)所采取的糾正措施和預防措施應與實際或潛在問題的嚴重程度以及能源績效結果相適應。設備節能部是不符合、糾正與預防措施的主管部門，負責編制《不符合、糾正與預防措施控制程序》，并組織實施：a)第三方審核發現的不符合項的糾正、預防措施；b)日常監督檢查、內審、管理管控評審及測量和監視中所發現的不符合項糾正和預防措施的監督和效果驗證；c)各單位負責本部門職責范圍內的監督檢查、糾正和預防措施的效果驗證，不符合項的整改。設備節能部負責組織對糾正和預防措施涉及到的能源管理管控體系文件進行必要的修改。4.6.5記錄控制公司編制文件《記錄控制程序》，規定記錄的標識、收集、編目、存取、歸檔、貯存、保護、檢索、保留和處置，辦公室及設備節能部等組織實施，包含對供方產生和保持的記錄的控制要求。a)辦公室負責全公司通用記錄的標識。b)設備節能部是能源管理管控體系特有記錄的主管部門，負責建立能源管理管控體系記錄清單，按《記錄控制程序》要求對記錄進行標識、收集、歸檔、處置等的統一管理管控。c)各部門負責本部門記錄的標識、收集、歸檔和管理管控。d)記錄應字跡清晰、