$number{01}質量管理體系內審員知識培訓12024/3/26目錄質量管理體系概述內審員的角色與職責質量管理體系的核心要素內審員的審核技巧與方法質量管理體系的持續改進內審員的職業素養與能力提升22024/3/2601質量管理體系概述32024/3/26質量管理體系是指組織內部建立的、為保證產品質量或服務質量符合客戶要求和法律法規要求的一系列相互關聯或相互作用的要素。定義質量管理體系能夠確保組織的產品或服務滿足客戶需求，提高客戶滿意度，增強組織的市場競爭力。同時，它也有助于組織實現持續改進、降低成本、提高效率和優化資源配置。作用質量管理體系的定義與作用42024/3/26構成質量管理體系通常由質量方針、質量目標、質量策劃、質量控制、質量保證和質量改進等要素構成。原理質量管理體系基于以下原理運行：以客戶為關注焦點、領導作用、全員參與、過程方法、管理的系統方法、持續改進、基于事實的決策方法和與供方互利的關系。質量管理體系的構成與原理52024/3/2620世紀初，隨著工業化進程的加速，質量管理開始受到關注。此階段的質量管理主要依賴于檢驗和測試。初始階段20世紀30年代至50年代，統計方法在質量管理中得到廣泛應用，通過控制生產過程來確保產品質量。統計質量控制階段20世紀60年代至80年代，全面質量管理（TQM）理念興起，強調全員參與、持續改進和客戶滿意。全面質量管理階段20世紀80年代至今，國際標準化組織（ISO）發布了一系列質量管理體系標準，如ISO9001，為組織提供了建立和實施質量管理體系的指南。質量管理體系標準化階段質量管理體系的發展歷程62024/3/2602內審員的角色與職責72024/3/260102內審員的定義與角色定位內審員的角色定位是企業管理體系中的“內部警察”，旨在確保企業質量管理體系的有效運行和持續改進。內審員是企業內部質量管理體系的審核人員，負責對企業內部的質量管理活動進行審核和評估。82024/3/260302職責01內審員的職責與權限及時發現和糾正質量管理體系中存在的問題和不符合項，提出改進意見和建議。對企業內部的質量管理體系進行審核和評估，確保其符合相關標準和要求。92024/3/26協助企業管理層推動質量管理體系的持續改進和提升。內審員的職責與權限102024/3/26權限有權查閱企業相關的文件和記錄，了解質量管理體系的運行情況。有權與企業管理層和相關人員進行溝通和交流，反饋審核結果和建議。有權參與企業內部質量管理體系的改進和優化工作。01020304內審員的職責與權限112024/3/26進行現場審核，收集證據，記錄不符合項和觀察結果。工作流程接受審核任務，了解審核目的、范圍和計劃。內審員的工作流程與規范122024/3/26內審員的工作流程與規范編寫審核報告，對不符合項進行描述和分析，提出改進建議。跟蹤不符合項的整改情況，確保問題得到有效解決。132024/3/26規范遵守公正、客觀、保密的審核原則。嚴格按照審核計劃和程序進行審核。內審員的工作流程與規范142024/3/26保持與被審核部門之間的良好溝通和合作。不斷提高自身的專業素質和審核能力。內審員的工作流程與規范152024/3/2603質量管理體系的核心要素162024/3/26確定組織結構和職責建立清晰的組織結構，明確各部門的職責和權限，確保質量管理體系的有效運行。制定質量方針和目標明確組織的質量方向和追求，為全體員工提供行動指南。提供資源為質量管理體系的運行提供必要的資源，包括人力、物力、財力等。管理評審定期對質量管理體系進行評審，確保其持續有效和適宜。管理職責172024/3/26123資源管理工作環境創造適宜的工作環境，包括安全、衛生、溫度、濕度等，確保員工的工作效率和身心健康。人力資源確保員工具備必要的技能和素質，提供培訓和發展機會，激發員工的積極性和創造力?；A設施提供和維護生產經營所需的基礎設施，包括廠房、設備、工具等。182024/3/26產品策劃采購控制生產過程控制產品實現根據市場需求和客戶要求，進行產品策劃和設計，制定產品標準和檢驗規范。制定生產工藝和操作規程，對生產過程進行監督和檢查，確保產品質量符合標準。對供應商進行評估和選擇，確保采購的原材料和外購件符合質量要求。192024/3/26測量、分析和改進數據收集和分析被動收入是指個人投資一次或一二三四五六七八九十次或被動收入投資一次次或少數幾次后，被動收入是指個人投人投人投人投資一次或被動收入投資收入投收入投過程監控和測量對生產過程進行監控和測量，及時發現和解決問題，確保生產過程的穩定性和可控性。不合格品控制對不合格品進行標識、記錄、評審和處置，防止不合格品的非預期使用或交付。持續改進通過質量方針、目標、審核結果、數據分析等持續改進質量管理體系的有效性。鼓勵員工提出改進意見和建議，促進質量管理體系不斷完善。202024/3/2604內審員的審核技巧與方法212024/3/26保密與客觀性原則確定審核目的、范圍和準則制定詳細審核計劃審核計劃的制定與實施確保內審工作的保密性，避免利益沖突，保持客觀公正的立場。明確內審的目標、涵蓋的范圍及所依據的標準和規定。根據受審核部門的實際情況，制定切實可行的審核計劃，包括時間表、資源分配等。222024/3/26通過面談、觀察、檢查記錄等方式收集證據運用多種方法收集信息，確保信息的全面性和準確性。對證據進行分類和整理將收集到的信息進行分類整理，便于后續的分析和評估。注意證據的充分性和可追溯性確保所收集的證據充分且能夠追溯到原始來源。審核證據的收集與整理232024/3/26123根據標準和規定，準確判斷受審核部門存在的問題或不足。準確判定不符合項詳細記錄不符合項的情況，并按照規定的程序進行報告。對不符合項進行記錄和報告協助受審核部門分析原因，制定整改措施并推動實施。推動不符合項的整改不符合項的判定與處理242024/3/2603及時提交報告并跟進后續工作按照規定的程序和時間要求提交報告，并跟進受審核部門的整改情況，確保問題得到有效解決。01編寫全面、客觀的審核報告根據內審結果，編寫包含受審核部門概況、內審過程、發現的問題及整改建議等內容的審核報告。02報告內容要清晰、準確確保報告內容表述清晰，問題描述準確，避免歧義和誤解。審核報告的編寫與提交252024/3/2605質量管理體系的持續改進262024/3/26追求卓越，不斷提高產品和服務的質量，以滿足客戶日益增長的需求。理念通過持續改進，降低成本、提高效率、優化流程，從而提升企業整體競爭力。目標持續改進的理念與目標272024/3/26PDCA循環、六西格瑪管理、精益生產等。流程圖、因果圖、散布圖、排列圖、直方圖等質量控制工具；以及FMEA、QFD等質量設計工具。持續改進的方法與工具工具方法282024/3/26持續改進的實施與評估實施步驟明確改進目標、制定改進計劃、實施改進措施、跟蹤改進效果。評估方法通過客戶滿意度調查、內部質量審核、管理評審等方式對持續改進的效果進行評估。同時，結合KPIs等績效指標，對改進成果進行量化分析。292024/3/2606內審員的職業素養與能力提升302024/3/26誠信正直保密意識責任心持續學習內審員的職業素養要求內審員應對自己的工作負責，認真履行審計職責，確保審計工作的質量和效率。內審員應不斷學習和更新知識，了解最新的審計標準和方法，提高自己的專業水平。內審員應具備高度的誠信和正直品質，嚴格遵守職業道德規范，保持客觀公正的態度。內審員需具備強烈的保密意識，確保所接觸到的敏感信息和資料不被泄露。312024/3/26實踐經驗積累交流學習參加培訓內審員的能力提升途徑內審員可以參加專業的培訓課程，學習新的審計技能和方法，提高自己的業務能力。內審員通過參與實際的審計工作，不斷積累經驗，提高自己的實踐能力和問題解決能力。內審員可以與其他同行或專家進行交流學習，分享經驗和知識，促進共同成長。322024/3/26明確分工協作精神有效溝通建立信任內審員的團隊建設與協作01