雅詩蘭黛COC社會責任驗廠資料準備一覽表,,,,,

NO,檢查項目,提供證據,責任部門,準備完成日期,跟進情況

,一般,,,,

1,營業執照,營業執照復印件,體系部,,OK

2,公司組織架構圖,包含營業執照下面所有部門（含AP中心）的公司組織架構圖,人力資源部,,OK

3,廠房平面圖,廠房3層各層車間位置的平面圖,體系部,,OK

4,廠紀廠規,員工手冊,人力資源部,,OK

童工及未成年工,,,,,

1,禁用童工守則,"1.《禁止使用童工政策》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄",人力資源部,,OK

2,招聘程序,"1.《招聘入職管理程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策的培訓記錄",人力資源部,,OK

3,員工檔案,員工人事檔案是否齊全，準備10份完整的人事檔案（包含勞動合同，入職申請表，身份證復印件，人事檔案表，涉及職業危害因素的應該有職業危害告知書….）,人力資源部,,OK

4,"童工補救計劃/程序

未成年工保護政策","1.《童工補救及未成年工保護管理程序》以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策的培訓記錄",人力資源部,,OK

5,未成年工登記證,不適用,,,

6,未成年工健康檢查記錄,不適用,,,

強迫勞動,,,,,

1,押金登記,不適用,,,

2,員工借款證明,1.是否有該項政策？該政策是否符合法規要求？,財務/人力資源部,,OK

3,保安員工作說明,保安崗位職責,人力資源部,,OK

4,保安員資格證,保安上崗證,人力資源部,,OK

5,"保安員合同

保安公司合約",與保安公司簽訂的合同,人力資源部,,OK

健康與安全,,,,,

1,健康及安全方針,職業健康安全方針,體系部,,OK

2,安全管理員資格證,"1.安全管理員培訓證書

2.安全管理員崗位職責",人力資源部,,OK

3,勞動安全許可證，勞動衛生許可證,不適用,,,

4,健康及安全培訓與記錄,"1.20XX年年度培訓計劃

2.與培訓計劃對應的培訓記錄",人力資源部,,OK

5,工傷記錄,"1.《工傷事故管理程序》程序文件以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄

3.20XX年-20XX年工傷事故管理臺賬",人力資源部,,OK

6,"建筑結構安全合格證

加建和臨時建筑合格證","1.東莞市房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收備案證書（廠房框架三層/員工宿舍框架六層2棟）

2.廠房結構安全性檢測報告（廠房4樓）",體系部,,OK

7,建筑消防合格證、消防工程驗收合格證,"1.建筑工程消防驗收意見書（廠房1棟3層；高級員工宿舍1棟6層；員工宿舍1棟6層）

2.廠房第4層建設工程消防設計備案受理憑證",體系部,,OK

8,消防設施檢查程序及記錄,1.消防設施外部維保合同+維保記錄,人力資源部,,OK

9,消防疏散計劃圖,消防疏散圖（各樓層張貼，現場查看）,人力資源部,,OK

10,消防及疏散演習,20XX年上半年消防演習報告,人力資源部,,OK

11,"噪音測試、監察報告

車間有毒有害作業空氣監測報告",20XX年崗位職業危害因素年度檢測報告,體系部,,OK

12,個人勞保用品產品安全鑒定證,"1.個人勞保用品必須有安監要求的“三證一標識”

a.勞保用品生產許可證(勞保鞋、呼吸器）

b.勞保用品產品合格證

c.勞保用品安全鑒定證

e.勞保用品安全標志",人力資源部/采購,,生產許可證已過期，待重新提供新的許可證

13,"鍋爐/壓力容器使用登記證/年檢合格證

鍋爐/壓力容器操作員上崗證",不適用,,,

14,電梯等起重設備登記證/年檢合格證/準用證,電梯年檢報告,人力資源部,,電梯使用標志維保單位已過期18-6-30

15,特種作業人員操作證（電焊工、電工、電梯操作工）,電焊工/電梯操作工/電工證,人力資源部,,OK

16,化學危險品倉庫審批許可證、劇毒物品使用許可證,化學品倉消防評估報告等,體系部,,OK

17,化學危險品出入記錄/化學危險品臺賬,"1.化學危險品進出管理臺賬

2.化學品倉庫的日常管理",物管部,,OK

18,化學危險品物料安全數據表,所有化學品有對應的中文MSDS,采購/物管/各使用現場,,OK

19,食堂衛生許可證,食品衛生許可證,體系部,,OK

20,食堂工作人員健康證,食堂工作人員健康證,人力資源部,,OK

21,飲用水品質保證書或測試報告,2017年飲用水年度檢測報告（報告有效期20XX.8.29）,人力資源部,,OK

22,水箱清洗記錄和測試報告,不適用,,,

23,急救箱管理程序及維護記錄,急救藥箱管理規定+車間現場藥品補充+藥品領用記錄,人力資源部,,藥箱藥品欠缺

24,急救訓練記錄及證書,急救人員培訓及證書,人力資源部,,OK

25,車間有毒有害作業員工健康檢查記錄,"1.《職業病體檢管理程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄

3.職業病體檢管理臺賬",人力資源部,,OK

,,1.AP中心《職業危害現狀評價報告》★2.AP中心接觸職業危害因素崗位職業病體檢。★,人力資源部AP中心,,待報告

26,電工檢查記錄,電工絕緣工具年度檢測報告（報告有效期20XX.6.10）,人力資源部,,OK

結社自由,,,,,

1,自由集會結社方針,自由集會結社方針,人力資源部,,OK

2,工會會議記錄,20XX年度工會會議記錄,人力資源部,,OK

3,工會協議,工會協議書,人力資源部,,OK

4,員工代表名單,20XX年員工代表名單,人力資源部,,OK

5,員工代表選舉辦法及記錄,"1.員工代表選舉辦法文件

2.員工代表選舉記錄",人力資源部,,OK

6,員工代表職責說明,員工代表職責說明書文件,人力資源部,,OK

7,工會活動記錄,20XX年工會活動記錄,人力資源部,,OK

8,工會申請記錄,工會申請記錄,人力資源部,,OK

9,工會審批記錄,工會審批記錄,人力資源部,,OK

10,工會會員名單,工會會員名單,人力資源部,,OK

歧視,,,,,

1,反歧視方針,"1.《反歧視管理程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄",人力資源部,,OK

2,招聘方針,"1.《招聘入職管理程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄",人力資源部,,OK

3,招聘資料,招工廣告/網站招聘廣告是否違反反歧視管理程序,人力資源部,,OK

懲罰措施,,,,,

1,懲罰措施政策及程序,"1.《獎懲管理程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄",人力資源部,,OK

2,懲罰措施執行記錄,公司獎懲執行記錄,財務/人力資源部,,OK

工時,,,,,

1,作息時間安排,"1.《工作時間與加班管控程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄",人力資源部,,OK

2,上班/考勤記錄,最近6個月的考勤記錄,人力資源部,,OK

3,綜合計算工時批準文件,不適用,,,

工資報酬,,,,,

1,生產記錄,各生產部門報表記錄,各生產部門,,OK

2,工資薪水政策/計算方法,"1.《工資及福利管理程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄",人力資源部財務部,,OK

3,政府最低工資規定,最低工資政府紅頭文件,人力資源部,,OK

4,加班工資政策,"1.《工資及福利管理程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄",人力資源部,,OK

5,薪資簽收記錄,最近6個月的工資發放記錄,財務部,,OK

6,餐費/宿舍津貼或收費,"1.《工資及福利管理程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄",財務部,,OK

7,工傷保險/社會保險/失業/養老/醫療保險文件,"1.《工傷事故管理程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄",人力資源部,,OK

8,社保繳費證明,社保管理臺賬/繳費憑證,人力資源部,,OK

9,工人合同,勞動合同,人力資源部,,OK

環境,,,,,

1,工廠平面圖,工廠平面圖,人力資源部,,OK

2,工藝流程圖,公司簡介視頻--人力資源部、產品工藝流程圖--工程部,人力資源部工程部,,OK

3,環境影響評價報告,環評報告,人力資源部,,OK

4,建筑三同時驗收報告,環評竣工驗收報告,人力資源部,,OK

5,排放許可證,排污許可證,人力資源部,,OK

6,危險廢棄物處理記錄,危廢轉移合同/危廢轉移聯單,人力資源部,,OK

7,特種行業許可證（化學、噴涂等）,不適用,人力資源部,,OK

8,重大環境和風險清單,重大環境因素和風險清單,體系部,,OK

9,應急響應計劃,"1.《應急準備與響應管理程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政策文件的培訓記錄",人力資源部,,OK

10,環境監測計劃,噪聲、廢氣、廢水檢測報告,人力資源部,,OK

11,環境法律法規清單,法律法規清單,體系部,,OK

12,環境管理體系手冊/程序文件,環境管理體系手冊/程序文件,體系部,,OK

13,環境方針、環境目標指標,環境方針、環境目標指標,體系部,,OK

14,環境管理方案,環境管理方案,體系部,,OK

15,能源/資源消耗計劃,能源/資源消耗計劃,人力資源部,,OK

管理系統,,,,,

1,社會責任政策及勞工政策,SR愿景聲明、程序文件,體系部,,OK

2,管理評審記錄,管理評審資料,體系部,,OK

3,與非管理層代表溝通政策,"1.《結社自由與集體協商管理程序》程序文件，以及確認是否有按程序文件要求執行

2.該政