8月員工行為異常[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________所屬團(tuán)隊(duì)：[單選題]*○王華元○解晶○李鵬○劉海濤○王爽○徐光浩○崔家瑋○趙瑋○內(nèi)勤○王世英一、工作表現(xiàn)方面的異常行為排查1、故意違規(guī)或刻意規(guī)避規(guī)章制度操作的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、同一員工連續(xù)多次出現(xiàn)可疑的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件持續(xù)高發(fā)的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).沒有3、在無客戶等候或無待處理業(yè)務(wù)的情況下進(jìn)行與業(yè)務(wù)準(zhǔn)備或者網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)無關(guān)的操作的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、代客理財(cái)、代客操作網(wǎng)銀（手機(jī)銀行）、高息攬存、飛單私售、客戶反映其經(jīng)手的資金未按時(shí)到賬的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、存放客戶的或來歷不明的卡、折、印鑒、U盾、空白重要憑證及理財(cái)協(xié)議、保單的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無6、采取弄虛作假等不正當(dāng)方式、手段完成任務(wù)指標(biāo)或騙取獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)或員工工作業(yè)績出現(xiàn)異常波動的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無7、在辦理核保、理賠、保全等運(yùn)營業(yè)務(wù)，或采購、租賃等其他業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，未主動報(bào)告并提請工作回避的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無8、交易人員涉及價(jià)格操縱、利益輸送、內(nèi)幕交易、虛假交易等違法違規(guī)交易，為自己及相關(guān)利害人、機(jī)構(gòu)牟取不正當(dāng)利益的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無9、利用工作便利大量違規(guī)查詢、打印、留存?zhèn)€人客戶信息，竊取、出賣或故意泄露公司商業(yè)秘密和客戶信息資料的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無10、多次嘗試突破公司信息系統(tǒng)安全控制策略的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無11、打電話、會客談話故意避開他人的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無12、利用職權(quán)和工作便利收受他人現(xiàn)金、禮金、禮券和貴重物品等好處的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無13、強(qiáng)令、指使他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)或越權(quán)辦理業(yè)務(wù)的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無14、工作時(shí)間經(jīng)常聯(lián)系不到人，未經(jīng)批準(zhǔn)隨意外出、無故不到崗、中途長時(shí)間離崗或突然失聯(lián)失蹤的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無15、經(jīng)常遲到、早退、曠工、請假，借故長期休假（含病假），不返回工作崗位，或休假期間由他人代為申請延長假期且無法聯(lián)系到本人的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無16、經(jīng)常借故加班或非工作時(shí)間在工作場所停留的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無17、不接受崗位調(diào)整、輪換或以各種借口拖延輪換時(shí)間的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無18、不配合或抗拒檢查，拒絕、故意拖延或不如實(shí)提供監(jiān)督檢查要求提供的文件、資料、賬務(wù)等的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無19、不服從組織安排，對組織的處理意見拒不接受，或有很大抵觸情緒卻不通過正常渠道申請復(fù)議或申訴的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無20、平時(shí)工作不主動，突然主動或?qū)z查情況和結(jié)果敏感、關(guān)心的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無21、近段時(shí)間突然精神恍惚、情緒反常、與以往表現(xiàn)有重大差異的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無22、思想消極，不安心工作，經(jīng)常發(fā)表或傳播消極負(fù)面消息的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無23、被公司內(nèi)外投訴、舉報(bào)或負(fù)面反映較多的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無24、明知他人違規(guī)、違紀(jì)、違法而知情不報(bào)的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無25、其他工作表現(xiàn)方面的異常行為。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無二、社會活動方面的異常行為排查1、以各種形式組織或參與非法集資、地下錢莊、洗錢的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符向他人提供個(gè)人擔(dān)保或向民間借貸提供擔(dān)保的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、本人、伙同他人、假借他人名義、由他人代持股份經(jīng)商辦企業(yè)，或?yàn)榕渑肌⒆优陀H友經(jīng)商違規(guī)提供便利的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、自辦或參與經(jīng)營保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司、投資理財(cái)公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無6、有從事以營利為目的的有償中介服務(wù)等情況的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無7、以各種形式參與客戶的經(jīng)營事項(xiàng)、利益分配或向客戶借用資金的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無8、被列為失信被執(zhí)行人名單或存在其他失信信息的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無9、有嫖娼、賣淫、吸毒、包養(yǎng)情婦（夫）等情況的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無10、有酒駕（醉駕）情況的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無11、有參加涉黑、邪教、非法宗教組織等活動的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無12、行蹤神秘，經(jīng)常出入與身份不符場所的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無13、社會交往復(fù)雜或與不良人員來往的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無14、與業(yè)務(wù)往來或關(guān)聯(lián)單位人員有不當(dāng)交往的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無15、其他社會活動方面的異常行為。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無三、投資消費(fèi)方面的異常行為排查1、超出個(gè)人經(jīng)濟(jì)實(shí)力投資或代他人投資股票、基金、期貨、私募、貴金屬等理財(cái)產(chǎn)品的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、大額借貸或利用本人消費(fèi)類貸款用于投資、出借他人，或參與非法投資平臺進(jìn)行投資的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、投資導(dǎo)致大額資金損失的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、超出個(gè)人經(jīng)濟(jì)實(shí)力購車、購房、購買奢侈品等的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、經(jīng)常出入高消費(fèi)場所，且收支明顯不平衡的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無6、個(gè)人信用卡惡意透支、套現(xiàn)或?yàn)樗颂赚F(xiàn)提供便利的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無7、經(jīng)常以各種借口向他人借錢，或借他人信用卡消費(fèi)或者套現(xiàn)的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無8、個(gè)人貸款逾期三期（含）以上的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無9、個(gè)人賬戶與客戶發(fā)生不當(dāng)資金往來的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無10、出借賬戶或借用他人賬戶過渡資金的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無11、與他人產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛或被追討債務(wù)的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無12、其他投資消費(fèi)方面的異常行為。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無四、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)方面的異常行為排查1、單位內(nèi)是否有員工在未經(jīng)授權(quán)的情況下接受媒體的問詢、采訪或約稿；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、單位內(nèi)是否有未經(jīng)審批流程通過媒體發(fā)布信息的情況；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、員工個(gè)人開設(shè)的微信公眾號是否有使用“工銀安盛人壽保險(xiǎn)有限公司”、“工銀安盛人壽”、“工銀安盛”等公司名稱或使用公司LOGO的現(xiàn)象；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、單位內(nèi)是否有未經(jīng)總公司辦公室登記開通微博、微信公眾賬號的情況；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、員工是否有在社交媒體上發(fā)布泄露公司商業(yè)機(jī)密、有損公司品牌聲譽(yù)、損壞客戶利益等言論。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無五、人員管理方面的異常行為排查1、是否提供虛假學(xué)歷、虛假身份信息；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、以避稅、維持團(tuán)隊(duì)架構(gòu)、完成激勵(lì)方案、套取費(fèi)用為目的虛增虛掛從業(yè)人員；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、給予或承諾給予投保人、被保險(xiǎn)人、受益人保險(xiǎn)合同約定以外的保險(xiǎn)費(fèi)回扣或其他利益；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、是否存在倒賣保單的性質(zhì)[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、從業(yè)人員違規(guī)銷售非保險(xiǎn)金融產(chǎn)品；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無6、強(qiáng)迫從業(yè)人員購買保險(xiǎn)、通過即買即賣、即買即借、循環(huán)投保虛增保費(fèi)并套取費(fèi)用；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無7、通過虛列人頭、虛假續(xù)傭、高額聘才等套取資金；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無8、從業(yè)人員挪用、侵占保費(fèi)或保險(xiǎn)金。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無六、保單分配方面的異常行為排查1、以不當(dāng)方式拒絕接受收費(fèi)困難件或保留有利于自己的應(yīng)收件；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、協(xié)助續(xù)期督導(dǎo)分配保單過程中,故意拒絕接受收費(fèi)困難件或保留有利于自己的應(yīng)收件，違反保單分配規(guī)則。[單選題]*○A.有○B(yǎng).無七、侵害個(gè)人信息亂象專項(xiàng)整治1、通過非法途徑盜取或購買消費(fèi)者個(gè)人信息？[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、利用有獎(jiǎng)問答、贈送禮物等方式誘導(dǎo)消費(fèi)者提供與本人業(yè)務(wù)或服務(wù)無關(guān)的個(gè)人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、超越職權(quán)（除完成本職工作所必須外）范圍下載、存儲個(gè)人信息至個(gè)人辦公計(jì)算機(jī)、移動硬盤或U盤等具有存儲功能的終端或介質(zhì)[單選題]*○A.有○B(yǎng).無4、存儲個(gè)人信息未經(jīng)加密或脫敏處理[單選題]*○A.有○B(yǎng).無5、使用謄抄、拍屏、掃描文字識別等方式私自記錄消費(fèi)者個(gè)人信息數(shù)據(jù)[單選題]*○A.有○B(yǎng).無6、濫用職權(quán)或利用管理漏洞篡改消費(fèi)者個(gè)人信息數(shù)據(jù)[單選題]*○A.有○B(yǎng).無7、未按照規(guī)定年限和規(guī)范要求保存、管理包含消費(fèi)者個(gè)人信息的紙質(zhì)材料[單選題]*○A.有○B(yǎng).無8、營業(yè)場所紙質(zhì)材料未按規(guī)定入柜加鎖保管[單選題]*○A.有○B(yǎng).無9、已填寫的業(yè)務(wù)材料由營銷人員私自保存長期未上交[單選題]*○A.有○B(yǎng).無10、未采取加密、脫敏等安全措施通過互聯(lián)網(wǎng)郵箱、微信發(fā)送消費(fèi)者個(gè)人信息數(shù)據(jù)[單選題]*○A.有○B(yǎng).無11、使用商業(yè)網(wǎng)盤存儲分享個(gè)人信息數(shù)據(jù)[單選題]*○A.有○B(yǎng).無12、因系統(tǒng)或操作原因在發(fā)送包含消費(fèi)者個(gè)人信息的電子資料或服務(wù)信息時(shí)導(dǎo)致消費(fèi)者重要信息外泄[單選題]*○A.有○B(yǎng).無13、可跨業(yè)務(wù)、跨機(jī)構(gòu)、跨層級、跨地區(qū)查詢與本人管理業(yè)務(wù)無關(guān)的消費(fèi)者個(gè)人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無14、員工之間共用賬號、借用賬號查詢消費(fèi)者個(gè)人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無15、未按規(guī)定留存查詢授權(quán)材料[單選題]*○A.有○B(yǎng).無16、未經(jīng)消費(fèi)者同意私自查詢、虛構(gòu)理由和業(yè)務(wù)背景查詢信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無17、私自收集或違規(guī)收集消費(fèi)者信息和聯(lián)系方式用于營銷[單選題]*○A.有○B(yǎng).無18、在消費(fèi)者明確拒絕營銷后仍繼續(xù)營銷[單選題]*○A.有○B(yǎng).無19、規(guī)避銷售系統(tǒng)向消費(fèi)者營銷產(chǎn)品[單選題]*○A.有○B(yǎng).無20、在未經(jīng)消費(fèi)者同意的情況下，利用已獲得的消費(fèi)者個(gè)人信息，擅自為消費(fèi)者辦理業(yè)務(wù)或冒充消費(fèi)者辦理業(yè)務(wù)[單選題]*○A.有○B(yǎng).無21、在無法定事由，且未獲得消費(fèi)者同意的情況下，將消費(fèi)者個(gè)人信息提供給外部機(jī)構(gòu)或其他個(gè)人[單選題]*○A.有○B(yǎng).無22、向外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人販賣消費(fèi)者個(gè)人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無23、違反法律、行政法規(guī)和國家網(wǎng)信部門規(guī)定，向境外提供個(gè)人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無24、業(yè)務(wù)申請未獲通過的，未將申請材料及時(shí)退還消費(fèi)者或按規(guī)定刪除、銷毀，導(dǎo)致客戶經(jīng)理或保險(xiǎn)代理人長期保存消費(fèi)者個(gè)人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無25、發(fā)現(xiàn)合作機(jī)構(gòu)出現(xiàn)侵害個(gè)人信息安全行為時(shí)未及時(shí)處置[單選題]*○A.有○B(yǎng).無26、未使用有效加密方式通過互聯(lián)網(wǎng)等不安全渠道向第三方合作機(jī)構(gòu)傳輸個(gè)人信息[單選題]*○A.有○B(yǎng).無八、其他方面的異常行為排查1、因涉嫌違法犯罪被公安司法機(jī)關(guān)調(diào)查，采取拘傳、刑拘、取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住、逮捕等強(qiáng)制措施的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無2、具有貪污、挪用、侵占、盜竊、詐騙、賄賂等行為的；[單選題]*○A.有○B(yǎng).無3、婚姻發(fā)生異常變故，家庭矛盾突出的；[單選題]