班輪提單學習目標：提單的定義與作用提單的種類提單的正面內(nèi)容、背面內(nèi)容特殊情況下的提單簽發(fā)提單的更改有關提單的國際公約

一、提單的定義與作用（一）、提單的概念（BillofLading或B/L簡稱提單）

用以證明海上貨物運輸合同和貨物由承運人接管或裝船，以及承運人據(jù)以保證交付貨物的單證。（二）、提單的作用從上述定義中可以看出,提單具有下列作用：1、是海上貨物運輸合同的證明。

首先,從理論上說,合同是以當事人雙方意思表示一致為生效的主要條件,而提單只是由一方當事人簽發(fā)的；且提單條款也是承運人單方制定的。其次,從時間上說,運輸合同是在提單簽發(fā)之前成立的。運輸合同在托運人依班輪公司的船期、費率等規(guī)定與班輪公司洽訂艙位時即成立,而提單通常是在貨物裝船后才簽發(fā)的,這時,運輸合同實際上已在履行了。已經(jīng)生效的漢堡規(guī)則和我國海商法均采用了提單是運輸合同的證明的觀點。2、是證明貨物已由承運人接管或已裝船的貨物收據(jù)。提單是在承運人收到所交運的貨物后向托運人簽發(fā)的,提單的正面記載了許多收據(jù)性的文字,如貨物的標志、貨物的包裝、數(shù)量或重量及貨物的表面狀況等。

托運人

初步證據(jù)（可以反證）法律效力不同：

第三人

最終證據(jù)（反證無效）3、是承運人保證憑以交付貨物的物權(quán)憑證。提單的流通性決定了提單所具有的物權(quán)憑證的特性。依商業(yè)慣例,提單的轉(zhuǎn)讓就表明了貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。如承運人向非提單持有人交付貨物,則須承擔因此而產(chǎn)生的賠償責任。二、提單的種類從不同的角度可以對提單進行不同的分類。1、根據(jù)貨物是否已裝船可將提單分為已裝船提單和收貨待運提單。

(A)已裝船提單:指由船長或承運人的代理人在貨物裝上指定的船舶后簽發(fā)的提單。已裝船提單的正面載有裝貨船舶的名稱和裝船日期,表明貨物確已裝船。這種提單能夠在一定程度上保證收貨人按時收貨,因此,買方在信用證中也要求賣方提供已裝船提單。銀行一般也只接受已裝船提單。（B）、收貨待運提單：

指船方在收到貨物后,在貨物裝船以前簽發(fā)的提單。船方有時由于船期的原因,會在船方指定的倉庫預收貨物,然后由船方依倉庫收據(jù)簽發(fā)收貨待運提單。收貨待運提單表明貨物已由船方保管,并準備裝到即將到港的某船上,而未確認貨物已裝船。由于收貨待運提單無裝船日期和船名,不能為買方準時收貨提供充分的保障,所以,買方一般不愿接受收貨待運提單。銀行通常也不愿意接受收貨待運提單作為議付的擔保,為托運人提供資金的融通。目前,收貨待運提單多用于集裝箱運輸。如信用證規(guī)定應提供“已裝船提單”,就應在集裝箱裝船以后,換取已裝船提單。2、依收貨人的抬頭可將提單分為記名提單、不記名提單和指示提單。

（A）記名提單：指提單正面載明收貨人名稱的提單。在這種情況下,承運人只能向該收貨人,或向經(jīng)收貨人背書轉(zhuǎn)讓的提單持有人交付貨物。提單上的收貨人是由托運人指定的,其轉(zhuǎn)讓也只能由該收貨人進行,因此,記名提單的流通性是很有限的。記名提單一般不能轉(zhuǎn)讓。在國際貿(mào)易中,除了某些金、銀、珠、寶等貴重物品的運輸外,一般不使用記名提單。(B)不記名提單:

指提單正面未載明收貨人名稱的提單。不記名提單的收貨人一欄中空白不填或填寫"持有人"的字樣。在簽發(fā)不記名提單的情況下,承運人應向提單的持有人交付貨物。這種提單由于未寫明收貨人的名稱,因此轉(zhuǎn)讓十分簡便,無需背書,只要將提單交給受讓人即可。這種提單風險較大,因此在實踐中也很少使用。(C)指示提單:

指提單正面載明憑指示交付貨物的提單。在收貨人一欄中填寫"憑指示"(Toorder)字樣的提單叫不記名指示提單;在收貨人一欄中填寫"憑某某指示"(Toorderof××)的提單為記名指示提單。指示提單的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過背書。依我國《海商法》的規(guī)定，下列哪幾種提單可以轉(zhuǎn)讓:（）

A.記名提單

B.指示提單

C.不記名提單

D.已裝船記名提單3、根據(jù)提單有無批注可將提單分為清潔提單和不清潔提單。

(A)清潔提單:指提單上未附加表明貨物表面狀況有缺陷的批注的提單。承運人如簽發(fā)了清潔提單,就表明所接受的貨物表面或包裝完好,承運人不得事后以貨物包裝不良等為由推卸其運送責任。銀行在結(jié)匯時一般只接受清潔提單。(B)不清潔提單:

指在提單上批注有表明貨物表面狀況有缺陷的提單。船方在貨物裝船時,如發(fā)現(xiàn)貨物的表面狀況不良,可以在提單上進行批注,以表明上述不良是在裝船以前就存在的,從而減輕船方的貨損責任。買方一般不愿接受這種提單,因為包裝不良的貨物在運輸中很容易受損。銀行除非在信用證規(guī)定可以接受該類提單的情況下,一般會拒絕接受不清潔提單辦理結(jié)匯。4、根據(jù)運輸方式可將提單分為直達提單、轉(zhuǎn)船提單和聯(lián)運提單。

(A)直達提單:指表明中途不經(jīng)轉(zhuǎn)船直接將貨物運往目的地的提單。

(B)轉(zhuǎn)船提單:指當貨物的運輸不是由一條船直接運到目的港,而是在中途需轉(zhuǎn)換另一船舶運往目的港時,船方簽發(fā)的包括全程的提單。轉(zhuǎn)船提單往往由第一程船的承運人簽發(fā)。銀行只有在信用證中規(guī)定可接受轉(zhuǎn)船提單時,才接受這種提單。(C)聯(lián)運提單:

指依聯(lián)運合同簽發(fā)的提單。分為海上聯(lián)運提單和多式聯(lián)運提單。前者指在由一條以上船舶進行海上運輸?shù)那闆r下簽發(fā)的提單,實際上就是轉(zhuǎn)船提單。后者為以兩種以上的運輸工具運輸時簽發(fā)的提單。多式聯(lián)運提單的簽發(fā)人是多式聯(lián)運經(jīng)營人,簽發(fā)的地點在貨物的接收點,而不論該接收點是在裝貨港還是在發(fā)貨人倉庫。5、根據(jù)提單簽發(fā)人的不同可將提單分為班輪公司提單和無船承運人提單。6、根據(jù)提單簽發(fā)的時間可將提單分為倒簽提單、預借提單和順簽提單。(A)倒簽提單：

是指承運人或其代理人應托運人的要求在貨物裝船完畢后，以早于貨物實際裝船日期為簽發(fā)日期的提單。(B)預借提單：

是指貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，信用證規(guī)定的結(jié)匯期即將屆滿，托運人為了能及時結(jié)匯，而要求承運人或其代理人提前簽發(fā)的已裝船清潔提單，即托運人為了能及時結(jié)匯而從承運人那里借用的已裝船清潔提單。(C)順簽提單：

是指為了符合貿(mào)易合同或信用證關于裝運期的規(guī)定，貨物在裝船完畢后，承運人應托運人的要求，以晚于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發(fā)日期的提單。（二）、提單正面和背面的印刷條款1、提單正面的印刷條款

提單正面條款是指以印刷的形式，將以承運人免責和托運人作出的承諾為內(nèi)容的契約文句，列記于提單的正面。常見的有以下條款：2、提單背面的印刷條款

定義條款管轄權(quán)條款錯誤申報首要條款承運人責任限額責任期限條款共同海損包裝和標志美國條款自由轉(zhuǎn)船條款留置權(quán)條款艙面貨、活動物和植物四、提單的使用

1、提單的簽發(fā)1）提單的簽發(fā)人

有權(quán)簽發(fā)提單的人包括：承運人、承運人授權(quán)的代理人、載貨船船長。2）提單的簽發(fā)地點通常提單簽發(fā)的地點應當是裝貨港。

3）提單的簽發(fā)日期提單簽發(fā)的日期應當是貨物實際裝船完畢的日期，并且與大副簽署的收貨單簽發(fā)的日期相一致。

4）提單簽發(fā)的份數(shù)2、提單的更改1）提單簽署前的更正

在實際業(yè)務中，提單通常是在托運人辦妥托運手續(xù)后，貨物裝船前，在繕制有關貨運單證的同時繕制的，在貨物裝船后，這種事先繕制的提單有下列原因需要更正：1、事先繕制的提單，與實際裝載情況不符需要更正；

2、貨物裝船后，可能發(fā)現(xiàn)托運人申報材料的錯誤而需要更正；

3、信用證要求的條件有所變更；4、由于其他原因，托運人提出更正提單內(nèi)容的要求。

在上述情況下，承運人或代理人通常都會同意托運人提出的更正要求。2）提單簽署后的更正

提單已簽署，托運人提出提單更改的要求，承運人或其代理人考慮各方面的關系后，在不妨礙其他提單利害關系人利益，不影響承運人交貨條件的前提下，征得有關方面同意，更改并收回原簽提單。

因更改提單內(nèi)容而引起的損失和費用，則應由提出更改要求的托運人負擔。

如果提出提單更改時船舶已開航，應立即電告船長作相應的更改。

提單更改注意點

1、提單在繕制過程中出現(xiàn)的個別字母的差錯，可以加蓋代理更正章予以更正，但該字母的差錯必須是不影響該詞或該語句的含義的。

2、每一份提單的更改不得超過三處，否則必須重新簽發(fā)提單。3、如船舶開航后發(fā)生的變更，修改后的提單必須及時通知船公司和所有其他與該提單項下貨物裝卸、轉(zhuǎn)運、收發(fā)貨有關的分公司或代理。

4、因提單的更改而需要重新簽發(fā)提單的，必須要求托運人交還原來已簽發(fā)的全套正本提單。5、對提單流轉(zhuǎn)過程中提單持有人提出的更改提單的要求不予接受。

3、提單的補發(fā)

知識點：提單丟失的責任承擔

1）正本提單結(jié)匯后遺失。

這情況發(fā)生后，通常無須另行補發(fā)提單。

托運人可以依照一定的法定程序聲明提單作廢，而后向船公司申請：

1、由收貨人憑副本提單及銀行保函提貨；2、由出口方授權(quán)承運人電放；2）提單在結(jié)匯前遺失

需要向承運人要求重新簽發(fā)全套正本提單。船公司重新簽發(fā)提單提單時，通常會對托運人提出如下要求：

1、聲明原提單作廢。2、提供書面擔保。如果原提單為記名提單，托運人、收貨人都需要按承運人要求出具公司擔保(companyL/G)，如果原提單為指示提單，則申請方需要按承運人要求提供一流銀行擔保，擔保本身應無擔保期限限制。

3)提單在寄送過程中丟失可能有數(shù)種情況：

（1）在出口商控制下丟失；（2）出口商將單據(jù)送交議付行后，在議付行丟失；（3）議付行交單據(jù)交由快遞公司后丟失；（4）快遞公司送達開證行后丟失；（5）開證行送交收貨人后丟失。

在（1）和（5）兩種情況下，應分別由出口商和進口商自負其責；在（2）和（4）兩種情況下，則應由開證行或議付行負責；問題是丟失往往發(fā)生于第（3）種情況，依現(xiàn)行有效的郵政法規(guī)，郵政部門僅承擔十分有限的責任（幾近免責）。根據(jù)2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則解釋。在CIF、CFR和FOB條件下，賣方均必須自負費用毫不遲延地向買方提供運輸單據(jù)。據(jù)此推論，單據(jù)丟失的風險一般應由賣方承擔（除非是第（2）、（4）、（5）種情況。

4、提單放貨

1）正常放貨

正常情況下，船公司或其代理在目的港放貨須遵循以下原則；

a、憑單放貨原則收貨人必須交出一份經(jīng)背書的正本提單。

b、任何到付運費、其他費用必須在放貨前全額付清。

2）特殊的提單放貨形式無單放貨電報放貨5、提單的背書與轉(zhuǎn)讓

背書：是轉(zhuǎn)讓人（背書人）在提單的背面寫明或者不寫明受讓人并簽名的手續(xù)。依背書的方法，背書可分為：記名背書-背書人在提單背面寫明被背書人的姓名，并由背書人簽名的背書形式。指示背書-背書人在提單背面注明“憑某某指示”字樣，并由背書人簽名的背書形式。空白背書-在提單背面不記載任何受讓人，只由背書人自己簽名的背書形式。提單的轉(zhuǎn)讓：記名提單－－不得轉(zhuǎn)讓。不記名提單－－無需背書，即可轉(zhuǎn)讓。指示提單－－經(jīng)過背書才可轉(zhuǎn)讓。五、國際海上貨物運輸公約與中國

《海商法》有關提單的國際公約

由于提單的利害關系人常分屬于不同國籍，提單的簽發(fā)地或起運港和目的港又分處于不同的國家，而提單又是由各船公司根據(jù)本國有關法規(guī)定自行制定的，其格式、內(nèi)容和詞句并不完全相同，一旦發(fā)生爭議或涉及訴訟，就會產(chǎn)生提單的法律效力和適用法規(guī)的問題，因此，統(tǒng)一各國有關提單的法規(guī)，一直是各國追求的目標。當前已經(jīng)生效，在統(tǒng)一各國有關提單的法規(guī)方面起著重要作用或有關國際貨物運輸?shù)膰H公約有三個：

（一）海牙規(guī)則(HagueRules)

1、海牙規(guī)則的全稱是《統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約》,1924年8月25日由26個國家在布魯塞爾簽訂，1931年6月2日生效。公約草案是1921年在海牙通過，因此定名為海牙規(guī)則。包括歐美許多國家在內(nèi)的50多個國家都先后加入了這個公約。海牙規(guī)則使得海上貨物運輸中有關提單的法律得以統(tǒng)一，在促進海運事業(yè)發(fā)展，推動國際貿(mào)易發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用，是最重要的和目前仍被普遍使用的國際公約，我國于1981年承認該公約。海牙規(guī)則的特點是較多的維護了承運人的利益，在風險分擔上很不均衡。2、海牙規(guī)則的主要內(nèi)容：《海牙規(guī)則》共十六條，其中第一至第十條是實質(zhì)性條款，第十一至第十六條是程序性條款，主要是有關公約的批準、加入和修改程序性條款，實質(zhì)性條款主要包括以下內(nèi)容：1）承運人最低限度的義務：所謂承運人最低限度義務，就是承運人必須履行的基本義務。對此《海牙規(guī)則》第三條第一款規(guī)定：“承運人必須在開航前和開航當時，謹慎處理，使航船處于適航狀態(tài)，妥善配備合格船員，裝備船舶和配備供應品；使貨艙、冷藏艙和該船其他載貨處所能適當而安全地接受、載運和保管貨物。”即適航的義務和管貨的義務2）承運人運輸貨物的責任期間所謂承運人的責任期間，是指承運人對貨物運送負責的期限。按照《海牙規(guī)則》第一條“貨物運輸”的定義，貨物運輸?shù)钠陂g為從貨物裝上船至卸完船為止的期間。所謂“裝上船起至卸完船止”可分為兩種情況：一是在使用船上吊桿裝卸貨物時，裝貨時貨物掛上船舶吊桿的吊鉤時起至卸貨時貨物脫離吊鉤時為止，即“鉤至鉤”期間。二是使用岸上起重機裝卸，則以貨物越過船舷為界，即“舷至舷”期間承運人應對貨物負責。3）承運人的免責

《海牙規(guī)則》實行的是不完全過失責任制。對承運人的免責作了十七項具體規(guī)定，分為兩類：一類是過失免責。國際海上貨物運輸中爭論最大的問題是過失免責條款，《海牙規(guī)則》第四條第二款第一項規(guī)定：“由于船長、船員、引航員或承運人的雇用人在航行或管理船舶中的行為、疏忽或過失所引起的貨物滅失或損壞，承運人可以免除賠償責任。”這種過失免責條款是其他運輸方式責任制度中所沒有的。很明顯，《海牙規(guī)則》偏袒了船方的利益。另一類是無過失免責。享有此項免責利益的人應當負舉證義務，即要求證明貨物的滅失或損壞既非由于自己的實際過失或私謀，也非他的代理人或受雇人的過失或私謀所導致

4）承運人的賠償責任限額。是指對承運人不能免責的原因造成的貨物滅失或損壞，通過規(guī)定單位最高賠償額的方式，將其賠償責任限制在一定的范圍內(nèi)。《海牙規(guī)則》第四條第五款規(guī)定：“不論承運人或船舶，在任何情況下，對貨物或與貨物有關的滅失或損壞，每件或每單位不得超過100英鎊或與其等值的其他貨幣；但托運人于裝貨前已就該項貨物的性質(zhì)和價值提出聲明，并已在提單中注明的，不在此限。”這一制度充分體現(xiàn)了對承運人利益的維護。5）運輸合同無效條款

根據(jù)《海牙規(guī)則》第三條第八款規(guī)定：運輸合同中的任何條款或協(xié)議，凡是解除承運人的責任或義務，或減輕這種責任或義務的，一律無效。6）托運人的義務和責任條款:

①保證貨物說明正確的義務。②不得擅自裝運危險品的義務。7）索賠與訴訟時效

索賠通知是收貨人在接受貨物時，就貨物的短少或殘損狀況向承運人提出的通知，它是索賠的程序之一。如果貨物的滅失和損壞不明顯，則收貨人應在收到貨物之日起3日內(nèi)將索賠通知提交承運人。

《海牙規(guī)則》有關訴訟時效的規(guī)定是：“從貨物交付之日或應交付之日起一年內(nèi)提起訴訟。8）適用范圍

a.應適用于在任何締約國內(nèi)所簽發(fā)的一切提單

b.不適用于租船合同《海牙規(guī)則》存在的主要問題：1、較多地維護了承運人的利益，在免責條款和最高賠償責任限額上表現(xiàn)尤為明顯，造成在風險分擔上的不均衡。2、未考慮集裝箱運輸形式的需要。3、責任期間的規(guī)定欠周密，出現(xiàn)裝船前和卸貨后兩個實際無人負責的空白期間，不利于維護貨方的合法權(quán)益。4、單位賠償限額太低，訴訟時效期間過短，適用范圍過窄。5、對某些條款的解釋至今仍未統(tǒng)一，“管理船舶”與“管理貨物”的差異；與貨物有關的滅失或損壞的含義；作為賠償責任限制的計算單位的解釋等，因沒有統(tǒng)一解釋而容易引起爭議。

（二）維斯比規(guī)則(VisbyRules)

1、在第三世界國家的強烈要求下，修改海牙規(guī)則的意見已為北歐國家和英國等航運發(fā)達國家所接受，但他們認為不能急于求成，以免引起混亂，主張折衷各方意見，只對海牙規(guī)則中明顯不合理或不明確的條款作局部的修訂和補充，維斯比規(guī)則就是在此基礎上產(chǎn)生的。所以維斯比規(guī)則也稱為海牙---維斯比規(guī)則(Hague-VisbyRules)，它的全稱是《關于修訂統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約的議訂書》,或簡稱為“1968年布魯塞爾議訂書”(The1968BrusselsProtocol)，1968年2月23日在布魯塞爾通過，于1977年6月生效。目前已有英、法、丹麥、挪威、新加坡、瑞典等20多個國家和地區(qū)參加了這一公約。

2、《維斯比規(guī)則》的主要內(nèi)容：

1）明確善意受讓提單人的法律地位2）提高賠償限額及制定雙重限額（666.67SDR或毛重每公斤2SDR）3）承運人的雇傭人或代理人在侵權(quán)行為中的法律地位4）關于訴訟時效的延長（三）漢堡規(guī)則(HamburgRules)

1、漢堡規(guī)則是《1978年聯(lián)合國海上貨物運輸公約》(UnitedNationsConventionoftheCarriageofGoodsbySea,1978)，1976年由聯(lián)合國貿(mào)易法律委員會草擬，1978年經(jīng)聯(lián)合國在漢堡主持召開有71個國家參加的全權(quán)代表會議上審議通過。漢堡規(guī)則可以說是在第三世界國家的反復斗爭下，經(jīng)過各國代表多次磋商，并在某些方面作出妥協(xié)后通過的。漢堡規(guī)則全