第第#頁共23頁參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】D【解析】存托憑證與基礎股票的跨境轉換安排具體操作方式：1）生成過程：基礎股票的持有人將基礎股票交付存托人，由存托人根據存托協議的安排，辦理存托憑證簽發手續，在存托憑證上市交易地使基礎股票持有人轉為持有存托憑證的過程。2）兌回過程：存托憑證的持有人將存托憑證交付存托人后，由存托人根據存托協議的安排，辦理存托憑證注銷手續，并在基礎股票的上市交易地將基礎股票轉為由存托憑證持有人持有的過程。2、【答案】D【解析】考察非公開發行股票。《上市公司證券發行管理辦法》第37條規定：非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定：（一）特定對象符合股東大會決議規定的條件；（二）發行對象不超過十名。發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。3、【答案】D【解析】內幕信息包括：①公司分配股利或者增資的計劃；②公司股權結構的重大變化；③公司債務擔保的重大變更；④公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；⑤公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；⑥上市公司收購的有關方案；⑦國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。4、【答案】A【解析】利用內幕信息從事期貨交易，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。5、【答案】B【解析】B項，證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品專用賬戶，并與其他自有產品賬戶相互隔離。6、【答案】B【解析】本題考查合伙企業的債務清償。合伙企業對其債務，應先以全部財產進行清償。合伙企業不能清償到期債務的，合伙人對其承擔無限連帶責任。合伙人由承擔無限連帶責任，清償數額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償，選項A、C正確；合伙人自有財產不足清償其與合伙企業無關的債務的，該合伙人可以以其從合伙企業中分取的收益用于清償；債權人也可以依法請求人民法院強制執行合伙人的財產份額。人民法院強制執行合伙人的財產份額時，應當通知全體合伙人，其他合伙人有優先購買權，選項B錯誤，選項D正確。7、【答案】B【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》第39條，證券公司承銷未經核準擅自公開發行的證券的，依照《證券法》第190條的規定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。8、【答案】B【解析】B項，基金管理人在制定具體的現金替代方法時遵循公平、公開的原則，以保護基金份額持有人利益為出發點，并進行及時充分的信息披露。9、【答案】B【解析】根據《期貨交易管理條例》第27條，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。10、【答案】A【解析】基金份額持有人在享有一定的權利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括:①遵守基金契約；②繳納基金認購款項及規定的費用；③承擔基金虧損或終止的有限責任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動；⑤在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關規定；⑦法律、法規及基金契約規定的其他義務。11、【答案】C【解析】證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：①介紹業務的范圍；②執行期貨保證金安全存管度的措施；③介紹業務對接規則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報酬支付及相關費用的分擔方式；⑥違約責任；中國證監會規定的其他事項。12、【答案】C【解析】本題考查監管部門對證券（股票類）發行與承銷的監管措施。中國證監會對證券發行承銷過程實施事中事后監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行，對相關事項進行調查處理。13、【答案】B【解析】《證券法》規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式。14、【答案】C【解析】證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務前，應當向全國股份轉讓系統公司申請備案，成為主辦券商。未經備案的證券公司不得在全國股份轉讓系統開展相關業務。15、【答案】C【解析】根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。16、【答案】D【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》的規定，私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應對其基金推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機構應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。其中，募集機構包括向投資者銷售其所發行私募基金產品的私募基金管理人，以及在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中17、【答案】D【解析】根據《期貨交易管理條例》第7條：期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。18、【答案】C【解析】會計師事務所需要對基金年度報告中的財務報告、基金清算報告等進行審計，律師事務所需要對基金招募說明書、基金清算報告等文件出具法律意見書。19、【答案】C【解析】證監會責令改正的財務顧問及其財務顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經中國證監會驗收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業務。20、【答案】B【解析】欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益。21、【答案】A【解析】本題考查上市公司收購程序。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發行股權達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。22、【答案】D【解析】選項A、B錯誤。公司設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。分公司因不具備民事主體資格，因此不能獨立承擔民事責任。選項C錯誤。對于分公司的負責人，《公司法》及其司法解釋中并未作出限制性的規定，應由該公司自行決定。選項D正確。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。23、【答案】B【解析】訂立合伙協議、設立合伙企業，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動，因此，在訂立合伙協議、設立合伙企業時，也應當遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實信用原則。24、【答案】D【解析】D項說法錯誤，證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規定從事客戶資產管理業務，中國證監會依照規定進行行政處罰；法律、行政法規另有規定的，按照有關規定進行行政處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。25、【答案】C【解析】證券市場的行政法規主要包括：《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業債券管理條例》26、【答案】D【解析】證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明以下事項：1.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。2.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。3.代銷、包銷的期限及起止日期。4.代銷、包銷的付款方式及日期。5.代銷、包銷的費用和結算方式。6.違約責任。7.國務院證券監督管理機構規定的其他事項。27、【答案】B【解析】根據《證券法》第74條，除A.C.D三項，證券交易內幕信息的知情人還包括：1）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；2）由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；3）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；4）國務院證券監督管理機構規定的其他人。28、【答案】C【解析】從業資格取得的條件包括：（1）參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。（2）資格考試由協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。（3）從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。根據證券市場發展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項專業的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業人員自行選擇，供機構用人時參考29、【答案】D【解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：（1）知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。30、【答案】A【解析】考察公司的組織機構。股份有限公司董事會成員中“可以”包括公司職工代表，選項A錯誤；選項BCD的組織機構中，均應包括職工代表。31、【答案】A【解析】可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。32、【答案】D【解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守《證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規和中國證監會的有關規定，將“薦股軟件”銷售（服務）協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案。33、【答案】A【解析】“分立”屬于股份有限公司股東大會的特別決議，需經“出席”股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過。34、【答案】A【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業銀行根據客戶的申請，為客戶開立實名信用資金賬戶。客戶只能開立1個信用資金賬戶。35、【答案】A【解析】根據《證券公司監督管理條例》第66條，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監督管理機構制定。36、【答案】C【解析】考察子公司和分公司的區別。子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。37、【答案】C【解析】協會以外主體做出的、符合法律法規條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起十個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統；協會認為申報信息不符合規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。38、【答案】C【解析】考查證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別。證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據合同約定，向特定的客戶提供適當的、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發布，提供證券估值等研究結果，關注證券定價，不關注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。39、【答案】A【解析】考查全國股份轉讓系統的功能。40、【答案】A【解析】證券公司在于客戶建立業務關系時，應當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。41、【答案】A【解析】指定商業銀行須為證券公司開立客戶交易結算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有。42、【答案】A【解析】全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據《證券法》設立的全國證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易所。43、【答案】B【解析】從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的，協會應進行調查、視情節輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。44、【答案】C【解析】根據《證券法》第七十七條，操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。C項屬于欺詐客戶的行為。45、【答案】D【解析】在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發組織的非營利性團體。自律組織的成立在提高證券分析師的職業水準和樹立證券分析師良好的社會形象方面具有非常重要的作用。46、【答案】B【解析】略47、【答案】A【解析】證券公司應當建立自營業務的逐日盯市制度，健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制，完善風險監控量化指標體系，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。48、【答案】D【解析】本題考查證券市場法律法規體系的主要層級。證券市場的法律是由全國人民大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的。49、【答案】A【解析】證券營業部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守“實名制”原則。客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立；資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業銀行開立的結算賬戶名稱一致、名實相符。50、【答案】D【解析】根據《證券公司監督管理條例》，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】科創板放寬漲跌幅限制：1、將科創板股票的漲跌幅限制放寬至20%。2、新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制。2、【答案】C【解析】證券經營機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正。3、【答案】B【解析】進一步提高新股定價市場化程度的方法有：①改革新股發行定價方式。②網下投資者報價后，發行人和主承銷商應預先剔除申購總量中報價最高的部分，剔除的申購量不得低于申購總量的10%，然后根據剩余報價及申購情況協商確定發行價格。被剔除的申購份額不得參與網下配售。③強化定價過程的信息披露要求。4、【答案】B【解析】投資咨詢機構及其從業人員從事服務業務不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資。（2）與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失。（3）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。（4）利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播虛假或誤導投資者的信息。（5）法律、行政法規禁止的其他行為。5、【答案】A【解析】證券自營業務的投資范圍主要包括三類：1.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券；2.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的某些證券；3.依法經中國證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。6、【答案】A【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》第32條，發行人及其主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。7、【答案】D【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。8、【答案】D【解析】本題考查普通合伙企業。普通合伙企業由普通合伙人組成，I正確；普通合伙人對合伙企業債務承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形式由特別規定的，從其規定，II、IV正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，III正確。9、【答案】D【解析】根據《中國證券業協會證券經紀人執業規范》第十四條，證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。10、【答案】D【解析】考察從事金融產品代銷業務，對代銷機構和從業人員的資格要求。I、n、III、IV項明顯正確。11、【答案】C【解析】期貨交易所的內部管理制度包括：1）期貨交易所人員任命的禁止性規定；2）建立健全內控制度；3）市場異常情況的處理及報告機制；4）相關事項的事先審批機制；5）所得收益的使用規范；6）發布行情信息。12、【答案】B【解析】為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規定包括：（1）公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。（2）公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。（3）在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。13、【答案】D【解析】考察高級管理人員的概念。高級管理人員包括公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。14、【答案】D【解析】證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立：轉融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券；轉融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的證券；轉融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的證券結算。15、【答案】B【解析】根據《發布證券研究報告暫行規定》第7條，證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響。16、【答案】A【解析】從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。違反法律法規的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。17、【答案】C【解析】ASIF最高決策機構是會員大會，在會員大會閉會期間由執行委員會（EXComm）行使權利。執行委員會下設教育委員會（EducationCommittee）、公共關系委員會（CommunicationCommittee，原名“出版委員會”）及倡議委員會（AdvocacyCommittee）。18、【答案】A【解析】基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。基金的一切投資活動都是為了增加投資者的收益，一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的。因此，基金份額持有人是基金一切活動的中心。19、【答案】B【解析】行業自律規則是由行業自律組織根據國家相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本 組織的章程或相關文件制定的規則。包括：1、證券交易所制定的自律規則2、中國證券業協會制定的自律規則3、中國證券登記結算有限責任公司制定的自律規則II選項，《反洗錢法》屬于法律，所以排除。20、【答案】A【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第26條，證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業銀行或者中國證監會認可的其他機構代為推廣。集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。21、【答案】A【解析】W項，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第29條，只要保薦機構有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務機構發表的意見不存在實質性差異即可。22、【答案】C【解析】根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第40條，上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或購買資產的利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。23、【答案】B【解析】不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位和個人:（1）國家機關和事業單位；（2）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人。24、【答案】C【解析】在合伙人對企業債務的責任方面，普通合伙企業的所有出資人均須對合伙企業的債務承擔無限連帶責任；有限合伙企業中有限合伙人對企業債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限責任或無限連帶責任。25、【答案】C【解析】在融資融券業務中，標的證券為股票的，要求在最近3個月內沒有出現下列情形之一：①日均換手率低于基準指數日均換手率的15%,且日均成交金額小于5000萬元；②日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;③波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。26、【答案】B【解析】客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。27、【答案】D【解析】普通合伙企業由普通合伙人組成，普通合伙人對合伙企業債務承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形式有特別規定的，從其規定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織。28、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：1）持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過5%,或選派代表擔任上市公司董事；2）上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事；3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；4）財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；29、【答案】D【解析】根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第2條：私募投資基金，是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。30、【答案】C【解析】考察欺詐發行股票、債券罪的刑事立案追訴標準。在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，發行股票或公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：1）發行數額在500萬元以上的；2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或相關憑證、單據的；3）利用募集的資金進行違法活動的；4）轉移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。31、【答案】D【解析】經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。32、【答案】D【解析】II項，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%,但未超過30%的，應當披露前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易。33、【答案】D【解析】合伙企業有下列情形之一的，應當解散：①合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營；②合伙協議約定的解散事由出現；③全體合伙人決定解散；④合伙人已不具備法定人數滿30天；⑤合伙協議約定的合伙目的已經實現或無法實現；⑥依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；⑦法律、行政法規規定的其他原因。34、【答案】D【解析】自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。自營業務中涉及自營規模、資產配置、業務授權、風險限額等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字。35、【答案】C【解析】境內機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：①在境外設立，經所在國家或地區監管機構批準從事投資管理業務；②所在國家或地區證券監管機構已與中國證監會簽訂雙邊監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系；36、【答案】A【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：1、協助辦理開戶手續；2、提供期貨行情信息、交易設施；3、中國證監會規定的其他服務。37、【答案】A【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶，不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。38、【答案】D【解析】證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件(1)具有證券經紀業務資格；(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險；(3)公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定；39、【答案】A【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體是特殊主體，主要包括兩方面：①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員；②證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員。40、【答案】B【解析】I選項，根據《證券投資顧問業務暫行規定》，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。41、【答案】D【解析】證券公司應當依法采取預防、監控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、保密制度等反洗錢內部控制制度，設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作，制定反洗錢內部操作規程和控制措施，按照反洗錢預防、監控制度的要求，開展反洗錢培訓和宣傳工作，增強反洗錢工作能力，履行反洗錢義務。42、【答案】A【解析】違規披露、不披