審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場總則總則◆組織與否有文獻的管理體系?有關文獻與否齊全?文獻是書面形式還是電子◆與管理體系有關的文獻有多少?◆與受審核部門有關的文獻是多少?◆組織構造圖、管理方針、三同步匯◆電子形式文獻的使用與否有效?√√√√◆管理體系文獻與否覆蓋了原則的合用要素(或過程)并符合其規定?要素(或過程)之間互相作用關系與否予以◆管理體系文獻的內容與否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的◆手冊管理體系要素(過程)間的邏輯√√◆查詢有關文獻的◆有否規定查詢有關文獻的途徑?◆文獻與否便于查閱?√√管理◆管理手冊的覆蓋面與否完整?如對 ISO9001原則有剪裁，剪裁細節闡明的與否合理?◆管理手冊與否包括管理體系的范◆管理手冊與否包括任何剪裁的細節◆管理手冊與否引用或包括程序文◆管理手冊與否包括管理體系過程(或要素)之間的互相作用的表述。√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場管理◆管理手冊的控制◆手冊的發放、更改與否符合文獻控√控制控制控制文獻和資料控制◆制定的文獻控制程序與否符合規定可操作性?程序中與否對文獻的編制、了規定?◆程序文獻與否有效版本?◆外來文獻(如原則)與否包括在控制◆與否規定了文獻夾的保管措施?◆與否規定了合用和定期評審文獻的◆對體系的運行起關鍵作用的崗位與否得到現行有效文獻?◆與否規定了失效文獻的處置、管理√√√√√√√√◆文獻的編寫、同意、公布、保管、修訂、評審狀況◆所有文獻與否字跡清晰?◆所有文獻標識與否明確?◆文獻公布前與否得授權人的同意?◆所有文獻與否均注明制定或修訂日√注1:文獻查閱含記錄的查閱。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場控制控制控制文獻和資料控制◆文獻的編寫、同意、公布、保管、修訂、評審狀況◆文獻修改后與否重新同意?◆識別文獻現行修改狀態的措施是什么?與否滿足規定?◆使用處與否都使用適應文獻的有效◆文獻的查找與否以便?◆文獻的保管與否有效?√√√√√√◆外來文獻的控制◆與否對外來文獻夾的搜集、審查、同意、歸檔、發放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規定?◆執行的怎樣?√√◆作廢文獻的管理◆與否對保留的作廢文獻進行標識和√控制控制管理◆與否有對記錄進行管理的程序◆程序中與否對記錄的標識、搜集編目、歸檔、保留、維護、查閱、處置◆本組織與有關的記錄有哪些?◆與受審核部門有關的記錄有哪些?◆程序中與否包括對記錄的質量規定?◆與否有保留期限的規定?√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場控制控制管理◆記錄管理的實況◆與否對記錄進行清理，列出了清單?◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護◆記錄與否填寫對的、字跡清晰?◆貯存與否便于存取和檢索?◆貯存環境如溫度、濕度與否合適，防◆過期記錄與否完整?能否提供足夠信息?信息與否可靠、可見證?◆記錄能否做到對有關活動、產品或◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統獲取對應信息?√√√√√√√√√管理管理◆最高管理者對其建立和改善管理體系的承諾可以提供哪些證據?◆總經理與否制定并同意書面的質量、環境、職業健康安全方針和目的并采用措施使員工對的理解并貫徹執◆與否通過培訓、宣傳、會議、評審、定、法律法規的規定傳到達各階層員√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場管理管理◆最高管理者對其建立和改善管理體系的承諾可以提供哪些證據?◆各階層員工與否充足理解這些規定的重要性，并在工作中保證這些規定的實現?◆與否認期進行管理評審，保證質量、√√√注焦點以顧客為關注焦點◆組織是怎樣做到以顧客、環境和員工為關注焦點的?◆組織是通過什么措施掌握顧客、員工以及其他有關方對產品質量的規定以及對保護環境、保障職業健康安全的規定?◆組織怎樣將顧客的規定、環境保護的規定、職業健康安全的規定轉化為各項工作的規定并實行，從而到達顧√√√√管理◆質量、環境、職業健康安全方針的制定◆與否制定了文化的管理方針?◆管理方針與否經最高管理者同意?√√◆管理方針的內容◆與否適合于組織活動、產品或服務的性質、規模，適合于組織環境的√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場管理◆管理方針的內容◆與否對滿足顧客及其他有關方的規定，對持續改善、污染防止和減少風險作出承諾；◆與否對遵守有關質量、環境、職業健康安全法律、法規和其他規定作出承諾。◆與否提供建立和評審目的和指標的◆與否與企業的其他方針一致?！獭獭艄芾矸结樀膫鬟_◆怎樣向全體員工傳達的?◆采用了哪些方式?◆問詢員工，看員工與否理解管理方◆為公眾怎樣獲得管理方針?√√√√√√◆管理方針與否得到實行◆檢查績效測量成果，確認方針與否√◆管理方針的評審與修訂◆與否有定期評審管理方針的規定?√注1:文獻查閱含記錄的查閱。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場管理◆管理方針的評審與修訂◆最高管理者與否認期評審過管理方◆怎樣對管理方針進行修訂?◆評審、修訂的根據是什么?√√√√◆與否建立了環境原因識別和評價的◆有無環境原因識別和評價的程序?◆程序中與否包括環境原因識別和評價的規定?√√◆與否對組織的活動、產品和服務中的環境原因進行了識別◆與否按程序規定識別環境原因?◆與否規定了識別的范圍和對象?◆與否有環境原因的清單?◆受審核部門的環境原因有哪些?√√√√√◆用什么措施和怎樣進行環境原因的識別◆與否規定了識別環境原因的措施?◆措施與否合適?√√√√◆識別環境原因應把握的要點◆與否考慮三種狀態?◆與否考慮三種時態?◆與否考慮了環境原因的七種類型?◆與否考慮到可對其施加影響的有關√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場原因原因◆怎樣進行環境影響評價◆有無規定環境影響評價的措施、準◆有無重大環境原因清單?◆評價成果與否合理?◆對新項目和變化與否進了環境原因√√√√◆怎樣對重大環境原因的控制進行籌劃◆對重大環境原因的控制措施有哪些?◆對潛在重大環境原因與否制定了應急準備和響應措施?√√√√√◆環境原因的住處能否及時更新◆有無更新信息的規定?◆與否按規定實行更新?√√◆在制定方針、目的和指標時，與否考慮了重大環境原因◆哪些重大環境原因列入目的和指標?◆其他環境原因怎樣控制?√√√源辨識、的籌劃和風險控制的籌劃◆與否建立了危險源辨識、風險評價和序◆有無危險源辨識、風險評價和風險◆程序中與否包括危險源辨識、風險√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場源辨識、的籌劃和風險控制的籌劃◆與否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識◆與否按程序規定辨識危險源及其風險?◆與否規定了辨識的范圍和對象?◆與否有危險源及其風險的清單?◆受審核部門的危險源及其風險有哪√√√√√◆用什么措施和怎樣進行危險源及其風險的辨識◆與否規定了辨識危險源及其風險的◆措施與否合適?√√√√◆辨識危險源及其應把握的要點◆與否考慮三種狀態?◆與否考慮三種時態；◆與否考慮了多種類型的危險狀況?◆與否考慮到可對其施加影響的有關√√√√◆怎樣進行風險評價◆有無規定風險評價的措施、準則和◆有無重大危險源及其風險清單?◆評價成果與否合理?◆對新項目和變化與否進行了風險評√√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規內審員管理體系規定與否合用參照提問查閱現場源辨識、的籌劃和風險控制的籌劃◆怎樣對風險控制進行籌劃◆對危險源及其風險的控制措施有哪◆對潛在職業健康安全風險與否制定了應急準備和響應措施?√√√√◆危險源及其風險的信息能否及時更新◆有無更新信息的規定?◆與否按規定實行更新?√√◆在制定方針、目的時，與否考慮了重大危險源及其風險◆哪些重大風險列入管理目的?◆其他風險怎樣控制?√√他規定法律和求法律和求◆與否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他規定的程序◆程序與否規定了識別適合我司的法◆程序與否明確了獲得法規的渠道?◆程序中與否規定了搜集、登錄、保頻次、途徑登錄措施?◆該程序與否規定了對法規變更處的◆該程序與否規定了向員工和其他有關措施傳達有關法規和其他規定的措施和職責?√√√√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場他規定法律和求法律和求◆合用于我司的法規和其他規定有哪些◆受審核部門合用的法律法規有哪些◆與否建立了法規和其他規定的清單?◆受審核部門合用的法規有哪些?有無√√√√◆法規住處與否及明變更◆由誰負責?◆做得怎樣?√√◆怎樣向員工和其他有關方傳達法律法規和其他規定的信息◆法規信息怎樣進行內、外部溝通?誰負責?◆和需要理解法律法規和其他規定的員工面談，看其與否充足理解?◆員工與否意識到不遵遵法規的后果?√√√√◆本組織的遵法狀況及遵法證明性文獻◆過去、目前有無違法?◆各項質量、環境、職業健康原則與否清晰?有無違反狀況?聲的監測數據等?√√√√標目的和◆組織與否設定了管理目的和指標◆目的和指標與否形成文獻?◆與否經領導同意?◆與否分解到有關的職能和層次?√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場標目的和◆設定目的和指標時應考慮的內容◆目的和指標的內容與否符合方針的◆目的和指標的內容與否包括產品規◆目的和指標的內容與否考慮了法◆目的和指標的內容與否考慮了重大◆目的和指標的內容與否考慮了員工◆目的和指標的內容與否考慮了技◆目的和指標的內容與否體現了防止◆目的和指標與否具有可測量性，有◆與否為目的和指標的實現設置完畢√√√√√√√√√√√◆目的和指標的狀況◆受審核部門與否均有對應的目的和◆目的和指標與否詳細并盡量量化?◆與否設置了必要的可測量參數?√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場標目的和◆目的和指標的實◆與否制定了實行目的的指標的方◆企業資源與否能保證目的和指標的◆與否明確了招待部門和負責人?◆與否已向有關人員傳達?◆有關人員與否清晰?√√√√√√◆有無目的和指標實現的證據◆檢查績效測量成果，確認目的和指√√◆目的和指標與否◆目的和指標與否認期評審、修訂?◆根據什么評審、修訂?◆目的和指標的評審、修訂與否體現√√√√理方案職業健康安◆與否制定了管理◆方案是怎樣制定、同意的?◆受審核部門有否對應的方案?◆與否所有的目的和指標均有對應的◆管理方案的內容與否滿足原則規定◆與否明確了負責人?◆與否明確了實現目的和指標的措◆與否明確了時間規定?◆與否規定了資源保證?√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場理方案職業健康安◆怎樣監督方案的實行◆由誰負責方案實行的監督?◆怎樣驗證方案實行的效果?√√√√◆方案能否保證目的和指標的實現◆與否存在一種評審方案的過程?◆與否所有的目的和指標均有對應的◆有關人員與否參與方案的制定?√√√√◆與否及時修訂方案◆什么狀況下修訂方案?◆與否進行過修訂?√√系籌劃質量管理體系籌劃◆籌劃與否滿足管理目的及管理體系總規定?管理體系籌劃的輸出與否形成文獻?◆怎樣保證籌劃能滿足管理目的及管◆既有管理體系籌劃后形成了多少文規定?◆管理目的與否實現(以此確認管理體系籌劃的有效性)?√√√◆與否提供了實行管理目的的資源?◆實行管理目的的資源與否充足，有多少質檢員?有多少計量員?多少內審員?與否發給內審員聘書?環境、職業健康安全有關的人員與否進了培訓?√√◆管理體系籌劃與否體現了持續改善?◆目前文獻與否體現了管理體系的持續改善?√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。編制人/日期：審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規審核日期內審員：管理體系規定與否合用參照提問查閱現場系籌劃理體系籌劃◆管理體系籌劃與否受控?更改期間管理體系的完整性與否得到了保持?◆文獻的更改與否受控?√√職責職責和組織構造和職責構造和職責◆與否明確規定了組織的組織構造、職責、權限◆與否有清晰的組織構造圖?◆有關職能部門或崗位(尤其是從事管理、執行和驗證工作的人員)的職責與否得到規定并形成文獻?◆受審核部門的職責是什么?√√√√√◆最高管理者的職責、權限◆最高管理者與否明確其各項職責?◆最高管理者與否指定了管理者代表、與否恰當地明確了管理者代表的√√√◆管理者的作用◆管理者與否為實行、控制和改善管理體系提供必要的資源，包括人力資資源的途徑與否明確?◆承擔管理職責的人員，怎樣表明其對◆管理者怎樣參與和支持質量、環境、√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場職責和權限職責和組織構造和職責構造和職責◆有關職責、權限怎樣傳到達位的◆各部門、各類人員的職責、權限及◆各有關人員與否明確各自的職責、◆各類人員與否明確完畢職責任務與√√√管理者和職責構造和職責◆管理者代表的職責權限◆管理者代表與否對體系的建立、實◆與否向最高管理者匯報管理體系的√√√√息交流內部溝通◆與否制定了協商◆組織與否有協商和交流的程序?程序中與否對協商和交流的方式內容作了規定?程序制定過程中與否聽取了員工意見?◆程序中與否規定了與有關方的溝通◆外部人員獲得管理方針的途徑和√√√√√◆內部協商的內容◆員工與否參與質量、環境、職業健康安全方針的制定、修訂、評審◆員工與否參與管理體系文獻，尤其是√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場息交流內部溝通◆內部協商的內容◆員工與否參與過程的識別與確定；環險評價和風險控制的籌劃?！魡T工與否參與也許影響工作場所環境、職業健康安全變化的任何活動，如引入新的或改善的設備、原材料、技術、程序或工作模式等?◆員工與否理解誰是員工代表以及誰√√√◆協商和交流的記錄◆波及重大投訴、事故的外部信息有◆與否保留有接受和答復員工意見提√√◆通報組織管理方針和管理體系有效◆將管理體系審核和評審成果通報組織內所有有關人員的過程◆異常、緊急狀況下的信息怎樣交流◆與否同員工、周圍進行過信息交流?◆與否將管理體系審核和評審成果通◆信息通報采用何種方式?◆受審核部門波及到哪些信息交流?√√√√√◆同外部有關方的◆怎樣得到政府有關機構的信息?◆與否同供方和承包方交流有送信息?◆怎樣處理顧客投訴?人人~√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否參照合用提問查閱現場管理制程序管理評審管理評審管理評審◆與否有定期進行管理評審的規定◆評審的時間間隔是怎樣規定的?◆與否按規定的時間進行管理評審?◆管理評審與否由總經理親自主持?√√√◆受審核部門應為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入與否充足◆受審核部門應為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入與否包括下列內及產品符合性匯報；法規及其他規定系總體運行狀況的匯報；法規及其他⑧危險源辨識、風險評價和風險控制善的總結匯報；環境原因識別與評價部規定，如法律法規的變化、機構人員的調整，市場的變化等?！獭套?:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。受審核部門：編制人/日期：同意人/日期：審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場管理制程序管理評審管理評審管理評審◆管理評審的實行◆管理評審的內容與否充足◆怎樣參與管理評審?1)方針與否合適?方針實現程序怎控制過程與否合適。風險的既有水平3)既有環境原因識別和評價與否合4)過程控制狀況怎樣(包括過程與否受5)產品質量狀況怎樣(有無得大質量問題)?9)顧客的滿意度、與顧客溝通的狀況、顧客投訴處理的狀況以及顧客反饋的10)有關方的投訴、提議及其規定11)法規和其他規定符合性善怎樣?12)資源與否配置得當，能否滿足實13)組織構造、管理職能與否合適和協調?活動及其對應文獻與否需要修14)自前次管理評審以來所進行的內容審核和外部審核的成果及其有效性15)管理體系適應環境變化的應變能16)需要改善和加強的領域是什么?注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場管理制程序管理評審管理評審管理評審◆管理評審的輸出與否完整并形成文◆有無評審記錄和形成的其他文獻?◆“管理評審匯報”中有無管理體系◆與否提出了需要加以修正的方針、目的和管理體系的其他要素(或過◆有無符合，與否提出了糾正規定?√√√√◆管理評審的后續管理◆評審的后續工作進展怎樣?◆對管理評審中的糾正措施與否進行了跟蹤驗證，驗證的成果與否記錄并√√√資源提供資源提供和職責構造和職責◆組織怎樣確定并提供所需的資源；◆組織與否規定了提供資源的途徑?◆對與質量、環境、職業健康安全有◆怎樣進行人員補充?設施、設備更√√√◆提供資源與否滿√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規內審員管理體系規定與否合用參照提問查閱現場人力資人力資源培訓、意識和能力培訓、意識和能力◆與否確定了影響安全的各類人員的能力規定◆對人員的能力規定，與否包括對教育、培訓和經歷的規定?◆與否對人員能力用途與否進行了培訓與考核?人員的安排與否滿足規√√√◆與否建立了確定訓的程序◆組織與否制定了實行培訓的詳細計劃◆與否根據需要告定、評審和修訂培訓◆應接受培訓的人員與否都通過了培訓◆培訓需求是怎樣確定的，與否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質、環境原因、風險的不一樣狀況的規定?培訓的對象與否包括所有員◆組織與否根據培訓需求制定了培訓◆有無進行方針、目的、意識、程序的培訓?有無應急準備和響應規定方◆對從事特殊工作的人員與否進行了◆對內審員與否進行了培訓?◆對臨時工與否進行了培訓?◆受審核部門員工培訓狀況怎樣?√√√√√√√√√√√√◆培訓程序和培訓計劃與否得到有效實行◆上述重點內容的培訓與否得以實行?√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場人力資人力資源培訓、意識和能力培訓、意識和能力◆與否對培訓的有效性進行了評價?◆培訓的記錄◆培訓與否有記錄?◆培訓后與否考核?◆以何種方式評價培訓的有效性?實際效果怎樣√√√√◆供方和承包方與否需要培訓?效果怎樣◆培訓的內容是什么?◆培訓的效果怎樣?√√◆對從事也許產生職業健康安全風險的工作人員與否進行了培訓，效果怎樣◆也許產生重大環境影響、重大職業健康安全風險的崗位有哪些?與否明◆此類崗位的人員與否都接受了合適◆此類崗位的人員與否都能勝任所肩負的工作?√√√√施和職責構造和職責◆組織怎樣確定提供并維護所需的基◆組織與否規定了確定、提供并維護√√◆提供的基礎設施◆組織提供了哪些設施和設備?◆設施和設備與否符合需要?◆設施和設備與否得到了維護?√√√√工作環工作環境和職責構造和職責◆工作環境與否合◆怎樣管理工作環境◆組織與否具有合適的工作環境?◆組織與否制定了管理工作環境的措◆工作環境與否得到了管理?◆與工作環境有關的法律法規有哪√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場劃劃◆產品的過程與否◆與否形成了必要文獻夾的過程和活動怎樣實行?與否明確了必要的資◆與否規定了必要的記錄?◆有哪些過程?與否充足?◆有哪些描述過程的文獻?與否充◆沒有文獻的過程與否得到有效控◆與否有文獻對資源的提供進行了規◆與否有文獻對驗證和確認活動、以◆有哪些記錄?與否合用?√√√√√√√√√◆與否針對特定的產品、項目或協議編制了質量計劃?◆質量計劃內容與否完整?◆針對特定的產品、項目或協議(這些特定的產品、項目或協議與既有的產品不一樣),與否編制了質量計劃，是怎樣編制的；1)產品、項目或協議的規定和質量目3)所需的文獻和記錄6)驗證、確認、監控、檢查和試驗的√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場◆質量計劃的草稿◆怎樣實行質量計劃?◆有無對質量計劃的實行進行檢查、√√√劃劃◆怎樣確定產品要注◆與產品有關的強制性的法律法規有哪些?◆產品規定有無文獻規定◆與否有識別、確定產品規定的有關規定，這些規定與否包括識別、確定◆組織與否已從顧客明確規定的規定、隱含的規定、法律法規的規定以及組織的附加規定等方面確定了產品的規定?◆有無與企業提供產品有關的法律、法規及強制性原則清單?其文本與否◆產品規定與否形成文獻?◆闡明產品規定的文獻(如產品原則、銷售協議、設計任務書、服務承諾等)有哪些?√√√√√√√◆產品規定評審的◆產品規定變更后文獻與否及時更改?與否將變更后的信息傳遞給有關◆與否在向顧客做出提供產品的承諾之前(如投訴、接受協議或訂單之前),對產品規定進行了評審?◆評審的內容有哪些?與否符合原則的規定?√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場與顧客的過程序與顧客有關的◆產品規定評審的◆產品規定變更后文獻與否及時更改?與否將變更后的信息傳遞給有關◆評審的內容與否包括對組織確定的附加規定的評審?組織確定附加規定的目的是什么?有無效果?◆評審的成果及后續的跟蹤措施與否◆評審的成果與否得到了貫徹，評審◆顧客投訴中有無因產品規定評審不◆產品規定生產生變更時，與否由授◆修訂時與否按有關規定進行了評審，并告知了有關部門?√√√√√√√√√◆與顧客進行溝通的方式是什么?◆與否有部門向顧理顧客的問詢、訂單?◆與否對顧客的投◆組織是怎樣在產品提供的前、中、◆與否對溝通的方式作出了規定，與否建立專門的組織機構，人員、資源◆怎樣向顧客提供產品信息?◆怎樣處理顧客的問詢、訂單以及顧◆與否建立顧客檔案，與否向有關部門及時傳遞顧客對服務規定的信息?√√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否參照合用提問查閱現場制程序設計和◆與否進行設計和開發籌劃◆與否明確了參與設計的不一樣組別之間的接口?與否進行了管理?溝通的效果怎樣?◆設計開發計劃、籌劃的輸出與否隨設計進展而適時修改?◆與否對每項設計開發活動進行了籌1)階段的劃分?3)完畢設計開發活感人員的職責和◆籌劃的輸出與否形成產品設計開發◆不一樣設計組、不一樣部門之間的◆不一樣設計組、不一樣部門之間互◆產品設計開發計劃與否及時修改?√√√√√◆設計輸入與否完整并形成文獻?這些文獻與否通過評審?◆設計輸入規定是怎樣確定的?設計◆“設計任務書(設計輸入的形式)”矛盾與模糊不清處與否得到處理?◆“設計任務書(設計輸入的形式)”√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。受審核部門：編制人/日期：同意人/日期：審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場制程序設計和◆怎樣進行設計驗◆與否對設計輸出符合設計輸入進行了驗證?◆采用何種驗證措施，與否能滿足驗◆驗證的成果及跟蹤措施與否予以記◆查驗證后的成果與否得到貫徹?√√√√◆怎樣進行設計確◆與否進行了設計確認?采用何種確◆確認活動能否保證產品可以滿足預◆確認的時間、措施與否恰當?確認的成果及跟蹤措施是滯予以記錄?◆如進行局部確認，確認的范圍、時間、措施與否符合原則規定?√√√√√◆設計和開發的更改◆設計和開發的更改與否形成文獻?◆產品圖紙更改怎樣進行標識和審◆與否對設計更改善行了合適的驗證和確認?更改實行前與否進行了同◆更改評審的成果及跟蹤措施與否予以記錄?◆設計圖紙的更改怎樣下達和執行?√√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場制程序◆組織怎樣選擇和◆與否明確了對供方控制的方式和程◆評價的成果和跟蹤措施與否予以記◆與否有選擇、評價、重新評價供應◆與否組織有關部門對應商進行評◆與否有選擇和評價供應商的記錄。◆與否有合格供應商名目，與否保留◆對供應商是怎樣控制的，控制的方式和程序與否體現該產品對隨即實現◆供應商質量下降時，與否采用糾正√√√√√√√◆采購文獻與否清晰地闡明了采購信息?◆采購文獻發放前與否對其規定規定的合適性進行了評審?◆采購文獻與否寫明產品的類別、型◆采購文獻與否寫明了驗收的規定(可以協議、圖樣以及其他技術文獻的形式體現)?◆采購物資的規范有更改時，與否在√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規與否合用參照提問查閱現場制程序◆采購文獻與否清晰地闡明了采購信息?◆采購文獻發放前與否對其規定規定的合適性進行了評審?◆采購文獻中與否對供應商的過程、設備、人員、管理體系的規定(必要◆采購時文獻發放前與否由授權人員進行審批?評審的方式是什么?與否√√√◆有無對采購產品進行驗證的活動?◆當組織或組織的顧客在供方的現場采購文獻中作出了規定?規定與否包括驗證的安排和產品放選擇措施?◆有無對采購產品進行驗證的規定及◆與否有效實行對采購產品的驗證?◆當我企業或我企業的顧客規定在貨購文獻中對驗證的安排和產品放行的√√√制生產和制◆組織與否已確定生產和服務的全過◆怎樣確定和籌劃生產和服務的全過◆籌劃成果能否保證這些過程處在受√√◆有無控制生產和括產品特性規范、作業指導書等。性信息的文獻，包括產品原則、圖樣、協議規定等?√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規與否合用參照提問查閱現場制生產和制◆有無控制生產和括產品特性規范、作業指導書等◆對沒有作業指導書就不能保證質量的過程與否制定了作業指導書?對關鍵和比較復雜的過程與否制定了作業指導書之類的文獻；◆生產過程中，有關執行人員與否遵守工藝規程等文獻的規定?√√◆使用的設備、測量和監控裝置與否滿◆與否對使用設備進行了有效的維護好狀態?◆設備與否符合規定，監視和測量設◆與否有設備用、管、修的管理制度?◆與否對設備進行平常和定期保養使之保持良好狀態◆設備的維修狀況怎樣?√√√√√◆與否對特殊過程和關鍵過程實行了◆有哪些特殊過程和關鍵過程?◆與否對其實行了監控活動?◆特殊過程和關鍵過程的人員與否具√√√√◆與否設置了監控點，與否合理、正常和有效?◆對過程參數和有關的質量、環境、OHS特性與否進行了監視和測量并做了記錄?監控點的設置與否合理、有√√◆人員與否具有條◆人員與否接受過培訓?◆人員與否具有上崗資格?√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場生產和◆產品放行的管理◆與否規定了產品放行的條件、措◆產品放行前與否都按規定進行了檢√√√制制◆產品交付和交付◆企業是怎樣向顧客交付產品并為顧◆與否有對交付、交付后的活動進行明確規定的文獻?◆企業與否建立了客戶服務類的組織◆服務設施、設備與否合適?◆與否建立顧客檔案，與否向有關部門及時傳遞顧客對服務規定的信息?◆交付時有否保證產品質量的措施，能否做到產品質量的措施，能否做到◆交付、交付活動的效果與否進行了◆對運送供應商與否進行了評審?◆企業與否開展下述活動：技術征詢√√√√√√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場制生產和制◆產品交付和交付◆與否詳細地向顧客提供有關文獻◆對客戶的意見與否及時處理?◆顧客對服務與否滿意?◆與否建立了售后服務網點?動作狀√√√√√認生產和程的◆組織內有哪些特進行了確認?確認因?與否對確認的程序和措施進行了規定?◆在什么狀況下進◆組織內有哪些特殊過程?◆對特殊過程與否都進行了確認?1)與否有對特殊過程進行確認的措施和程序，這些文獻與否包括文有對特殊過程進行評審和同意的準則以及設備承認、人員鑒定、過程再確認的規2)對特殊過程的參數與否進行邊疆的3)特殊過程的人員與否通過培訓并4)與否為特殊過程編制了作業指導書√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否參照合用提問查閱現場◆在什么狀況下需對特殊過程進行再√生產和時或過程更改時，與否進行了再確程的√√認◆特殊過程的操作人員與否按作業指性控制標識和可追溯性◆與否以合適的方式在生產和服務的標識?與否制定了有關標識的規定?標識用的標簽等與否得到了有效的管◆當有可追溯性規定期(也許是自身規定或協議規定),其錄?◆與否有文獻規定以合適的方式對產品進行標識?◆與否在進料接受、生產、安裝、交◆標識的措施、方式與否有明確規◆產品/物料移動后與否能及時移植標識(必要時),與否作出了規定?◆對標識的管理(如標簽、印章等的管理)與否作出明確的規定?與否有◆對有可追溯性的場所，與否對每個◆對于可追溯性標識與否有規定性記錄?與否做了記錄，與否可以到達追√√√√√√√√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。受審核部門：編制人/日期：同意人/日期：審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場性控制標識和可追溯性◆用哪些措施對產品的監視和測量狀◆對檢查和試驗狀態標識與否有管理◆多種物料、過程中產品、成品的檢◆用標簽、印章或區域表達產品檢查◆寄存的方式與否對的，與否伴隨檢◆與否保護好檢查狀態標識?√√√√√制產◆與否對顧客的財證、保護和維護?◆組織里有哪些是顧客的財產?◆顧客財產與否得到了標識、驗證、◆已經標識的顧客財產與否分類擺√√√√√◆顧客財產生產丟失、損壞或不合用狀況時，與否記錄，與否向顧客匯報?◆當顧客財產發生丟失、損壞或不合◆顧客有無意見?√√護護護)?◆與否對產品防護(標識、搬運、包√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場護護護)?◆書面的規定與否切合實際，與否是◆怎樣做好生產過程中產品的防護工作(包括包裝、搬運、保護等工作)?√√√√◆產品包裝、防護標◆有無包裝、防護標識(如堆碼標識、小心輕放標識等)的規定，與否按規◆發貨時，與否做好了發貨標識?√√√◆搬運的措施和手段與否有效?能否防止產品變質或損◆與否有搬運的規定和管理措施。搬◆現場搬運過程與否符合規定，與否◆危險品的運送與否有尤其的規定并按規定實行?運送單位與否有資格?√√√√√◆產品的包裝管理◆與否對包裝過程、標志過程做出了明確規定?◆包裝使用的材料、標志與否符合規◆現場包裝、標志過程與否符合規◆隨機帶的文獻與否齊全?√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場護護◆產品的貯存和保護◆與否有產品貯存和保護的規定，與否包括防止產品損壞、變質的措施，與否作了恰當的入庫驗收、保管、出◆與否做到了按規定期間間隔檢查產品庫存狀態(如有規定的話)?◆貯存庫房的環境條件與否合適安全與否進行了合適隔離，這些措施與否能有效地保護產品質量?◆有失效期限的物資與否得致函有效的控制?◆危險品的管理與否有尤其的規定并◆倉庫與否有區域劃分，例如不合格品區域，以防止不一樣狀態物品的混與否做好了有關的記錄?◆現場賬、卡、物與否一致?√√√√√√√√√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規內審員管理體系規定與否合用參照提問查閱現場監視和備的控制監視和備的控制監測和測量績效測量和◆監視和測量設備的配置◆與否對監視和測量所需的監視和測量設備進行了識別?與否配置了必要的監視和測量設備?◆監視和測量設備的測量能力與否滿√√√◆監視和測量設備的校準◆與否在使用前或按規定的周期對監視和測量設備進行校準和檢定?其根據與否可追溯到國際或國標?無原則時與否要根據的文獻?◆與否保留檢定、校準的記錄?◆校準人員有無上崗證?◆有無校準狀態標簽?校準標志與否◆不適合貼標簽時，怎樣識別校準狀√√√√√√√√√◆監視和測量設備的使用◆與否明確了設備管理的責任部門和負責人?◆與否規定了防止校準失效的調整措◆與否有必要的高速設備的使用闡明◆怎樣按規定調整測試設備，怎樣防◆測試人員有無上崗證?√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場監視和制監視和制監測和測量績效測量和◆監視和測量設備偏離校準狀態進的◆當發現監視和測量設備偏離校準狀態時，與否復評此前測量成果的有效◆與否根據評估成果，采用了對應糾√√◆監視和測量設備的保管◆有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效的措施(包括工作環境、貯存條件等)◆措施與否得到貫徹?√√◆監視和測量軟件的管理◆用于監視和測量的軟件，使用前與否予以確認并在必要時進行再確認?√控制運行控制運行控制◆與否確定了與重大環境原因、風險有關的運行與活動◆重大環境原因、重大職業健康安全◆與其有關的運行與活動確定了嗎?◆受審核部門與重大環境原因、重大職業健康安全風險有關的運行與活動有哪些?是怎樣確定的?是何時確定的?◆與否與供方、承包方就環境/OHS簽√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場控制運行控制運行控制◆對確定了的與重大環境原因、風險有關的運行與活動與否進行了籌劃，與否有程序之類的規定◆對缺乏程序指導也許偏離方針、目的的運行與否制定和保持了管理程◆組織所使用的貨品、設備和服務中已識別的重大環境原因、重大職業健◆對組織活動、工作場所、過程、安面的規定?◆與否有原材料供應的重大環境原因、職業健康安全風險評價程序?◆化學品和設備入廠前與否評價?有◆運行程序中與否有運行準則此類的內容?◆對關鍵設備和工序與否明確了須監測的內容和控制限界值，有無支持的◆運行控制與否充足?能否到達控制√√√√√√√√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。注1:文獻查閱含記錄的查閱。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場控制運行控制運行控制◆運行控制程序和作業指導書與否具◆有關的程序和規定與否通報供方和√√√◆運行控制程序的◆員工與否理解運行原則?◆實際動作與否嚴格按程序執行?與否超越控制界線?◆與否按規定記錄?有關的運行記錄◆與否向供方和承包方通報了與他們業健康安全信息?◆對供方和承包方的環境/OHS影響與否進行了有效監視?√√√√√√√◆噪音管制023《噪音管制◆車間及廠界噪音排放原則是多少?◆噪聲防治設施和措施有哪些?◆有無小區居民投訴?√√√√◆化學品管制023《化學品管制規定》◆化學品的保管狀況怎樣?◆與否按規定使用化學品?◆使用中與否存大滲漏狀況?◆有無防火、防溢等措施?√√√注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場控制運行控制運行控制◆職業病防治◆企業哪些活動易誘發職業病?◆有無職業病防治措施√√√◆廢棄物管理02《廢棄物管◆污染源及廢棄物種類有哪些?怎樣◆與否有危險廢棄物?如有，則怎樣√√√√√◆污水管理水管制規定》◆污水法定排放原則及內部排放原則◆污水排放源有哪些?◆有無工廠內外排水管網圖(邊界、排放口、最終排放點、地下滲透點◆廢水處理設施及其運行狀況怎樣?◆污水中有無法定有害物質?如有，怎樣控制?◆污水池有無滲漏的也許性?√√√√√√◆廢棄管理氣污染管制規定》◆大氣污染源(煙、塵排放)有哪些?◆受審核部門的大氣污染源有哪些?◆確認大氣污染防治及其他法律法規√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場控制運行控制運行控制◆有無必須申報登記的大氣污染物排√√◆能源、資源管理源資源管理規定》◆有無節省能源、資源的規定?◆采用了哪些節省能源、資源的措√√應應急準備和響應◆組織中已識別的潛在事件或緊急狀◆組織、部門中也許產生潛在事件或緊急狀況的設備、場所、活動與否得◆也許發生的事故或緊急狀態是什◆以往與否發生過◆一旦發生會產生怎樣的環境、職業√√√√◆與否建立了應急準備與響應程序◆與否有程序?◆程序中與否規定了確定潛在事故或◆與否針對潛在事故和緊急狀況規定了處置對策?√√√◆根據程序作出響應，能否防止或減少風險◆針對事故和緊急狀態采用的對策能否起到作用?◆對策是怎樣確定的?與否通過論◆與否有明確的處置程序、措施、措√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場應應急準備和響應◆與否有明確的職責和資源保證?◆有無與有關部門聯絡的規定?√√◆有否有對程序進行定期演習的規定◆怎樣規定的?與否演習過?◆演習的效果怎樣?◆與否根據演習成果對程序加以修改?◆有無上述記錄?√√√√◆與否有對程序進行評審、修訂的規定◆什么狀況下評審?◆什么狀況下修訂?◆與否明確規定當事故或緊急狀態發訂?◆與否對修訂的程序進行評審、同◆程序的更改與否有記錄?√√√√√總則總則◆監視和測量活動的籌劃◆與否規定、籌劃和實行監視和測量活動?有哪些監視和測量活動?◆與否對修訂的程序進行評審、同◆監視和測量活動能否保證符合性和機會)?√√√√√◆記錄技術的使用◆使用了哪些記錄技術?◆怎樣檢查記錄技術的應用效果?√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場意◆怎樣進行顧客滿意程序的監視和測◆與否搜集并分析了顧客滿意程序的◆有無搜集和分析顧客滿意程序信息的規定。這些規定與否包括獲取信息的時機、職責、方式、內容以及分析◆這些規定能否保證客觀、公正和可◆對顧客滿意程序的分析成果對改善√√√√√◆顧客滿意程度明顯下降時，與否采用了改善措施◆分析中發現顧客滿意程度明顯下降時，與否采用糾正措施?◆糾下措施與否有效?√√√核控制內部審核體系審核審核◆組織與否建立了內部管理體系審核◆文獻程序與否包括實行審核、保證審核的獨立性、記錄審核成果并向管√√◆內部審核方案的籌劃◆與否進行了年度內審方案籌劃且明確規定了審核的準則、范圍、頻次、◆年度內審方案與否經管理層同意?√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。受審核部門審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場核控制內部審核體系審核審核◆年度內審方案與否發給有關部門?◆與否按年度內審方案的計劃實行了審核?√√◆內部審核的實行◆與否制定了內審實行計劃?◆內審實行計劃與否覆蓋所有要素和◆審核與否由非從事受審活動的人員◆內審員與否通過培訓，并獲得了資◆審核與否抓住了關鍵質量環節(部門、設備、活動)、重大環境原因、重◆審核用檢查表與否充足、符合規◆審核匯報了內容與否全面?能否闡明管理體系的符合性和有效性?√√√√√√√◆對內部審核中發現的不符合與否采◆對內部審核中發現的不符合與否采◆采用的糾正措施與否按期完畢?◆對糾正措施的草稿效果與否進行了◆驗證成果與否匯報了有關部門?√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否參照合用提問查閱現場過程的監視和◆過程的監視和測◆與否確定了需要監視和測量的過程則?監視和測量的項目與否包括影響過程能力的多種原因，如人、機、料、法、環、測等?◆與否確定了監視和測量的措施?采用的措施與否能對過程持滿足其預定目的的能力進行證明?◆與否確定了監視和測量的頻次?◆與否確定了監視和測量活動所需的資源和裝置?◆與否確定了監視和測量成果對過程能力進行評價?◆過程的監視和測量實行的效果怎√√√√√√√√√◆過程能力未到達◆監視和測量成果未到達規定期，與否采用了糾正和糾正措施?◆糾正和糾正措施的效果怎樣?√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。受審核部門：編制人/日期：同意人/日期：審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場制程序產品的監視和◆有無產品的監視和測量的規定◆與否建立并保持產品監視和測量的◆與否規定了需進行監視和測量的產品實行階段，與否規定了監測點、監視和測量的項目、措施、驗收準則、錄以及檢查人員的資格規定?◆與否對監視和測量成果的處理作出了明確規定?◆與否規定記錄應指明應有權放行產品的人員?◆對于授權人員(或顧客)同意放行怎樣進行控制的?√√√√√◆進貨檢查◆有無進貨檢查的規定?與否規定了檢查的項目、措施、驗收準則、使用的監視和測量設備、應留下的記錄以及檢查人員的資格規定?◆與否對所有進貨都進行了檢查?◆檢查記錄能否證明符合驗收準則的◆檢查記錄上有無負責產品放行負責√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場制程序產品的監視和◆對進貨檢查中的不合格品是怎樣處置的，與否規定供應商采用糾下措◆供應商與否按規定提供合格證據/◆因生產急需而來不及進行進貨檢查的物資是怎樣處置的?對緊急放行的產品是怎樣標識和記錄的?緊急放行的物資經檢查不合格后，是怎樣追回的?√√√◆過程產品檢查◆與否存在工序竣工檢查未完畢就轉`序的狀況?與否規定了例外轉序的狀◆檢查記錄能否證明符合驗收準則的◆檢查記錄上有無負責產品放行負責√√√√◆最終產品檢查◆與否有檢查規范/作業指導書?◆檢測設備和工具與否處在有效期內?√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規審核日期與否合用參照提問查閱現場制程序產品的監視和◆最終產品檢查◆與否所有的檢查完畢后才放行產品?◆檢查記錄能否證明符合驗收準則的◆檢查記錄上有無負責產品放行負責√√√√◆檢查記錄的管理◆與否規定保留周期，寄存的地點、◆記錄與否項目清晰，數據齊全，與否可以證明符合驗收準則的規定?◆檢查記錄與否標明負責產品放行的√√√√量監測和測量績效測量和◆有無環境、職業健康安全績效和法律法規符合性監視和測量的程序◆與否建立并保持績效及法律法規符◆程序與否覆蓋了具有重大環境影響、重大風險的運行與活動的關鍵特◆通過以具有重大環境影響、重大風險的運行與活動的關鍵特性的例行監視和測量，能否保證有關活動處在受◆監視和測量的措施、根據有無詳細的規定?◆監視的測量的根據與否符合法規規√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場監測和測量績效測量和◆與否對組織的目的及指標、管理方案的完畢狀況進行例◆能否追蹤目的及指標的執行狀況?◆與否對管理方案執行狀況進行追蹤?√√◆與否對環境、職業健康安全平常動作◆與否檢查運行控制程序?成果怎◆與否檢查應急準備與響應程序的執◆與否檢查作業文獻的執行成果?◆對重點工序、設備的平常監測，與否有記錄?√√√√√◆與否對環境、健康安全體現(如噪聲強度、污水排放量)進行測定◆有無測定記錄◆外部項目監測與否由具有資格的單√√◆與否認期評價法◆有否程序規定要定期評價法律、法◆與否執行了規定?◆評價原則是怎樣確定的?◆評價工作何時、由誰進行的?◆評價成果與否有記錄?◆評價信息與否向有關部門及時通√√√√√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻、適使用方法律法規管理體系規定與否合用參照提問查閱現場量監測和測量績效測量和◆有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據的◆程序有無規定?◆與否執行了規定?◆記錄監視的成果與否記錄?◆與否就記錄監視的成果適時采用糾√√√√√◆監測異常時怎樣◆與否明確的匯報程序?向誰匯報?◆出現了異常之后與否采用了處置措◆處置與否生效?◆與否有記錄?√√√√√(不符合)控制不合格品的控制◆與否制定了不合格品控制程序◆與否有對不合格品控制的文獻化程◆程序文獻對合格的標識、記錄、評價、隔離、處置及告知有關部門與否√√◆怎樣進行不合格品的處置◆不合格處置的措施有哪些?◆不合格品標識、記錄、隔離等狀況√√√√注1:文獻查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴重不符合×(有不符合時要記錄證據，并規定受審核部門當事人簽名確認)。審核準則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系