2023年證券從業之金融市場基礎知識歷年經典題含答案單選題（共150題）1、全國證券、期貨市場的主管部門是（）。A.中國證監會B.國務院C.財政部D.中國人民銀行【答案】A2、由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、下列說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B4、下面關于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發行法償貨幣、制定和執行貨幣政策、實施金融監管的重要機構B.中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結構，通過發行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權利D.中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，對沖金融體系中過多的流動性【答案】C5、對股份有限公司而言，可以避免公司經營決策權改變和分散的行為是()。A.發行可轉換債券B.引入戰略投資者C.發行優先股D.發行普通股【答案】C6、（2019年真題）投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業年金基金財產凈值的（）A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D7、除《上海證券交易所交易規則》另有規定外，交易日的（）為連續競價時間。A.9：15B.11：40C.9：40D.14：58【答案】C8、變化一般滯后于國民經濟變化的經濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】C9、證券金融公司董事、監事和高級管理人員的選任，應當經過（）批準。A.證券交易所B.證券登記結算機構C.中國證券業協會D.中國證監會【答案】D10、（）根據自身的資產證券化融資要求，確定資產證券化目標，重組現金流，構造證券化資產。A.發起人B.受托人C.承銷商D.服務機構【答案】A11、()年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C12、運用信用打分模型進行信用風險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、信用風險會受到發行人的（）等因素的影響。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、（2021年真題）證券市場監管是一國宏觀經濟監管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發展意義重大，下列關于證券市場監管意義的有關說法，錯誤的是（??）A.加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要B.加強證券市場監管是保障廣大投資者特別是機構投資者合法權益的需要C.加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據【答案】B15、股票發行制度不包括（）。A.發行主體B.發行監管制度C.發行方式D.發行定價【答案】A16、證券登記結算公司依據《證券法》履行相關職能，其中不包括()A.受承銷人委托派發證券權益B.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理C.按照有關規定為符合條件的主體辦理相關業務的查詢D.證券持有名名冊登記及權益登記【答案】A17、按照中國證監會頒布的《法人配售方式指引》規定，戰略投資者的家數原則上不超過（）家，特大型公司發行時，可以適當增加戰略投資者的家數。A.2B.3C.4D.5【答案】A18、根據不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A19、關于收益公司債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、證券金融公司為履行法律、法規規定的職責，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。A.證券交易所B.證券登記結算機構C.中國證券業協會D.商業銀行【答案】B21、下列不屬于對境內居民個人開放B股市場之前境內上市外資股特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B22、金融債券的發行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、中央銀行是“政府的銀行”，下列選項中，不屬于這一職能的具體表現的是（）。A.代理國庫B.代理發行政府債券C.充當最后貸款人D.制定和執行貨幣政策【答案】C24、如果某可轉換債券面額為1500元，規定其轉換價格為30元，則轉換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D25、以下關于基本分析法的描述，錯誤的是（）。A.基本分析法又被稱為基本面分析法B.基本分析法是指股票分析師根據經濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理C.基本分析法的兩個假設為股票的價格決定其價值和股票的價格圍繞價值波動D.基本分析主要包括宏觀經濟分析、行業和區域分析、公司分析三大內容。【答案】C26、（2020年真題）對股份有限公司而言，之所以發行優先股票可以減輕其利潤的分派負擔，是因為（）。A.優先股股東無表決權B.優先股股東股息分派優先C.優先股股東剩余資產分配優先D.優先股的股息率固定【答案】D27、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據稅收、監管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙30%的股權，且擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔保【答案】B28、證券經紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A.時間優先，價格優先B.時間優先，客戶優先C.時間優先，機構優先D.價格優先，客戶優先【答案】B29、2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，證券公司應設立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、普通金融債券按面值發行，到期一次還本付息，期限一般是（），類似于定期存款，只是利率高些。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、債券的形式有很多，按券面形態分類，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（）人。A.30B.35C.55D.200【答案】D34、享有優先認股權的股東的選擇有（）．A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A35、芝加哥商業交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（2021年真題）貨幣政策的傳導機制包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券的條件包括：發行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B38、目前，財政部代理發行地方政府債采取（）的方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、A公司將自己擁有的85%的資金資產投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B40、下列關于編制步驟的說法中，錯誤的是（）。A.第一步，選擇樣本股B.第二步，選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.第三步，計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.第四步，選擇某一有代表性或股價相對穩定的日期為基期【答案】D41、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B42、（）是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B43、對公司治理情況的分析包括()之間的關系。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C44、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B45、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、下列（）經濟現象會引起股票市場的行情看漲.A.財政部宣布提供資金用于基礎設施建設B.公司連年虧損C.宏觀經濟發展數據低于預期D.人民幣匯率上升【答案】A47、下列選項中，屬于基金交易費的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C48、屬于保險公司次級定期債務的性質有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A49、為流動性相對差一些的證券提供交易服務的系統是（）。A.SETS系統B.SETSqx系統C.IOB系統D.SEAQ系統【答案】B50、按照《保險資金運用管理辦法》的規定，保險經營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產證券化產品B.文化投資資金C.創業投資基金D.保險私募基金【答案】B51、基金運作費是指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A52、金融債券的發行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、（2019年真題）擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向（）履行登記手續，報送基本情況。A.中國信托業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券業協會D.中國證監會【答案】B54、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為（）。A.資本公積B.股本C.盈余公積D.留存收益【答案】A55、根據我國證券公司監管實踐，以（）為基礎計算的風險控制指標是監管部門限制證券公司過度承擔風險、保證金融市場穩定運行的重要指標工具。A.經濟資本B.實收資本C.凈資本D.賬面資本【答案】C56、按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】A57、基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人應當在基金份額發售的（）日前，將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同和基金托管協議登載在指定網站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B58、買方在交付了期權費后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協定價格買入或賣出一定數量相關股票的權利，稱為（）。A.貨幣期權B.互換期權C.利率期權D.股票期權【答案】D59、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B60、按照權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】B61、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D62、1988年以前，我國國債采用()方式發行。A.通過商業銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C63、銀行業金融機構發行資本補充債券，應滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機制B.償債能力良好，且成立滿1年C.遵守國家產業政策和信貸政策D.經營穩健，資產結構符合行業特征【答案】B64、中央政府發行的國債的目的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D65、世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機構。A.貨幣發行B.金融定價C.發展援助D.商業貸款【答案】C66、根據保險業務屬性和風險特征，保險公司業務范圍分為基礎類業務和擴展類業務，以下屬于人身保險公司的擴展類業務的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D67、高油價可能對整個交通運輸業以及相關制造行業產生非常大的不利影響，但對于替代能源生產行業則是有利的。這體現了不同行業（）的不同。A.行業競爭結構B.行業可持續性C.抗外部沖擊的能力D.政府關系【答案】C68、國際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D69、養老保險基金投資國家重大項目和重點企業股權的比例，合計不得高于養老保險基金資產凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D70、關于撤單，以下說法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C71、()是基金管理公司最核心的一項業務。A.證券投資基金業務B.受托資產管理業務C.投資咨詢服務D.企業年金管理業務【答案】A72、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D73、下列關于普通股股東表決權的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A74、（）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A.證券管理業務B.證券研究業務C.證券法律業務D.證券交易業務【答案】C75、證券公司申請IB業務的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C76、金融的本質要求是（）。A.服務于互聯網經濟B.更好地發展金融行業C.服務于實體經濟D.服務于知識經濟【答案】C77、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D78、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】A79、深圳證券交易所于（）正式營業.A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】C80、下列關于科創板上市的條件說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、下列關于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產有社會價值，其價值是對未來現金流的要求權B.金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產交易實現貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進虛擬資本形成【答案】B82、以下（）交易機制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅動的。A.定期交易B.連續交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】C83、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測（）等因素的未來變化趨勢。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B84、（2019年真題）證券投資基金在我國香港地區稱為（）A.證券投資信托基金B.投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D85、關于CBOE推出的中國指數描述正確的有()。Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本Ⅱ．合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現金結算Ⅲ．主要基于海外上市的中國公司Ⅳ．合約標準為每點100美元，最小變動價位為0．o5點A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D86、金融市場是創造和交易金融資產的市場，是以（）為交易對象而形成的供求關系和交易機制的總和。A.金融資產B.金融負債C.股票D.債券【答案】A87、（2018年真題）通過向社會公開發行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場【答案】C88、（2019年真題）中央銀行票據，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，期限通常在（）。A.3個月到3年B.3個月到6個月C.6個月到3年D.3個月到1年【答案】A89、上市公司發生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D90、（2020年真題）關于基金運作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】B92、（）是指在風險資產的實際運作過程中采用流程、工具進行動態、實時監測和報告。A.風險控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C93、報價驅動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D94、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C95、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C96、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、（2019年真題）證券中介機構包括證券經營機構和證券（）機構兩類。A.業務B.投資C.服務D.法人【答案】C98、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C99、每個投資組合的企業年金基金財產應當由一個投資管理人管理，企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合下列（）規定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C100、報價系統的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D101、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。A.股東權利B.管理權利C.分配權利D.指揮權利【答案】A102、宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】A103、（2021年真題）關于我國證券公司，下列說法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、按照《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資顧問業務是（）的一種基本形式。A.證券承銷業務B.證券保薦業務C.證券自營業務D.證券投資咨詢業務【答案】D105、證券公司開展自營業務要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A106、既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是（）。A.會計師事務所B.證券公司C.資產評估事務所D.投資咨詢公司【答案】B107、國務院金融穩定發展委員會目前關注的四個方面包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D108、金融市場提供或傳遞信息是以市場的（）為前提的。A.有效性B.風險管理C.公司控制D.便利性【答案】A109、基金性質的機構投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A110、證券公司目前可以發行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B111、下列關于各類金融中介機構業務的說法，正確的有（）A.②④B.②③C.①④D.①②④【答案】D112、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C113、股份公司的權力機構是（）。A.董事會B.股東大會C.監事會D.理事會【答案】B114、表示合約標的證券價格波動率變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A115、我國《證券法》規定，證券公司的自營業務必須使用（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A116、金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券的條件包括：發行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B117、金融自由化的主要內容包括（）放松對本國居民和外國居民在投資方面的許多限制，減輕金融創新產品的稅負以及促進金融創新等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C118、合格境外機構投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B119、證券公司從事資產管理業務，以下說法錯誤的是（）。A.可以為單一投資者設立單一資產管理計劃B.可以為多個投資者設立集合資產管理計劃C.單一資產管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監會認可的其他金融資產委托D.集合資產管理計劃原則上應接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產資金委托【答案】D120、下列關于證券公司債券的說法錯誤的是（）。?A.證券公司發行債券應符合《公司債券發行與交易管理辦法》B.證券公司發行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發行新股C.證券公司債券公開發行僅向公眾投資者公開發行D.證券公司債券可以一次核準、分期發行【答案】C121、下列關于金融期貨與金融期權的區別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A122、（）是證券監管機構對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性做合規性的形式審查，而將發行人的質量留給證券中介機構來判斷和決定的股票發行監管制度。A.審批制B.核準制C.注冊制D.審定制【答案】C123、證券交易所組織和監督證券交易，實施自律管理，應當遵循（）優先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正【答案】A124、私募證券投資基金運行期間，管理規模5000萬元以上的信息披露義務人應當在（）以內向投資者披露基金凈值信息。?A.每月結束之日起5個工作日B.每季度結束之日起5個工作日C.每季度結束之日起10個工作日D.每個完整年度結束之日起一個月【答案】A125、以下關于開放式基金的描述中，正確的是（）。A.投資人通過辦理轉托管業務，無法實現其變更辦理基金業務銷售渠道（或網點）的需要B.由于基金份額的轉換需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用沒有優勢C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶D.基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續【答案】D126、長期資本流動的主要方式不包括（）。A.國際直接投資B.銀行資金調換C.國際證券投資D.國際信貸【答案】B127、按照《中華人民共和國慈善法》規定，慈善組織為實現財產保值、增值進行投資的，應當遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D128、次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。A.1B.3C.5D.7【答案】C129、證券公司應根據公司業務規模、性質、復雜程度、風險水平及組織架構，充分考慮（），制訂有效的流動性風險應急計劃。A.收益來源結構B.風險來源結構C.公司戰略發展D.壓力測試結果【答案】D130、當國債發行以單一價格方式招標時，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D131、下列現代風險觀下關于波動性的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D132、證券公司應根據公司業務規模、性質、復雜程度、風險水平及組織結構，充分考慮壓力測試結果，制訂有效的（），確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險應急計劃【答案】D133、下列關于普通股票與優先股票的比較中，說法正確的是()。A.普通股票在其股東權利上附加了一些特殊條件B.優先股票股東無表決權C.優先股票股東和普通股票股東都具有基本權利D.優先股票代表著對公司的所有權，而普通股票不是【答案】B134、（2021年12月真題）公司聲譽風險管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A135、（）通常由投資銀行發行，該權證所認兌的股票不是新發行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。A.認股權證B.備兌權證C.認購權證D.認沽權證【答案】B136、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B137、（）是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份。A.