國際商務概述

本章概要

基本概念和經營形式★

當代國際商務活動的現狀及其發展趨勢

國際商務基礎理論

經濟全球化

學習目標

-了解國際商務的基本內容

-掌握國際商務基本理論

-掌握經濟全球化相關內容

一、基本概念和經營形式

（一）國際商務

有的學者認為國際商務包括那些為滿足個人和組織需求而進行的跨越國界

的交易；

有的學者認為國際商務包括跨越國界任何形式的商業活動，如商品、勞務和

資本的國際轉移；

有的學者認為國際商務是一門研究為滿足個人及組織需求而進行的跨國界

交易的學科，這里的經濟交易包括貿易，如進口和出口，以及對海外企業的直接

投資；

我國學者梁能認為國際商務主要是研究國與國之間的商務活動，一種是跨國

界的經濟活動，一種是商業性的經濟活動。

綜上所述，國際商務是一種跨國界的活動，是在不同國家之間進行商品、勞

務、資本、技術和信息等資源的國際轉移。

（二）國際商務活動有五種經營形式

1.國際商品貿易

國際商品貿易即貨物的出口與進口。貿易往往是企業從事國際商務的第一步。

就出口而言，包括直接出口和間接出口。

2.國際服務貿易

國際服務貿易是指國家之間出售或購買服務的交易。它以提供活勞動的形式

滿足他人需要并獲取外匯收入，如國際運輸、旅游、勞務輸出、金融保險、租賃、

工程、咨詢、管理等。

3.國際技術許可和特許經營

國際技術許可和特許經營是指專利、商標、技術秘訣等無形資產的持有者根

據協議向外國公司授予一定時間內的使用權利。

4.國際間接投資

國際間接投資即證券投資，是指企業購買外國公司的上市股票或外國公司、

政府發行的債券等。

5.國際直接投資

國際直接投資是指享有直接海外業務經營管理權的國際商務管理活動，包括

獨資經營、合資經營以及契約經營等形式。

（三）當前國際商務的現狀及發展趨勢

1.世界出口商品結構優化。

2.世界貿易的地區分布不平衡。

3.跨國并購增長迅速。

4.國際投資重點領域發生變化。

5.國際直接投資的流向發生變化。

6.美、日、歐是當代國際商務的主要參與者

7.發展中國家，尤其是中國正在迅速發展

（四）國際商務的形成與發展

國際商務的實質是資本的國際化運動，主要表現為商品資本、貨幣資本和生

產資本的國際化演進。

1.商品資本的國際化：從18世紀中期第一次產業革命到19世紀末為商品資

本的國際化階段。

2.貨幣資本的國際化：19世紀直至二戰時貨幣資本的國際化階段，即向國外

進行以證券投資為主的資本輸出。

3.生產資本的國際化：二戰后到現在是生產資本的國際化階段，即投資者對

外直接投資，到海外從事生產經營活動。原因如下：

第一，第三次科技革命的深入發展。

第二，科學技術的發展使得國際分工格局呈現出新的特點，國際分工從以自

然資源開發為主的產業間分工變為以生產技術為基礎的產業內分工，從垂直型日

益走向水平型分工。

第三，二戰以后，殖民體系瓦解，新獨立的國家為了維護自身的發展權益,

出臺各種限制辦法，迫使國際資本采用東道國歡迎的直接投資形式進入。

總之，二戰以來，國際商務活動的主要形式是以跨國公司為主題的生產資

本國際化及其帶動的商品資本國際化。

（五）國際商務管理的研究對象與內容

1.布羅夫認為，國際商務管理是對國外的企業進行管理的活動。

2.羅博克、西蒙德和齊威克認為，國際商務管理作為管理實施和學術研究的

一個領域，主要是對跨國企業管理活動的研究，有關企業活動的內容如貨物、資

金、勞務、技術轉移，甚至員工管理等均在研究范圍之內。

3.羅卡尼和莫菲特則從國際商務和國內商務的不同出發，認為國際商務管理

受到一系列與國際商務管理完全不同的宏觀環境因素、不同的限制條件以及由不

同的法律、文化和社會產生的經常性的沖突影響，基本的商務管理則仍然適用，

但在具體應用、復雜性和強度上卻差別巨大。

總之，國際商務管理是對跨越國界的各種商務經營活動進行管理的過程，

它不僅包括對向另一國提供的資源與勞務等所進行的管理，也包括企業自身的

管理過程。

二、當代國際商務活動的現狀及其發展趨勢

二戰以來，世界貿易和國際直接投資異常活躍，兩者相互促進，共同推動國

際分工和各國產業結構的調整與優化,推動者世界經濟的快速增長。在21世紀，

隨著各國市場的進一步開放，貿易、投資與金融的進一步自由化，世界貿易和國

際直接投資將更快發展，推進經濟全球化進程的不斷深化和世界經濟的持續增長。

（一）世界貿易的快速增長及其發展趨勢與特點

1.二戰以來，世界貿易發展迅速，世界進口與出口呈直線上升趨勢，只是在

四次經濟危機期間才有不同程度的下降。進入20世紀90年代，世界貿易更是以

前所未有的速度和規模迅速發展。

2.世界貨物貿易的發展趨勢與特點

世界貨物出口增速快于生產增長

制成品出口是世界貨物貿易出口的主體，其增速快于農產品、燃油與礦產品

貨物貿易規模在地區和國別分布上高度集中

3.世界服務貿易的形勢與特點

服務貿易增速普遍落后于貨物貿易增速

世界服務貿易分布高度集中

服務貿易內不同部門出口增長率有一定差異

外資服務貿易增速快于傳統服務貿易

（二）國際直接投資現狀與特點

1.國際直接投資與現狀：隨著全球性資本市場的逐漸形成，國際資本流動愈

發頻繁。

2.國際直接投資的特點與發展趨勢。在總量上不斷增長的同時，當代國際直

接投資還表現出：投資的強勁增長受跨國并購尤其是發達國家跨國并購水平提高

的驅動；外國直接投資主要流向服務業，其中，基礎設施部門外資流入增幅明顯；

國際直接投資的流向以發達國家之間的雙向投資為主；發展中國家和轉型經濟成

為當前國際直接投資的重要力量；主權財富基金在國際直接投資中作為直接投資

者出現并快速增長。

三、國際商務的理論基礎

（一）國際貿易理論

見國際貿易理論部分

（二）國際直接投資理論

見國際直接投資理論部分

（三）企業國際化理論

1.企業國際化的基本含義：

指國內企業參與國際分工和經濟全球化過程，逐漸發展為一個跨國公司或國

際企業，在全世界范圍內建立起生產、經營、銷售和服務網絡的過程。企業國際

化是生產力發展的規律，實質是企業在全球范圍內組織生產，實現資源最優配置。

企業國際化，不僅可以利用國際分工，引進資金技術人才和管理，又可以進入國

際市場，實現生產要素的雙向流動，對提高企業的國際競爭力和尋求更廣的發展

空間有重要作用。

2.企業國際化的分類：

按國際化所涉及的要素進行分類可分為貨物層面國際化、技術層面國際化、

資本層面國際化和國際戰略聯盟；

按國際化所涉及的空間取向進行分類可分為內向國際化和外向國際化。

3.企業國際化的條件:

內部條件：1）企業具備有利于國際化的企業家。

2）企業經營已達到一定的規模

3）企業具有競爭和戰略意識

4）企業具備研發、創新和技術變革的能力

5）企業的產品具有差異化、要素密集度高、技術含量高

6）企業具有國際化戰略營運邏輯

外部條件：1）國際市場的市場容量、市場競爭結構和自由化程度

2）國際市場的生產要素條件

3）信息、通信與交通技術的發展

4）滿足國際市場已有供應商和采購商的需求。

4.企業國際化經營的原則：1）循序漸進原則

2）效益最大化原則

3）國內外一體化原則

4）可持續發展原則

5）規模效益原則

6）重點市場與戰略市場并存原則

7）風險利潤共存原則

8）品牌效應原則。

企業國際化是經濟全球化的基本途徑之一，也是經濟全球化的表現形式。

5.企業國際化理論：

包括：羅賓遜的企業國際化六階段理論、小林規威的五階段論、巴爾馬特

的四階段論、安索夫的三階段論以及企業國際化網絡理論、企業國際化四要素

理論和企業國際化內外向聯系理論

（1）羅賓遜的企業國際化六階段理論

1.國內階段：

在這個階段，企業的經營重點完全放在國內市場，但當國內原材料市場供貨

緊張、價格昂貴，而國外市場原材料充分且廉價時，企業會采取以部分產品換取

國外原材料的方式，解決企業生產問題。在這種條件下，企業開始涉足國際市場，

但其目的不是為了經營的國際化，僅是為了保證國內生產的正常運轉和降低成本。

2.出口階段：

當國內市場競爭加劇并有飽和跡象時，企業開始逐步開發國際市場，以爭取

更多的市場份額。在這一階段，企業會設立專門開發國際市場的部門，統一管理

產品的出口事宜。

3.國際經營階段：

隨著出口規模的進一步擴大，企業不再滿足于單純出口且利潤較低的局面，

開始對外直接投資，在國外創建子公司。企業組織結構有所調整，開始增設海外

事業部門，專門負責海外直接投資業務。但是此時，企業對國內市場的以來依舊

很大。

4.多國階段：

是指企業在過個國家建立子公司，經營規模日益擴大，而國內市場的地位逐

步下降，只占到其世界市場的較小份額。企業開始在掌握世界市場的基礎上，全

球性地調整資源，在組織形式上也做出相應的調整，設立了全球性產品結構或地

區結構等。但是在這個階段，母子公司的銜接并不緊密，合作性差，企業尚未成

為統一的經營整體。

5.跨國經營階段：

這一階段，企業開始從全球戰略的角度對整個經營過程進行調整，通過加強

統一的管理，使母子公司從松散型向緊密型過渡，從而進入到真正的跨國經營階

段。

6.超國家階段：

在該階段，企業的經營范圍遍及全球，企業的組織形態發生某些根本變化:

許多企業可能會無過別的約束，在國際機關注冊登記,在法律上并無國籍的存在,

達到了企業國家化的最高興泰。但是羅賓遜認為，超國家企業在當今企業界并不

存在，只是跨國公司的未來方向。

（2）小林規威的五階段論

1.以母公司為中心的經營階段：

在此階段，企業的海外行銷只是出口的延伸，子公司的經營仍被直接控制在

母公司手中，子公司缺乏自主權。

2.當地經營階段：

在此階段，企業用海外就地生產取代了傳統的海外行銷。子公司的經營權利

得以加強，并逐漸獨立運作。母公司與子公司間的聯系由“單向聯系”轉為“雙

向聯系”，但子公司仍處于相互封閉狀態。

3.區域聯系經營階段：

在此階段，母公司對子公司的組織控制方式進行了調整，即由母、子公司之

間的雙向聯系，轉為母公司與區域總部的聯系，而子公司則只能直接服從其直接

上級-區域總部。

4.全球經營階段：

全球經營階段即企業經營視野轉向世界市場，各區域總部之間的協作更加緊

密，資源的配置趨于國際化。

5.全球調配式經營階段：

全球調配式經營即企業形成全球性的統一調配模式，母公司能有效地協調全

體子公司、分公司的有關業務。

(3)巴爾馬特的四階段論

1.國內指向階段：

企業國際化經營的第一階段是在國外建立子公司，其經營行為完全由母公司

決定，自主性較少，子公司的高層管理人員均由母公司人員擔任。

2.當地化階段：

母公司認識到環境差異，允許子公司按照東道國的環境進行經營模式的調整,

并積極使用當地人員進行管理，子公司的自主權增加。

3.區域指向階段：

因為各子公司各行其是，經營分散，在管理上出現一定程度的失控。為了加

強統一管理，將經濟與文化環境相似或地理接近的幾個國家或地區組成區域性管

理單位，設立區域性管理機構。母公司通過區域性管理機構對子公司進行控制，

既強化了母公司的統一領導，又可使區域性管理機構能根據本區域的特點有效地

管轄所屬各子公司。

4.全球一體化階段：

隨著國際分工的不斷深化，為了更加強加公司的整體利益，跨國公司開始推

行一體化戰略，要求各所屬機構必須按母公司的戰略意圖進行經營，以尋求整體

利益的最大化。

(4)安索夫的三階段論

1.出口階段：

企業參與國際化經營的第一步是通過國外代理商在當地市場銷售自己的產

品。隨著出口規模的擴大，為了降低成本，了解當地市場的變化，企業開始在國

外建立自己的銷售機構。

2.國際階段：

由于企業在國外的市場規模日益擴大，進口該產品的東道國可能會設置貿易

壁壘，從而導致出口產品的成本大幅度提高，喪失市場競爭力。為了保住已有的

市場份額，企業開始采取直接投資方式，在當地設廠，就地生產，就地銷售，以

繞開貿易壁壘。

3.跨國經營階段：

隨著企業國際化經營的范圍擴大，為了提高整體競爭力，追求利益最大化，

跨國公司開始尋求母、子公司之間以及子公司與子公司之間經營資源的合理配置,

將整個公司納入全球一體化的經營戰略之中。

（5）企業國際化網絡理論

產業是由眾多從事生產、銷售及服務等活動的企業所組成，即構成企業的關

系網絡；同時企業在產業內開展各種活動所建立、維持與發展的網絡關系也是一

個不斷積累的動態過程，這種動態積累決定了企業在網絡中的地位。該理論的出

發點是企業在網絡中的相互關系與相互作用，核心是單個廠商的生存依賴于其他

企業所控制的資源，企業通過其在網絡中的地位來得到這些外部資源。

（6）企業國際化四要素理論

企業國際化的漸進發展取決于企業內部所有的市場知識和資源基礎以及市

場容量和市場競爭結構四個要素。從內部環境來看，企業的國際化擴張是與其對

國際市場的知識和經驗積累以及企業所掌握資源的擴大、國際化能力的增強同步

發展的過程。從外部環境來看，在既定市場規模中，企業占有的市場份額越大，

它越有能力向國際市場擴張，而企業所處的市場競爭程度的家具也會促進企業加

快對國際市場的滲透與國際化進程。其中資源基礎包括：融資能力、范圍經濟以

及國際化經驗。市場容量中的基礎渠道理論是指由于范圍經濟，一個外國的中間

商在市場營銷和分銷上比一個生產商更具有成本上的高效性。

（7）企業國際化內外向聯系理論

內向國際化包括進口、技術引進、成立國內合營公司或稱為跨國公司的國內

子公司等形式；外向國際化包括出口、對外技術轉讓、成立國外合營公司或在國

外建立子公司或分公司。

企業的內向國際化是其外向國際化的必要基礎和條件。主要包括：第一，技

術、設備進口及合資企業的建立是企業國際跨國經營的前期準備；第二，內向國

際化的方式、速度、規模影響外向國際化的方式和發展速度；第三，內向國際化

的經驗積累直接影響企業跨國經營的成功率；第四，企業內向國際化對外向國際

化的聯系和影響并不限于企業跨國經營的初期階段，而是貫穿于企業國際化的全

過程；第五，企業的外向國際化也會在一定程度上影響其內向國際化的深度和廣

度。

四、經濟全球化一國際商務活動的結果

（一）經濟全球化的定義

經濟全球化具有多維特征，指人類的經濟活動跨越民族，國家界限以及各國

經濟在世界范圍的相互融合的過程。即，經濟全球化是指資本、生產、技術、信

息、貨物等生產要素在全球范圍內跨國界的廣泛而自由流動，從而實現資源有效

配置的過程，使各國之間的聯系和相互作用不斷加強，形成各國經濟相互依賴甚

至制約的關系。

（二）經濟全球化的動因

經濟全球化形成一種趨勢，主要有以下幾方面的原因：

1新科技革命。第一，科學技術有力地推動了經濟全球化的發展；第一次工

業革命使生產社會化程度大大提高，國際經濟聯系迅速擴大，資本輸出占據主導

地位，資本主義世界市場體系逐步形成。現代科技革命使生產效率顯著改善，企

業規模不斷擴大，使得世界各國的產業結構和部門內部結構發生了深刻變化，同

時信息傳遞的網絡化使超國家的信息空間成為可能，推動了全球化。第二，科技

革命推動了生產國際化的發展；國際分工是社會分工超越國與國之間界限而形成

的國際專業化分工，是生產力發展到一定階段的產物。在科技革命的作用下，當

代國際分工表現出以下特征：（1）從傳統的垂直型分工為主轉變為垂直型和水平

型分工并重，推動了生產要素在國際間的優化配置，成為生產國際化的先導。（2）

參與國際分工的國家類型更加多樣化。（3）新科技革命使生產社會化程度日益提

高。（4）新科技革命為經濟全球化發展創造了必要條件。第三，新技術創新本身

也構成了經濟全球化的一個重要方面；主要表現在兩個方面：（1）技術創新活動

的全球化，由于技術創新活動成本高，更新快，研究風險大，需要各國合作完成。

（2）技術創新成果的國際大轉移。

2資本國際化。第一，資本國際化推動了經濟全球化；資本國際化主要表現

在：（1）資本輸出出現了加速增長的趨勢，資本國際化運動的規模和總量急劇膨

脹。（2）國家壟斷資本的輸出比重明顯上升。（3）資本輸出的形式發生了變化。

第二，與資本國際化同時發展的貿易全球化；國際貿易的迅速發展，一方面為各

國的生產提供了更廣闊的市場，為各國經濟發展創造了更加有利的條件。另一方

面，又使各國的經濟發展更緊密地聯系在一起。第三，金融全球化；主要的推動

力量是"信息革命"和"解除管制表現在銀行資本、證券資本全球范圍跨境流動

規模的急劇擴大和流動速度的急劇增加，還表現在各國利息率、債務-股權比、

市盈率、資本充足率的趨同和外國所有權比重的提高等方面。同時，不同國家企

業的財務結構出現了趨同趨勢。

3跨國公司全球經營戰略。對經濟全球化的主要的推動作用表現在：第一，

跨國公司的投資導致了資源配置的全球化，使世界生產在最合理的區位布局下進

行。資本的流動引導了技術的流動，管理的流動和市場的重新劃分。第二，跨國

投資導致了市場經營方式的全球化，使投資流入國采用市場經濟的經營方式和生

產方式。第三，跨國投資的巨大經濟效益加速了不發達國家的對外開放，融入世

界經濟體系之中。第四，跨國公司大大推動了國際貿易的發展，并要求貿易以更

加自由的方式進行。

4國際組織的目標取向。國際組織的目標取向推動著全球化的進程，大力倡

導貿易投資自由化，在全球范圍內降低關稅，減少非貿易壁壘，改善投資環境,

促進了資金、貨物、技術、人員在國與國之間的自由流動。同時統一的國際經濟

規則是全球化的重要表現，一方面表現為它所覆蓋的地理范圍和經濟活動領域具

有了全球性，另一方面，對民族國家的約束力也大大加強。

（三）經濟全球化的基本特征

1經濟全球化是與知識經濟和信息技術相適應的

2經濟全球化的基礎是垂直型和水平型的國際分工并重

3經濟全球化以多元的行為主體構成世界經濟和國際關系

4經濟全球化通過全方位、多渠道的市場體系來溝通各國之間的經濟聯系

5經濟全球化同區域化和集團化同時并存

6經濟全球化使民族利益更加凸顯

7知識資源在全球化進程中的重要性日趨加強，教育成為各國較量的重點

8經濟全球化是以發達國家為主導的

（四）經濟全球化的經濟效應

1.對發達國家的影響：

第一，積極影響主要有：

（1）為發達國家提供了更加廣闊的經濟活動空間，使他們憑借各自的優勢

和經濟實力活躍在世界經濟的舞臺上，不斷擴大經濟勢力范圍，在全球獲得更大

的銷售、投資和勞動力市場，謀取更大的經濟利益。

（2）經濟全球化的加快發展，促進了世界多邊貿易體制的形成，使國際貿

易迅速增長，發達國家不僅是國際貿易最大的受益者，也是國際貿易的壟斷者。

一方面，貿易自由化會極大的促進發達國家的出口增長，另一方面發達國家的科

技開發與應用更加直接的促進了自身與全球貿易的發展。

（3）經濟全球化極大的促進了發達國家跨國公司的發展和全球擴張，并使

其對外投資規模不斷擴大。

（4）經濟全球化帶來的世界范圍的空前競爭，促使發達國家經濟向科技和

資本密集型產業升級，在高新技術方面不斷創新、研究、開發和生產出技術和知

識含量高的新產品，并及時推向市場，提高產品的國際競爭力。

第二，消極影響主要有：

（1）經濟全球化使發達國家面臨前所未有的挑戰，如"南北差距"越來越大，

投資環境惡化，國家與周邊地區動亂等。

（2）經濟全球化使資源和環境問題成為經濟持續發展的阻礙，由于不斷追

求自身增長這一資本特性所導致的資本主義生產無限擴大的趨勢，決定了資源短

缺和環境污染問題的產生不可避免，而且日益加重。

（3）經濟全球化也會對發達國家工人就業和工資水平產生一些沖擊。

2.對發展中國家的影響：

第一，積極影響主要有：

（1）經濟全球化為發展中國家提供了更多的吸引外資的條件和機會，解決

了發展中國家資金短缺的問題，同時也促進了發展中國家對外直接投資的迅速增

長。

（2）經濟全球化帶動了世界經濟范圍內經濟與技術開發區以及保稅區和自

由貿易區等多種形式的自由經濟區的發展，各類經濟區對發展中國家而言，不僅

成為吸引外資的載體，而且對解決這些國家的就業問題發揮了積極作用。

（3）經濟全球化使世界范圍內的產業結構調整進一步深化，步伐加大，協

調好世界范圍產業結構的調整和國內產業升級的關系。

（4）經濟全球化促進了發展中國家跨國公司的發展，使其在世界市場的競

爭力逐漸增強，活躍在世界經濟的舞臺上。

因此，發展中國家通過參與經濟全球化可以使國內資源得到最充分的合理配置，

為自身的發展提供全球化的市場、資金、人才及先進的管理經驗，還可以在激烈

的國際競爭中，提高本民族企業的競爭力，進行整治改革，加速民主化進程。

第二，消極影響主要有：

（1）發展中國家在經濟全球化中處于不利地位，如民族經濟面臨著越來

越大的壓力和沖擊；對發達國家的依附性增大；現行國際經濟規則傾向于維護發

達國家的利益，使發展中國家處于不利地位；易產生國內經濟波動等。

（2）經濟全球化條件下的金融全球化在推動發展中國家經濟增長的同時,

帶來了不可忽視的金融風險和經濟沖擊。