平安管理體系手冊Safetymanagementsystemmanual〔依據GB/T28000《職業健康平安管理體系》標準〕編號：Q/SM01-2023受控狀態：發放編號：2023年5月1日發布2023年5月1日實施安徽外運儲運有限責任公司SinotransAnhuistorageandtransportationlimitedliabilitycompany修改履歷版／次頁號修改內容摘要修改人審核人實施日期A/13平安管理體系手冊發布命令董現啟殷海濱4管理者代表任命書董現啟殷海濱5平安管理方針與目標董現啟殷海濱目錄0.1發布令0.2“管理者代表〞任命書0.3平安管理方針與目標0.4前言l目的和使用范圍2引用標準、定義、術語、名稱及縮寫3手冊的管理4平安管理體系要素4.1平安管理的方針4.2對危險源辨識、風險評價和風險控制的籌劃4.3法規和其他要求4.4目標4.5平安管理方案4.6結構和職責4.7培訓、意識和能力4.8協商和溝通4.9平安管理體系文件4.10文件控制4.11運行控制4.12應急準備和響應4.13績效測量和監視4.14事故、事件、不符合、糾正和預防措施4.15記錄和記錄管理4.16審核4.17管理評審5附錄附錄一平安職責分配表附錄二平安管理體系組織機構圖附錄三平安管理體系受控文件清單發布令為提高公司的平安管理水平，更好地遵守國家有關平安管理的政策、法律、法規、標準及其他要求，與國際標準接軌，公司按照GB/T28000《職業健康平安管理體系》建立本公司平安管理體系、確定平安管理方針和目標，并結合本公司實際編寫《平安管理體系手冊》。本手冊適用于公司倉儲及倉單質押，國際貨運代理業務及內貿運輸，以及公司交通車輛的平安管理工作，是指導本公司平安管理活動的綱領性文件，也用來向顧客和相關方展示本公司平安管理能力。除《平安管理體系手冊》外，本公司還編制了平安管理體系程序文件作為本手冊的支持性文件，公司全體員工必須認真執行，以保證本公司平安管理方針、目標的實現。本手冊自2023年5月1日起正式發布并實施。最高管理者：沈浩2023年5月1日“管理者代表〞任命書為適應本公司平安管理體系建立和運行的需要，現任命王建同志為“管理者代表〞，賦予他相應的權力，負責按照GB/T28000《職業健康平安管理體系》建立、實施和保持本公司平安管理體系；執行平安管理體系手冊；向最高管理者報告體系的運行情況；組織提供體系運行的證據及處理相關方提出的有關平安管理方面的問題，負責與體系有關事宜的外部聯絡工作，任命自簽發之日起生效。最高管理者：沈浩2023年5月1日平安管理方針：以人為本：以控制人的不平安因素為根底，到達控制物的不平安狀態；預防為主：以預控為主要手段，到達控制目標；技術創新：以平安技術創新推動平安管理水平上等級；管理創優：作業現場平安管理到達長航外運集團要求的水平。平安管理目標：杜絕人身死亡事故；杜絕重大設備、火災、交通事故；年負傷率控制在萬分之一以內〔人次〕；減少職業危害，作業現場、庫區、生活區環境管理達標；5年內工作現場平安管理水平全面到達長航外運集團要求的水平。最高管理者：沈浩2023年5月1日前言安徽外運儲運有限責任公司是由安徽外運直屬儲運公司與安徽外運合肥儲運公司兩家合資經營，為全民所有制企業。于2000年4月，在安徽省工商行政管理局注冊登記。該公司注冊資本為500萬元，經營地址在合肥市合瓦路147號，企業經營范圍是：經營倉儲、倉單質押部、國際貨運代理業務，裝卸效勞等業務。安徽外運直屬儲運公司占地近13畝，3棟倉庫，面積4200平方米，貨場及簡易倉庫1000平方米，一棟4層辦公樓。有消防泵一臺，消防井、池各一座，消防栓一個。儲存的商品都是由客戶自管。安徽外運合肥儲運公司占地近23畝，6棟倉庫，面積6500平方米，貨場及簡易倉庫1600平方米，兩棟二層辦公樓。有消防泵一臺，消防井、池、塔各一座，消防栓4個。儲存的商品一半由客戶自管，一半由我司代管。公司共有在崗職工35名。職能部門有總經理室、辦公室、財務部、業務部、保衛部、貨代部、倉單質押部。本公司長期以來在省外運公司的指導下，吸收和積累了豐富的平安管理經驗，根本建立健全了平安工作網絡，具有良好的平安管理工作業績，為了使公司的平安管理工作與國際標準接軌，公司擬從2023年6月底試行《平安管理體系》，以保證公司平安管理工作得以落實并能持續改良。編寫本手冊，是為了說明公司平安管理體系的構成，規定各項平安管理活動的內容和要求，明確各有關部門及人員的職責、職權。本手冊適用于公司倉儲及倉單質押，國際貨運代理業務及內貿運輸，以及公司交通車輛的平安管理工作，是指導本公司平安管理活動的綱領性文件，也用來向顧客和相關方展示本公司平安管理能力。公司地址及聯系方式：公司地址：合肥市合瓦路147號郵政編碼：230041公司司子郵箱：l目的和使用范圍1.1目的建立并保持平安管理體系，通過危害辨識和風險評價的結果，確定文件化的平安管理方針、目標和指標，制訂出平安管理方案和運行控制程序并有效實施，以到達不斷提高平安績效的目的。1.2適用范圍本手冊是公司平安管理體系運行的綱領性文件，是平安管理體系評審以及第三方對公司平安管理體系認證依據之一，適用于本公司倉儲及倉單質押，國際貨運代理業務及內貿運輸，以及公司交通車輛的平安管理工作，是指導本公司平安管理活動的綱領性文件，也用來向顧客和相關方展示本公司平安管理能力。2引用標準、定義、術語2.1引用標準本手冊的編制依據是GB/T28000《職業健康平安管理體系》標準。2.2定義本手冊除引用中華人民共和國GB/T28000《職業健康平安管理體系》標準的定義外，還采用如下定義。重大風險——是指組織通過對危險源辯識、風險評價，確定的不可容許或不可接受的風險。四不放過——事故原因查不清不放過；事故責任人未受到處理不放過；事故責任人與周圍群眾受不到教育不放過；不采取防范措施不放過。五同時——在方案、布置、檢查、考核、總結施工工作的同時，方案、布置、檢查、考核、總結平安工作。三級平安教育——是指公司級教育、部門教育、班組教育。公司級教育是指新入公司人員在分配到工作崗位之前，由公司平安部門進行初步的平安教育；部門教育是指新入公司人員從公司分配到部門后，再由部門進行平安教育；班組教育是指入公司人員進入分配的工作崗位以前的教育。輕傷及輕傷事故——輕傷是指因工受傷后歇工在1個工作日以上，但夠不上重傷者。輕傷事故是指一次事故中只發生輕傷的事故。重傷及重傷事故——重傷是指造成員工肢體殘缺或視覺、聽覺等器官受到嚴重損傷，一般引起人體長期存在功能障礙或勞動能力有重大損失的傷害。重傷事故是指一次事故中發生的重傷〔包括伴有輕傷〕、無死亡的事故。死亡事故——死亡事故是指一次事故死亡1人的事故；重特大死亡事故是指一次事故中死亡3人〔含3人〕以上的事故或死亡和重傷合計達10人及以上的事故。非傷亡事故——指發生事故后只造成財產損失而未發生人員傷亡的事故。3手冊的管理3.1平安管理體系手冊由管理者代表組織編寫。3.2平安管理體系手冊經最高管理者批準后發布實施。3.3平安管理體系手冊的編寫、標識、保管、修改換版等按《文件控制程序》執行。3.4平安管理體系手冊的解釋權歸管理者代表。4平安管理體系要素4.1平安管理方針4.1.1總那么最高管理者承諾：按照有關平安法律、法規的要求，結合公司的實際所確定的平安管理方針應被全體員工理解并執行，以保證危險得到控制和管理體系持續有效地運行。4.1.2職責a)最高管理者負責平安管理方針確實定和公布并確保貫徹執行；b〕管理者代表負責組織或指定人員制定公司平安管理方針；c〕平安部負責公司平安管理方針制定、修訂的具體工作，并負責組織收集平安管理方針的改良建議；d〕各相關部門負責向本部門員工傳達公司平安管理方針，并收集有關公司平安管理方針的改良建議報平安部。4.1.3控制要求a)平安管理方針是本公司平安管理體系的宗旨、目標和方向；b)保持文件化的平安管理方針，確保傳到達全體員工并付諸實施；c)通過平安管理體系的運行，保證平安管理方針得以實現；d)依據平安管理方針確定平安管理目標和指標；e)當公司經營方向或平安狀況發生較大變化或經管理評審及相關方提出要求時，應及時對平安管理方針進行修訂并通報相關信息。4.1.4相關文件管理評審控制程序績效測量和監視管理程序4.2對危險源辨識、風險評價和風險控制的籌劃4.2.1總那么建立并保持對危險源辨識、風險評價和風險控制程序，對公司的活動、產品或效勞中的危險進行辯識、評價，以確定出公司的重大風險，為公司制定平安管理方針和目標及運行控制提供依據。4.2.2職責a)管理者代表負責或指定人員負責組織對危險源辨識和風險評價的組織領導工作，負責確定重大風險；b)各部門負責危險源的辨識和風險評價的根底工作，并將結果匯總到平安部；c)平安部負責對公司所有的危險源進行分析、歸納，并進行風險評價，初步評出重大風險。4.2.3控制要求a)危險源的辨識范圍應覆蓋公司活動、產品或效勞中的各個方面；b)進行危險源的辨識和風險評價所需要的信息必須真實可靠；c)進行風險評價，應結合公司的實際情況，覆蓋過去、現在和將來，正常、異常和緊急狀態；d)重大風險的影響應考慮：重大風險的規模和范圍，重大風險的影響程度大小，影響持續的時間及發生的概率等；e)及時對公司范圍內的危險源作出辨識并進行風險評價，確定出重大風險。4.2.4相關文件危險源辨識、風險評價和風險控制程序4.3法規和其他要求4.3.1總那么建立并保持程序以獲取平安管理法律、法規、標準和其他要求，確認其符合性并跟蹤其變化，并及時更新。4.3.2職責4.3.2.1總經理辦公室負責公司與平安管理有關的外來文件的接收，并及時傳到達相關部門。平安部負責平安管理法律、法規、標準和其他要求的適用性確認，對符合性進行檢查。各部門應嚴格遵守經確認的平安管理法律、法規、標準和其它要求。4.3.3控制要求a)平安部確定獲取平安管理法律、法規、標準和其他要求的途徑；b)平安部對平安管理法律、法規、標準及公司的各項平安管理制度的適用性進行確認；c)平安部負責建立適用的平安法律、法規、標準和其他要求的清單，跟蹤法律、法規、標準和其它要求的變化，并及時更新相應清單；d)平安部根據公司經營方向的變化，確定新的重大風險對法律、法規、標準的符合性；e)已確認適用于公司的平安管理法律、法規、標準和其它要求的清單應發放到各個部門，以便做好各自的平安管理工作。4.3.4相關文件法律、法規和其他要求的識別和評價控制程序法律、法規及標準清單4.4目標4.4.1總那么依據本公司的平安管理方針、法律法規要求和確定的重大風險，制訂平安管理目標和指標，并建立目標、指標控制程序，公司的目標和指標應分解到各相關部門，以實現對工傷事故和火災等各類事故的預防及體系的保持與持續改良。4.4.2職責a)平安部負責提出和修訂公司的平安管理目標和指標及其日常的檢查與考核；b)管理者代表負責審查平安管理目標和指標；c)最高管理者負責批準平安管理目標和指標；d)相關部門負責與其相關的平安管理目標、指標的分解和實施。4.4.3控制要求目標、指標制訂的依據a)公司的平安管理方針；b)考慮技術的可行性、可靠性、先進性；c)相關方的期望和要求，法律、法規的要求；d)考慮經營管理與競爭的要求，市場狀況，經濟條件。目標、指標的檢查與修訂a)平安部組織有關部門每年對公司平安管理目標、指標的實施情況進行一次〔必要時可增加次數〕檢查，并將結果報管理者代表；b)當目標和指標需要修訂時，平安部應報管理者代表審查，并提交平安管理評審會議，經最高管理者批準后，各部門要根據修訂后的目標和指標對本部門的分解目標和指標進行相應的修訂。4.4.4目標分解目標根據部門實際進行分解并落實，必要時報總經理辦公室備查。4.5平安管理方案4.5.1總那么為保證平安管理目標、指標的實現，公司應制訂并執行平安管理方案。4.5.2職責a)平安部負責組織制訂公司的平安管理方案，并實施過程監督、檢查、考核；b)管理者代表負責公司平安管理方案的審核；c)各相關部門根據分解確定的目標、指標制訂具體實施的方案。d)最高管理者負責批準平安管理方案。4.5.3控制要求管理方案的制訂a)管理方案應明確實現目標和指標；b)管理方案要有技術措施，并且可行；c)管理方案要寫明完成的時間和進度；d)管理方案要有規定的責任部門；e)應針對重大風險因素制訂管理方案；f)管理方案應明確資源需求。4.5.3.2管理方案的審批和實施a)制訂、修訂后的平安管理方案要形成文件，報管理者代表審查，并報最高管理者批準；b)為了保證管理方案的實施，公司的最高管理者要保證所需資源的落實。4.5.3.3管理方案檢查和修訂a)管理方案應隨公司活動、生產和效勞的變化及時調整和修訂；b)平安管理目標和指標發生重大變化時，平安部應組織相關部門對管理方案進行修訂或補充；c)平安部每年定期檢查管理方案的實施情況，并根據情況匯總改良建議，組織進行修訂；d)各相關部門根據管理方案實施情況提出改良建議報平安部；e)平安部應視具體情況組織對管理方案進行評審。相關文件績效測量和監視管理程序4.6結構和職責4.6.1總那么為便于平安管理工作的有效開展，應明確規定各部門和人員的職權和作用，確保按照標準的規定建立、實施與保持平安管理體系的要求。4.6.2組織結構〔見附錄二〕4.6.3主要職責最高管理者a)負責平安方針、目標、指標確實定及管理手冊的批準、公布；b)負責公司平安管理方案的批準；c)負責職業管理體系定期管理評審；d)任命職業管理者代表;e)負責提供必要的資源；f)負責公司重大事故的處理工作。管理者代表a)負責按確立的平安管理方針，組織制訂具體的目標、指標；b)負責公司平安管理體系的審核；c)向最高管理者報告體系運行的情況；d)負責與外部的聯絡工作；e)負責協調、解決平安管理體系運行中出現的各類重大問題；f)負責公司重大危險因素的控制及應急響應的統一指揮協調；g)組織重大事故的現場處理及善后處理工作。4.6.3.3分管副總經理a)對公司平安技術和環境保護技術工作負領導責任；b)組織平安技術教育和特種作業人員的培訓、取證工作；c)負責審批技術革新及施工新技術、新工藝中的平安施工措施；d)參加重大事故的現場處理及善后處理工作。4.6.3.4平安部a)負責公司平安管理體系運行組織和協調，并對各部門平安管理體系的運行效果進行考核；b)負責對平安管理目標、指標所涉及的部門、部門實施定期檢查和監督；c)負責組織確定平安培訓的要求；d)負責平安管理體系審核活動的實施；e)負責平安管理手冊、體系文件與局部支持性文件的組織編寫、修訂及法律、法規文件的獲取、確認及使用管理；f)負責公司平安管理的協商與溝通信息交流；g)負責組織公司平安管理體系內審、管理評審；h)負責組織公司平安管理體系認證審核、監督性審核；i)負責組織匯總和編制年度平安技術措施費用方案；j)協助進行公司重大事故的處理和統計上報工作。k)負責公司應急事故的救援工作；l)負責公司各類火災、爆炸事故的消防工作，執行按平安管理體系程序文件的要求編制救火、救援工作的應急預案，并根據實際工作需要，進行應急準備和事故處理的模擬訓練；m)按照公司有關規定負責公司員工勞保用品保管、發放工作；4.6.3.5總經理辦公室負責平安信息傳達，協助平安部做好平安信息交流與溝通工作；作為獲取國家法律、法規以及上級有關平安文件的主要渠道，完成信息傳達工作，負責有關平安文件的最終歸檔；負責公司交通、車輛平安有關工作的歸口管理。e〕負責組織實施新入公司人員的三級教育培訓、考核工作；f〕負責組織實施經批準的公司年度平安教育培訓方案，并保持記錄；g〕負責組織員工定期進行身體健康檢查及新入公司人員進行入職健康檢查，并按要求建立員工健康檔案；負責組織有毒有害作業工種人員的職業病普查工作；h〕負責安排調換工種人員進行新崗位平安技術教育培訓及考試工作；i〕貫徹落實平安獎懲方法，確保平安獎金的提取和建立；j〕負責在員工晉級、評獎時，把平安生產情況作為考評重要內容；k〕執行臨時用工平安管理的規定，在簽訂方案外用工合同時，明確有關平安條款的要求；l〕參加人身重傷、死亡事故的調查處理工作，參加醫務鑒定委員會的工作；m〕協助平安部做好平安信息交流與溝通工作。4.6.3.6財務部按照公司平安管理體系運行的要求，為平安所需資金提供保障。4.6.3.7其他部門、部門職責平安管理體系建立及運行涉及的部門、部門的職責在相應的要求及程序文件或三級文件和相關文件中加以規定。4.6.4相關文件《平安生產責任制》4.7培訓、意識和能力4.7.1總那么建立并保持員工平安管理體系培訓程序，明確培訓需求，確保全體員工，尤其是重要崗位的相關人員能夠具備其擔負的工作的意識與能力，以滿足平安管理體系建立及運行的要求。4.7.2職責平安部負責確定公司員工的培訓需求；總經辦根據培訓需求進行組織協調并制訂年度培訓方案；c)管理者代表負責審批年度培訓方案；d)各部門負責確定其所轄范圍內的員工培訓需求，上報平安部，并協助總經辦實施經審批的年度培訓方案。4.7.3控制要求a)根據體系文件要求，確定培訓需求，明確需要培訓的崗位〔工種〕或人員；b)培訓方案應明確對各類人員的培訓要求、培訓方式及應到達的效果；c)對可能產生重大事故的崗位人員應進行培訓，使其明確自己的職責，并熟悉本崗位應急準備與反響措施；d)對全體員工都應進行平安意識教育，使其理解本公司的平安管理方針，提高平安意識和持續改良的自覺性；e)培訓應分層次，根據不同需求進行相應的培訓；f)對培訓效果應有檢驗、考核措施；g)平安知識的培訓不局限于課堂教學，要充分選用公司的內部會議、公告欄等進行平安知識的培訓教育。4.7.4相關文件人力資源管理程序〔參照質量管理體系〕4.8協商和溝通4.8.1總那么建立并保持協商與溝通管理程序，確保公司與公司員工、公司與相關方進行有關的平安工作的協商和溝通，保證員工參與公司平安方面的事務。4.8.2職責a)管理者代表負責公司重大平安信息協調處理工作；b)協商和溝通管理歸口部門為平安部；c)總經辦負責協助平安部收集和處理員工反映的有關平安問題，協助平安部做好公司內、外部平安工作的協商和溝通；d)各部門負責其相關范圍內的平安協商和信息溝通；e)員工代表代表員工參與平安討論和收集員工意見。4.8.3控制要求a)內部信息：公司各層次與職能部門之間的信息，由其產生的部門傳到達相關部門和人員；b)外部信息：由總經辦協助平安部接受并進行處理，并將處理結果傳遞到相關部門，相關方要求時應予以答復；c)在公司平安管理體系運行中產生的信息，各部門應記錄其內容和處理結論；d)對于可能影響員工工作條件的重要平安信息，各部門應建立相應渠道，保證公司員工的知情權和參與權。4.8.4相關文件信息交流控制程序4.9文件4.9.1總那么公司建立并保持書面或電子形式的平安管理體系文件，用以描述平安管理體系核心要素及其相互作用，明確查詢相關文件的途徑。4.9.2職責管理者代表負責組織建立、實施和維護平安管理體系文件；平安部歸口負責本公司平安管理體系體系文件編寫、日常修訂工作；各部門負責其范圍內的作業指導書等支持性文件的編寫工作。控制要求a)平安管理體系文件包括：平安管理手冊、程序文件、作業文件和記錄三個層次；b)依據GB/T28000《職業健康平安管理體系》標準，編制公司《平安管理手冊》，明確平安管理方針、目標和指標等，描述平安管理體系的要求及接口，規定平安管理體系的文件結構及建立和保持過程。c)建立并實施平安管理體系所要求的各項程序，并使程序文件化；d)為保證平安管理體系的有效運行，根據實際要求編制相應的支持性文件、記錄等；e)制訂平安管理體系文件要充分注意文件的適用性，如需引用時應注明文件的來源以便查閱；f)平安管理體系文件應便于員工理解和操作。4.10文件控制4.10.1總那么建立并保持文件控制程序，確保平安管理體系文件和相關資料得到控制。4.10.2職責a)平安管理手冊、程序文件由平安部統一管理；b)具體作業文件和記錄由相關部門負責管理；c)文件評審由平安部定期組織進行；d)總經理辦公室負責文件的最終歸檔工作。4.10.3控制要求受控文件范圍a)平安法律、法規及其他要求；b)平安管理手冊和程序文件；c公司平安管理體系三級文件；d經平安部確認，需要受控的其他文件。4.10.3.2文件的批準和公布所有與平安管理體系有關的文件批準與公布按《文件控制程序》進行，《平安管理手冊》由最高管理者批準發布；體系程序文件及主要作業文件由管理者代表批準發布；各部門的作業文件由本部門負責人批準執行。4.10.3.3文件的管理a)各部門要配備專〔兼〕職文件管理員，文件要有固定的保管場所，以防文件失控；b)凡對體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都應能得到有關文件的現行有效版本；c)各部門根據平安部下發的文件更改通知單將失效文件從所有發放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；d)對出于法律、存檔要求或保存原始記錄的需要而保存的失效文件予以標識。4.10.3.4文件的更改a)文件的更改按照《文件控制程序》進行，嚴禁未經授權和批準任意更改，更改應有記錄；b)文件更改的審核與批準，要有原審核人〔或被授權人〕審核，原批準人〔或被授權人〕批準，并要確保所有文件持有人都能按時更改；c)當文件經屢次更改后，要重新換版印發。文件的評審對公司平安管理體系的三個層次文件由平安部定期組織評審，以確保文件的持續適用，文件的評審工作每年至少一次，特殊情況單獨評審，評審采用會議、表格傳遞等方式進行。相關文件文件控制程序4.11運行控制4.11.1總那么分類建立并保持控制重大風險的程序或支持性文件，使與重大風險有關的活動得到有效地控制并確保目標、指標的實現。4.11.2職責與運行控制有關的職責，在相應的程序或支持性文件中規定。4.11.3控制要求a)在程序文件中確定與重大風險有關的活動，明確控制方法、標準和控制的程序，并對其進行控制;b)與重大風險有關的崗位，嚴格執行程序和支持性文件;c)對使用的產品和效勞中含有可標識的危險，要按有關的程序要求通知給供方；d)搞好設備的維護保養，及時檢修，保證設備的正常運行。4.11.4相關文件運行控制管理程序平安用電管理標準相關方管理程序4.12應急準備和響應4.12.1總那么建立并保持平安潛在的事故或緊急情況的方案和程序，作出應急準備和響應，預防或減少事故的發生。4.12.2職責平安部負責組織各有關部門對潛在事故或緊急情況進行確定，并對各部門應急準備實施情況進行檢查；平安部編制救援工作的應急預案，并組織進行公司應急準備和事故處理的模擬訓練；各部門負責制定本部門范圍內的應急預案，并組織有關人員對應急預案進行演習和具體實施；4.12.3控制要求a)根據危險辯識情況確定潛在事故和緊急情況；b)對潛在事故，由其所在部門制訂預防措施；c)責任部門在潛在事故和緊急情況發生時，要快速做好響應并采取有效措施減少危險造成的損失；d)具備條件的應定期對應急程序和措施進行演習并進行評審；e)在緊急事故發生后，按本手冊要求建立的《應急準備和響應控制程序》執行。4.12.4相關文件應急準備和響應控制管理程序4.13績效測量和監視4.13.1總那么建立并保持績效測量和監視控制程序，對可能具有重大風險的活動、產品或效勞中的關鍵平安技術數據進行績效測量和監視，對有關法律法規的遵循情況進行評價。4.13.2職責a)平安部負責制訂公司的年度監視和測量范圍、方法及方案，檢查和監督公司監視和測量的實施；b)各部門要建立記錄，并負責實施本部門范圍內平安績效監視和測量；c)安委會協助平安部檢查監視和測量的實施情況。4.13.3控制要求a)平安指標的設置要依據法律、法規、標準及公司實際情況確定；b)各部門對所確定的本部門平安指標進行績效測量和監視，并將測量和監視結果匯總到平安部；c)各部門測量和監視設備的校準及維護按規定定期檢查、維護；d)平安部組織各部門對測量和監視結果定期評價，以驗證與職業健康平安法律、法規、標準及目標、指標的符合性和公司平安管理方案的有效性。4.13.4相關文件績效測量和監視管理程序4.14事故、事件、不符合、糾正和預防措施4.14.1總那么建立并保持用于報告、調查與處理已經發生和正在發生的事故的程序。程序文件中應明確公司報告事故的機制，規定事故調查的程序及處理的原那么和方法，以滿足平安管理體系的運行要求。建立并保持不符合、糾正和預防措施控制程序，對不符合進行調查和處理，采取措施減少由此產生的影響，防止產生新的不符合。4.14.2職責事故報告、調查與處理a)管理者代表負責組織、協調、解決、監督公司的事故報告、調查與處理工作；b)平安部應按程序文件要求做好事故報告工作，協助組成事故調查組，開展事故調查工作，并負責提出事故處理意見；c)各部門負責或參與本部門正在發生或已經發生的事故的報告、調查與處理，對公司級和公司以上級別的事故調查處理工作給予協助；d)總經理辦公室參與事故的調查與處理。不符合、糾正與預防措施a)平安部負責對體系不符合發出通知，并進行驗證；b)各部門負責糾正預防措施的制訂和實施。控制要求事故報告、調查與處理的控制要求a)平安部制定公司的事故報告、調查與處理程序；b)最高管理者或管理者代表負責組織本公司人身死亡、重傷事故和其它重大事故的調查處理工作，負責對事故責任者處理意見的落實。平安部負責人身輕傷事故的調查處理和上報工作，負責對事故責任者處理意見的落實。c)各類事故發生后，負傷者或事故現場有關人員應立即直接或逐級報告平安部和管理者代表；d)重大事故發生后，在報告的同時應及時搶救負傷人員。平安部、管理者代表、最高管理者接報告后，應立即趕赴現場組織救援，采取措施，防止事故擴大；e)管理者代表或平安部負責重傷事故調查工作，按《事件處理程序》的要求形成調查報告。f)任何事故的處理，均應按“四不放過〞的原那么進行，平安部應建立事故檔案。不符合、糾正與預防措施的控制要求a)平安部對工作中產生的不符合組織相關部門分析確定產生不符合的主要原因，并出具“不符合、糾正與預防措施報告單〞；b)相關責任部門對出現的不符合，要采取措施消除或減少其影響；c)各部門調查分析潛在和可能產生不符合的原因，制訂實施預防措施，防止類似不符合的發生；d)平安部對糾正預防措施的實施效果進行跟蹤驗證；e)糾正和預防措施涉及到的文件更改，執行本手冊“4.10文件控制〞的要求。4.14.4相關文件不符合控制程序糾正和預防措施控制程序事件處理控制程序4.15記錄和記錄管理4.15.1總那么建立并保持平安記錄控制程序，用來標識、保存和處置平安記錄以及審核和評審結果，為平安管理體系有效運行提供證據。4.15.2職責a)平安部負責組織制訂平安管理體系各項記錄及管理方法并負責統一管理；b)各部門按規定保存相應記錄。c)平安部負責最終記錄歸檔的篩選，總經理辦公室協助記錄歸檔工作。4.15.3控制要求a)平安記錄應明確標識，具備對相關活動、產品或效勞的可追溯性;b)平安記錄應妥善保存和管理，使之便于查閱；c)各部門負責所涉及的平安記錄的收集、裝訂、歸檔和標識；d)平安記錄由各有關部門按規定進行保存及最終歸檔。4.15.4相關文件記錄控制程序4.16審核4.16.1總那么制訂并保持定期開展平安管理體系審核的程序，驗證平安管理體系所開展的活動及其結果是否符合方案的安排和要求；為平安管理體系的不斷改良和完善提供依據，確保體系的有效運行。4.16.2職責a)平安管理者代表組織平安管理體系審核；b)平安部具體負責籌劃，實施平安管理體系審核，并跟蹤驗證不符合糾正措施的執行情況；c)各部門配合完成審核；d)審核組負責現場審核。4.16.3控制要求a)平安部制訂年度審核方案，報平安管理者代表審批；b)由平安管理者代表任命審核組長，由審核組長組成審核組；c)由審核組長編制審核方案，確定內審組成員，進行職責分工，并組織編制審核檢查表；d)平安部下發審核通知，通知受審核部門；e)審核組長按審核方案組織實施；f)根據實際審核發現確定的不符合項，下發不符合報告單，組織編寫審核報告和不符合報告，經管理者代表簽發后下發受審核部門；g)受審核部門針對確定的不符合，制訂詳細的糾正與預防措施，并進行整改；h)平安部負責驗證糾正措施的實施情況及有效性；i)相關部門